监 事 会 工 作 报 告
京山楚天钡盐公司2007年度股东年会
（2008年2月15日）
宋煜
各位股东：
我受公司监事会委托，向股东大会作2007年度监事会工作报告，请各位股东审议，并请华贝投资公司领导和各位列席代表提出意见。
公司民营经济体制已运行多年时间,过去的2007年是实行民营化管理后较为规范的一年,公司监事会依据《监事会工作条例》，按照监事职责事项和工作标准履行监事职责，保障公司健康规范运行和持续发展。下面对公司2007年度的监事会工作进行总结，并对2008年监事会的工作列出计划。
一、2007年度监事会工作总结
（一）制定工作规程和标准，正确履行监事职责
依据《公司法》、《公司章程》，公司监事会制定了《监事会工作规程》，明确了工作职责、方式、事项和标准，年初分别出台了监事会工作目标和年度工作计划，具体下达了监事会三大工作任务：一是对公司董事、经理等高层管理人员的经营活动是否有越权行为进行监督；二是对公司财务年度预算、决算及落实情况是否有违法违纪行为进行审计；三是对市场物资采购价格的执行结果进行监控。同时，每季度召开一次监事会工作会议，对前段工作进行总结，布置下阶段的工作。并对各项工作的目的意义、活动经过及结果、建议或意见，如实向董事会及总经理通报。
（二）分阶段进行财务审计，盈利反映真实
监事会每月对公司经济运行情况进行核查，核查内容包括生产和经营管理、基建工程监督与验收、财务审查、管理人员工作规范等，形成核查报告，提出意见和建议。每季度对公司珠海京岩化工、中化河北公司代理出口业务费用结算进行审计，摸清代理费用核算程序和标准，对出口业务盈利水平进行分析，预测代理费用的走势，为公司经营决策提供依据。每半年对公司财务进行一次详细认真地审计，监事得出的结论是：财务运作规范，盈利反映真实。首先是财务按照现代企业财会制度要求建立健全；其次是财务收支比较严格规范。每月定期召开资金调度会、物资供应计划会和经济活动分析会，控制非生产性开支，生产性开支计划准确，其报销审批程序明确，签字手续完备，费用明细财务处理清楚，财务基础管理规范。
公司2007年度各项生产经营指标完成情况：工业产值10877万元，销售收入11344万元，实现利润1961万元，上交税金944万元，应收账款余额结零，圆满地完成了年度各项生产经营指标。经监事认真审查，其结果与公司财务报表完全相符，企业经营情况正常，各方面数据反映真实。对于公司各类合同的执行与兑现情况以及食堂承包、小车费结算等，监事会也进行了仔细严格的检查，没有发现违法、违纪、违规等问题，每季度组织员工对食堂民主评议一次，根据员工满意度对责任人进行处罚，“五项费用”控制在计划之内。
（三）广泛开展市场调查，进行物资采购价格的监督 切实发挥监督控制职能，重点对容易出漏洞的物资采购价格进行市场调查，在原材料价格暴涨的非常时期，掌握其真实性和变化趋势。监事会全年分四个季度拟定调查监督项目内
容，分别对大宗原材料、备品配件等市场物价进行了调查，先对各类物资的进厂价格分门别类全面摸底，采取了最高价与最低价比较、甲市场与乙市场比较、同行厂家质量与价格比较的办法，再对采购物资的价格进行了全面深入地调查，并对直购率进行了考核。
在市场物价调查过程中，监事会监事不循私情，秉公办事，仔细深入，求真务实，处处以企业利益为重，以股东利益为重。通过价格比较，全年多次提出部分物资降价要求，除供应部门自身比价降价外，监事会也从中作出了努力，从而进一步堵住了物资采购方面的漏洞。全面推行并参与大宗物资、技改设备招标采购及基建工程招标施工，争取了最低价位，为公司节省了大量的采购成本和建设费用，有效地降低了生产经营成本。针对资源不断枯竭的现状，提出了加大原材料采购力度和处置废旧物资的建议，年底共库存重晶石10.62万吨，为2008年的生产用料做好了准备。通过内部调剂、厂家换货、对外变卖等方式，全年共处置闲置物资价值3.52万元，仓库专用配件库存比上年减少12.9万元，有效地避免和减少了物资闲置积压和资金的不合理占用，降低了采购成本。
