首信股份反腐倡廉管理诊断报告
中国普天信息产业股份有限公司企业发展部：
根据中国普天《关于认真做好管理诊断工作的通知》文件精神，结合《首信股份开展管理提升活动实施方案》要求， 依据“反腐倡廉管理诊断模板”认真组织开展管理诊断。参与人员有公司开展管理提升活动领导小组主管领导及成员、归口部门领导及具体负责人、各党支部、各部门、员工和两个子公司的代表共11人。结合公司反腐倡廉工作具体开展情况，通过以上人员集中学习、个别答疑和分别答卷、汇总等方式，进行反腐倡廉管理诊断。现将管理诊断情况报告如下：
一、党风廉政建设方面
1、党风廉政领导体制建设、工作部署及领导干部履行“一岗双责”情况
公司领导班子在落实党中央、国务院、国资委和中国普天党风廉政建设和反腐倡廉工作部署上思想统一，党政齐抓共管，纪委组织安排，监察部门落实执行，各单位、各部门、各党支部各负其责，依靠群众的支持和参与开展各项工作。
公司坚持以落实党风廉政建设责任制为抓手，每年通过签订《党风廉政建设责任书》和《廉洁从业责任书》，突出抓好责任分解、责任落实、责任考核各环节，按照“谁主管、
1/9 谁负责，一级抓一级、层层抓落实”的原则，强化领导干部“一岗双责”意识和单位一把手“第一责任人”职责，落实“四个亲自”，推动公司反腐倡廉建设的持续深入开展。
2、党风廉政及相关制度建设情况
首信股份在2006年制定《党风廉政工作责任制》后，每年都根据上级要求和公司发展自身需要，建立、修改、完善相关党风建设、廉洁从业规章制度。到目前为止，公司涉及党风建设和廉洁从业方面的制度有二十余项，初步形成制度体系，并在实际工作中认真执行，将制度制定、执行考核、责任追究与确保党风廉政建设各项工作落到实处紧密结合。
公司涉及反腐倡廉工作，党委纪委都及时召开相关单位、部门的人员参加的专题会，目前尚未建立联席会议制度，系根据公司会议制度要求组织。
3、党风廉政检查、监督及责任追究情况
公司党委、纪委认真做好党风廉政责任制的落实，尤其抓好党风廉政建设责任书的签订与执行的监督，确保工作到位。认真组织各级干部和关键岗位人员学习责任书内容，做好责任书层层签订的组织工作。党委书记孙治成总裁与本部各部门领导和出资企业总经理完成 “责任书”签订后，各部门领导和出资企业总经理与下属各单位相关员工签订“责任书”。
做好党风廉政建设责任制和责任书执行的宣传教育、督
2/9 促检查，所有签订责任书的人员都是纪委开展教育、检查的工作重点。年底，纪委统一组织对责任书执行情况的考核，使责任书从签订、执行到考核实现闭环。
在党风廉政建设责任制执行情况自查中，审计监察部门走访签订责任书的人员，到各党支部了解干部和关键岗位员工履约情况。从检查情况看：签订“责任书”的干部党员和关键岗位员工都能认真履行职责，没有发现违规违纪现象。
二、惩防体系建设方面
1、惩防体系建设组织领导
公司成立了由党委书记任组长、纪委书记任副组长的惩防体系建设领导机构；制定了公司《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》。
在实际工作中，将惩防体系建设纳入公司发展整体规划，设立惩防体系建设阶段性方案，根据企业和反腐倡廉年度工作安排研究部署相关工作，并将惩防体系建设任务进行责任明确、责任分解，纳入领导干部“一岗双责”考核。
2、惩防体系框架建设
公司惩防体系框架建设主要包括以下几个方面： 在廉洁风险防控方面，根据“中普党纪【2012】7号”文件《关于转发《关于加强中央企业廉洁风险防控工作指导意见》的通知》的要求，公司成立了领导小组、工作小组，把廉洁风险防控工作纳入到“惩治和预防腐败体系工作规划”，
3/9 正在开展对腐败风险进行识别、评估、分级等工作，并确定了预防腐败重点领域和关键岗位，确保公司健康持久发展。
