推荐第1篇：双控体系部门责任制
“双控”体系岗位责任制
为明确公司安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系（以下简称“双控”体系）建设工作责任，确保有效推进体系建设和正常运行，现根据公司实际，制定“双控”体系岗位责任制如下：
一、总经理职责
1.为矿井安全风险分级管控和隐患排查治理工作第一责任人，全面负责“双控”体系的领导工作，组织建立“双控”体系，明确相关部门和人员的职责，明确“双控”体系工作管理部门，具体负责“双控”体系工作的组织开展，并督促各部门、工区开展“双控”建设工作。
2.按照煤矿安全生产标准化要求，组织建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、范围，以及安全风险的辨识、评估、管控工作流程。
3.组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。
4.组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由HSE部牵头负责，其他相关业务科室、各区队配合，并将管控措施
- 1开展。
2.参与组织的年度安全风险评估工作，牵头编制年度安全风险辨识评估报告；参与专业风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，评估结果应用于下一年度安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。
3.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、安全培训执行过程中的各项具体工作。
4.根据风险辨识评估结果，建立风险管控清单，并落实管控责任人、管控措施、和检查频次。
5.严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
6.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险措施落实情况。
7.监督隐患排查治理落实情况，对重大隐患跟踪落实整改情况。
8.每月参加总经理组织召开的重大安全风险管控措施和隐患排查治理工作会议。
四、生产副总经理职责
1.参与总经理组织的年度安全风险评估工作，负责采煤、掘进专业及顶板管理、施工头面连续停工停产一个月等容易
- 3具体工作。
4.每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相关人员，对涉及专业的重大安全风险管控措施实施情况进行1次检查分析，落实管控措施执行效果，改进完善管控措施。
5.严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
6.监督通风工区、抽采工区、通防部按照风险清单开展隐患排查治理工作，跟踪落实重大风险管控措施落实情况和重大隐患治理情况。
7.每月参加总经理组织召开的重大安全风险管控措施和隐患排查治理工作会议。
六、机电副总经理
1.参与总经理组织的年度安全风险评估工作，负责矿井提升运输、供电系统等容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时开展专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工区队确保管控措施落实到位。
2.每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控重点实施情况进行1次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施，保证重大安全风险整改资金落实到位。
3.严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。
- 56.审核各部门、工区系统风险清单对单检查提交资料情况，确保对单检查工作正常开展，提交资料准确，符合实际。
7.承办上级部门和矿“双控”体系工作领导组交办的其他工作。
八、生产技术部职责
1.参与年度风险辨识评估与专项风险辨识评估，负责采煤、掘进、防治水、顶板管理、地质与测量等专业安全风险辨识评估分级，参与制定各类安全风险管控措施，并落实管控责任人。
2.参与安全风险管控清单制定，监督、指导采掘区队按照风险管控清单开展隐患排查治理工作。
3.按照本部门的风险清单开展隐患排查治理工作，对本部门及区队检查发现的隐患跟踪整改落实。
4.每月参加总经理组织召开的重大安全风险管控措施和隐患排查治理工作会议。
九、通防部职责
1.参与年度风险辨识评估与专项风险辨识评估，负责通风专业安全风险辨识评估分级，并制定管控措施，落实管控责任人。
2.参与风险管控清单制定，监督、指导通风工区、抽采工区按照风险管控清单开展隐患排查治理工作。
3.按照本部门的风险清单开展隐患排查治理工作，对本
- 7隐患排查治理工作会议。
十一、各工区职责
1.参与开展年度安全风险辨识评估及专项安全风险辨识评估工作，并根据风险辨识评估成果，执行落实各项安全风险控制措施，并及时跟踪管控措施管控效果，及时向有关部门提出改进意见，确保管辖区域内各类安全风险管控到位。
2.负责按照责任区域内安全风险清单，开展日常隐患排查治理工作，确保现场各类隐患整改治理到位。
3.按期完成上级监督管理部门及公司查出各类隐患整改工作。
4.参与每月总经理组织开展的重大安全风险控制措施执行落实情况及效果检查分析会议、分管领导每旬组织召开的月度安全风险管控重点实施情况分析会议，提出合理化建议。
5.积极配合参与“双控”体系建设工作，有效推进本工区体系建设相关工作的执行落实。
十二、各岗位人员职责
1.严格执行落实公司制定的岗位安全风险控制措施，并及时检验和反馈风险管控措施管控效果情况，便于有关部门及时修订完善管控措施，确保各类安全风险管控措施具备可操作性，保证安全风险管控到位。
