山西华融龙宫煤业有限责任公司
安全风险分级管控实施方案
(实施方案应该以专业分工范围，辨识方法及方式、制定管控措施及审查、实施管控过程管理、管控评估总结考核等为思路进行规划) 为有效保障“全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，进一步强化煤矿安全基础，提升安全保障能力”的可靠实现。根据国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》的通知（煤安监行管[2017]5号）文及上级部门要求，结合公司实际，特制定《龙宫煤业安全风险分级管控实施方案》，请各专业组按照本方案，严格执行。
一、总则
安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前风险辨识、风险分析评估、分级管控的管理措施。
二、指导思想
深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。
三、目标任务
通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。
四、责任主体
矿长是全矿安全风险分级管控工作体系的第一责任人，也是全矿安全风险分级管控工作实施的责任主体；各专业，管理组组长是本专业安全风险分级管控工作实施的责任主体；各单位、部室单位主要负责人是本单位、本部室安全风险分级管控工作实施的责任主体；各班组，班组长是本班组安全风险分级管控工作实施的责任主体；各岗位，本人是本岗位安全风险分级管控工作实施的责任主体。
五、组织机构
（一）领导组
（二）领导组 组 长：矿长
副组长：生产副矿长、总工程师、机电副矿长、
安全矿长、工会主席
组 员：各专业副总工程师及各部门、工区负责人
（二）专业管理组 1.通风专业 组 长：总工程师 副组长：通风副总工程师
组 员：通防专业人员及各区队负责人和区队技术员 2.地测防治水专业 组 长：总工程师
副组长：防治水副总工程师
组 员：地测防治水专业人员及各区队负责人和区队技术员
3.采煤专业 组 长：生产矿长 副组长：采煤副总工程师
组 员：采煤专业人员及各区队负责人和区队技术员 4.掘进专业
组 长：安全矿长 副组长：开拓副总工程师
组 员：掘进专业人员及各区队负责人和区队技术员 5.机电专业 组 长：机电矿长 副组长：机电副总工程师
组 员：机电专业人员及各区队负责人和区队技术员 6.运输专业 组 长：机电矿长 副组长：机电副总工程师
组 员：运输专业人员及各区队负责人和区队技术员 7.安全管理专业 组 长：安全矿长 副组长：安全副总工程师
组 员：安全管理专业人员及各区队负责人和区队技术员
8.职业卫生专业 组 长：工会主席 副组长：通风副总工程师
组 员：职业卫生专业人员及各区队负责人和区队技术员
9.应急救援专业
组 长：安全矿长 副组长：安全副总工程师
组 员：应急救援专业人员及各区队负责人和区队技术员
10.调度信息专业 组 长：生产矿长 副组长：调度室主任
组 员：调度信息专业人员及各区队负责人和区队技术员 11.地面设施 组 长：工会主席 副组长：办公室主任
组 员：分管地面设施专业人员及各区队负责人和区队技术员
各专业组必须把安全风险分级预控工作作为一项重点工作来抓，切实发挥对口专业的监督指导作用。工作面安撤、开面、工作面过老巷、巷道开门口和贯通、大型机电设备安装及撤出等重点工程开工前，必须由各专业副总组织相关部室和单位人员进行风险排查，在编制规程措施时根据排查出的风险，制定防范措施，抓好落实。凡开工前不进行风险排查的，一律不得开工，否则对相关责任人进行责任追究，按照每次100元进行罚款。
六、机构职责分工
（一）、领导组的职责
1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控全面负责。
2、安全矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。
3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。
4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。
5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。
（二）、各专业组的职责
各专业组具体负责对本专业的安全风险进行分级辨识，尤其容易导致群死群伤事故的各种危险因素，并编制安全风险辨识评估报告，建立可能引起重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施，公示、传达、指导、实施、监督、总结等工作，并采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理，加强对职工进行本专业分级风险辨识能力的教育培训等有关专业工作。
（三）、办公室职责
1、制定“安全风险分级管控”管理制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估办法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。
2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。
3、指导、督促各专业组、各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。
4、汇总全矿所有专业的安全风险分级辨识情况及防控措施和评估报告，并对汇总情况进行公示、传达（公告地点：井口或存在重大安全风险区域的显著位置）。
5、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。
6、承办上级部门和“安全风险分级管控”领导组交办的其他工作。
七、工作内容
建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理煤矿生产基础设施、技术装备、作业环境等方面存在的隐患，以及煤矿安全生产体制、制度建设、安全管理组织体系、责任落实、劳动纪律、现场管理等方面的问题。
1、安全生产责任制建立和员工岗位规范及落实情况。明确各岗位工作任务，规定各工作岗位所需个人防护用品，明确各岗位安全管理职责，明确各岗位安全行为标准。
2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。
3、煤矿通风、瓦斯、火灾、防治水、顶板、机电运输、监测监控、瓦斯抽采等生产系统和管理方面存在的不安全因素。“六大系统”的运行和建设情况。
通风管理：矿井、采区和工作面是否具备完善的通风系统。各风门、风筒、密闭等通风设施是否完好。风速，有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求。双风机、双电源能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、分风按时操作，供风点的风量、风速是否合要求。
瓦斯管理：煤矿建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位。强化瓦斯检测，对瓦斯等级进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口、三签字”管理，瓦斯检查员严格按程序现场交接班，每日按程序进行瓦斯情况汇报。制定瓦斯隐患处理措施，排放瓦斯严格按措施操作，对临时停风地点立即断电撤人设置栅栏、警示标志。