在学习教育宣传等方面，近几年来，公司始终坚持开展反腐倡廉教育，不断增强领导人员和干部员工的反腐倡廉和廉洁从业意识，在思想上筑牢拒腐防变的防线，重点开展学习教育、宣传警示、廉洁文化、基地建设等方面的教育活动。
在“三重一大”制度建立和执行方面，公司进一步修改完善了《首信股份贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》等办法，健全对权力运行的监督制约机制。
在内部控制制度体系建设方面，公司制定的经营管理规章制度涉及行政管理、人力资源管理、技术管理、财务管理、市场管理、审计管理等方面，共计72项。同时还建立了三标管理体系。所属子公司首信科技已建立各项管理制度等共计18项，建立了三标管理体系；普天通信建立了各项管理制度等共计16项，并已开始建设三标体系工作。以上管理制度、流程形成为公司的内部控制制度体系，有效地保证了企业依法经营，权力规范运行。
通过制定和实施《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，公司建立了反腐倡廉教育机构，并已经建立制度执行机制、权力运行进行监督制约机制和党员领导干部纠风矫正机制。
3、惩防体系运行机制建设
4/9 公司法人治理结构健全，组织机构完善，内部控制体系规范；设有党委、纪委，建立了适合公司反腐倡廉管理需要的制度体系，公司管理层、党委、纪委等认真按照职责权限开展工作。目前党委委员分工设有纪检委员，党支部组织委员兼任纪检员；公司纪委委员应3人，因工作调动出现缺员，已经启动增补程序；监察机构工作人员数2人，公司纪委日常办事机构为审计监察部，日常办事人员数3人。通过以上组织机构的设置和保障，公司惩防体系建设得以顺利开展。
在运行机制建设方面，公司严格执行制度流程，建立纪检监察与业务部门的沟通协调机制，纪委书记统一协调纪检、监察、审计等部门，每年认真开展惩防体系建设检查工作，检查覆盖面100%，形成良好的工作作风和企业文化。在这样的前提下，建立和不断完善监督运行机制。
监事会与职工监事——按照公司章程规定，公司设有监事会，并有职工监事参加监事会。
内部审计——公司实行内部审计制度，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，并根据实际情况开展专项审计和离任审计工作。
纪检监察——公司发挥纪律检查、监督、教育、惩治和以效能监察为主要内容的的纪检、监察职责，积极开展工作。
4、运用惩防惩防体系解决突出问题
四年来，在贯彻《建立健全惩治和预防腐败体系
5/9 2008-2012年工作规划》的工作中，公司认真组织《廉政准则》、《廉洁从业若干规定》和“八不准规定”的宣传教育，制定了领导干部职务消费规范、制定了企业捐赠赞助行为规范、并通过“三重一大”制度的健全和执行，不断加强“惩防体系建设”， 使工作职责更加清晰，执行更加自觉。至今没有上访、举报情况和违规案件。
三、领导干部廉洁从业方面
1、开展廉洁从业学习教育情况
公司党委建立了中心组集体学习制度，始终坚持对领导干部的学习教育，提高领导干部反腐倡廉的自觉性，提升公司反腐倡廉工作水平，确保了领导干部廉洁从业。
在今年开展的主题教育中，公司领导班子从文件学习研究到各项工作开展落实自始至终全程指导、亲自布置，身体力行。
认真抓好舆论宣传工作。配合形势与任务，利用橱窗、展板坚持进行党的纪律、制度法规、反腐倡廉的宣传教育。
坚持开展季度案例教育。两年来的案例教育中，重点选择如行贿受贿、“小金库”等案例，告诉大家哪里是雷区，哪里是警界线，提高大家的自我保护意识和拒腐防变意识。
2、贯彻“三重一大”集体决策制度情况
根据《首信股份贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》划分决策权限、明确决策主体及决策方式，落实相关责