2.严格执行岗位作业过程中安全检查确认工作，严格按
- 9
推荐第2篇：双体系奖惩制度
“两个体系”考核奖惩制度
第一章 目的
为了贯彻“安全第一，预防为主”的方针，根据“两个体系”建设强化管理，充分落实“一岗双责”“管业务必须管安全”“管生产必须管安全”的要求，将风险分级管控与隐患排查治理贯穿安全管理的各个环节，预防事故的发生，确保安全生产，特制定本制度。
第二章 范围
本办法适用于公司生产运营、工程建设、交通和用户安全事故的处理以及“双体系”建设工作中各项风险点监控及隐患排查治理工作。
第三章 考核方式
（一）、每年年底由组长及副组长牵头对公司进行综合性检查，根据检查结果对风险分级管控和隐患排查治理工作落实不到位的部门及部门负责人进行考核；
（二）、每月组员对本部门岗位员工进行考核；风险点管控和隐患排查治理进行考核；根据不同岗位、不同工作性质综合考核，对隐患排查不仔细、不认真；整改工作不落实、不彻底的人员进行考核；组员直接根据各岗位主管以及员工的实际工作情况、隐患整改结果、安检资料整理等具体工作实行与工资挂钩考核。 第四章 考核标准及奖惩
（一）、考核按照公司制定的《安全管理制度》、《安全生产目标责任书》、《安全技术教育培训制度》以及各部门岗位相关规范及职责进行考核；
（二）、各部门及员工落实“两个体系”具体工作，根据“两个体系”的综合考核结果与公司《安全生产奖惩制度》结合予以奖惩。
（三）、考核采用百分之的形式每项责任制的每一条款所占分数为100份，除以条款数量，各条得分合计为总分，总分90以上为优秀，70分以上为合格，60以下为不合格，分别于的员工薪酬相挂钩，不合格者扣当月薪酬工资50元；
第五章 奖励办法
（一）、先进集体标准：
1、认真贯彻和执行公司规章制度，本年度未给公司造成安全重大损失。
2、有锐意改革、务实求新和团队合作的精神，工作作风扎实、效率高、团结好、纪律严、凝聚力强。
3、根据部门职能，按照工作标准，能积极完成本部门工作和公司下达的各项任务。
4、在工作中有突出的群体表现或其它突出事迹，对公司有特殊贡献的集体。第六章 附则
一、各项罚款由受罚人在事故调查处理结束后，由公司安全监察部向受罚人发出罚款通知，受罚人在接到罚款通知后15天内到公司财务部交纳，公司财务部在收齐本次事故罚金后10天内移交公司财务部。
二、本规定自发布之日起执行。本“办法”的解释权归安全监察部。
推荐第3篇：风控体系
风控体系
风控措施—政府融资平台系列 地方政府偿债能力分析基本知识
本类产品通常有两种风控措施：土地抵押与政府承诺财政还款的人大决议。前者在此处不多赘述，后者则需要通过评价当地政府的财力以考量风险。通常在评价政府财力时，需要通过政府财政收入表、政府财政支出表和政府债务余额统计表中的一些关键的单一指标与复合指标评价地方政府财力。下文将对这些指标进行详解。
一、地方财政收支表简析
一般预算收入：包括税收收入与非税收收入；
基金预算收入：包括工业交通部门基金收入、商贸部门基金收入、文教部门基金收入、农业部门基金收入、土地有偿使用收入、其他财政税费附加收入、基金预算调拨。
其他或有项目：根据债转贷等年份项目罗列，但2010年财政部已发文，所有项目全部列入预算两项。
一般预算支出：表内一般体现用途分类，共29种，通常来说比较主要的有基本建设支出、科技三项费用、抚恤和社会福利救济费、行政管理费、武装警察部队支出、农业综合开发支出。
基金预算支出：共8类，包括工业交通部门基金支出、商贸部门基金支出、文教部门基金支出、农业部门基金支出、土地有偿使用基金。其中土地有偿使用的方向为拆迁补偿、土地开发、配套建设等。
风控措施—政府融资平台系列
政府融资平台公司常用担保方式
之土地担保
（一）
一、土地所有权
我国土地实行社会主义公有制，即全民所有制和劳动群众集体所有制，也就是我们通常所说的国有土地和集体土地。城市市区的土地属于国家所有，农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于农民集体所有；宅基地和自留地、自留山，属于农民集体所有。
二、土地用途分类
我国实行土地用途管制制度。土地分为农用地、建设用地和未利用地。农用地包括耕地、林地、草地、农田水利用地、养殖水面等；建设用地包括城乡住宅和公共设施用地、工矿用地、交通水利设施用地、旅游用地、军事设施用地等；未利用地是指农用地和建设用地以外的土地。
三、土地使用权
国有土地和农民集体所有的土地，可以依法确定给单位或者个人使用。集体土地使用权一般分为土地承包经营权、宅基地使用权及其他建设用地使用权。除兴办乡镇企业和村民建设住宅经依法批准使用本集体经济组织农民集体所有的土地的，或者乡（镇）村公共设施和公益事业建设经依法批准使用农民集体所有的土地外，任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法申请使用国有土地。因此，一般说的建设用地使用权就是指国有建设用地使用权。
四、国有建设用地使用权取得方式
建设单位使用国有土地，应当以有偿使用方式（包括出让、国有土地租赁、国有土地使用权作价出资或者入股）取得；但是，国家机关用地和军事用地、城市基础设施用地和公益事业用地、国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地等可以以划拨方式取得。工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地以及同一宗地有两个以上意向用地者的，应当以招标、拍卖或者挂牌方式出让。
风控措施—政府融资平台系列
政府融资平台公司常用担保方式
之土地担保
（二）
一、国有建设用地使用权的抵押
我国《物权法》第180条规定，建设用地使用权可以抵押。依法通过出让方式（招标、拍卖、挂牌、协议出让）取得的国有建设用地使用权可以抵押。通过划拨方式取得的国有建设用地使用权的抵押需要满足一定的条件。
二、划拨土地使用权的抵押
划拨土地使用权，是指土地使用者通过除出让土地使用权以外的其他各种方式依法无偿取得的国有土地使用权。