防治水管理：及时掌握本矿和周边矿井的水系情况，坚持做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方针，并编制年度防冶水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。
防尘管理：建立健全防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点、煤仓，采煤工作面回风风流交汇处安装喷雾并能正常使用。
采掘管理：所有施工地点必须要编制措施和技术操作规程并严格按规程措施作业。
顶板管理情况：加强顶板管理，采掘工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关专业技术人员对顶板支护质量进行检查验收。
机电、运输管理情况：按规定实现双回路供电；井下机电设备保持完好，杜绝电气设备失爆；禁止非防爆和淘汰产品下；提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。
4、火工品管理情况：煤矿严禁购买、使用非法爆炸材料；建立并严格执行爆炸材料储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格实行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合式管理。灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。
5、煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用。
6、应急预案制定、演练和应急救援物资，设备设施及维修情况。
7、建立完善的应急的管理体系，每年组织一次救灾演习并要有计划、方案和总结报告，设立兼职救护队。
八、工作开展
（一）、安全风险辨识评估范围
煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。
（二）、安全风险等级标准
由矿长牵头组织，根据国家标准，及风险的危害程度和管控的难度划分等级，安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，并根据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制煤矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。其中，重大安全风险应填写清单，汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。其中：
重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的风险。 较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的风险。
一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能和损坏的风险。
低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损伤的风险。
（三）、安全风险辨识方法：
依据国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求，相关的事故案例、技术标准，矿井规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信息，以及其它相关资料，采用工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等直接经验分析法和事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等系统安全分析法，对矿井的所有系统及活动和区域进行风险辨识。辨识主要内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷等。
（1）人员不安全行为：操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不佳的情况下工作、工作中心理异常、人员的其他不安全因素等。
（2）物的不安全状态：存在危险有害物质；工艺过程不合理：没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备数量不符合规定；设备保护不齐全、有效；防护设施不齐全、完好；设备警示标识不齐全、清晰、正确；设置位置不合理；机的其他不安全因素等。
（3）环境的不安全因素：照明光线不良；通风不良；作业场所狭窄；作业场地杂乱；交通线路的配置不安全；操作工序设计或配置不安全；地面滑；环境温度、湿度不当等。
（4）管理的缺陷：组织结构不合理；组织机构不健全，职责不明晰；规章制度不健全、不符合实际；文件、记录管理不符合要求；管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；岗位职责不明，设置不合理；员工安全教育培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；其他管理的不安全因素等。
（四）、安全风险辨识评估方法
按照国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》的通知（煤安监行管[2017]5号）文的相关要求，结合我矿实际，我矿建立了包括矿长、总工程师、分管责任人等矿级管理层组织开展安全风险辨识评估的“1+4+2工作模式”，即1次年度辨识评估、4项专项辨识评估和2种日常（月、旬）安全风险辨识评估办法。
具体办法如下： （1）年度辨识评估
矿长每年底组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行年度安全风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、粉尘、顶板及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，并要有记录，参加人员签字；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 （2）专项辨识评估
①.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，并要有记录，参加人员签字；及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
②.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务部室开展1次专项辨识评估，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，并要有记录，参加人员签字；及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程和安全技术措施。
③.启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人组织有关业务部室、生产组织单位（工区）开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，并要有记录，参加人员签字；及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导编制安全技术措施。
