《Tsinghua Science and Technology》的数据统计与分析
李 丽王 强张凤莲
（清华大学学报编辑部， 北京100084）
摘要：为了提高杂志的质量，争取早日被SCI收录，对《Tsinghua Science and Technology》创刊6年来所刊登论文的作者地域分布以及论文引用参考文献的情况进行了分析。结果表明，尽管校内作者仍是该刊主要的作者群，但近年来校外作者，特别是国外作者的论文所占比例有所增加；每篇论文引用参考文献的平均数量不断增加，由1996年的6.9篇增加到2001的13.4篇，并且引用外文文献的比例也在不断提高。可见，在创办高水平科技期刊过程中，应主动向国际著名专家约稿，并努力实现杂志的国际化。 关键词：SCI；统计；文献计量学；科技期刊
中国是一个科技期刊的大国，据统计，全国科技期刊已达4000余种，但如何使我国的科技期刊走向世界，让世界更全面、更深入地了解我们科技发展的水平，这是我国科技界面临的大问题。而科技期刊作为科技信息交流的重要而有效的手段，其国际化的一个重要标志就是是否被国际上著名的检索机构，SCI、EI等收录。这些著名的检索机构已成功运作多年，并且日益世界各国科技工作者的青睐。特别是随着信息网络技术的高速发展，那些大型的重要的数据库已成为科技工作者查阅文献资料的有效而快捷的途径。这些检索系统都收录文献的作者、题目、源期刊、摘要、关键词等。而美国宾州的ISI别具一格，其前任所长Eugene Garfied倡导用论文被引用的次数来评价科技成果的思想，他们提出除收录上述项目之外，还将论文的参考文献收录起来，从而将一篇论文与其他论文之间有意义的联系勾划出来，也就是把发表论文的两位作者或两个作者群体之间的学术联系显示出来。ISI的这种思想使其科技期刊的引文索引SCI倍受重视。科技界都十分重视这一庞大的综合型的数据库，期刊界也把期刊的学术质量与是否被SCI收录密切关联。
《Tsinghua Science and Technology》(TST)是清华大学主办的学术刊物，创办的初衷是想作为清华大学的重要学术窗口，反映清华大学在创办一流大学过程中的科研成果、学科建设、师资队伍等重要的学术水平，创办6年来取得了较大的进展，已被国际上一些著名的检索机构，如CA、MR、ISPEC、日本科技文献速报等所收录。但与SCI收录的期刊相比，特别是国际著名的期刊，TST的作者地域性、国外作者的论文数量、参考文献的数量、引用最新研究成果的文献量、被引频次等都差距较大。本文旨在通过TST办刊6年来的相关数据的统计与分析，提出进一步提高杂志的学术水平、扩大其学术影响的若干建议。
1作者的地域性分析
我们首先考察了每篇论文的全部作者的地域分布，按年份分别统计了校内作者、国内的校外作者以及国外作者的人数以及占当年作者总数的百分比。结果如表1所示。
表1 所有作者的地域性分析
年份 1996 1997 1998 1999 2000 2001 总计
作者总数 305 261 220 339 284 333 1742
校内作者 275 235 159 311 247 275 1502
90.2 90.0 72.7 91.7 86.9 82.6 86.2
校外作者（国内）15 14 45 19 7 39 139
4.9 5.4 20.1 5.6 2.5 11.7 8.0
15 12 16 9 30 19 101
国外作者 百分比 (%)
4.9 4.6 7.3 2.7 10.6 5.7 5.8
人数 百分比 (%)人数 百分比 (%)人数
同时，我们还考察了每篇论文的第一作者的地域分布，按年份分别统计了校内作者、国内的校外作者以及国外作者的人数以及占当年第一作者总数的百分比。结果如表2所示。
表2 论文第一作者的地域性分析 年份 1996 1997 1998 1999 2000 2001 总计
作者总数 87 92 73 91 91 95 529
87 90 59 90 82 87 495
校内作者
100 97.8 80.8 98.9 90.2 91.6 93.6
校外作者（国内）
0 1 4 1 0 5 11
0 1.1 5.5 1.1 0 5.3 2.