根据《划拨土地使用权管理暂行办法》第5条，未经市、县人民政府土地管理部门批准并办理土地使用权出让手续，交付土地使用权出让金的土地使用者，不得转让、出租、抵押土地使用权。 划拨土地使用权抵押需满足以下条件：
（1）经市、县人民政府土地管理部门批准；（2）土地使用者为公司、企业、其他经济组织和个人；（3）领有国有土地使用证；（4）具有合法的地上建筑物、其他附着物产权证明；（5）依法签订土地使用权出让合同，向当地市、县人民政府交付土地使用权出让金或者以抵押所获收益抵交土地使用权出让金。 《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》第46条规定，对未经批准擅自抵押划拨土地使用权的单位和个人，市、县人民政府土地管理部门应当没收其非法收入，并根据情节处以罚款。
三、划拨土地使用权抵押的限制
鉴于划拨土地有一部分用于国家机关、军事用地，以及公益事业，如幼儿园、学校、医院等以公益为目的事业单位或社会团体，因此，如果划拨土地属于此类，根据《担保法》的相关规定，该等土地不得设定抵押。
风控措施—政府融资平台系列
政府融资平台基本知识
我们在《风控阶梯》第一期至第十三期系统地介绍了担保法相关的知识。从本期开始，我们推出政府融资平台相关的法律知识，希望对大家的工作有所帮助。
一、地方政府融资平台公司的概念
根据《国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发[2010]19号）规定：“地方融资平台公司，指由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，承担政府投资项目融资功能，并拥有独立法人资格的经济实体。”近年来，地方政府融资平台公司通过举债融资，为地方经济和社会发展筹集资金，在加强基础设施建设以及应对国际金融危机冲击中发挥了积极作用。
二、地方政府融资平台公司的特征
1、公司的设立具有强烈的政府背景，往往是由地方政府及其部门和机构通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立，属于典型的国有公司；
2、公司经营目标主要是解决地方政府投资项目，尤其是公益性项目资金不足问题，其融入的资金主要投向城市基础设施和公共事业等项目，实现的是本应由地方政府公共财政来承担的城市建设职能；
3、公司属于独立的经济实体，具有法人资格；
4、公司运作有时需要借助政府信用，因为其融入的资金可能投资于不产生现金流或现金流不足以偿还贷款本息的公益性项目，故需要政府财政的隐形担保。
三、地方政府融资平台公司存在的问题
虽然地方政府融资平台公司在加强基础设施建设以及应对国际金融危机中发挥了一定作用，但在运作中也出现了一些亟待关注的重大问题，主要是融资平台公司举债融资规模迅速膨胀，运作不够规范；地方政府违规或变相提供担保，偿债风险日益加大；部分银行业金融机构风险意识薄弱，对融资平台公司信贷管理缺失等。
风控措施—担保系列
无效担保的情形
一、无效担保的法律责任
依据《担保法》第5条第2款规定：“担保合同被认定无效后，债务人、担保人、债权人都有过错的，应当根据其过错各自承担相应的民事责任。”由此可以看出，担保合同无效，担保人当然不再承担担保合同所载明的担保责任，但是有关过错当事人要根据相应过错承担相应的民事责任，此种责任就属于《合同法》第58条规定的缔约过失责任。关于如何承担缔约过失责任，具体情形如下：
1、主合同有效而担保合同无效的
依据《担保法司法解释》第7条之规定，可以分为两种情形： （1）债权人无过错的，担保人、债务人对债权人承担连带责任；
（2）债权人、担保人均有过错的，担保人责任限额是债务不能清偿部分的1/2。
2、主合同无效而导致担保合同无效的
依据《担保法司法解释》第8条之规定，可以分为两种情形： （1）担保人无过错，担保人免责；
（2）担保人有过错，担保人责任限额为债务人不能清偿部分的1/3。
担保人因无效担保合同向债权人承担赔偿责任后，可以向债务人追偿，或者在承担赔偿责任的范围内，要求有过错的反担保人承担赔偿责任。
二、无效担保的情形
1、国家机关、公益法人的保证人资格与担保的财产范围受到严格限制（《担保法司法解释》第3条、第53条）；
2、以法律法规禁止流通、不可转让的财产设定的担保（《担保法司法解释》第5条）；
3、对外担保的特殊规定（《担保法司法解释》第6条所列明的5种情形）。
风控措施—担保系列
。
一、《公司法》第16条、第122条、第143条以及第149条
商法上关于担保的特殊规定
1、在公司内部，只有股东会和董事会才有权对担保事项作出决议；若公司对外担保事项，由公司的董事、高级管理人员作出的，该担保合同无效。
2、若公司为公司股东或实际控制人提供担保的，只能由股东会决议，且该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与表决，该项表决由出席会议的其他股东所持表决权过半数通过。
3、对上市公司而言，在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东会决议，且经出席会议的股东所持表决权2/3通过。
4、公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
二、《证券法》第130条
凡证券公司为其股东或股东的关联人（如股东的近亲属、其他子公司等）提供的担保，一律无效。
三、《合伙企业法》第25条和第31条
1、合伙人以合伙企业中的财产份额质押的，应经得全体合伙人一致同意；否则，该质押行为无效。若质押合同无效，且债权人为善意的，该合伙人要对善意第三人承担缔约过失责任。
2、以合伙企业的名义为他人提供担保（包括保证、抵押、质押）的，应经全体合伙人一致同意，否则，该担保行为无效。
四、《商业银行法》第36条和第42条
商业贷款、借款应当提供担保；信用贷款，可以不提供担保；商业银行因行使担保物权而取得不动产、股权应在2年内处分。
五、《保险法》第34条
