文件编号 版本号： 发布日期： 题目：工程更改控制 生效日期： 1.目的 此文件界定有客户工程更改或内部工程更改时，确定各相关部门的责任和采取的行动，以确保工程变更切实有效执行和管理，以最终保证产品和服务品质。 2.适用范围 此文件适用于由客户/市场部发出的工程更改要求和AKM内部申请和发出的工程更改。 3.适用文件（以下文件之最新版本有效）： MI小组工作规程 产品实现策划控制程序 生产件批准程序 生产计划管理程序 文件和图纸与技术资料控制管理程序 纠正和预防措施控制程序 工程设计资料审查规程 4.简称/定义 ECN---- Engineering Change Notice工程更改通知书。包括CECN、IECN两类。 CECN----Customer Engineering Change Notice客户（外部）工程更改通知书 IECN-----Internal Engineering Change Notice内部工程更改通知书 PCN ----Proce Change Notice流程更改通知书 MDD----Manufacturing Data Document制作资料文件 MDT---- Manufacturing Data Tooling制作资料工具 NPD---- New Project Description新项目通知书 PPC---- Production Planning and Control生产计划及控制部 ICS----Information Clarification Sheet（工程）资料确认书 CAR----Corrective and Preventive Action Report纠正和预防行动报告 CS ----Customer Service质保客户服务小组 注： CECN----（外部ECN）：引起交付产品可察觉的变化均应纳入外部ECN，包括来自顾客的工程技术更改要求，或因客户反馈或投诉后的处理更改等。 IECN----（内部ECN）: 通常为内部工艺调整或成本控制等原因产生的ECN，其更改不会引起交付产品任何可察觉的变化，且不会对产品功能及使用等构成任何不良影响。 5.责任 5.1 市场部（MKT） 5.1.1 编定内部产品标号
5.1.2 将外部工程变更（CECN）要求发送工程部、计划部和品质部等相关部门。
5.1.3 将内部工程变更申请（一般以PCN形式）发送给客户，并负责把客户认可信息及时回传给工程部。
5.1.4 负责客户工程变更影响的订单处理和WIP产品同客户协商处理。 工程部 5.2 （PE）
对各个部门提出的工艺、过程变更申请进行技术可行性评估，并提交工艺评估报告。 同时收到客户工程更改或批准的《流程更改通知书》后，起草和发出《工程更改通知书》，按一定的
文件编号 版本号： 发布日期： 题目：工程更改控制 生效日期： 方式设计、修订和更新生产资料、工具、ERP指示等，防止现场误用。并负责对工程变更进行内部ERP的ECN操作，并书面信息交文控室归档。 品质部 5.3 （QA） 依据申请资料和必备报告，审批《过程更改通知书》。审批《工程更改通知书》。并监督ECN执行。。 对外部投诉（适用时）跟进和落实CECN的启动和落实计划部 5.4 （PPC） 5.4.1 当客户有工程更改时，通过市场部与客户确定截数切换批量和截数时间。
5.4.2 对所有工程修改，确定截数批量，根据订单和WIP状况，决定清版时间（包括产品和工具）。 5.4.3 当发生未按时清版时，发出“清版偏差CAR”，追究责任部门责任。 5.4.4 PPC负责编制ECN实施计划，组织和控制工程变更中的产品生产和工具的切换内容按ECN计划实施。 5.5 生产部（PROD） 5.5.1 按照PPC的计划，执行ECN更改的内容，（包括产品的切换生产，前版本产品的清线，生产工具的切换和过期工具的清理出现场，）防止用错MDD和MDT。
5.5.2 在承诺的时限内，清完旧版本的FPC产品及指示过期的生产工具。 5.6 物流部（PMC） 根据ＥＣＮ计划和ＰＰＣ的指示及时采购和准备生产物料。
5.7 文控室（DCC） 负责将归档的变更及时发放到相关部门。 5.8 工程部、品质部、物流部、计划部、生产部等相关部门组成工程变更评估小组，负责对过程变更
