“文献综述大赛”专题讲座--如何撰写文献综述
如何撰写文献综述：经验之谈
邢祖礼
（西南财经大学经济学院西方经济学研究所）
一、什么是文献综述（literature review）？文献综述是对某一方面的专题搜集大量情报资料后经综合分析而写成的一种学术论文，它反映当前某一领域中某分支学科或重要专题的新进展与新趋势、学术见解与建议，以及面临的新问题与新方法。
二、文献综述有两种类型。一种是“大综述”，就一个领域的文献的总结，财大即将举办的文献综述大赛指的就是此类型。此类型综述一般是大师级别的人经常做的工作，经常会发在专门发Review的杂志上，或者是在Handbook里。
国内的低水平的研究者有时写一些综述文章，听说这类文章好发表。我国的《经济学动态》杂志有固定的文献综述栏目，有值得参考的地方，但质量不高；《经济研究》也发表一些综述文章，但不多，比如近期发表的黄凯南的论文“主观博弈论与制度内生演化”，经济研究，2010年第4期，该文看起来是研究论文，但更像文献综述，这说明研究者创新不容易。类似的例子还有杨其静、聂辉华：“保护市场的联邦主义及其批判：基于文献的一个思考”，《经济研究》，2008第3期。
（有兴趣者可以比较一下Rodden and Rose-Ackerman(1997) Does federalism preserve markets? Virginia law review，vol.83，No.7，
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pp.1521-1572。与杨其静和聂辉华（2008）这两篇论文；同时也可以比较下黄凯南（2010）与青木昌彦：《比较制度分析》（上海远东出版社，2001第1版）一书中第9章“主观博弈模型和制度演进机制”的内容。）
另一种是小综述，也就是研究论文的“文献综述部分”，这个综述的目的主要不是为了向其他人介绍前沿，而是为了推出自己的论述和模型，是以述带论，核心功能是定义“Gap\"，就是说明现有的研究状况如何，缺陷在哪里，我准备做的贡献是什么。所以，这种综述并不强求非常全面细致，而应该侧重介绍与自己的研究直接相关的文献，主要阐述所研究领域中前人的研究成果与不足或局限性，为自己研究进展奠定基础。西南财经大学博士论文与写作规范也要求有“文献综述”部分。硕士也要求？
客观地说，在相关研究领域，如果你指出国内研究者的缺陷在哪里，还可能比较容易的，但要指出国外研究者的缺陷（特别是逻辑缺陷而不是指与中国国情不符合）就比较困难，同外的研究相比而言更规范，我们不容易在它们的基础上做出新贡献，有时能够准确深刻领悟它们的理论观点就不容易了，外国杂志我们不一定能够参考；有时我们参考它们，知道它们的缺陷，也不一定能够改进我们的研究工作。
不得不说明，在中国的学术生态环境中，原创性论文不一定会被当前学术权威认可，严格的说，在社会科学领域（自然科学领域情况要乐观一些），中国大学和研究机构，缺乏学术精神是一种常态特征。
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因此同一研究领域，重复建设十分严重，典型的例子就是马克思经济学的研究，重复建设惊人，读马克思经济学与西方经济学在产权方面的比较研究文献，发现了这一点，马克思经济学家们少有创新者，除了引用马克思，还是引用马克思，没有个人见解（不能有个人见解？）这提醒我们，在作有关马克思经济学的相关文献综述时，会就困难。
三、写作文献综述的好处。这是即将举办文献综述大赛的重要的原因，有时看本科同学论文，的确感到文献量不够，且写作文献综述部分，要么观点罗列，逻辑混乱，评论不得要领，更有甚者，直接抄袭别人的论文。希望本次讨论能够改变以往写作之不足，增强大家的写作信心和兴趣。
①通过搜集文献资料过程，可进一步熟悉科学文献的查找方法和资料的积累方法；在查找的过程中同时也扩大了知识面；
②查找文献资料、写文献综述是科研选题及进行科研的第一步，因此学习文献综述的撰写也是为今后科研活动打基础的过程；
③通过综述的写作过程，能提高归纳、分析、综合能力，有利于独立工作能力和科研能力的提高；
不少同学在毕业前一两个月才开始写毕业论文，这种临时抱佛脚的做法不可取，平时多写多练，积累一定的文献基础，写毕业论文时就轻松自如了。我自己在写作博士论文“转型经济中的寻租活动研究”时，花费的时间并不长，论文主体就是五篇论文结合而成，文献参考 3
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量靠平时积累。导师对我的写作速度感到惊讶（但我的论文并不是东拼西凑而成的，2009得过全国优秀博士学位论文提名奖）。