依照以死亡为给付保险金条件的合同所签发的保险单，未经保险人书面同意，不得质押。
风控措施—担保系列
反担保
一、反担保的定义
所谓反担保，是指第三人（担保人）为债务人向债权人提供担保时，由债务人或另外一个第三人向担保人提供担保的担保方式。
担保的对象是担保人向债权人承担担保责任后，担保人不能向债务人追偿时，由反担保人负责清偿该追偿责任，或担保人就反担保人、债务人之特定财产进行优先受偿（《担保法》第4条、《物权法》第171条第2款）。反担保的相关法律关系如下图：
（债务人）
（债权人）
（担保人）
（反担保人）
“
”表示丙对甲可能的追偿权
丁（反担保人）的责任就是保证丙对甲的追偿权的实现。
二、反担保的方式（《担保法司法解释》第2条）
1、反担保人为债务人时，反担保的方式有：抵押、质押；
2、反担保人为第三人时，反担保的方式有：保证、抵押和质押；
3、提别提示：定金、留置不可为反担保的方式。
三、反担保的效力
1、反担保人的权利义务，依相应的担保合同而定；
2、债权人与反担保人之间不存在任何合同关系，故债权人不得主张对反担保人的权利。
风控措施—担保系列
共同担保
一、共同保证
共同保证是相对于单独保证而言的，后者指保证人为一人的保证。在共同保证中，保证人为两人或两人以上（《担保法》第12条）。
1、按份共同保证
按份共同保证，是指两个以上的保证人与债权人订立合同时，各自约定各自的保证份额。其约定方式有二：一是共同与债权人约定；二是分别与债权人约定。
2、连带共同保证
连带共同保证，指债务人到期不能清偿时，各保证人就保证责任承担连带责任。连带保证的产生方式也有两种：
（1）各保证人明确约定连带责任的；
（2）各保证人未约定保证份额的。主要有两种未约定的情形：一是各保证人同时与债权人订约时未约定份额的；二是各保证人分别与债权人订约时未约定份额。
二、物保与保证的竟存
1、债务人以自己的财产设定抵押，抵押权人放弃该抵押权，或放弃该抵押权顺位，或变更抵押权的，其他担保人在抵押权人丧失优先受偿权益的范围内免除担保责任，但其他担保人承诺仍然提供担保的除外。
2、质权人可以放弃质权，债务人以自己的财产出质，质权人放弃该质权的，其他担保人在质权人丧失优先受偿权益的范围内免除担保责任，但其他担保人承诺仍然提供担保的除外。
3、就共同物保而言，同一债权有两个以上抵押人的，当事人对其提供的抵押财产所担保的债权份额或者顺序没有约定或者约定不明的，抵押权人可以就其中任一或者各个财产行使抵押权。抵押人承担担保责任后，可以向债务人追偿，也可以要求其他抵押人清偿其应当承担的份额（《担保法司法解释》第75条第
2、3款）。
风控措施—担保系列
最高额担保
一、最高额担保的定义
所谓最高额担保，是指为担保将来一段时间可能发生的不超过一定数额债权（也即最高额债权）的实现，而设立的担保方式。其显著特征有：
（1）担保合同成立在前，主债权合同成立在后；
（2）担保的主债权的发生（即债权数额）具有不确定性。
二、最高额担保的分类
依据现行的法律法规，通常最高额担保可以分为以下几类： （1）最高额抵押
所谓最高额抵押，是指抵押人与抵押权人协议，在最高债权额限度内，以抵押物对一定期间内连续发生的债权作担保（《担保法》第59条）。
在担保债权确定前，部分债权转让的，最高额抵押权不随之转让（《物权法第204条》）。
最高额抵押权实现时，若实际发生的债权余额高于最高限额的，以最高限额为限享有优先受偿权，超过部分为一般债权；若实际发生的债权余额低于最高限额的，以实际发生的债权余额为限享有优先受偿权。
最高额抵押担保的债权确定前，抵押权人与抵押人可以通过协议变更债权确定的期间、债权范围以及最高债权额，但变更的内容不得对其他抵押权人产生不利影响。
（2）最高额质权
出质人与质权人可以协议设立最高额质权，参照适用最高额抵押权的相关规则（《物权法》第222条）。 （3）最高额保证
未约定保证期间的最高额保证，保证人有任意解除权，即保证人有权随时单方书面通知对方解除合同。合同解除后，保证人仅对通知到债权人前已发生的债权承担保证责任（《担保法》第27条）。
风控措施—担保系列
保证金
一、保证金的定义
通常所谓的保证金，是指合同当事人一方或双方为保证合同的履行，而留存于对方或提存于第三人的金钱。《担保法》司法解释在动产质押部分规定：“债务人或者第三人将其金钱以特户、封金、保证金等形式特定化后，移交债权人占有作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人可以以该金钱优先受偿”。可见保证金是质押的一种形式。
二、保证金的种类
在现实经济生活中，保证金主要分为以下两种形式：
1、合同当事人为保证其债权的实现而要求另一方提供的保证金。
2、双方在合同成立时候，为保证各自义务的履行而向共同认可的第三人（通常为公证机关）提存的保证金，而任何一方在其合同义务全部履行前均不得取走保证金。如一方违约，另一方可从保证金中获得违约金或赔偿金。
三、保证金与定金的区别
在现实生活中，保证金与定金有某些相似的作用。但对比二者，不难发现，二者的区别主要表现在以下几点：
1、定金除了具有担保债务履行的功能外，还具有立约功能、成约功能和维护合同关系、预防随意毁约的功能，而这些功能是保证金不具备的。
2、定金具有惩罚功能（定金的双倍惩罚规则），而保证金不具有。
四、其他应当注意的问题
1、保证金留存或提存的时间没有限制。双方当事人可以自行约定在合同履行前或合同履行过程中给付，而定金必须是在合同约定时或者合同签订前给付。
2、保证金留存或提存的数额没有限制。保证金的数额可以相当于债务额，并不像定金那样，定金总额不得超过主合同总价款的20%。
3、当事人交付留置金、担保金、保证金、订约金、押金或者订金等，但没有约定定金性质的，当事人主张定金权利的，人民法院不予支持。
风控措施—担保系列
定金
一、定金的定义
所谓定金，是指合同当事人为确保合同的履行，依法律规定或双方约定，由当事人一方在合同订立时或订立后履行前，预先给付对方的一定金钱或其他替代物。
定金合同应当以书面形式订立，定金合同从实际交付定金之日起生效。定金的数额由当事人约定，但上限不得超过主合同标的额的20%，超过部分无效。
