新疆证券从业《金融市场》：金融市场特点考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近__个会计年度连续盈利。 A．3 B．4 C．2 D．5
2、附权益权证债券允许权证持有人__。
A．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B．按约定条件向债券发行人购买黄金 C．以约定价格购买发行人的普通股票
D．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
3、__是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权 B．期货交易 C．期货合约 D．金融期货
4、日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A．证券公司 B．投资银行
C．证券有限责任公司 D．商业银行
5、__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。 A．法律风险 B．市场风险 C．经营风险 D．管理风险
6、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。
A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案
C．公司债务担保发生重大变更
D．公司的股利分配计划和增资计划
7、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。 A．1948 B．1950 C．1952 D．1955
8、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以__为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。 A．头寸规模控制 B．名义值法 C．风险控制 D．VaR
9、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
10、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。 A．33% B．49% C．50% D．25%
11、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。 A．买卖成交报告单 B．交割单
C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书
12、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18
13、基金托管人一般由__聘请。 A．基金发起人 B．基金管理人
C．基金持有人大会 D．证券交易所
14、零息债券的发行属于__。 A．平价发行 B．溢价发行 C．折价发行 D．都不是
15、下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。 A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元 B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D．必须经国务院证券监督管理机构批准
16、技术分析的分析基础是（）。 A．宏观经济运行指标 B．公司的财务指标 C．市场历史交易数据 D．行业基本数据
17、基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是__。 A．办理基金备案
B．作出核准或者不予核准的决定
C．对基金募集申请材料进行齐备性审查
D．组织专家评审会对基金募集申请进行评审
18、证券营业部不可以__迁址。 A．同城 B．同省 C．跨省 D．境内外
19、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__ A．申购费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．基金管理费
20、向四大国有商业银行定向发行的是（）。 A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债 D．凭证式国债
21、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。 A．权利的性质 B．发行人 C．行权时间
D．标的股票的来源
22、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。 A．前日基金份额净值 B．1元
C．当日基金份额净值 D．当日市场价格
23、__是产品竞争的深化和延伸。 A．服务竞争 B．品牌竞争 C．广告竞争 D．人才竞争
24、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。 A．1 B．2 C．3 D．4
25、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A．2% B．3% C．4% D．5%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按__来划分的。
A．时间标准 B．基础工具
C．合约履行时问 D．投资者的买卖
2、债券市场上的交易品种不包括__。 A．政府债券 B．公司债券 C．企业债券 D．金融债券
3、对于交易所无形席位说法正确的是__。 A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘 B．交易速度要慢于有形席位报盘 C．不易成交
D．属于场外报盘
4、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。 A．证监会 B．发行人 C．主承销商
D．发行人与承销的证券公司协商
5、上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。 A．董事会和监事会的工作报告 B．公司年度报告
C．公司年度预算方案和决算方案 D．回购本公司股票
6、认股权证的认购期限一般为__。 A．两周到30天 B．半年 C．1年
D．3年到10年
7、采用__策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A．战略性资产配置 B．恒定混合策略 C．战术性资产配置 D．投资组合保险策略
8、有价证券具有__的经济和法律特征。 A．产权性、收益性、变通性、风险性 B．产权性、收益性、变通性、非返还性 C．产权性、收益性、流动性、风险性 D．产权性、期限性、收益性、风险性
9、成长型股票可以进一步分为__。 A．防御型股票 B．持续成长型股票 C．趋势增长型股票 D．周期型股票
10、下列关于黄金分割法的论述，说法正确的是__。
A．黄金分割法是一种将美学中关于最和谐的比率应用于证券市场股价走势分析的方法
B．黄金分割法总结股价过去运行的规律 C．黄金比率的理论基础是斐波那奇数列
D．黄金分割法中重要的计算依据是1/
2、1/
3、2/3
11、基金自基金合同生效日后不超过__个月的时间起开始办理赎回。 A．1 B．2 C．3 D．4
12、保险公司用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行投资，其可投资的证券包括__。 A．国债
B．证券衍生产品 C．证券投资基金 D．股权性证券
13、有一贴现债券，面值1000元，期限90天，以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满，该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是__。 A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%
14、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是__ A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先
15、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。 A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息 B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息 C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D．投资分析中的技术分析方法将不再有效
16、当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以选择__。 A．发行债券 B．发行股票
C．发行可转换证券 D．发行优先股
17、股指期货的套利类型有__。 A．期现套利
B．市场内价差套利 C．市场间价差套利 D．跨品种价差套利
18、中证全债指数体系包括__只分年期指数和__只分类别指数。 A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4
19、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。 A．3 B．6 C．12 D．24 20、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__管理和运作。 A．基金托管人 B．基金承销公司 C．基金管理人 D．基金投资顾问
21、以下不属于基金设立申报材料的是__。 A．申请报告 B．基金合同草案 C．上市公告书
D．招募说明书草案
22、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为__。 A．开户和签订证券协议 B．开户和接受具体委托 C．开户和证券交易过户
D．证券交易过户和签订证券协议
23、__描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。 A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性
24、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定__折合相加而成。 A．收益率 B．面值 C．折现率 D．折算率
25、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据__的有关规定，向中国证监会提交相关文件。 A．《证券投资基金法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》
