2014年度风险管理工作安排
（一） 风险描述
风险一：供应链风险
1.风险类别：运营风险
2.风险来源：道德风险、信息扭曲，生产组织与采购、企业文化差异等
3.产生原因
1） 供应商由于自身生产能力上的局限或是为了追求自身利益的最大化而不择手段，偷工减料、以次充好，所提供的物资达不到采购合同的要求给采购带来风险。
2） 物资需求信息传递延迟或传递不充分将导致与供应商的沟通不充分，会对产品的生产以及物资实际需求在理解上出现分歧，导致采购的物资不能完全满足生产的需要。信息的不对称，也可能会导致在原料供应、原料运输、原料缓存、产品生产、产品缓存和产品销售等过程中出现衔接失误。
3） 物资采购需求计划执行不到位会导致生产过程刚性太强，缺乏
柔性，如果在采购过程中出现问题可能会耽误生产。
4） 企业文化差异会导致供应商对我公司的各项规章制度理解不到位，对相同的问题看法不同，采取不一致的处理方式，会导致最终输出的结果不能达到预期。
4.风险影响
（二） 风险管理策略和解决方案
1.风险管理策略
风险偏好：风险厌恶
风险承受度：低
2.风险解决方案
（1） 风险管理现状诊断：在物资采购过程中已制定《武汉重型机床
集团有限公司物资采购管理流程》、《物资比质比价采购管理暂行规定》、《固定资产招标管理办法》、《武汉重型机床集团有限公司供方选择与重新评价准则》等制度。存在问题和缺陷包括物资采购计划性不强，计划准确率与及时率有待提高以及上述各项管理规定在运行中还存在于现实情况不能完全吻合规范的情况，需要进行制度的规范与修改。
（2） 责任主体：招标中心、各物资需求单位、采购部、设备动力部、
公司办公室、铸锻公司、金结公司、机加公司、销售公司、各装配公司、物流部、资产运营部、规划发展部
（3） 关键节点：2014年第一季度完成采购相关各项管理制度的制
定与修订工作。
（4） 拟采取的控制措施：
1） 首先是选择风险可能性低的优秀供应商，其次是采用多供应商
策略，设置备用供应商，一旦某一供应商不能正常供货，可以紧急调整供应安排，从别的供应商处采购，同时可以减少对单一供应商的过度依赖，防止被套牢。
2） 必要时要对重要供应商的经营情况进行有针对性的跟踪监视，
监视供应商的重大变化与调整，监视供应商完成任务情况的绩效表现，监视自然灾害等外部重大事件对供应商经营环境的影响，甚至监视供应商的上游供应商的反常举动。
3） 与供应商建立长期的战略合作伙伴关系，加强信任，加强成员
间信息的交流与共享。
4） 加强相关部门的绩效考核，严格控制临时计划，加强计划的准
确性与及时率。
（三） 监督保障机制
招标中心严格执行供方选择与重新评价准则，对质管部向招标中心反馈的物资质量事故进行调查总结，必要时联合相关部门对相关供应商进行再评审，对再评审不合格的单位及时清除其合格供应商资格。
招标中心
2014-1-17