二、定金罚则
当出现根本违约情形时，交付定金一方违约的，定金丧失；收受方违约的，双倍返还定金。
三、定金的种类
1、订约定金。以定金交付为订立主合同的担保，若其后一方拒绝订立主合同，应承受定金法则。
2、成约定金。以定金交付作为主合同的成立要件，不交付定金，主合同即不成立；虽未交付，但主合同已履行部分依然有效。
3、解约定金。定金交付后，一方解除主合同时，须以承担定金法则为代价。
4、违约定金。一方当事人不履行或者履行不符合约定，造成合同目的无法达到的，应承担定金法则。
5、证约定金。双方当事人在签订主合同之时，以定金的交付作为证明主合同成立的证据。
四、定金与类似概念的区别
定金与订金的区别：双方依约履行的，订金作为应付款的一部分；交付方违约的，订金没收；收受方违约的，原价返还订金给对方。
定金与预付款的区别：预付款不适用双倍返还规则，定金适用；预付款是主合同标的的一部分，且不具有担保债的履行的作用。
风控措施—担保系列
保证
一、保证的定义
所谓保证，是指保证人与债权人订立的在主债务人不履行其债务时，由保证人承担保证债务的行为。担保人承担保证责任后，在保证责任的范围内可以向债务人追偿。
二、保证方式-------一般保证和连带保证
所谓一般保证，是指当事人在保证合同中约定，在债务人不能履行债务时，保证人才开始承担保证责任的保证方式。
所谓连带保证，是指债务人到期不能偿还债务，债权人可请求债务人履行债务，也可以请求保证人承担保证责任，也可要求保证人和债务人一并承担连带责任。
三、保证人的范围
具有代为清偿债务能力的法人、自然人和其他组织可以做担保人。但是，国家机关，学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位，企业法人的职能部门及分支机构，不能作为担保人。
四、保证人不承担责任的情形
主合同当事人双方串通，骗取保证人提供保证的；主合同债权人采取欺诈、胁迫等手段，使保证人在违背真实意思的情况下提供保证的。
五、保证合同的订立方式
保证人履行保证义务，必须有合法有效的保证合同。目前有三种订立保证合同的方式：单独订立书面保证合同；在主合同上有保证条款，保证人签字；在主合同上没有保证条款，但第三人以保证人身份签字；第三人单方以书面形式向债权人出具担保书，债权人接受并未提出异议。
六、保证合同的从属性
主债权转让的，保证人继续承担保证责任；主债务转让的，经债权人和保证人同意后，保证人继续承担保证责任；主合同内容变更的，加重保证人责任的应经保证人书面同意，保证人继续承担保证责任。
风控措施—担保系列
留置担保
一、留置的定义
所谓留置，是指债权人按照合同约定占有债务人的动产，债务人不按照合同约定期限履行债务的，债权人有权依照法律规定留置该财产，以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿的权利。留置财产折价或者变卖的，应当参照市场价格。
债权人为留置权人，占有的动产为留置财产。
二、留置的行使范围
除法律规定或当事人约定不得留置的动产外，其他动产均可留置，如：因保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债务人不履行债务的，债权人有权留置该动产。
留置担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金、留置物保管费用和实现留置权的费用。
三、留置权的消灭
留置权因下列原因消灭：
1、债权消灭的；
2、债务人另行提供担保并被债权人接受的。
四、行使留置权应注意的问题
1、留置权人与债务人应当约定留置财产后的债务履行期间；没有约定或者约定不明确的，留置权人应当给债务人两个月以上履行债务的期间，但鲜活易腐等不易保管的动产除外。
2、债务人可以请求留置权人在债务履行期届满后行使留置权；留置权人不行使的，债务人可以请求人民法院拍卖、变卖留置财产。
3、同一动产上已设立抵押权或者质权，该动产又被留置的，留置权人优先受偿。
4、留置财产为可分物的，留置财产的价值应当相当于债务的金额。
5、债权的发生与动产的占有基于同一法律关系。
风控措施—担保系列
质押担保
一、质押的分类
依据现行《物权法》相关规定，质押可以分为：动产质押、权利质押，目前我国尚不允许不动产设立质押。
所谓动产质押，是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权人有权就该动产优先受偿。
所谓权利质押，是指以所有权之外的财产权为标的物而设定的质押。权利质押主要以债权、股东权和知识产权中的财产权利作为标的物。
债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人，交付的动产或设定抵押的权利为质押标的。
二、质押担保的范围
所谓质押担保的范围，是指出质人所承担的质押担保责任的范围。质押担保的范围包括：主债权及利息、违约金、损害赔偿金、质物保管费用和实现质权的费用。质押担保的范围，也可以由当事人约定；如果没有约定或约定不明时，应当适用物权法关于法定质押担保的范围。
可以出质的权利：汇票、支票、本票；债券、存款单；仓单、提单；可以转让的基金份额、股权；可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权；应收账款以及法律、行政法规规定可以出质的其他财产权利。
三、质押担保应当注意的问题
1、质押担保应当签订书面合同。
2、质押的财物，应符合法律的规定，即法律允许流通和可以强制执行的财物。
3、质权人负有妥善保管质物的义务。因保管不善致使质物灭失或毁损的，质权人要承担民事责任。
4、实现质权的途径，一般是折价，拍卖或变卖三种途径。质物折价或拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归出质人所有，不足部分由债务人清偿。质押财产折价或者变卖的，应当参照市场价格。
风控措施——担保系列