④.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务部室开展1次针对性的专项辨识，重点辨识原安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并要有记录，参加人员签字；及时编制专项安全风险辨识评估报告，；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件。
（3）日常辨识评估
①.月度风险辨识评估。矿长每月组织各专业人员对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，按照每次200元进行罚款。
②.旬风险辨识评估。分管负责人每旬组织本专业人员对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，按照每次200元进行罚款。
（五）、安全风险分级管控
1、管控措施：
（1）、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案。人员、技术、资金有保障。
（2）、在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
2、定期检查：
（1）.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
（2）.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
3、安全风险预警
（1）、月度预警。由矿长组织各专业口进行系统分析，安全监察处汇总形成矿月度安全风险预警。
（2）、每旬预警。由分管负责人组织各专业按照专业分工，对分管范围内进行逐一进行系统分，形成旬安全风险预警。
（3）、每日风险排查预警。各分区实行日风险分析预警，由工区正职负责，部室包挂人员参加。对本单位生产现场范围进行分析，形成本单位日安全风险预警。
（4）、班组实行班预警，开工前由跟班“三大员”负责。 （5）、低风险实施蓝色预警，整改不过班，由跟班“三大员”盯靠管控；一般风险实施黄色预警，整改不过天，由单位正职盯靠管控；中等风险实施橙色预警，由专业副总负责整改管控；重大风险实施红色预警，由分口领导负责2年一次聘请专业机构评审。
（6）、各单位按照逐级辨识评估的风险，制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行预警，对相关责任人进行责任追究，按照每次200元进行罚款。
4、现场检查; 按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险措施落实情况，发现问题及时整改。
八、相关要求
（一）、保障措施
1.公告警示。利用井口大屏幕、投影仪、危险源辨识牌板等工具，在入井等候大厅或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。此项工作由安全监察处牵头，相关单位具体落实。
2.加强信息管理和教育培训。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理（此处的信息化手段既可以是无纸化记录统计方式，也可以是信息管理系统）。安培中心负责对入井（坑）人员进行安全培训，培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施等。安全监察处党支部书记每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。
3.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。
4.强化“三大员”管理。跟班干部负责现场作业的全面协调和指导工作，对作业现场施工负安全管理责任;班组长是现场安全生产的第一责任人，全面负责本班的安全生产管理工作，对当班的安全管理全面负责; 安监员负责所跟班组的安全监督检查把关责任。严格按照“三大员”奖惩办法进行考核，充分调动“三大员”抓安全质量的积极性和主动性，切实发挥其职责作用。
5.严格落实责任清单。严格按照规定的时间节点及时更新人、现场、灾害三个方面的责任清单，定措施、定责任人、定时间，按期整改到位，确保人人上岗安全、现场处处安全，进一步提高矿井安全保障能力。从人的不安全行为入手，参照严重“三违”、一般“三违”等标准内容，查找人的不安全风险；从机电、通风等系统入手，分正常、异常、紧急三种不同情况，辨识评估系统风险，分析大系统、查找大风险、解决大隐患，严防大事故；从作业流程入手，分开工前、施工中、停工后三个工作段落，组织每个岗位、每个工种、每道工序开展全流程风险辨识评估，解决小问题，预防零打碎敲的事故；从设备的全生命周期入手，分析过去、现在和将来三个时段，开展专项风险辨识评估。
6.严格抓好“三一”精益管理。各专业口根据新规程新标准，不断补充完善安全质量精益管理内容，严格按照“菜单”和价格，逐项检查验收和规范罚款，保证问题排查细致全面、交易公平公正、问题整改快速彻底。同时抓好查出问题的闭合管理，及时将问题上传安宝网，追踪落实到位。深入开展精品工程创建，实行设备、设施、仪表、配件、物料、工具、管线、牌板的线性定置管理和全面编码管理；规范布置安全标识和安全警示标志，井下各个作业地点和沿途设立安全标识、提示牌、警示语，所有巷道悬挂“巷道标志牌”，使动态的现场生产系统实现有序化管理，营造安全有序、文明整洁的安全生产环境。
7.严格落实各项制度。严格落实相关管理规定，持续增强广大干部职工遵章作业和正规操作的责任心；认真落实问题闭合管理机制，进一步促进隐患、严重“三违”和重点问题的快速、高效整治。
（二）、考核制度
1、未按规定进行安全风险分级辨识、评估、管控、公示、实施、资料上报的专业、部室及工区，对主要负责人按照每次200元进行罚款；风险辨识不认真，辨识内容不清晰，不按时上报资料的，对主要负责人按照每次100元进行罚款。
2、各专业、部室及工区针对安全风险未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，对主要负责人按照每次200元进行罚款；编制内容不全，编制不合格的，对主要负责人按照每次100元进行罚款。
3、各专业、各部室、各区队未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，对主要负责人按照每次200元进行罚款；编制内容不全，编制不合格的，对主要负责人按照每次100元进行罚款。
4、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格安全《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，对跟班干部、班组长按照每次200元进行罚款。
5、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，对责任人按照每次100元进行罚款；凡发现安全风险为及时处理并上报的，对责任人按照每次100元进行罚款。
6、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的，对挡板值班干部按照每次100元进行罚款。
7、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，对责任单位正职按照每次500元进行罚款。
8、各专业没有“月、旬”风险辨识记录的，并且没有按时上报的，按照每次100元进行罚款。
9、各区队没有“月、旬、日、班”风险辨识记录的，并且没有按时上报的，按照每次100元进行罚款。
山西华融龙宫煤业有限责任公司
2017年5月20日
山西华融龙宫煤业有限责任公司
安全风险分级管控
实施方案
2017年5月20日