四、文献资料的搜集途径。（1）利用有关的检索工具（包括目录、文摘和索引等）搜集文献资料；（2）利用国际联机检索系统搜集文献资料；（3）利用原始文献（包括专业期刊、科技报告、专利文献、学位论文、会议文献、专著和标准等）搜集文献资料；（4）利用三次文献（包括综述、述评、百科全书、年鉴和手册等）搜集文献资料；（5）通过Interent网和光盘数据库搜集文献资料。
五、撰写文献综述时应注意以下问题。
1、搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提，否则，随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好多综述的，甚至写出的文章根本不成为综述；
2、注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜集到的文献中可能出现观点雷同，有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异，因此在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学性较好的文；
3、要围绕主题对文献的各种观点作比较分析，不要教科书式地将有关的理论和学派观点简要地汇总陈述一遍。综述的过程是一个去伪存真，去粗取精的过程，选取有代表性的观点进行高度浓缩式的阐述，而不是简单地罗列所有搜集到的文献中的观点;
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特别提醒一下，有写文献综述之前，读文献时做笔记是必须的，笔记要记录详尽，以方便写参考文献；笔记中要思考，常回头看看逐渐找出归类的方向，这样文献综述就有个框架。我自己写的一篇论文：“集权政治、租金机制与企业的性质”，全文长约1500字，笔记做了
四、五万字，导师看了论文称赞文献综述部分“总结得好！”，这些笔记也为申请国家社科基金的打下了基础。
4、文献综述在逻辑上要合理，即做到由远而近先引用关系较远的文献，最后才是关联最密切的文献；
5、评述特别是批评前人不足时，要引用原作者的原文，防止对原作者论点的误解，所引用的文献应是亲自读过的原著全文，不可只根据摘要即加以引用，更不能引用由文献引用的内容而并末见到被引用的原文，因为这往往是造成误解或曲解原意的重要原因，同时不要贬低别人抬高自己，不能从二手材料来判定原作者的“错误”。说实话，本科同学要克服此类问题比较困难，研究生同学有时也存在这一问题；
有人告诉我说，他读别人的文献一般只看内容摘要和结论，中间部分不看，没时间。我不知道大家是怎么样看别人的论文的，这样做能否准确深刻把握他人的思想或观点，不得而知。我的建议是，读论文要有取舍：对于原创性强的论文，应该精读全读，作笔记；而对于一般性论文，可以采取上述方法。比如，最近我自己读了诺斯等人写的两篇论文，精读了几回，笔记写了不少。（诺斯等两篇论文:North,
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Wallis, and Weingast（2006）“A conceptural framework for interpreting recorded human history”, NBER working paper series和North, Wallis, Webb and Weingast（2009） “Limited acce orders: rethingking the problems of development and violence”）
6、综述最后要有简要总结，表明前人为该领域研究打下的工作基础，同时要指出前人工作的不足，衬托出作进一步研究的必要性和理论价值；
7、文献综述所用的文献，应主要选自学术期刊或学术会议。尽量少引用网络文章或观点，要注意鉴别垃圾杂志和垃圾论文，比如《商业研究》、《集团经济研究》、《特区经济》等，以及我自己的审稿经历。
六、文献综述格式。一般包括：（1）文献综述的引言，包括撰写文献综述的原因、意义、文献的范围、正文的标题及基本内容；（2）文献综述的正文，包括某一课题研究的历史、现状、基本内容， 研究方法的分析，已解决的问题和尚存的问题，重点、详尽地阐述对当前的影响及发展趋势，这样不但可以使研究者确定研究方向，而且便于他人了解该课题研究的起点和切入点，是在他人研究的基础上有所创新；（3）文献综述的结论，概括指出自己对该课题的研究意见，存在的不同意见和有待解决的问题等；（4）文献综述的附录。列出 6
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参考文献，说明文献综述所依据的资料，增加综述的可信度，便于读者进一步检索。