担保概论
一、担保定义
担保是指法律为确保特定的债权人实现债权，以债务人或第三人的信用或者特定财产来督促债务人履行债务的制度。担保法是个总括的概念，内涵丰富，外延极广。
二、担保分类
担保法把担保分成两大类，为人的担保和物的担保。此外还规定了反担保。
1、人的担保（包括自然人、法人、其他组织）即是保证，有两种：连带责任保证；一般保证。我国在《担保法》及司法解释中对保证做了详细的法律规定。
2、物的担保有抵押、质押、留置、定金，抵押、质押、留置是物权担保，定金是债权担保。我国在《担保法》及司法解释释中对物的担保做了详细的法律规定。但是后来在《物权法》中又对担保物权做了规定。根据新法优先于旧法的基本原则。目前担保物权的主要规定适用《物权法》。
信托风险资本
一、风险资本
风险资本是与“监管资本”相对应的概念。风险资本就是用来承担非预期损失和保持正常经营所需的资本。风险资本是描述在一定的置信度水平上，一定时间内（如一年），为了弥补非预计损失所需要的资本。计算风险资本的前提是必须要对业务的风险进行模型化、量化。这样还能计算出各个业务部门或各个业务产品所需要的资本来。风险资本的一个重要特点，就是它是指所“需要的”资本，“应该有”多少资本，而不是实实在在已经拥有的资本。
所谓信托业的风险资本，是指信托公司按照一定标准计算并配置给某项业务用于应对潜在风险的资本，信托公司开展固有业务，信托业务和其他业务，应当计算风险资本，编制风险资本计算表并且在年度报告中披露风险资本情况。
二、信托业风险资本计算公式
风险资本＝固有业务风险资本＋信托业务风险资本＋其他业务风险资本。 固有业务风险资本=固有业务各项资产净值*风险系数。 托业务风险资本=信托业务各项资产余额*风险系数。 其他业务风险资本=其他各项业务余额*风险系数。
其中各项业务的风险系数由中国银行业监督管理委员会另行发布。
三、信托风险资本与净资本的关系
按照《信托公司净资本管理办法》及配套风险控制指标的规定, 信托公司通过净资本考核的核心标准是,信托公司的净资本下限为2亿元, 且净资本不得低于各项风险资本之和、不得低于净资产的40%。
推荐第4篇：双体系风险分级管控领导小组及职责
两体系资料2017年第三版
淄博x\'x\'x\'x\'x\'x有限公司文件
淄xx发[2017]019号 关于印发调整x\'x\'x\'x\'x\'x\'x有限公司 两体系建设领导小组的通知 各部门、相关人员： 为加强我公司两体系建设工作，建立完善安全生产风险分级管控体系、隐患排查治理体系，实现关口前移、精准监管、源头治理、科学预防，特调整了两体系导小组成员及两体系相关人员责任制度。 现将有关人员名单下发给大家。 领导小组： 组长：x\'x\'x 成员 ： xx\'x\'x\'x 主要负责人签发： x\'x\'x\'x有限公司 2017年1月20日 附1：两系责任制
两体系资料2017年第三版
淄博x\'x\'x\'x\'x限公司
两体系责任制
2017年1月 两体系资料2017年第三版
一．两体系建设领导小组职责（部门） 1.组织、监督、指导、考核安全生产风险分级管控与隐患排查体系工作的开展及各项措施的落实。
2.传达学习和贯彻关于安全生产风险分级管控与隐患排查体系有关政府文件、精神和要求。
3.组织编制符合要求、满足公司实际运行状况的两体系实施方案。4.全面展开工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定考核办法。
5.定期召开安全生产风险分级管控与隐患排查体系工作专题会，固化成果、健全档案，持续降低事故风险。
6.对员工进行安全生产风险分级管控与隐患排查体系建设宣贯和培训。
7.做好风险分级评价过程控制。组织排查风险点、作业步骤确认、危险源辨识、风险评价、风险分级管控、辨识确定重大风险，完成“一企一册”。
8.按照“分级管理、分线负责”、各成员具体落实安全生产风险分级管控与隐患排查体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内和本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。9.制定风险点分级管控措施，并按要求制作相关公告栏等。 10.建立常态机制、加强动态管理，每年至少一次对风险点进行调整，遇有法规变动、重大人事调整、工艺变更、新改扩项目、原料、设备、产品变动等及时进行风险评估，确保风险点的安全。 两体系资料2017年第三版
11.为确保两体系建设顺利推行，安全生产办公室为该项工作的开展牵头部门，负责督导及考核；各责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 二．企业主要负责人双体系建设职责（人员） 1.主要负责人全面负责公司两体系建设。 2.保障体系建设所需的人力资源和资金投入。 3.定期检查体系建设与运行成效。
4.建立、健全本单位两体系安全生产责任制。5.组织制定本单位两体系相关生产管理制度。 6.组织制定并实施本单位两体系安全教育和培训计划。
7.主要负责人对本单位事故隐患，职业病隐患排查治理工作全面负责，各分管负责人对分管业务范围内的事故隐患及职业病隐患排查治理工作负责。企业主要负责人保证隐患治理资金投入，及时掌握重大隐患治理情况，治理重大隐患前督促有关部门制定有效的防范措施。并明确分管负责人，其他负责人对所分管范围、区域的隐患排查治理工作负责。还应督促、检查本单位隐患排查治理工作，及时消除两体系检查中的生产安全事故隐患。 三．企业分管负责人职责 1全程参与组织协调和推进体系建设工作。 2参与对风险分级与隐患排查治理体系建设方案宣传教育，推进本公两体系资料2017年第三版
司落实风险分级与隐患排查治理体系建设；
3参与对风险分析报表进行汇总统计，按照风险分析管控措施修订各项隐患排查治理检查表内容。
4参与对风险分级与隐患排查治理体系建设情况进行指导、监督、检查、考核。
