大林 煤
矿
关于印发《安全风险分级管控实施方案》的
通知
矿属各科室区队：
现将《安全风险分级管控实施方案》印发给你们，请认真组织学习，严格抓好落实。
大林煤矿
2017年7月10日
大林煤矿安全风险分级管控管理实施方案
为认真贯彻落实“安全第
一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步强化安全风险分级管控，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故发生之前，确保矿井长治久安，结合我矿实际，制定本实施方案。
一、指导思想
认真贯彻落实集团公司和上级安全风险分级管控指示精神，以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展观，牢固树立“风险失控就是事故”的安全理念，始终把风险分级管控挺在隐患的前面，把隐患排查挺在事故的前面，严格落实关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，着力构建以风险辨识和风险评估为基础，以风险分级管控为核心，以隐患排查管控为重点，以分级管控保障机制为支撑，以信息化为运行平台的风险分级管控管理体系，促进安全风险管控措施和安全生产责任制落实，使危险源始终处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生，切实推进安全生产标准化，完善安全生产长效机制，确保矿井安全稳定健康发展。
二、组织机构
为确保安全风险分级管控管理体系能够得到有效的实施和运行，矿成立了以总经理为第一责任人的工作领导组，领导组下设办公室和七个专业管理组，办公室设在安全科，帅峥嵘任办公室主任，具体负责安全风险分级管控日常工作和分级管控资料收集、整理和归档。
（一）成立安全风险分级管控工作机构领导小组： 组 长：吕贵明 副组长：胡高锋
成 员：李龙瑞、秦光阳、周建新、包志洪、陈海兵、帅峥嵘、王平儿、各科室区队主要负责人。
胡高锋：大林煤矿矿长，全面负责煤矿安全风险管控工作。 李龙瑞：大林煤矿总工程师，全面负责煤矿安全风险技术管控管理工作。
秦光阳：大林煤矿生产副总，负责煤矿生产风险管控管理工作。 王平儿：大林煤矿生产副矿长，协助生产副总负责煤矿生产风险管控管理工作。
帅峥嵘：大林煤矿安全矿长，负责矿井日常安全管控管理工作。 陈海兵：大林煤矿机电矿长，负责煤矿机电安全管控管理工作。 周建新：大林煤矿通风副总，负责煤矿一通三防安全管控管理工作。
（二）专业管理组 1.通风专业 组 长：周建新 副组长：孔米春 组 员：通防科人员
职 责：在总工程师的指导下，通风副总分管“一通三防”工作，具体负责矿井“一通三防”的全面管理工作。认真贯彻执行党的安全生产方针、“一通三防”技术政策和规定。及时完成矿下达的“一通三防”工程设施任务，认真组织开展好“一通三防”专项治理整顿活动，确保通防工程(工作)质量，杜绝瓦斯、煤尘、火灾事故。
负责矿井通风设施的施工、维护和管理，通风设施必须齐全、完好，符合质量标准化标准要求。负责矿井瓦斯防治工作，参与制定瓦斯防治措施，并严格实施，做到及时发现和排查瓦斯隐患，严防瓦斯事故发生，并对其负主要管理责任。负责制定检查瓦斯设点计划，按规定做到按时、准确检查各地点瓦斯情况，保证无瓦斯超限作业，及时排除积聚瓦斯，恢复通风工作，负责瓦斯等级鉴定实施工作。
负责全矿矿井下煤炭自然发火的防治，做好各项防灭火措施的制定和实施，认真排查发火隐患，严格考核防灭火效果，负责全矿自然发火的预测预报工作，及时预报自燃征兆，对自然发火事故负责。
负责全矿粉尘防治工作，做好全矿防尘措施的制定和实施工作，保证完善全矿防尘系统，督促现场管好用好各类设施，认真考核粉尘治理效果，对矿井粉尘隐患及时排查治理，降低粉尘浓度，减少粉尘危害，防止粉尘事故的发生。．参与组织制定矿井通风管理制度和质量标准，认真做好通防质量标准化、达标考核工作。协助矿制定矿井灾害预防与处理计划，并参与组织实施，对矿井“一通三防”事故提出处理建议，并严格执行应急救灾措施。负责搞好矿井瓦斯鉴定、反风演习、通风阻力测定及主扇风机性能测定等工作。负责通防安全生产工作的监督检查，定期检查各施工地点的“一通三防”方面的问题，对现场安全问题督促整改。负责搜集、保管审查矿井通防原始资料及通防技术资料，建立通防技术档案。
2.地测防治水专业 组 长：李龙瑞 副组长：李舒云 组 员：生产科人员
