走自主创新的道路，是中国政府进入新世纪后作出的重大战略调整，这无疑是正确的。但是，对国家的自主创新战略必须全面理解，不能将其与FDI（Foreign Direct Investment）、技术引进对立起来，甚至认为我国自主创新能力不尽如人意是FDI惹的祸。要防止形而上学的思维方式，一谈自主创新，就讳谈技术引进和FDI的技术扩散效应。在确立自主创新战略之后，应当清醒而全面地认识FDI的技术扩散效应并加以充分利用。
1．FDI具有一定的技术扩散效应
科技进步是世界经济增长的重要因素，但任何国家不可能完全依靠自身进行科技创新，因此国际技术扩散就成为各国技术进步的捷径。FDI的技术扩散是外商直接投资行为中的副产品，无论技术的拥有者是否愿意，这种经济行为都会输出技术，即技术的“外溢”。FDI的技术扩散效应是指通过技术的非自愿外溢，促进了东道国当地技术和生产力水平的提高，是经济外在性的一种表现。由于技术等级、跨国公司对技术的控制程度以及东道国自身条件的不同，技术扩散效应具有不同的表现。
由于FDI技术扩散效应的具体内容和发生机理是一个复杂的很难精确定义的过程，因此，它是伴随着外资为源头的技术转移和技术扩散而产生，有关的研究认为导致FDI技术扩散效应发生的根本原因在于技术要素不同于资本和劳动力要素，在本质上表现为信息和知识，具备自然的外部性，在与生产过程结合的过程中，产生扩散和对外传播，这成为溢出效应产生的根本原因。
FDI的技术扩散效应是一个综合的动态过程，既有进口机器设备、中间品等硬件技术的转移，也有技术服务咨询、技术人才培训、组织管理技能和企业家精神培养等软技术的渗透和扩散，而更重要的是技术开发和创新机制的动态发育。FDI的技术扩散效应具有如下特点：一是它比直接的技术贸易和技术许可有更强的扩散及外溢作用，如人力资源开发和管理技术的转移与扩散，其中最突出的表现是外商投资企业技术和管理人员当地化程度的不断提高；二是由于它有利于硬软件技术和技术创新机制的同时培育和动态积累，因此技术转移的效果较好，而且通常情况下伴随FDI的技术转移适用性强，易于为东道国工人和管理人员所掌握，也能更好地与东道国总体经济技术水平和相关产业技术水平相适应，技术扩散效应更显著；三是如上所述，FDI的技术扩散通常具有非自愿性，也不排除有意愿的主动行为，但无论自愿与非自愿，其扩散效应都具有正的外部性。
2．技术引进是不可逾越的发展阶段
考察世界各国、各地区经济史，可以从中得出基本判断：技术创新存在阶段性，一国一地区的技术创新的发展会遵循这种阶段性。根据历史现象和理论描述，一般把后发国家或地区的技术创新的发展过程划分为三个阶段：使用技术阶段、改进技术阶段和创造技术阶段。因此，技术引进是一个国家或地区在技术发展过程中不可逾越的发展阶段。
在使用技术阶段，技术创新以生产中引入外来生产技术为技术创新的基本方式。引进技术包括硬技术和软技术。处于使用技术阶段的国家或地区，企业普遍依赖外来技术，企业技术水平提高的基本途径是引进先进技术。自行技术创新也有，但局限于本国或本地区的优势产业部门。
在改进技术阶段，技术创新表现在引进技术的同时具有改进技术的能力。引进技术仍然是提高技术水平的主要方式，但是，由于通过使用引进技术已经掌握了外来的技术和方法，能够根据当地市场需求和企业生产要求改进生产技术、产品性能和质量，增加品种、规格和型号等。改进技术是技术创新的结果，这种技术创新从总体上说属于渐进性的技术创新。当然，这样的渐进创新和处于技术前沿的发达国家的渐进创新有所不同。处于改进技术阶段的国家或地区所具有的改进能力，是在消化外来先进技术的基础上形成的。
在创造技术阶段，国家或地区拥有一流的产品和工艺设计能力，具有雄厚的R&D实力。一国或一地区进入创造技术阶段，该国或地区就逐步达到了技术自立。在创造技术阶段，国
家或地区的技术创新能力不仅表现在产品、工艺上，而且表现在产业上，即拥有具有世界竞争力的若干优势产业。那么，我国现在处于什么技术阶段呢?我们对照下表可以作出判断。技术创新发展阶段转变标志