5分管负责人负责督促、检查企业隐患排查治理制度落实情况，定期召开会议研究解决隐患（含职业病隐患排查体系内容）排查治理工作中出现的问题，及时向主要负责人报告重大情况，对本单位无力解决的重大隐患，及时向上级有关部门提出报告。 四．其它负责人（部门）职责
1、在组织管理本部门安全生产过程中，具体贯彻执行两体系相关规章制度，对本部门职工在生产中的安全健康负全面责任。
2、在安全生产办公室的带领下，参与制定各工种安全操作规程，检查安全规章制度的执行情况，保证工艺文件、技术资料和工具设备等符合安全方面的要求。
3、在进行生产、施工作业前，制定和贯彻风险点相关作业规程、操作规程的安全措施，并经常检查执行情况。
4、按要求参与公司两体系建设，组织参与本单位风险辨识，风险点确定，风险分级管控措施及参与隐患排查活动。
5、具体落实安全生产风险分级管控与隐患排查体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内和本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。两体系资料2017年第三版
6、车间相关人员负责组织本车间的安全生产检查，职业卫生检查，落实安全生产事故隐患和职业病隐患的整改。五．重要岗位员工两体系相关职责 1.按要求参与公司两体系建设活动，参与风险分级管控建设和隐患排查活动。 2.按要求参加公司两体系相关培训活动，积极学习风险管控措施和事故应急措施。 3.严格落实岗位风险点管控措施，按要求佩戴相关的劳动防护用品。 4.熟悉本岗位风险点危险特性和健康危害；掌握本岗位的应急处置措施等事故预案内容，正确掌握急救方法及应急处理措施。 5.不违章作业，并劝阻或制止他人违章作业，对劝阻或制止不听者，应立即上报领导或有关部门；对违章指挥有权拒绝执行，同时及时向上级领导及安全生产办公室报告。
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织金县三甲乡三甲煤矿 “双控体系”建设及管控制度
第一章 总则
第一条 为进一步实现安全生产的目标，依据国家安全生产方针以及“双控”建设的相关要求，结合我矿实际，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特别制定本制度。
第二条 安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。
第三条 各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。
第四条 实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和报告。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。
第五条 实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项
销号制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、预报制度。
第六条 对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。
第七条 安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不把握不生产。
第二章 安全隐患排查治理与风险预控职责
第八条
矿部是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。
第九条
矿长是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；分管副矿长，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；安全科长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。
第十条
矿业务管理科室对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；矿安全科对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。
第十条
各单位科、室、区队的主要负责人是本单位安全隐
患排查治理和风险预控管理的第一责任人；安全科长对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；业务保安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任；安全科对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任；车间、区队（科）的负责人，对车间、区队（科）的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；车间、区队（科）技术负责人，对本车间、区队的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；车间、区队的班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。
第十一条
各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。
第十二条
生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统
一协调和监督管理的职责。
第三章 隐患排查治理 第一节 隐患分级分类
第十三条
根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。
一般安全隐患：是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
重大安全隐患：是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