职 责：负责对矿井地质防治水技术管理工作负责，完善地质技术管理工作，从地质技术工作方面保证安全生产。负责组织编制和审查矿井地质、水文地质补充勘探工作，做好地质预报和水情水害预报，组织有关人员做好矿区测量、矿井大型贯通等重大工程的实施。负责组织、审查所有地质资料，组织相关人员及时提交矿井安全生产所需的各种地质资料，按规定时间及时组织修编矿井地质报告，水文地质类型划分。负责组织有关人员开展矿井地质、瓦斯地质、水害的研究，掌握其规律性并及时进行预测、预报；掌握储量动态，加强储量管理；组织做好地表岩移观测工作，合理确定矿区岩移参数，为矿井各类保安煤柱提供技术依据；督促有关人员及时下发贯通危险距离通知单；确保安全生产。负责老井、废弃煤窑调查 。负责地质档案资料的及时归档工作。负责对地质技术干部和专业人员进行业务技术指导，组织地测人员开展岗位练兵，不断提高地质队伍的业务素质。并督查分管范围内的技术人员生产技术责任制的执行情况。负责对各单位地质工作检查、指导、考核，负责各单位地质技术业务人员的年度、季度、月度考核考评工作。参与编制灾害预防处理计划及雨季三防计划；进行矿井地面和井下控制测量、工程测量和各种施工测量和建立井上下正确的几何的对照关系。
3.采掘专业 组 长：秦光阳 副组长：王平儿
组 员：生产科人员、采煤队、掘进队管理人员。
职 责：按照上级有关安全技术政策法规负责全矿技术管理。负责一工程一措施的编制、贯彻及现场落实，认真抓好矿井的生产接替，保证矿井正常生产。认真抓好掘进、测量工作的技术管理，按照质量标准认真抓好质量达标工作。经常深入现场解决现场存在的技术难题，真正发挥用技术指导生产的科学性。
4.机电专业 组 长：陈海兵 副组长：钟传武 组 员：机电科人员
职 责：负责全矿机电设备的维护,保养及安装工作，定期对全矿机电设备进行安全检查。对全矿设备进行统计,并建立设备台帐。负责编制、审查、汇总全矿机电设备停产检修计划及大修理计划，协助施工单位制定大型检修项目的检修方案并组织审批检修施工措施，参加现场跟班检修及竣工验收、试运转工作。负责全矿机电设备的保管、发放、外借、报废等工作。建立健全设备技术档案，技术资料应准确齐全。及时督促、检查使用单位加强设备的日常维修工作，定期组织全矿机电设备安全大检查。负责定期对井下防爆电气设备、小型电器及电缆的使用管理状况进行安全检查，杜绝井下电气设备失爆。负责主副井提升、通风、排水、压风、“四大系统”的日常维护、运行、检修工作。建立健全各项规章制度并负责监督实施，加强安全业务知识学习，坚持安全生产例会活动，对机电发生的事故及时进行追查、分析，追究事故责任者责任。做好机电（设备）雨季三防和冬季防寒防冻工作。负责机电系统重大技改项目及矿井开拓延深配套机电工程审查监督，和有关机电的规程措施、安全措施、作业规程的审批、签字。
协作安全科搞好特殊工种的培训工作。保障完成煤炭运输任务；落实《煤矿安全规程》，强化安全管理教育，确保安全生产； 5.安全管理专业
组 长：帅峥嵘 副组长：兰荣辉 组员：安全科人员
职 责：认真贯彻执行《煤矿安全规程》和上级颁发的安全条例及有关规定，全面负责落实党和国家有关安全生产的政策、法规、法令，以及各部门有关安全生产的文件规定。在安全副矿长的直接领导下，主要负责煤矿的安全监督、检查的全面管理工作，防止各类事故的发生，确保的安全生产。负责组织制订和审查各单位的安全技术措施，《矿井灾害预防和处理计划》，并组织实施好各类抢险和演习工作。严格按章办事，严格按《规程》操作，抓好一工程一措施的监督管理，全面抓好“三违”人员的分析、调查、追究处理、教育及管理。负责监督安措项目的完成与落实，监督矿井重大隐患的排查治理工作。负责抓好各类事故的分析、调查工作，严格按照事故“四不放过”的原则，抓好对有关责任人的追究处理，制定有效的防范措施，防止类似事故的发生。组织开展各项安全活动，总结推广安全生产经验，奖励先进，鞭策后进，监督职能部门对违章、违纪人员的处罚情况。组织参加每旬的矿井隐患排查，落实隐患的具体整改工作的安全管理和跟踪落实。 6.职业卫生、应急救援专业 组 长：帅峥嵘 副组长：史来明
组 员：劳资科人员、安全科人员
职 责：负责职业卫生和应急救援具体日常工作，监督检查入井工人安全防护用品使用情况和职业卫生具体开展情况，具体负责救援工作的实施和相关资料收集、汇总和归档。
7.调度专业 组 长：秦光阳 副组长：游荣根 组 员：调度室人员
职 责：矿调度室是全矿安全生产指挥中心，负责全矿的生产、安全指挥工作，对生产和安全实行直接指挥，行使安全生产、调度指挥权。组织指挥安全生产工作，下达班组任务，接受安全生产汇报，协调处理生产过程中出现的安全问题和其它问题。及时掌握安全生产动态，对生产薄弱环节、采掘工作面接替，工作出勤等情况进行平衡调度。核实班、日及月度产量、进尺、安全情况，并如实填写各种数据，及时填写各种原始记录，编制调度日、旬、月报表和调度统计表和调度统计月报，整理台帐并编写安全生产分析资料。做好综合协调，统筹安排等工作，保障煤矿各项工作正常开展，圆满完成调度室各项工作任务。
各专业组必须把风险预控管理作为一项重点工作来抓，切实发挥对口专业的监督指导作用。工作面收尾、新工作面开面、工作面过老巷、巷道开门口和贯通、大型机电设备安装及撤出等重点工程开工前，必须由各专业副总组织相关部室和单位人员进行风险排查，在编制规程措施时根据排查出的风险，制定防范措施，抓好落实。
