证件管理
一、证件管理
1、烟草专卖生产企业许可证、烟草专卖批发企业许可证、烟草专卖批发企业许可证（经营）和特种烟草专卖经营企业许可证统称为生产经营类许可证。
2、申请单位申办生产经营类许可证的，应当向所在地的地市级局或省级局提出申请，由地市级局或省级局受理和审查，上一级烟草专卖局审批并作出最终的行政许可决定。
3、申请烟草专卖生产企业许可证，应当具备下列条件： ①有与生产烟草专卖品相适应的资金；
②有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；
③符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要； ④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。
4、申请特种烟草专卖经营企业许可证，应当具备下列条件： ①有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；
5、申请新办生产经营类许可证，企业成立的证明文件。其中烟草制品的生产经营企业应提交国家局批准企业成立的文件；
6、生产经营新型烟草专用机械设备的企业申请烟草专卖生产企业许可证的，还应提交由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收的证明材料。
7、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业类型发生变化的，应当重新申办许可证。
8、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内企业名称、企业住所、法定代表人（负责人）发生变化的，应当自变更事项发生后30 日内提出变更申请；许可范围需要变化的，应当提前提出变更申请。
9、取得生产经营类许可证的企业，需要暂停生产经营行为的，应当在停业前7 日内提出停业申请，
10、取得生产经营类许可证的企业，在许可证有效期内遗失或损毁许可证的，应当申请补办许可证，并提交下列材料：遗失或损毁证明；
11、审查生产经营类许可证的申请时，一般应以书面方式进行。
12、地市级局或省级局认为申请企业提供的材料不能全面反映企业经营情况的，可以由本机关或委托下级烟草专卖局指派两名以上工作人员进行实地核查。
13、受理和审批生产经营类许可证的，受理机关应当在受理申请后10 日内将审查意见和全部申请材料报送审批机关，审批机关应当自收到申请材料之日起10 日内作出行政许可决定。
14、申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5 日内提交烟草专卖许可证听证申请书的，烟草专卖局应当依法举行听证并向申请人、利害关系人出具烟草专卖许可证听证通知书。
15、烟草专卖许可证的有效期限由审批机关根据实际情况决定，最长不得超过5 年，自发证之日起计算。
16、烟草专卖局办理烟草专卖许可证应当使用规范的行政许可文书，包括申请类文书、告知及相关记录类文书、内部审批类文书和其他类文书。
17、生产经营类许可证的行政许可文书格式由国家局统一制订，烟草专卖零售许可证的行政许可文书格式由各省级局参照生产经营类许可证行政许可文书格式统一制订。
18、申请类文书一般应由申请人、利害关系人本人或其代理人填写；申请人通过信函、电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，受理申请的烟草专卖局可以代为填写，但需经申请人确认。
19、收到申请类文书后，烟草专卖局应当对是否符合格式文本的填写要求进行审核，如申请类型是否正确、企业基本信息是否与营业执照的相关登记事项一致、是否加盖公章等。 20、《申请材料补正告知书》
受理申请的烟草专卖局发现申请材料不齐全或者不符合法定形式时，填写此文书，一次性告知申请人需要补正的全部申请材料内容。
21、《延长审批期限通知书》①填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；
22、《责令变更通知书》经检查发现被许可人未按规定及时申请变更许可证的，审批机关应填写此文书，告知被许可人变更许可证的期限。
23、《申请材料接收凭证》受理的烟草专卖局收到申请人提交的申请材料后，应填写此文书，用于证明申请材料接收情况。
24、《听证公告》应当在举行听证的7 日前制作并公示
25、《听证权利告知书》用于告知申请人或利害关系人享有申请听证的权利以及行使方式。
26、《听证通知书》听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起20 日内；②此文书应当在举行听证的7 日前送达申请人或利害关系人；
27、《听证笔录》应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误 或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。
