和兴证券经纪有限责任公司
员工合规手册
（试行）
保密声明
本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给公司以外的任何个人或机构。
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名词解释
一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责。
五、合规管理部门，指公司合规风控部。
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合规目标
通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。
合规管理基本原则
一、健全性原则。合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
二、独立性原则。合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
三、有效性原则。合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
四、发展性原则。合规管理工作，应根据国家法律法规、政策制度等外部环境及公司经营战略、经营目标、经营条件等内部环境的变化，适时进行相应调整和完善。
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合规职责
董事会
董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。其在公司合规管理中的具体职责主要是：
（一）审议批准公司合规管理制度；
（二）审议批准公司合规管理组织机构设置及其职责；
（三）领导并监督经营管理层有效实施合规管理；
（四）任免和考核合规总监，并确定其报酬及其激励方式；
（五）确保合规总监和合规部门的独立性，避免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突；
（六）为合规总监与董事会、经营管理层和各部门、分支机构有效沟通提供保障，确保合规总监的知情权和调查权；
（七）公司董事听取并审议合规总监提交的合规报告，签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；如对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由；
（八）监管机构要求的其他合规管理职责。
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证报告的内容真实、准确、完整；
（六）法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。
各部门、各分支机构
各部门、各分支机构的合规职责主要包括：
（一）执行法律、法规和准则，执行公司合规管理制度，对本单位工作人员执业行为合规性的监督管理，对本单位合规管理的有效性承担责任；
（二）自行或根据合规部门的督导，评估、制定、修改和完善本单位内部管理制度和业务流程；
（三）对本单位合规管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合规管理执行情况进行监督、检查和评价，并按规定向合规管理部门报告；
（四）发现本单位违法违规行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监或合规管理部门报告，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程；
（五）组织本部门员工的合规培训；
（六）监管机构或公司规定的其他合规职责。
全体员工
公司全体员工的合规职责主要包括：
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(一) 负责组织、指导、监督合规管理部门履行合规管理职责，并对合规管理部门的工作进行绩效考核，统筹管理合规管理人员的任免、薪酬及奖惩；
(二) 监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则，根据法律、法规和准则的变化，及时建议公司董事会或经营管理层并督导公司有关部门,评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程；
（三）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，出具书面的合规审查意见。证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见；
（四）采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督，按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；
（五）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司董事会报告，同时向四川证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告；
对违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。同时，督促公司将整改结果报告四川证监局，必要时，抄报有关自律组织；
（六）保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；
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员工准确理解法律、法规和准则；
（三）对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险；
（四）组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性；
（五）组织合规培训，协助推动公司合规文化的建立，按照规定与公司其他部门进行合规信息沟通和交流；
（六）通过适当的技术手段和方式，对公司相关业务及员工行为等的合规性进行及时监测；
（七）协助合规总监组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度；
（八）独立组织或联合其他部门进行合规检查；
（九）协助合规总监处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报；
（十）其他职责。
稽核审计部根据公司规定在其职责范围内履行合规管理职责。
合规联系人
各部门及各分支机构合规联系人由公司合规总监指定。
合规联系人具体负责本单位的合规管理工作，履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时有效的监督、检查、评价和报告等职责，并负责本单位与合规风控部的沟通和信息交流及本部门的其他合规管理工作。合规联系人向合规风控部或本部门负责人负责并报告。合规联系人履行合规管理职责时不受其所任职单位及其他人员的不当干扰。
合规联系人具体负责所在单位与合规风控部的沟通和信息交流及本单
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合规制度
公司合规管理制度
一、和兴证券经纪有限责任公司章程
二、和兴证券经纪有限责任公司合规管理基本制度
三、和兴证券经纪有限责任公司违规投诉举报办法（试行）
四、和兴证券经纪有限责任公司合规问责制度（试行）
五、和兴证券经纪有限责任公司反洗钱制度（试行）
员工职业规范
证券从业人员行为操守（十六字）
遵纪守法 勤勉尽责 廉洁自律 文明服务
员工职业道德
一、热爱本职工作，认真贯彻执行国家制定的金融方针、政策，以维护
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1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；
2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；
3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；
4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；
5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚；
6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；
7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；
8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。
十不准：
1、不准为自己或亲友买卖证券；
2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；
3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；
4、不准对客户的交易作更改；
5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券；
6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；
7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；
8、不准为客户透支；
9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；
10、不准有任何操纵市场行为；
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（三）利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
（四）欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
（五）违规代理客户从事证券买卖；
（六）在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。
合规管理机制
合规审查
合规审查的范围包括：公司内部重要规章制度和业务流程、重大决策、新产品和新业务方案、合同及其他法律文件等。
合规总监和合规风控部履行合规审查职责过程中，有权要求公司有关部门和人员对有关事项作出说明、提供必要的信息和资料，公司有关部门和人员应予以充分配合。
公司《章程》等基本管理制度、重大决策、须经监管机构核准的新产品和新业务方案等，相关部门应事前报合规总监审核，并由合规总监出具书面的合规审查意见。证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。
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当建议公司有关部门评估其对业务合规管理的影响，并督导有关部门修改、完善有关管理制度和业务流程。
合规咨询和合规培训
公司所属各部门可通过现场沟通、电话交流、书面报告等形式向合规风控部进行合规咨询，合规风控部指定专人提供合规咨询。
公司各分支机构通过其业务主管部门向合规风控部提出咨询。 公司所属各部门向合规风控部进行合规咨询，各分支机构向其业务主管部门进行合规咨询时，应向相关人员全面介绍有关情况和背景，并对所述情况及提供材料的真实性、完整性、准确性负责。
合规培训应纳入公司培训体系。合规总监负责对公司合规培训进行统筹规划，制订年度合规培训计划，确定合规培训重点，协助公司管理层培育合规文化。合规风控部负责根据年度合规培训计划，制定合规培训方案，具体负责组织合规培训。
公司办公系统中应建立专门的合规信息查询和交流系统——合规与风险管理专栏。具体内容包括：法律法规、规章制度、合规与风险管理知识、反洗钱、案例等栏目。该栏目是员工日常合规培训、合规信息查询的一个综合平台，更是公司内部合规沟通交流的一个桥梁。在这个平台上，可看到公司发布的各类文件及规章制度、监管机构发布的法律法规、合规与风险管理的基本知识、合规风险案例以及反洗钱信息等。
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合规总监及合规风控部应主动配合证券监管机构和自律组织的工作，作为公司与证券监管机构及自律组织联系的枢纽，有权要求公司相关部门及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
公司所属各部门、各分支机构应当认真对待证券监管机构、自律组织的检查、调查，主动配合，并向合规总监、合规风控部以及证券监管机构和自律组织提供真实、准确、完整的资料、信息。
合规管理有效性评估
公司董事会授权合规总监根据需要，组织稽核审计部、合规风控部等有关部门对公司合规管理的有效性进行全面评估，及时发现和督促解决公司合规管理中存在的问题。
对公司合规管理有效性的全面评估，每年不少于一次。必要时，合规总监可委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估。
经合规总监的同意，合规风控部可单独或联合稽核审计部等相关部门对公司有关部门或有关分支机构的合规管理有效性进行评估，及时发现和督促解决相关部门或分支机构合规管理中存在的问题。
合规管理有效性评估可以采取现场评估和非现场评估的形式。现场评估可采取现场核查、调阅相关文件资料、查看业务系统数据、与有关人员进行谈话等方式。非现场评估可采取要求被评估单位提供自评报告、填写评估报表等形式。
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