工业化阶段 工业化前 第一阶段 第二阶段 第三阶段
经济性标志
（人均GDP） 300美元以下 300-2000美元 2000-4750美元 4750美元以上
技术性标志
（R＆D/GNP） 1%以下 1%-2% 2%以上 2%以上
技术创新阶段 使用技术阶段 改进技术阶段 创造技术阶段 创造技术阶段
目前，我国基本上还处于工业化的第一阶段后期，人均GDP还在2000美元以下，R&D/GNP估计在1．2－1．3%左右（此指标只能估计，因为我国没有全面进行GNP核算；可供参照的是：2005年我国R&D/GDP为1．27%），因此，从总体上判断，我国仍处于改进技术阶段。
3．自主创新与技术引进是并行不悖的战略
目前我国对外技术依存度高达50%，我国60%以上的设备投资依靠进口。由于没有掌握核心技术，国内企业不得不将每部国产手机售价的20%，计算机售价的30%，数控机床售价的20%－40%拿出来，向国外专利持有者支付专利费。研究表明，我国要实现到2020年GDP翻两番的目标，如果投资率保持在目前40%的高增长水平，科技贡献率就必须在目前的水平上再提高20个百分点，达到60%以上。这要求我们进一步加大研究开发的力度，努力掌握自主知识产权的核心技术、关键技术，推进经济增长。从这一点上讲，自主创新战略高于技术引进战略，也优于FDI技术扩散战略。
其实，自主创新战略并不排斥技术引进和FDI的技术扩散，技术引进仍然是行之有效的战略。现在有人认为我国对外技术依存度高达50%而科技进步的贡献率只有39%，原因是技术引进抑制了技术创新。这种说法是站不住脚的。日韩等国技术引进多，但技术创新也多，科技进步对经济增长的贡献率也高。实际上，我国存在“一手硬一手软”的问题，解决的办法不是使“硬”的一手变“软”，而是“两手都要硬”。因此，我国必须坚定不移地实施自主创新战略，同时也必须继续实施和优化技术引进战略和利用FDI技术扩散的策略。二者是并行不悖的。
4．自主创新包括引进消化吸收再创新和集成创新
胡锦涛在全国科学技术大会上的讲话中指出：“自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。”这就是说，自主创新不仅包含原始创新，也包含了集成创新和引进消化吸收再创新。
引进消化吸收再创新既是自主创新的重要内容，也是技术进步的一种基本模式。综观全球，一国技术进步一般有三种模式：第一种模式，依靠自身基础研究和技术创新能力来推动技术进步，以美国和英国代表；第二种模式，侧重于对国外先进技术的引进、消化、吸收和二次创新，以日本和韩国为代表；东盟国家属于第三种模式，其技术进步主要不是依赖本国创新活动，也不完全是对引进技术的改进和模仿，而是通过吸引大规模的外商直接投资来吸收外资所带来的前沿技术。中国到目前为止，仍基本上属于第三种模式。从长期来看一国产业国际竞争力的提高必须以本国技术自主研发能力为基础，但在全球化背景下的中国产业技术发展的战略与产业结构升级，可以充分利用经济全球化的机遇，利用全球知识储备，通过跨国公司的对外直接投资引进外国的先进技术，推动产业结构升级。现阶段如何充分利用FDI技术扩散效应来提高本国技术水平是今后引资政策的调整重点。实际上，我国众多企业都来搞原始创新，既做不到，也无必要。利用FDI技术扩散效应，仍然是加快发展和技术
引进的一条捷径。近期，国内许多人对我国开放初期提出的“市场换技术”的提法提出质疑。实际上，这种提法并没有错误，关键的问题是在于引进技术后，中国的后续工作没做到位甚至就没有做，这才是值得深思的问题。我们可以拿这个数字佐证：韩日用于引进和对引进技术消化创新的投入比例达1：5甚至1：10，而我国的这一比例仅为1：0．07。