28、烟草专卖行政许可卷宗保管期限为卷宗建立之日起30 年。
29、烟草专卖许可证持证户业态就是烟草专卖持证经营户向确定的顾客群提供确定的烟草专卖品的具体形态，是持证经营活动的具体形式。
30、销售对象。是销售给生产企业、批发企业，还是零售户。
31、该地某一地段的持证零售户过密，导致经营业绩下降，市场管理难度加大,烟草专卖行政主管部门就应通过法定程序对下年度该地段持证零售户的布局作出合理规划，对烟草专卖零售许可证的发放进行严格控制。
32、申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。
33、申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销的，申请人三年内不得再次提出申请。
34、使用涂改、伪造、变造的烟草专卖许可证的，烟草专卖行政主管部门应当对违法当事人处以1000 元以下的罚款。
35、被许可人不及时办理烟草专卖许可证变更、注销手续的，烟草专卖行政主管部门应当责令改正，拒不改正的，处以1000 元以下的罚款。
36、日常工作中形成的报表资料，经清理后于次年三月底前完成整理立卷后，由本部门建档保存备查；
37、组卷科学：根据国家有关规定和组卷目的要求，结合本局实际进行合理组卷，做到分类适当、问题单
一、类型鲜明、年度不混、保管期限准确；
试题 一.证件管理（共20分） 第一题：许可证办理（12分）
1、根据相关规定，甲县烟草公司应在多少日内提出变更烟草专卖批发企业许可证申请？甲县烟草公司向市局提出申请是否正确？（2分） 答案：甲县烟草公司应自变更事项发生后30日内提出变更申请。（1分） 正确。（1分）
2、甲县烟草公司提出申请变更烟草专卖批发企业许可证时，应当提交哪些材料？（5分）
答案：烟草专卖许可证变更申请表；(1分) 与变更事项相关的证明材料；(1分) 原许可证正副本； (1分) 工商营业执照副本；(1分) 审批机关认为需要提供的其他材料。(1分)
3、如果市局发现申请材料不齐全应制作何种文书？制作该文书时应注意哪些问题？（5分） 答案：市局应制作《申请材料补正告知书》。（1分）
注意以下问题：需补正的内容应当具体、明确、全面；(1分) 补正材料提交的期限由受理的烟草专卖局根据实际情况合理确定；(1分) 加盖烟草专卖许可证专用印章；(1分) 此文书一式两份，一份送达申请人，一份由受理的烟草专卖局归档保存。(1分) 第二题：监督检查（8分）
1、此案例中，甲县烟草专卖局和小张存在哪些违法行为？（2分）应当如何追究法律责任？（4分） 答案：甲县烟草专卖局没有在办公场所公示依法应当公示的材料；（1分） 小张没有一次性告知李某办证材料应当补正的全部内容。（1分）对于这些问题，应当由甲县的上级烟草专卖行政主管部门（1分）责令改正，（1分）情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（1分）依法给予行政处分。（1分）
2、经过实地核查，李某的商店不符合甲县卷烟零售点合理布局的要求，但甲县烟草专卖局考虑到该店地段好，有利于本县卷烟的销售，就给李某核发了烟草专卖零售许可证，甲县烟草专卖局的做法属于烟草专卖行政主管部门违法中的哪种情形？（2分）
答案：属于对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证的情形。（2 一.证件管理（满分20分） 第一题：许可证办理（12分）
A省烟草公司2009年3月领取了2008版烟草专卖批发企业许可证，有效期限五年，经营范围为跨省从事卷烟、雪茄烟批发业务。2010年3月12日，该公司由本市淮海路128号搬迁至本市如意路57号。请根据上述案例回答以下问题：
1、A省烟草公司对其所持有的2008版烟草专卖批发企业许可证应如何处理？为什么？（7分）
、答案：应当自变更事项发生后30日内（或应当在2010年4月11日前）（上述答案答对任意一个即可得1.5分）向A省烟草专卖局（1.5分）提出变更申请；（1.5分）
在许可证有效期限内（1分）企业住所发生了变化，（1.5分） 应提出变更申请。
2、A省烟草公司应提交哪些申请材料？（5分）、答案：A省烟草公司申请时应提交下列材料： （1）烟草专卖许可证变更申请表；（1分） （2）与变更事项相关的证明材料；（1分） （3）原许可证正副本；（1分） （4）工商营业执照副本；（1分）
（5）审批机关认为需要提供的其他材料。（1分） 第二题：监督检查（8分）
个体工商户王某向A市B区烟草专卖局申请办理烟草专卖零售许可证，并提交了种类齐全、形式合法的申请材料，并拿出装有若干现金的红包递给工作人员李某。李某受理了申请，为其办理了零售许可证。1个月后，利害关系人就B区烟草专卖局给王某办证向A市烟草专卖局提出异议。经调查，王某的申请条件不符合当地烟草专卖品零售点合理布局规定。
请回答下列问题：
1、请指出李某在办理许可证时有哪些违规行为，分别应当承担什么法律责任？（4分）