（四）严格监督董事行为，执行公司一体化管理规定公司监事会的其中一项重要职责是对公司董事、经理及高层管理人员，在执行国家法律、法规、纪律和《公司章程》时是否有越权行为进行监督。通过民主监督和民主评议，监事会对董事一年来的工作表示满意，董事会成员和高管人员的成绩是突出的，其思想是端正的，纪律是严明的，作风是过硬的，得到了公司员工的充分肯定。尤其是实行公司一体化管理后,经理班子成员能够严格执行一体化管理规定,生产管理、经营
管理和综合管理工作逐步达到制度化、程序化和规范化。
监事会通过检查监督，经常性地对企业生产经营、综合管理等方面存在的一些问题提出了看法，分析了原因，并直言不讳地在总经理办公会上提出了建议，都得到了公司领导班子的答复和落实。对公司重大生产经营活动尽量公开化，提高监事工作的透明度，对各类民主评议、考核结果通过板报、橱窗、会议等多种形式，进行张榜公布，重大招标投标结果及采购价格以纪要的形式形成公文，员工的绩效工资、水电费等执行结果对外公开。
2007年公司监事会的工作虽然取得了一定的成绩，但与各位股东的期待相比还存在一定的差距，因受人员、时间、能力水平的限制，难免会出现一些失误和问题。诸如监事少、兼职多的问题，明确监事的工作程序和规范化管理问题，如何处理好公司与股东间的关系问题，监事素质提高和监督力度怎样加大的问题等等，这都有待于公司监事会在2008年的工作中加以改进和完善。
二、监事会2008年工作计划
2008年是公司监事会新一届监事任期的第三年，也是企业民营化改革后进一步转换机制关键性的一年。在新的一年里，公司监事会将以投资公司监事会工作目标为指导，严格履行监事会职能，扎实有效地开展监督检查审计工作，积极为股东服务，并对股东负责，力争监事会的工作再上一个新台阶。
（一）明确监督检查重点，正确履行监事职责
1、检查公司对国家法律、法规和企业各项管理制度、规定的执行情况；
2、检查公司对《章程》、股东大会和董事会决议的执行情
况；
3、监察公司生产、经营运行情况，重点审查公司财务财产；
4、对公司董事及高层管理人员在行使职权时是否违反法律、法规、纪律和公司《章程》，是否有越权行为进行监督；
5、当董事和高层管理人员的行为损害公司利益时，要求董事和高层管理人员及时予以纠正；
6、就涉及公司重大利益和员工反映强烈的事项各董事、高管和有关人员提出质询，要求其说明情况或做出解释；
7、代表公司对严重侵犯公司利益的行为进行交涉和依法起诉；
8、提议股东召开临时股东大会。
（二）主要工作计划与措施
1、督促检查公司处理和落实股东大会提出的有关问题和意见。
2、对高层管理、中层管理人员的经营管理行为进行有效监督和检查，发现问题及时建议董事会会处理。
3、每年度进行二次公司财务内部审计，半年和年终各一次。
1）审计对象：公司财务和工会财务，业务出口代理费用，临时工劳务费，部门奖金罚款，工资总额计划，职工安置费，住房公积金，以及其它费用。
2）审计范围：财务制度的制定和完善情况，公司的生产经营情况，财务收入与支出情况，“五项费用”的控制情况，经济活动结算情况。
3）审计内容：财务制度执行的好坏情况，利润与其它数
据是否真实，“五项费用”是否按计划执行，是否违反公司有关财经纪律，有关部门的现金收支和费用结算是否合理。
4、做好物资采购活动的监察工作，坚持对进厂物资价格进行分期、抽项市场调查和比价，严防高价采购，降低供应成本。
1）拟定大宗物资和备品配件抽项的品种；
2）制定表格对已进厂的物资分期分批抽项比价；
3）分品种、型号、规格、质量和生产厂家进行比价；
4）比价时必须在二个至三个单位比价方才有效；
5）物资采购直购率的落实情况；
6）出具市场调查的结果及意见或建议。
5、每年对产品销售市场进行一次考察，了解两家出口代理业务费用结算情况，形成市场考察报告。
6、监督大宗物资、技改设备、基建工程等项目的招标投标，实施过程控制，查验执行结果，处理存在的问题，纠查失职者责任。
7、对重大生产经营活动进行公开，包括每月的经济活动分析内容，当月物资采购价格，员工工资及福利待遇，生活用水电费收缴明细，企业改革重要举措。
8、每季度召开一次监事会工作会议，总结上季度工作情况，安排下季度工作任务。
以上报告，请各位股东予以审议。