集成创新也是自主创新的一个重要内容，它是把各个已有的技术单项有机地组合起来、融会贯通，构成一种新产品或经营管理方式，创造出新的经济增长点。而单项技术既包括国内自有的，也包括引进的。在现代社会化大生产过程中，产业关联度日益提高，技术的相互依存度增强，单项技术的突破再不能独柱擎天，必须要通过整合相关配套技术、建立相应的管理模式才能最终形成生产力和竞争力。在这种背景下，从某种程度上讲，集成创新更具有持续的优势；在现代科技发展中，相关技术的集成创新以及由此形成的竞争优势，往往远远超过单项技术突破的意义。对于大多数中国企业而言，集成创新可能比原始创新更具现实意义。原始创新需要长期积累和巨大投入，多数中国企业的实力还难于承受。强调集成创新，并不是说集成创新比原始创新容易，而是集成创新更关注实用性，同企业生产和管理的关联度更高，企业更容易找到切入点，更有的放矢地进行，效果也更明显。
5．FDI、技术引进与自主创新是可以相互促进的
胡锦涛在全国科学技术大会上的讲话中指出：“要坚持对外开放的基本国策，扩大多种形式的国际和地区科技交流合作，有效利用全球科技资源。”充分发挥FDI技术扩散效应，不仅符合对外开放的基本国策，也适应“有效利用全球科技资源”的要求。FDI和自主创新关系处理得好，两者是相互促进的。
以上海为例，1978－2002年期间共吸收455亿美元外资，其中1998－2002年吸收200亿美元的外资，占全国吸收外资的10%左右。先进技术是随同外资流入的，迅速提高了当地对引进技术和知识的利用能力。上海吸收国际先进技术的优势之一是上海已成为三资企业在中国最重要的研发中心基地。2002年，上海三资企业投入的技术开发资金为56．5亿元，北京仅为11．8亿元。越来越多的三资企业研发中心为上海的技术创新提供了知识和技术来源，而当地企业通过与外资企业结成战略同盟，来了解和掌握新知识、新技术，缩小与国际技术的差距。
上海作为我国最发达的地区，也是自主创新能力最强的地区，尚且借助FDI推动技术进步、提高创新能力，作为不发达地区的内陆地区，就更不应该把FDI与自主创新对立起来。内陆地区在技术引进上，可以通过FDI的技术扩散效应来推动技术起步，即实施FDI技术战略。这也是有理论支撑的。赫尔希曼提出的“三缺口”模型中，认为发展中国家在经济发展过程中会面临的包括技术、管理和企业家的缺口（即技术缺口）的约束，并指出了通过FDI弥补这一缺口的必要性，这就为我国FDI技术战略的提出提供了一个基本理论依据。我国的许多技术无论在资源上或时间上独立开发都是不经济和不可行的，通过实施FDI技术战略对国外技术吸收、利用和改造就会使企业处在较高的技术平台上，这就加速企业技术的发展；同时FDI所带动的技术在直接或间接的流动中会产生技术进步的乘数效应，即产生协同和扩散效应，这也促进了其他产业的技术进步。
前段时间刚看了亚瑟·史密斯的《中国人的性格》，此书断言中国人最缺乏的不是智慧而是勇气和正直的纯正品性，由此引发了笔者的一点反思。
很多中国人都知道造船不如买船，买船不如租船这个典故，却不知其出自于李鸿章。李作为儒家弟子和官僚政客，熟稔“劳心者治人、劳力者治于人”之道，却对工业的基本原理和基本精神一无所知，简单地以为花钱就可以买来一个现代化。当然事实证明了李完全是痴人说梦、误人误已，中国造船工业的进步更是对李氏的极端讽刺。但以市场换技术又何尝不是这个逻辑呢？何尝不是“只知其然、不知其所以然”？
前三十年，中国正是依靠重大工程技术的引进，才从一个农业国家变成了世界第六大工业国。这么多年一直强调正向研发，猛烈批评技术引进，认为那扼杀了中国人的创造性和科学思维能力，认为那是中国总是赶不上发达国家的重要原因，结果又如何呢？70年代中国能向日本出口4英寸单晶硅，现在呢？
70年代的技术引进，有引进更有创新，工艺技术在不断改进升级，最终能独立设计制造两弹一星和运
十、核潜艇。用今天的眼光来看，其实是一种消化吸收再创新。现在绝大多数中国企业有引进无升级，有制造无创新，有代工无设计，又有什么资格批评70年代的引进文化呢？
