证券公司实习报告
一、实习目的
(一) 按时完成学校的实习安排
(二) 培养自己的投资理财意识
二、实习时间、地点
2011年1月10日---2011年4月10日
华融证券股份有限公司
三、实习公司介绍
华融证券股份有限公司由中国华融资产管理公司和中国葛洲坝集团公司共同发起设立，公司注册资本为15.1亿元，其中中国华融资产管理公司出资15亿元，中国葛洲坝集团公司出资0.1亿元。
华融证券股份有限公司可以为客户提供股票发行上市、债券发行上市、并购重组、财务顾问、资产证券化、投资咨询、证券经纪等多方面服务。华融证券紧密依托控股股东——中国华融资产管理公司，与华融金融租赁股份有限公司、融德资产管理公司等公司组成综合金融服务平台，努力为客户提供涵盖证券、融资租赁、资产管理处置、信托等多业务领域的一体化金融服务。
公司承销和投资咨询业务主要承接中国华融资产管理公司原有的投资银行业务。中国华融资产管理公司自2000年9月被中国证监会批准特别主承销商资格以来，先后成功完成太行股份（600553）、长力股份（600507）、建设机械（600984）等多个首次公开发行股票并上市项目，首开金融资产管理公司担任股份公司新股发行上市主承销商的先河。2004年5月，注册成为证券发行上市第一批保荐机构。在资产证券化业务领域，中国华融资产管理公司在我国现行法律、政策框架下，依据资产证券化和信托的基本原理，在2003年以所持账面资产88亿元不良资产发起设立信托，成功出售信托优先级收益权，为国内其他资产证券化项目开创了先河。在财务顾问业务方面，中国华融资产管理公司为包括中国工商银行、国泰君安证券股份有限公司等在内的90多家中央和地方国有大中型企业提供管理咨询和财务顾问服务。未来，华融证券股份有限公司将继承和发扬中国华融资产管理公司的优势，致力于为客户提供更加优质的服务。
公司经纪业务拥有21家营业部和8家服务部，分别位于北京、上海、新疆、湖南、湖北、重庆、四川、天津、山西、陕西、辽宁、安徽、广东、深圳等地，可以为客户提供包括A股、B股、债券、基金等多元化的交易品种。除提供现场委托、电话委托、网上交易委托等多种交易方式外，还依靠强大的信息技术支持力量，建立更为先进的交易平台，为客户提供便捷的交易通道服务。依托雄厚的研究实力、丰富的信息研究经验，并通过建立与国内外基金管理公司、投资咨询公司的战略联盟，以专业分析判断为基础，致力于为客户提供全方位、个性化的投资咨询服务。
公司创立适逢我国资本市场全面大发展之际，公司将坚持高标准、高起点，以规范经营、诚实守信，开拓创新，为客户提供优质高效的服务为经营宗旨，在社会各界的支持下，努力发展成为一个对国家有贡献，对社会负责任，对客户有价值的证券公司，为开创我国资本市场的美好明天而努力。
四、实习内容：
在了解华融证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。
(一) 了解证券公司概况和基础知识
在实习期间，我阅读了一些有关股票、基金、证券等方面的投资理财书籍，再加上在工作单位的耳听目染，我的知识面也有所延伸，算是对在校期间所学的西方经济学、金融等学科的理论知识的拓展和实践吧。此外，在投资分析师颜老师和理财团队及营销业务的带领和熏陶下，我对股市开始有了进一步的认识，我知道了股市要受到宏观经济信息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格，在全球经济危机的背景下，这点更加明显。这也就是常说的基本面分析。另外，从日线图，K线图等方面分析就属于技术指标了，不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨。当然我还没有学到那些精通的投资技巧以及指标分析，老师们都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。我毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多东西需要学习。
（二）具体实习内容
1.主要负责客户的开发和维护。这个工作看起来简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中遇到了许多困难。
2.我每天早晨8：40上班，一般都会提前点到，先打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的通知以及证券分析报告，为自己的专业知识做一点积累。
3.8：40工公司准时开早会。首先由公司的资深分析师颜老师为我们作下消息面的理解以及对大盘的一些看法分析。我想这个小会给了我们一个很好的工作开始，可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。QQ群里边也常会有一天的股市总结，总结一天的股市变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些专业术语，对股市也有更多的了解。
4.公司在每天的晨会之后，还会对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者展业需要注意的方面给我们强化训练，首先是教我们怎么去柜台开户以及怎样下载运动炒股软件，客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤销指定交易，变更客户资料等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以便提高工作效率。公司给大家提供的这些培训机会，其实就是最大的丰厚待遇，公司在进步，职员也一同进步。
五、实习认识及总结
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识。 实习总结：
在华融证券五一西路营业部的实习期间，了解了华融证券的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。
另外，华融证券的工作人员对我们的热情指导和关心照顾，能在这样一种工作环境氛围中学习，感觉很温馨。在这里，要特别感谢陈姐和孙经理，在批评和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理。
虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要，很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历，我零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能力，同时也交到了一些好朋友，圆满完成了实习任务。 最后，我想谈谈实习的人生感悟。第一，职场礼仪很重要。注重礼貌、礼节、仪表和交流方式可以让人变得更自信，更能博得大家的喜爱和信任。第二，培养务实高效、一丝不苟的
工作精神，要以正式上班的态度要求自己。第三，有激情，一切皆有可能。热忱地投入工作，积极地人际交往，人生总会有许多契机。
在实习报告的最后，感谢华融证券股份有限公司为我提供这一次宝贵的实习机会，感谢人力资源的彭姐和徐姐的无私培训和讲解，感谢团队长的指导和照顾。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。