10 1 10 0 9 3 23
国外作者 人数
百分比 (%)
0 1.1 13.7 0 9.8 3.1 4.3
人数 百分比 (%)人数 百分比 (%)
从表1和表2中可以看出，校内作者一直是TST的主要作者群，基本上占到作者总数的三分之二以上，这是大学学报的普遍特点，由大学学报服务本校的教学和科研的办刊宗旨决定的。但是，我们还可以看到，近年来，TST的作者分布还是有明显的变化。特别是2000年和2001年，非本校作者的人数比前几年有比较稳定的增加，都在8%以上。从表2中可以看出1998年国外作者为第一作者发表的论文是近年来最多的，这是因为我们为祝贺清华高等研究中心成立出了一期专刊，该期杂志发表了许多国际著名专家的论文。
2 论文引用参考文献情况的分析
我们从4个方面分析了各个年份发表的论文在文后引用参考文献的情况。 2.1平均引文篇数的分析
我们主要通过统计各个年份中TST所发论文的总数以及论文的引文总数来计算每篇论文的平均引文篇数（见表3）。从表3中可以看到，每篇论文平均引文篇数基本上呈现出逐年增多的态势，由1996年的6.9篇增至2001年的13.4篇，增加的一倍多。此结果一方面表明作者在论文的准备和写作过程中查阅了较多的文献，另一方面也反映出作者对引文重要性的认识在不断提高。
表3平均引文数量的分析
年份 1996 1997 1998 1999 2000 2001 总计
文章总数 87 92 73 91 91 95 529
引文总数 603 765 654 737 790 1277 4826
每篇论文平均引文篇数
6.93 8.31 8.96 8.10 8.68 13.4 9.1
引用科技期刊 总数 378 562 462 510 542 1018 3472
百分比（%）
62.7 73.5 70.6 69.2 68.6 79.7 71.9
2.2 引文类型
科技期刊通常比书籍能够迅速地报道发表最近的科学发现，因此论文是否较多地引用发表在科技期刊上的文献，反映了作者对最新科技成果的了解程度。我们统计了各年份每篇论文引用科技期刊上的文献所占的比例（见表3），发现TST所发表的论文对发表在科技期刊上的文献的引用率还是相当高的，总平均占总引文数的71.9%，其中引用率最低的年份为1996年，为62.7%，引用率最高的年份为2001年，为79.7%。
2.3引文语种的分析
尽管TST的作者群主要是本校师生，大家的母语都是汉语，但是仍有大量的论文引用了外文参考文献。我们主要分析了各个年份所发表的论文引用中文和外文参考文献的情况（见表4）。可以看到，TST中的论文引用外文文献所占比例始终在80%以上，除1998年情况比较特殊之外，从1996年至2001年，引用外文文献的比例在逐年上升，2001年已接近90%。而1998年之所以引用外文参考文献的比例最高，其原因就是由于该年份的有一期专刊，刊登了许多第一作者为外国作者的论文，而他们引用的全部都是外文参考文献。
表4 引文语种分析
年份
总数
1996 1997 1998 1999 2000 2001 总计
120 93 41 119 94 130 597
中文文献 百分比 ( %)
19.9 12.2 6.3 16.1 11.9 10.2 12.
4总数 483 672 613 618 696 1147 4229
外文文献
百分比（%）
80.1 87.8 93.7 83.9 88.1 89.8 87.6
2.4引征时限的分析
我们分析了TST所发论文所引用的参考文献的年限，统计出引用5年以内和10年以内所发表的论文的数量及其在该年份引文总量中所占的比例（见表5）。从统计结果来看，TST所发论文引用5年内发表的文献的比例还不是很高，总平均值为39.3%。引用10年内发表的文献数量累积起来所占的比例总平均为66.1%。就是说，另外有将近三分之一的文献是10年以前的了。
表5 引文年限分析
年份 1996 1997 1998 1999 2000 2001 总计
5年内发表的文献 总数 285 278 240 369 258 468 1898
47.2 36.3 36.7 50.1 32.6 36.6 39.
