吉林省期货法律法规：条例试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。 A．会员资格及其管理办法 B．会员的权利和义务 C．对会员的奖励办法 D．对会员的纪律处分
2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准． A：1000万 B：2000万 C：3000万 D：5000万
3、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息
D．将内幕信息出售给他人
4、某公司在6月20日预计将于9月10日收到1 000万美元，该公司打算到时将其投资于3个月期的欧洲美元定期存款。 6月20日的存款利率为5.75%，该公司担心到9月10日时利率会下跌，于是以94.29的价格买进CME的3个月欧洲美元期货合约进行套期保值交易(CME的3个月期欧洲美元期货合约面值为1 000000美元)。假设9月10日时存款利率跌到5.15%，该公司以94.88的价格卖出3个月欧洲美元期货合约。则下列说法正确的有__。 A．该公司需要买入10份3个月欧洲美元利率期货合约 B．该公司在期货市场上获利14 750美元 C．该公司所得的利息收入为143 750美元 D．该公司实际收益率为5.74%
5、投机交易能够减缓价格波动，其前提条件是__。 A．投机者需要理性化操作 B．投机要适度 C．操纵市场
D．与套期保值数量相适应
6、新加坡以____巩固其国际金融中心地位。 A：发展离岸金融衍生品和走联合之路 B：发展本地区金融衍生品和走联合之路 C：发展本地区和离岸金融衍生品
D：发展本地区和离岸金融衍生品以及走联合之路
7、在会员制期货交易所中，交易行为管理委员会的基本职责是__。 A．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改
B．监督会员行为应符合国家有关法规及交易所内部有关交易规则和纪律要求 C．有权要求会员提供一切有关的账目和交易记录 D．可建议董事会或理事会开除或停止会员资格
8、期货交易与证券交易的区别不包括。
A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有 B：内在价值不同
C：金融产品结构中层次不同 D：交易目的不同
9、资金管理的主要内容包括__。 A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计
10、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。 A．50% B．90% C．120% D．150%
11、客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。 A．期货公司 B．客户
C．期货公司和客户 D．期货交易所
12、期货交易所公司化的原因有（）。 A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投资者融资
C．解决会员制交易所管理动力不足的问题 D．获得结算职能，保证合约履行
13、取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。 A．期货交易所 B．中国证监会
C．中国期货业协会 D．国家工商总局
14、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000元/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于__。 A．正向市场的熊市套利 B．反向市场的熊市套利 C．反向市场的牛市套利 D．正向市场的牛市套利
15、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．10% B．20% C．25% D．30%
16、境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（）进行核准。
A．中国证监会 B．中国银监会
C．国务院商务主管部门 D．国家外汇管理局
17、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有__。 A．商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高
C．商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D．商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高
18、套利交易与投机交易的区别在于__。
A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化
B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好
C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易
D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃
19、__保证了期货和现货价格趋向一致。 A．保证金制度 B．交割制度
C．风险准备金制度 D．限额持仓制度
20、是从“供求关系决定价格”这一基本原则出发 A：基本面分析 B：技术面分析 C：指标分析 D：图形分析
21、行情图中的文字“现手”，是指____ A：开盘后到目前为止该期货合约总成交量或手数 B：刚刚撮合成交的该期货合约数量或手数 C：刚买进的合约数量或手数 D：刚卖出的合约数量或手数
22、美国期货市场中介机构包括__等。 A．FCM B．IB C．FB D．LCH
23、（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 A．中国证监会
B．中国证监会及其派出机构 C．国家外汇管理局 D．商务部
24、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。 A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者
D．基金投资者
25、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。 A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、价格形态的主要类型有__。 A．持续整理形态 B．持续突破形态 C．反转整理形态 D．反转突破形态
2、下列关于商品供给的说法，正确的是__。
A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量
B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”
C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量
3、根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为____ A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：盈利方叫价交易 D：亏损方叫价交易
4、甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一家期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准．对于二人的行为，按照《刑法》的规定，应当． A：处3年以下有期徒刑或者拘役 B：处3年以上10年以下有期徒刑 C：并处5万元以上50万元以下罚金
D：并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
5、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。
A．跨商品套利可以利用没有关联的商品的期货合约进行套利 B．跨商品套利同时买入和卖出不同交割月份的商品期货
C．跨商品套利可以分为相关商品间的套利和原料与成品间套利两种情况 D．大豆和豆粕之间的套利属于跨商品套利中的相关商品间套利
6、下列关于集合竞价的说法正确的是__。 A．集合竞价遵循最大成交量原则
B．高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C．低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交
D．等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报不能成交
7、期货合约的标准化__。 A．提高了交易效率 B．降低了交易成本
C．极大地简化了交易过程
D．使合约具有很强的市场流动性
8、期货公司的职能包括__等。 A．设计期货合约
B．办理结算和交割手续
C．管理客户账户，控制客户交易风险 D．为客户提供期货市场信息
9、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．
A：责令公司限期整改
B：对公司高级管理人员进行监管谈话 C：向公司出具警示函
D：责令公司增加内部合规检查的频率
10、关于期货市场上利用套期保值规避风险的基本原理，下列说法中，正确的有。 A：一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格走势一致 B：期货价格和现货价格随着期货合约到期日的来临呈现趋同性 C：生产经营者通过套期保值来规避风险，并最终消灭风险 D：投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
11、2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，则他的损失是__美元。 A．200 B．400 C．2000 D．4000
12、以下可以进行期转现的情况有__。
A．在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单进行期转现
B．在期货市场上持有反向持仓的买卖双方，拟用标准仓单以外的货物进行期转现
C．未参与期货交易的生产商与期货多头持仓进行期转现
D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴在期市建仓希望远期交货价格稳定
13、期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A：向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B：擅离职守，造成严重后果
C：累计2次被行业自律组织纪律处分
D：对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
14、一般情况下，有大量投机者参与的期货市场，流动性__。 A．非常小 B．非常大 C．适中
D．完全没有
15、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织____ A：岗位培训 B：后续职业培训
C：分析师培训的美女编辑们 D：学历教育
16、有色金属较为适宜作为期货交易品种，其原因有__。 A．有色金属价格易波动 B．有色金属种类多 C．有色金属的交易量大
D．有色金属的质量、等级和规格容易划分
17、以下说法中，__不是会员制期货交易所的特征。 A．全体会员共同出资组建
B．缴纳的会员资格费可有一定回报 C．权力机构是股东大会 D．非营利性
18、下列人员不得担任期货公司独立董事的是（）。
A．在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 C．在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D．在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员
19、下列需要具备期货从业人员资格的有． A：期货公司董事长和监事会主席 B：期货公司总经理
C：财务负责人、营业部负责人 D：期货公司法定代表人
20、对冲基金可以通过等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的任何资产品种。 A：做多 B：做空 C：杠杆交易 D：融资交易
21、有关旗形说法正确的是.A：旗形一般发生在市场平稳的时候
B：旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的 C：旗形持续的时间不能太长
D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大
22、保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货等情况调整确定．
A：市场发展状况 B：市场风险水平C：行业人员素质 D：管理者的素质
23、促使我国豆油价格走高的产业政策因素是____ A：降低豆油生产企业贷款利率 B：提高对国内大豆种植的补贴 C：放松对豆油进口的限制 D：对进口大豆征收高关税
24、关于侵权行为责任的正确描述是（）。
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
25、目前，我国没有实行分级结算制度的期货交易所有__。 A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所
上半年吉林省期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求模拟试题