6/9 任追究措施，将“三重一大”制度的执行情况作为党风廉政责任制考核和民主生活会、领导人述职述廉的重要内容。
公司认真贯彻执行“三重一大”集体决策制度，凡涉及“三重一大”决策事项，均严格按照要求履行程序，规范操作，做到了科学决策。
3、开展专项治理情况
公司按照普天要求开展的专项治理主要包括以下方面： 一是治理“小金库”工作。通过认真开展自查、首信股份、首信科技、普天通信和公司工会没有任何形式的“小金库” 。通过 “小金库”专项治理工作，将其作为遵纪守法，反腐倡廉的警示教育，确保国有资产的保值、增值，已成为公司上下的共识。
二是在深入开展治理商业贿赂工作。公司成立了治理商业贿赂领导小组及办公室；组织干部、经营销售等关键岗位人员学习法律法规，收集《治理商业贿赂十大案例》作为学习内容。把治理商业贿赂内容纳入“主题教育”，要求干部、关键岗位员工和全体人员遵纪守法、不踩 “政策红线”，提高自身思想品德修养，拒绝腐败，使治理商业贿赂工作警钟长鸣。在近几年的外部及内部审计、党风廉政建设自查工作中，没有发现涉及商业贿赂方面的违规违纪情况。
三是在开展资金管理、招投标、采购业务内部控制情况专项检查方面，在认真学习领会文件的基础上，通过专项检
7/9 查，公司各项内控制度已经建立，制度流程得到有效执行。没有发现违反制度流程的事项发生。
在其他专项治理工作方面，公司认真按照文件和制度，根据上级部署组织开展产权交易中不正当行为的治理等，没有发现违规违纪的情况。
4、监督检查情况
公司认真按照中国普天文件精神和制度要求，召开领导班子廉洁从业专题民主生活会、按规定报告个人重大事项、开展诫勉谈话、组织开展领导干部廉洁从业专项检查等工作。并公开企业举报方式、公开受理举报部门和人员。几年来，以上各项工作开展良好，在自查、检查和诊断工作中，没有发现违法和违反制度的行为发生。其中：
在述职述廉方面，公司组织述廉、评廉工作，促进廉洁从业的落实。在2011年度的述廉、评廉工作中，全公司领导干部和关键岗位员工共计35人从9个方面参加了述廉考核，104人从6个方面参加了评廉测评，通过统计汇总述廉评廉测评情况，结果表明公司的党风廉政和廉洁从业工作得到了干部员工的充分肯定。
在效能监察方面，通过开展效能监察项目并取得预期的成效，此项工作得到了广大干部员工的支持和好评，为公司生产经营工作提供了保障和服务。
在畅通职工群众举报渠道方面，公司设有《处理群众来
8/9 信来访工作制度（试行）》，纪委有专人负责信访工作，公司设有举报箱3个，由审计监察部负责管理。
四、通过诊断查找不足，进一步提升反腐倡廉管理 通过管理诊断，公司认为在反腐倡廉管理工作中尚存不足之处，有待整改提升。同时，根据企业发展实际和反腐倡廉要求，也需要进一步提升管理。
1、目前公司设立了纪检监察部门，配备了纪检监察干部，各党支部中设纪检员，这些都为纪检监察各项工作的正常开展提供了保障。但纪检监察工作人员的专业水平和业务能力有待进一步提高，以适应企业纪检监察工作的需要。
2、公司效能监察工作经过六年多实践，虽然每年都能按照计划完成工作任务，但是效能监察工作距离优秀项目评审标准还有很大差距，通过效能监察提升企业经营效率和效益方面还成效不显著，有待通过改进方式、方法和服务、管理水平促进效能监察工作的更好开展。
3、结合管理提升活动、内部控制体系建设和廉洁风险防控工作，不断建立健全各项内部控制制度、内部业务（工作）流程，搞好公司廉洁风险防控工作。在此基础上，将制定《建立健全惩治和预防腐败体系2013-2015年工作规划》，通过对制度及体系的修改、完善，流程的建立、优化，进一步夯实党风廉政建设责任制基础、规范公司管理，营造反腐倡廉、廉洁从业的企业环境。
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