三、安全风险辨识与评估
（一）安全风险辨识与评估分级 1.安全风险辨识
依据国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求，相关的事故案例、技术标准，矿井规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信息，以及其它相关资料，采用工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等直接经验分析法和事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等系统安全分析法，对矿井的所有系统及活动和区域进行风险辨识。辨识主要内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷等。
（1）人员不安全行为：操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不佳的情况下工作、工作中心理异常、人员的其他不安全因素等。
（2）物的不安全状态：存在危险有害物质；工艺过程不合理：没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备数量不符合规定；设备保护不齐全、有效；防护设施不齐全、完好；设备警示标识不齐全、清晰、正确；设置位置不合理；机的其他不安全因素等。
（3）环境的不安全因素：照明光线不良；通风不良；作业场所狭窄；作业场地杂乱；交通线路的配置不安全；操作工序设计或配置不安全；地面滑；环境温度、湿度不当等。
（4）管理的缺陷：组织结构不合理；组织机构不健全，职责不明晰；规章制度不健全、不符合实际；文件、记录管理不符合要求；管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；岗位职责不明，设置不合理；员工安全教育培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；其他管理的不安全因素等。
2.安全风险评估分级
按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，采用风险矩阵评估法对排查出的危险源进行评估，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级。风险值1—8分为低风险，9—16分为一般风险，18—25分为中等风险，30-36分为重大风险。
（二）安全风险辨识评估 1.年度辨识评估
矿长每年年底组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行年度安全风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、粉尘、顶板及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素，并及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
2.专项辨识评估
（1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。
（2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（3）启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人组织有关业务部室、生产组织单位（工区）开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
（4）当发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务部室开展1次针对性的专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
3.月度风险辨识评估。矿长每月组织本专业人员对月度安全风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究。 4.旬风险辨识评估。分管负责人每旬组织本专业人员对旬安全风险进行一次辨识。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。
5.班风险辨识评估。每班科队负责组织现场施工人员对当班安全风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有施工人员，现场“三大员”及作业人员负责落实。