答案：专卖人员李某收受王某财物，（1分） 对不符合法定条件的申请人违规发放了烟草专卖零售许可证，（1分） 应当对李某给予行政处分。（1分） 若李某构成犯罪，还应追究李某的刑事责任。（1分）
2、王某有什么违法行为，应当承担什么法律责任？（4分）
、答案：王某在申请办理烟草专卖零售许可证中，贿赂工作人员，并由此取得烟草专卖许可证，（1分） 该许可证应当被撤销。（1分）王某3年内不得再次提出申请。（2分
一.证件管理（共20分） 第一题：许可证办理（12分）
1． 按规定，应由哪一级烟草专卖局对该企业作出许可证注销决定？作出决定后，应填写哪类文书？文书的具体名称是什么？（4分）
答案：国家烟草专卖局；（1分） 告知及相关记录类文书；（2分） 注销决定书。（1分） 2．请简答制作此份文书时应注意哪些问题。（8分） 答案：应注意以下问题： （1）按照《烟草专卖许可证申请与办理程序规定》的规定，（1分） 注销许可证的事由分为被许可人申请歇业（1分） 和被许可人出现特定违法行为两类，（1分） 在填写注销事由及依据时，（1分） 应当引用法律、法规、规章；（1分） （2）加盖本行政机关印章；（1分）
（3）此文书一式两份，一份送达申请人，（1分） 一份由受理的烟草专卖局归档保存。（1分） 第二题：监督检查（8分）
根据《烟草专卖许可证管理办法》的规定，甲市烟草专卖局应当如何处理上述情况？
答案：1.A县烟草专卖局对不符合法定条件的申请人王某发放了烟草专卖零售许可证，甲市烟草专卖局应当责令A县烟草专卖局改正，（1分） 对A县烟草专卖局直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，（1分）构成犯罪的，依法追究其刑事责任。（1分）
2．甲市烟草专卖局可以自行或责成A县烟草专卖局对陈某处以1000元以下的罚款。（2分）
3．甲市烟草专卖局可以自行或责成A县烟草专卖局责令君悦饭店改正,（1分） 若该饭店拒不改正的，（1分） 处以1000元以下的罚款。（1分）
三、证件管理（满分20分） 第一题：许可证办理（12分）
B省A市烟草公司（地市级）持有的烟草专卖批发企业许可证，其许可证有效期为2004年1月至2008年12月31日，经营范围为本地范围内从事卷烟、雪茄烟经营业务。
2008年11月27日，A市烟草公司通过电子邮件向A市烟草专卖局提交了延续申请和全部材料。A市烟草专卖局审核，认为该烟草公司提交的电子邮件申请和申请材料符合相关材料，于是代为填写了《延续申请表》，并于2008年12月8日将《延续申请表》、审查意见和全部申请材料直接报送B省烟草专卖局。 B省烟草专卖局证件管理科王科长因近期忙于全省的零售许可证换发工作，感到无法按期完成，于是在2008年12月10日电话通知A市烟草专卖局证件管理人员，告知2008年12月25日换证工作结束后，再行审批该批发许可证。
1． A烟草公司提出的申请，应提交哪些材料？（4分） 答案：应提交下列材料：
①烟草专卖许可证延续申请表；（1分） ②原许可证正副本；（1分） ③工商营业执照副本；（1分） ④审批机关规定需要提供的其他材料。（1分）
2． 根据题意，请指出专卖部门在该许可证办理过程中有哪些错误？（8分） 答案：
①A市烟草专卖局代为填写的《延续申请表》未经该烟草公司确认；（2分） ②A市烟草专卖局将审查意见和全部申请材料报送审批机关超过规定时限（2分） ③B市烟草专卖局证件管理人员未经审批机关负责人批准，擅自延长审批期限；（2分）
④延长审批期限，应当出具烟草专卖许可证《延长审批期限通知书》（1分）并送达申请人。（1分）
第二题：监督检查（8分）
小李是C县下岗女工，在申请办理烟草专卖零售许可证时，因担心自己的银行存款不能达到C县烟草专卖局经听证并公示的资金要求，便借用他人存折作为资金证明。
C县烟草专卖局证件管理人员在审查材料时发现了问题。经询问，小李承认了错误，表示自己将想办法凑足所需资金，并希望C县烟草专卖局原谅并给予办证。C县烟草专卖局证件管理人员十分同情小李的处境，在其重新补交了资金证明并审核合格后，为其办理了烟草专卖零售许可证。
该事经利害关系人提出异议后，在当地造成了不良影响。为此，C县烟草专卖局决定对全体专卖管理人员开展警示教育活动。
1． 该案中，C县烟草专卖局证件管理人员办理过程中错在何处？应如何正确处理？（3分）
答案：因为小李提供了虚假材料，C县烟草专卖局应当不予受理或者不予发证，（1分）给予警告。（1分）同时告知申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。（1分）
2． 烟草专卖行政主管部门及其工作人员在许可证申办过程中哪些行为构成犯罪的，需要承担刑事责任？（5分）
答案：在许可证申办过程中，烟草专卖行政主管部门及其工作人员出现下列行为，构成犯罪的，（0.5分）需要承担刑事责任：
（1）烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的。（1.5分）