换句话说，引进技术还需要高素质的科技人员，引进专利和许可证生产却只需要熟练工人。人们常言的美欧经济空心化，是指美欧“去制造化”，生产制造环节全球转移，但核心技术和研发环节却并未转移；中国制造却是空壳化，制造能力空前强大，研发能力却急剧萎缩，是一种“去工业化”，而不是“后工业化”。欧美可以不需要“MadeinChina”的裤子和袜子，中国却离不开欧美的机床、芯片和大飞机。说得悲观一点，中国工业只有数量没有质量，只有规模没有技术。
在新兴工业化国家中，巴西的经济发展模式与中国最为相似。巴西的人均GDP高于中国，也能制造火箭和支线客机，但巴西只是拉美化的一个典型而已。看起来距发达国家只差一步，只是这一步比天还高比海还深。回头看来，不是巴西成功吸收了外资企业的投资，而是外资企业掌握了巴西的经济命脉。
外资企业不是天使，更不是雷锋。据北京交通大学产业安全研究中心《2009中国产业外资控制报告》指出，外资对中国第二产业的平均控制率已接近三分之一，超过很多国家的外资控制警戒线。
目前中国的外资企业已多达60多万家，世界500强几乎悉数来华。一组数据足以让笔者触目惊心：在中国已开放的产业中，排名前5位的企业几乎都由外资控制；中国28个主要产业中，外资在21个产业中拥有多数资产控制权；电子信息产业外资企业对中国市场的控制度在80%以上；高技术产业总体外资控制度近几年已经达到近70%的水平；即使是公认为中国传统的优势产业纺织，外资市场控制率也超过28%。
值得警惕的是，技术含量较低的日用轻工产业外资控制率也超过了37%。食品行业呢？高盛并不满足于控股雨润和双汇的高额利润，2008年开始并购生猪养殖场。可见，打通上下游产业链实现大小通吃是外资企业的既定目标，应该有所警惕了。
外企之所以如此强势，就因为它们掌握了核心技术。用钱能买到的技术肯定不是最关键的技术，最关键的技术别人不会卖给我们，市场换不来技术，不自主研发怎么行？要搞自主研发、自主创新，没有一点“自力更生、艰苦奋斗”的精神恐怕不行。艰苦奋斗倒不是非要吃红米饭喝南瓜汤，而是指要有一种“十年磨一剑”的精神。在科学面前没有捷径可走，只有勤勤恳恳钻研，踏踏实实工作，不急功近利，才有可能到达光辉的顶点。
技术引进
百科名片
技术引进是指一个国家或地区的企业、研究单位、机构通过一定方式从本国或其他国家、地区的企业、研究单位、机构获得先进适用的技术的行为。
目录
概念
引进技术的内容
技术引进与自主创新
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概念
技术引进是一个特定的概念：
1)技术引进是一种跨国行为。
2)技术引进与设备进口有着原则区别。
人们常将“技术”广义化,把技术分为软件技术和硬件技术。软件技术就是前面提到的技术知识、经验和技艺,属纯技术；硬件技术是指机器设备之类的物化技术。只从国外购入机器设备而不买入软件技术，一般称之为设备进口。若只从国外购入软件技术或与此同时又附带购进一些设备,这种行为才能称为技术引进。
3)技术引进的目的是为提高引进国或企业的制造能力、技术水平和管理水平。要达到目的只有引进软件技术,通过自我消化吸收,才能做到。
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引进技术的内容
引进技术的内容主要有以下几个方面：
1）从国外引进工艺、制造技术，包括产品设计、工艺流程、材料配方、制造图纸、工艺检测方法和维修保养等技术知识和资料，以及聘请专家指导、委托培训人员等技术服务；
2）引进技术的同时，进口必要的成套设备、关键设备、检测手段等；
3）通过引进先进的经营管理方法，充分发挥所引进技术的作用，做到引进技术知识和引进经营管理知识并举；
4）通过广泛的技术交流、合作以及学术交流活动、技术展览等，引进国外的新学术思想和科学技术知识；
5）引进人才。技术引进的远期目标是根本上消除本国、本单位与国外、其他企业在技术方面差距，提高本国、本单位的技术水平；近期的目标则是从生产需要出发，填补技术空白。