（三）安全风险分级管控
1.重大安全风险管控措施有矿长组织实施，有具体工作方案。人员、技术、资金有保障。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
2.矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。按照排查的风险有责任单位制定相应防范措施，排查的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及 的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。
2.分管负责人每旬组织本专业人员对月度安全风险进行一次辨识评估，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，
（四）安全风险预警
1.月度预警。由矿长组织各专业口进行系统分析，安全监察处汇总形成矿月度安全风险预警。
2.每旬预警。由分管负责人组织各专业按照专业分工，对分管范围内进行逐一进行系统分，形成旬安全风险预警。
3.每日风险排查预警。各分区实行日风险分析预警，由工区正职负责，部室包挂人员参加。对本单位生产现场范围进行分析，形成本单位日安全风险预警。
4.班组实行班预警，开工前由跟班队长负责。
5.各单位按照逐级辨识评估的风险，制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及 的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行预警，对相关责任人进行责任追究，按照每次100元进行收购。
6.低风险实施蓝色预警，整改不过班，由跟班队长盯靠管控；一般风险实施黄色预警，整改不过天，由单位正职盯靠管控；中等风险实施橙色预警，由专业副总负责整改管控；重大风险实施红色预警，由分口领导负责2年一次聘请专业机构评审。
7.公告警示。利用井口危险源辨识牌板等工具，在入井等候大厅或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。此项工作由安全科牵头，相关单位具体落实。
五、保障措施
1.公告警示。利用井口危险源辨识牌板等工具，在入井等候大厅或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。此项工作由安全科牵头，相关单位具体落实。
2.加强信息管理和教育培训。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。安培中心负责对入井（坑）人员进行安全培训，培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施等。
3.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。
4.强化科队管理。跟班干部负责现场作业的全面协调和指导工作，对作业现场施工负安全管理责任;班组长是现场安全生产的第一责任人，全面负责本班的安全生产管理工作，对当班的安全管理全面负责; 安监员负责所跟班组的安全监督检查把关责任。严格按照科队长奖惩办法进行考核，充分调动科室区队长抓安全质量的积极性和主动性，切实发挥其职责作用。
3.严格落实责任清单。严格按照规定的时间节点及时更新人、现场、灾害三个方面的责任清单，定措施、定责任人、定时间，按期整改到位，确保人人上岗安全、现场处处安全，进一步提高矿井安全保障能力。从人的不安全行为入手，参照严重“三违”、一般“三违”等标准内容，查找人的不安全风险；从机电、通风等系统入手，辨识评估系统风险，分析大系统、查找大风险、解决大隐患，严防大事故；从作业流程入手，分开工前、施工中、停工后三个工作段落，组织每个岗位、每个工种、每道工序开展全流程风险辨识评估，解决小问题，预防零打碎敲的事故；从设备的全生命周期入手，分析过去、现在和将来三个时段，开展专项风险辨识评估。
4.公示牌板展示上级检查隐患和日常工作安排，做到工作有安排，有落实，有反馈，实现闭合管理。按照分工及时更新各版块的内容，相互学习安全生产管理经验。安监科负责持续优化工作流程，狠抓问题的公示、整改、反馈、考核，实现线上问题对接警示，线下问题闭合落实，进一步提高问题整改效率，有效防范管控空档和失误，及时解决运行过程中出现的各类问题，保障矿井安全持续正常运转。
6.严格落实各项制度。促进各级管理人员全面、认真、依规履行岗位职责，提高工作执行力；严格执行“先停后改再干”规定，做到隐患不消除不生产、先安全后生产；增强广大干部职工遵章作业和正规操作的责任心，进一步促进隐患、严重“三违”和重点问题的快速、高效整治。