310年内发表的文献 总数 438 485 429 574 486 778 3190
百分比（%）
72.6 63.4 65.6 77.9 61.5 60.9 66.1
百分比（%）
3几点启示
从统计结果来看，TST在总体情况下要好于国内的中文版大学学报，但是距离国际高水
平期刊尚有一定的差距。这些统计数据提示我们至少在以下三个方面需要做进一步努力： 3.1国际化
国际性期刊的重要标志就是作者的国际化、读者的国际化和编委的国际化。这三者是相互制约相互促进的。科技期刊的作者，尤其是原创性成果的作者资源和作品资源，是科技期刊赖以生存发展的生命线，历来是科技期刊界争夺的焦点。稿源国际化是刊物国际化的开始。《SCI》的选刊原则之一就是期刊的国际化程度，即：“期刊中论文的作者和其引文作者源于多个国家。”所以，要想使我们的刊物走向国际市场，就必须开放稿源，实现作者的国际化。
TST若想进入SCI，就必须突破办刊的初衷的限制，办刊的思想一定要打破校界、打破国界。只有这样，创办世界高水平的期刊才有希望。科学没有国界，科学理论的研究成果为全人类所共享，因此，不仅国内作者可以把优秀的稿件投往国外的科技期刊，而且我们也要吸引国外的作者到国内的优秀期刊来投稿。特别是英文期刊，应该发挥其语言上的优势，吸引世界各国的专家学者前来投稿。TST之所以在1998年的引文量较多和国外作者较多，正是由于组织了一期专刊。作为英文科技期刊的编辑，我们应千方百计向国外的大学、研究所、实验室去找作者、找稿件，满足作者快速发表的要求，从而实现作者的国际化。 3.2千方百计吸引高水平的论文
为了进一步扩大科技成果的交流，对外介绍中国的科研发展和成果，各高校和科研院所都鼓励作者把一流的稿件投向国外著名的杂志，并酌情给予一定的奖励。优秀稿件的外投在一定程度上影响了国内期刊的质量。
面临如此困境，我们一定要千方百计吸引高水平的论文，吸引有创新能力、从事前沿课题的专家学者把他们的最新研究成果放到我们的期刊上发表。以清华大学为例，每年有上亿元的科研经费投入到许多国家级的重大科研课题（“八六三”、“九五”攻关等）之中，可以说，在一定程度上，他们的研究成果在某些领域代表着国家的科技水平。因此，特别需要期刊编辑到第一线去组稿或约稿，让那些最能反映学校学术水平、学科建设的成果及早在学报上发表出来，真正做到期刊上发表的论文水平高、成果新。只有发表高水平论文，才可能吸引众多的读者与作者。
科技期刊走向世界，实施精品战略、树立精品意识是至关重要的。出精品的关键就是要对科技期刊进行严格的质量控制。质量控制包括：学术质量的控制、编辑质量的控制以及印刷出版质量的控制等，其中学术质量的控制是核心和基础。同时，吸引国内外优秀作者投稿，就必须提高刊物的质量和档次。学术论文是作者潜心研究的成果，作者要体现自己的研究水平、社会价值，得到社会的认可，就一定要追求发表期刊的档次和水平。我们要下大力
建立一个良好的正反馈机制。为此，聘请国际著名的学者、专家担当杂志的编委，不仅可以协助我们把好质量关，还可以为杂志投稿、组稿，并在国际上宣传我们的杂志。《Tsinghua Science and Technology》在今年八月份正式聘请了十几位国际上著名的专家为国际顾问，其中杨振宁先生和R.B.Laughlin先生为诺贝尔奖获得者。今后，要充分调动编委们的工作热情，发挥他们的积极作用。 3.3重视论文的参考文献
从统计结果来看，TST发表的论文引用的参考文献无论在数量还是质量上都有待进一步提高。首先，应鼓励作者大量引用文献。国内的期刊杂志每篇论文的参考文献平均为6篇。虽然，TST总平均引文数达到了9.1篇，可是，翻一翻国外的杂志，参考文献的数量都比较多，有的综述性文章参考文献上百篇。SCI收录杂志平均参考文献数目为13篇。国内一些期刊由于版面的限制，常常限制作者引用文献的数量或在正文无处可删时只好删掉参考文献，这种做法是很不足取的。应鼓励作者多引用参考文献，特别是发表在科技期刊上的论文。而且，随着计算机技术和网络的发展，各种各样的电子文献影响越来越大，这些电子文献，出版快，内容广，只要作者著录得清楚、完整，我们也应鼓励作者大胆引用。
我们还要鼓励作者引用最新的参考文献。国外，引征时限在0~2年间的论文所占比例最高达16.26%。一篇论文是否位于学科前沿，在论文中表现为是否与当年或最新两年的文献相联系。科技期刊一方面要努力缩短发表周期，另一方面要鼓励作者引征最新的资料。同时，应确保引用文献的准确性，国外很多著名杂志在编辑工作中都很重视核对参考文献，这项工作对参考文献著录的准确性起到重要的保障作用。重视参考文献的引用和著录，是与国际接轨、提高论文水平的重要标志之一。
古语云：“知己知彼，百战不殆。”通过对《Tsinghua Science and Technology》的统计分析，我们认识到了自己的不足，找到了与国际高水平期刊的差距，这将是我们今后努力的方向。
参考文献
[1]张凤莲, 张莉, 陈禾.科技期刊的学术质量控制.书海争流——清华大学出版社成立20周年纪念文集.北京: 清华大学出版社, 2000.
[2] 中国科学技术信息研究所.1999年度中国科技论文统计与分析(研究报告).2000-12.[3]金碧辉.参考文献的著录要兼顾对外宣传和国内读者的需要.中国科技期刊研究, 1999, 10(1): 26.
[4]王素文, 李忠芳.参考文献著录国际化出现的问题及对策.中国科技期刊研究, 2000, 11(6), 404-405.