国际经验表明，技术引进可以使引进方迅速取得成熟的先进技术成果，不必重复别人已作过的科学研究和试制工作。它是世界各国互相促进经济技术发展必不可少的重要途径。
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技术引进与自主创新
我国正处在加速工业化和产业技术升级的重要阶段，一方面我们要进一步加大引进国外先进技术的力度，推动结构调整与优化；另一方面，我们又必须把提高自主创新能力放在更加突出的位置，以此作为推进经济结构调整的中心环节，加快建设中国特色的国家创新体系。这是当前发展中我们面临的双重选择。 改革开放以来，我们走上了一条通过引进国外先进技术加快产业结构调整和经济发展的捷径，从999年到003年，我国引进国外技术装备总额达到75亿美元，推动了国内产业结构的调整优化，提高了我国经济增长的质量。当前，我国经济进入一个新的成长阶段，产业结构面临整体升级的任务。毫无疑问，我们仍然要更加扩大开放，有效利用国内国外两种资源和两个市场，特别是大量利用全球技术资源，促进产业结构优化升级。在这方面，我们必须坚定不移。现在经济全球化促使技术资源的全球配置的空间进一步扩大，为我们利用国际技术资源提供了难得的条件，我们要利用好这一机会，在更深层次上引进技术，利用巨大的国内市场优势，扬弃“市场换技术战略”，推行“以竞争换技术战略”，着眼于互利双赢、竞争合作，进一步加强国际间的技术交流与合作。
但是，我们也应当清醒地认识到，我国在大量利用国外技术资源的同时，国内企业的创新能力并没有相应提高，虽然我国产业结构的总体状况有了很大的改善，但产业的自主创新能力不足也是一个不容忽视的事实。主要表现在：
一是对外技术依存度较高。我国在关键技术上的自给率低，对外技术依存度在50%以上，而发达国家在30%以下，美国和日本在5%左右。高科技含量的关键装备基本上依赖进口。近年来，我国每年形成固定资产的上万亿设备投资中，60%以上是“引进”的。
二是引进技术的消化吸收不足。目前，我国每花元钱引进技术，只用0。07元进行消化吸收和技术创新。而工业化成长时期的日本、韩国，是花元钱引进技术，花5到8元进行消化吸收和技术创新。
三是在专利技术与国际标准上明显落后。据瑞士管理学院调查，每万人产出专利，中国为0。8件，日本为737件，德国为534件，超出中国50倍以上，韩国超过中国50倍，印度超出中国40倍。在国际标准方面中国为数不多，而欧盟拥有的技术标准达0多万个，德国的工业标准约有。5万种，日本994年就有884个工业标准和397个农产品标准。
四是基础研究费用不足。我国基础研究费用长期偏低，使得自主创新缺少应有的经费支持和发展后劲。美国0世纪50年代至60年代中期，基础研究经费投入总额增加很快，年均增长0%以上，956年高达4。0%，投入额从956年的4。6亿美元上升到965年的6。64亿美元。进入90年代，支持进一步增大，000年美国基础研究经费已经占美国总研发经费的8%。日本则在%－7%之间。德国在0%左右。法国999年达到4。%。我国995年的这一比例是5。8%，00年为5。73%，7年间增长不足%。
因此，从总体上看，我国虽然经济保持快速增长，但科技创新能力严重不足。据科技部提供的数据，我国科技创新能力在49个主要国家中，位居8位，处于中等偏下水平。我国经济发展面临全面提高自主创新能力的重大战略选择。提高自主创新能力是促进产业升级的基础和前提，现代企业竞争是说到底是企业竞争力的较量，决定企业竞争能力最根本的是企业的自主创新能力。没有自主知识产权和知名品牌，企业竞争力就失去了内涵和载体，企业就会在竞争中处于被动地位。近年来，我们在大量引进外资的同时，也失去很多自主发展的机会，在缺乏自主知识产权和知名品牌的条件下，我们的竞争和发展只能处于弱势地位。所以，我们发展大企业大集团、提升企业竞争能力，必须把提高自主创新能力放在更加突出的位置。[1]