进行品质、效率、可行性等方面的综合评价，并最终由品质部经理（或总经理）批准承认。 6. 程序内容 6.1 工程变更产品编码应用规则（例如：72957 E 2 ） 内部变更版本号 外部版本变更号 内部产品编号 6.1.1 外部变更时，顺序升级72957E2中的外部变更版本号（即大写英文字母A-Z）。首次做板编号为A。 6.1.2 但当同一个产品型号的不同版本需要在线同时生产时，应由市场部按顺序编制不同的内部产品号，以最大限度地避免制作混乱或错误。 6.1.3 内部变更时，顺序升级72957E2中的内部变更版本号（即阿拉伯字母0-9）。首次做板编号为0。 6.2 如果是汽车工业产品或客户要求做PPAP的产品， 所有的工程更改均须按照PPAP控制程序执行。 6.3 客户/外部工程更改（ＣＥＣＮ） 6.3.1 市场部建立Customer P/N 与AKM P/N对照表，并针对每个型号注明客户工程更改内容。客户有工程更改要求时，市场商务部下发外部产品加工说明单给到PE和PPC等关联单位，其上会注明工程更改要求。并将更改的来源及要求作为客户原稿资料发放存档。同时，市场部出C.O.确定新/旧板的订单处理，通知到计划部。如客户更改涉及已备物料的切换，则市场部需要同客户协商消化完已购置物料部分，避免材料呆滞和损失。产品版本变更时，市场部需要重新报价并由财务部确 认。6.3.2 收到外部产品加工说明单后(样板转生产，客户工程更改等)，PE将根据MI工作规范要求，验证更改资料是否可满足客户的工程更改要求。 6.3.3 客户工程更改要求清楚后，PE工程师将制作MI，同时填写ECN通知计划部所涉及的Tooling更改。 6.3.4 PE工程师将完成的ECN表单送交PPC审议，PPC审议清楚后，提交品质经理批准。获得批准的ECN
文件编号 版本号： 发布日期： 题目：工程更改控制 生效日期： 表单送DCC归档并发放复印件给计划、工程、生产、采购等相关部门存档备忘。 6.3.5 客户投诉处理措施涉及到改善品需要与前产品区分的，按照外部ECN处理。CS小组发CAR给相关部门，并回收和汇总纠正预防措施。对于需要工程变更的，CS小组应书面或表格形式通知市场部启动外部ECN流程。涉及到成本变化或其它商务影响的，市场商务部要澄清相关事宜后再出产品加工说明单，指示版本升级。 6.3.6 计划部收到市场商务部关于客户工程变更的通知后，应编制相应ECN初步计划。在收到PE送达的ECN后，根据所影响的流程、工具、产品状态等对ECN计划进行必要的修订，并发布正式的ECN计划，对在线在库产品清版本处理、旧生产工具回收、新MI/工具的准备和发放、定单切换等事项作出明确的时间介定。尤其是对生产工序产品的版本切换要进行有效分隔处理指示。 6.3.7 工程部根据ECN计划编制新版本MI和准备新工具。 6.3.8 生产部遵照计划部的指示进行旧版本产品清线，并协助旧工具的及时回收清理，并验证现场半成品的清线和过期工具资料的清理。 6.3.9 采购部根据ＥＣＮ计划和ＰＰＣ的指示及时采购和准备生产物料，满足版本变更的生产需要。
6.3.10 文控室(DCC)根据计划部的指示，按照计划回收受影响之书面发放指示和图纸。对失效的客户资料进行失效处理。 6.3.11 工程等负责部门按照计划部的ECN计划，按时完成过期或报废旧工具的回收，以及新工具按时发放现场，并验证图纸资料及工具变更确实执行。 6.3.12 品质部应监督ECN的执行情况，当发现问题时及时反馈纠正，并问题成因追溯和避免再发。MRB对版本变更所清线申请报废的产品进行数量确认及ERP录入。 6.3.13 清版清线异常发生时，PPC应发出清版偏差CAR，敦促PROD分析原因和改善对策，避免产品做错或混版/板事故的发生。 6.3.14 对于外部ECN，市场商务部在ECN新订单时应负责组织跟进对旧板的处理及在需要时发出暂停（on hold）通知。需要时，工程部及计划部应给予资料确认及对WIP、库存板数量清理等方面的支持。 6.4 内部工程更改（ＩＥＣＮ） 6.4.1 生产、工程等部门根据实际需要或改善需求，均有权申请内部过程变更。但必须出据《过程变更通知/申请》书（PCN），并提交评审。 6.4.2 各部门经理/主管应认真评审客户要求，并正确识别及严格执行客户关于PCN提交的要求。