个人整改报告
上月工作中，本人在进行岗位工作，进行客户服务时，发生了“万家基金”短信的违规事件。通过本次事件，我深刻领悟了合规工作的严谨性和风险控制的必要性。对此，本人接受处罚，从中吸取经验教训，保证在以后工作中不在发生此类事件。并通过对照公司和监管机构领导的帮助和批评教育，查找了个人工作中存在的问题和不足。进行如下整改：
一、加强业务素质学习。在日常工作中，由于坐柜的不良习惯，导致工作中遇到复杂业务就偶尔会耍小聪明，超近道处理，为提高办理速度，简化交易步骤，造成巨大的风险隐患。对此，我深刻认知此次事件的严重性，在今后工作中，一定以脚踏实地，一步一个脚印的态度认真，严谨地办理每一笔业务。加强业务素质学习，提升自身业务素质，远离违规操作。
二、严格遵守岗位职责。基于证券服务业务的特殊性，监管机构和公司层面针对我们工作制定了完善的工作职责的要求和规定，要求我们除了认真努力工作以外，更要注意工作中合规和风险控制。违规、风险事件往往就是发生在不经意之间，严格遵守岗位职责是防止风险事件前提。在今后工作中，我会认真学习各项工作制度和员工守则，并严格遵守。完全杜绝违规事件的再次发生。只有不断学习提高，才能真正做到规范操作、远离违规。
以上整改措施，我将坚持不懈，努力践行诺言，并请领导在今后的工作学习中给予帮助和监督。
《个人整改报告.doc》
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