（2）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；（1.5分） （3）对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。（1.5分）
一.证件管理（满分20分） 第一题： 许可证办理（12分）
某县烟草营销单位需从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务，为此向该省烟草专卖局提出办理特种烟草专卖经营企业许可证的申请，希望省烟草专卖局受理和审查后，报请国家烟草专卖局进行审批。
问：
1、该省烟草专卖局应当如何处理该申请？
2、由省级烟草专卖行政主管部门受理和审查、国务院烟草专卖行政主管部门审批的生产经营类许可证有哪些？
答：
1、省烟草专卖局对某县烟草营销单位提出办理特种烟草专卖经营企业许可证，是否具备下列条件：①有与经营特种烟草专卖品业务相适应的资金；②有固定的经营场所和必要的专业人员；③符合经营外国烟草专卖品业务合理布局的要求；④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。
答：
2、（1）烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的法人或其他组织； （2）烟草专卖批发企业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的法人或其他组织；
（3）烟草专卖批发企业许可证（经营），申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械经营业务的法人或其他组织；
（4）特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务的地市级烟草公司。
第二题： 监督管理（8分）
小陈2008年从学校毕业分配到S县烟草专卖局证件部门工作，2009初专卖管理科安排小陈对2008年的证件报表资料进行整理归档，小陈因新到，不清楚应对哪些资料归档整理，于是向长期从事证件管理工作的老李请教，顺便询问了老李证件报表编制的基本要求。 问：
1、老李应指导小陈对哪些证件报表资料进行整理归档？
2、老李应简要告诉小陈证件报表编制有哪些基本要求？
答：
1、（1）本单位许可证办理、核发及其它统计报表资料；（2）本单位准运证、个人携带证办理、核发及其它统计报表资料；（3）本单位检查证、督察证办理、核发及其它统计报表资料；（4）对报表形成有重要依据作用的其他原始凭证。
答：
2、1.数字真实。证件报表必须根据登记完整、核对无误的原始台帐记录，按一定的指标体系加工、整理、编制而成的，各项指标和数据必须计算准确、真实可靠，做到表从账出，账表相符，切忌匡算估计，弄虚作假。
2.内容完整。证件报表必须按照规定格式编报，填列齐全、完整。不论主表、附表或补充资料，都不得漏填、漏报，更不能任意改变报送的内容。如报表规定项目内容容纳不下，可以利用附表、附注以及其他形式加以说明。
3.编制及时。证件报表时效性较强，应在保证质量的前提下，在规定期限内编制完毕并如期报送，以满足报表使用者对报表资料的需要，及时了解单位报告期内证件管理工作状况，采取措施，作出决策。 4.流转保密。报表具有一定的保密性，应在规定的范围内按规定的途径进行流转，同时要有明确的时限要求。
一.证件管理（共20分） 第一题：许可证办理（12分）
A省某国有大中型企业，主营业务为机械生产，为拓展经营业务，拟开展烟草专用机械设备的生产业务，经过多方咨询，该厂向所在地的A省烟草专卖局提出了办理烟草专卖许可证的申请，并按规定提交了申请材料。请回答以下问题：
1、该厂应当申办何种烟草专卖许可证？A省烟草专卖局对该厂提交的申请应当如何处理？（6分） 1应当申办烟草专卖生产企业许可证。应当按照有关规定，对申请材料进行形式审查，决定是否受理。2应当启动审查程序，通过对申请的初步实质审查，对是否受理许可证提出自己的意见，并报审批机关。
2、该厂申请办理该种许可证时，除了应具备基本条件外，还应当具备哪些条件？（6分） 2：应当符合以下条件（1）申请烟草专卖生产企业许可证申办条件 ①有与生产烟草专卖品相适应的资金；
②有生产烟草专卖品所需要的技术、设备条件；
③符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要； ④国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。 （2）烟草专用机械生产企业企业许可证申办条件 ①有生产烟草专用机械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验收；
②有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标准与水平； ③符合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的创新性或实用性。