如果内部工程更改影响到客户的设计，产品的性能，与客户的原装图纸，制作标准及其RoHS违背，则需要送样到理化室进行相关的ROHS测试验证，经品质经理和/或总经理批准后，以PCN形式发出并得到客户的许可，方可更改。且应转换和按照ＣＥＣＮ变更流程进行。若内部变更不影响到客户的设计，产品的性能， 与客户的原装图纸，制作标准及其RoHS无违背，具体的变更项目及内容按照附录A，相关部门进行审议，审议完毕之后由品质部经理和/或总经理做最终承认。 6.4.3 在内部更改要求获得批准后，PE工程师在准备MI的同时并填写《工程更改通知书》，指示和通知 其它相关部门工具的更改情况。计划部依据内部ECN信息编制ECN实施计划并组织实施。（包括所涉及的Tooling更改，编制新的MI，生产切换等。具体做法同外部ECN部分）。 6.4.4 各个部门必须依据PPC指定的ECN实施计划和指示作业。 6.5 《工程更改通知书》的发出 6.5.1 《工程更改通知书》应包括(但不限于)下列资料,以利于各生产工序辨别，防止错误或混版／板发生。主要更改内容是否需清旧版
文件编号 版本号： 发布日期： 题目：工程更改控制 生效日期： 工程更改执行情况 6.5.2 当有客户工程更改或内部工程更改时，PE更新MI及生产工具，并出据《工程更改通知》申请批准。获得工程、计划、品质部门经理批准的ECN交由DCC存档，并分发给计划、生产、工程、市场、采购等部门备案。以便根据后续PPC出据的ECN实施计划执行作业。 6.5.3 PE在设计生产工具时，应考虑采用但不限于下列方式以防止生产工具的误用：单元之间间隔的更改 - 追踪标记的更改 6.6 旧版清线 6.6.1 PPC在评审并收到获批的《工程更改通知书》后，根据SO 及WIP状况拟定ECN实施计划和相关通知指示。指示生产部及其它相关部门现场清版/板、回收旧版本的MDD和MDT等。以使旧版/板得以清理干净或防止混板，旧版本的资料工具不被误用。 6.7 工程工艺试验之工具、物料、半(产)成品，由工程试验部门负责使用、回收和销毁。并送交仓库部门储存最后由工业园管理部处理。 7.Record/记录 AKM-E-R182《工程更改通知书》 AKM-E-R186《流程更改通知书》 附录A：流程更改权限审批表 附录B：工程变更控制流程图 附表A：《流程更改权限审批表》
顾客申请 承认 变更项目 变更内容 审议责任 要否 责任 制品 制品形状变更 要 生产经理、工程经理、计划部经理 品管经理 部品、材部品/材料供应商、材质等需要要 生产经理、工程经理、计划部经理、物流部经理 品管经理 料 变更 加工场所 现在加工的制品场所变更 要 生产经理、工程经理、计划部经理、品质部主管 品管经理 要 出货形态 出货包装方式变更 生产经理、工程经理、计划部经理、物流部经理、品管经理 品质部主管 否 模、治具 现在使用的模治具需要变更 生产经理、工程经理、计划部经理、品质部主管 品管经理 否 加工方法 现行的加工方法、加工手续需要生产经理、工程经理、计划部经理、品质部主管 品管经理 变更 否 加工条件 需要变更现行的加工条件 生产经理、工程经理、计划部经理、品质部主管 品管经理 否 测量仪器 现在使用的测量仪器需要变更 生产经理、工程经理、计划部经理、品质部主管 品管经理 否 环境 生产环境或测量环境需要变更 生产经理、工程经理、计划部经理、品质部主管 品管经理 否 副资材 现行的副资材变更 生产经理、工程经理、计划部经理、物流部经理、品管经理 品质部主管 否 设备、机现在使用的机器设备需要变更 生产经理、工程经理、计划部经理、品质部主管 品管经理 器 否 其它 除以上内容之外的变更 根据变更内容需要决定 品管经理
文件编号 版本号： 发布日期： 题目：工程更改控制 生效日期： 附件B:工程更改控制流程图 内部ECN要求外部ECN要求（市（提交PCN） 场提交加工说明单） 同意？ 否 是 工程部提交ECN（PE工程师填写《工程变更通知书》） PPC审议并编制工具实施计划（PPC通告） 品质部审议批准 否 批准？ 是 ECN申请汇总，系统生成新型PPC审核确认MI收发控制 号 ECN文控（DCC） ECN更改内容/建议录入 MI审核 按PPC通告要求调整生产