煤矿企业重大安全隐患的认定，严格按照《煤矿重大安全生产隐患认定办法》执行。
第十四条
对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为A、B、C、D四个等级。
A级：难度很大，矿解决不了，须由万峰矿业有限公司或地方政府协调解决的安全隐患。
B级：难度较大，单位解决不了，须由矿协调解决的安全隐患。
C级：难度大，区队、车间解决不了，须由单位解决的安全隐患。
D级：区队、车间、单位业务部门能够自行解决的安全隐患。 第十五条
对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产
（管理）系统和专业角度对安全隐患进行分类。煤矿安全隐患分类：管理、顶板、机电、运输、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行业安全隐患分类由本单位确定。
第二节 安全隐患的排查治理办法
第十六条
安全隐患排查分四级：班组、区队（科室）、矿（厂）、矿。
第十七条 各单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四个方面编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。
第十八条
矿每季度排查一次安全隐患；矿各业务科室和矿所属二级单位每月排查一次安全隐患并检查治理情况；科室、区队、车间每旬排查一次安全隐患并将排查治理情况报相关业务科室和安全科备案；班组每班排查安全隐患并做好备查记录。
第十七条
对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的
隐患作为安全隐患一并排查治理。
第二十条
任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责向安全监察站（科）、矿安全监察部和有关部门汇报。
第二十一条
科室、区队（车间）对每旬排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报。
第二十二条
班组排查的安全隐患必须当班消除或处置，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向区队（科）、车间和安全科汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。
第二十三条
一般安全隐患中的C级和D级由本单位按照“五落实”的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号，安全科对C、D级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。
第二十四条
矿各专业科室要经常了解各矿（厂）隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目按月度实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。A级隐患上报集团矿，按集团矿要求整改；B级隐患由矿分管副总经理、总工程师负责落实，明确矿专业科室整改负责人，各单位根据相关科室处理意见制定初步整改方案和措施报相关科室，由相关科室组织审批确定后按照“五落实”的要求进行整改，由单位首先对整改情况组织验收，合格后报请相关科室组织验收。各专业科室必须负责监督落实，并现场验收，
对隐患进行闭环、销号，安全监察部对B级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；C级隐患由各矿长（厂长、经理）、专业副矿长负责落实，由矿（厂）明确职能科室整改负责人；D级隐患由各单位负责整改落实。
第二十五条
矿及各二级单位业务部门要把安全隐患的排查治理工作纳入业务保安责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分管负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。
第二十六条
重大安全隐患的整改，由矿主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：
（一）治理的目标和任务；
（二）采取的方法和措施；
（三）经费和物资的落实；
（四）负责治理的机构和人员；
（五）治理的时限和要求；
（六）安全措施和应急预案。
第二十七条
对重大安全隐患由矿实行挂牌督办，各专业科室负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业科室组织验收、销号。矿安全监察部对安全隐患的排查治理工作进行监察。
第二十八条
重大安全隐患治理结束后，各单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报相关科室及安全监察部。
第二十九条
对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应
及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，单位应立即启动应急预案，并及时向矿调度室报告；矿启动的应急预案由矿调度室负责向万峰矿业有限公司总调度室报告。
第三十条
在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。
第五章
信息报告
第三十一条
对排查出的重大安全隐患，单位应当及时向矿安全监察部、安全监督管理部门和有关部门报告。重大安全隐患报告内容应包括：
（一）隐患的现状及其产生原因；
（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；
（三）隐患的治理初步方案。
第三十二条
各单位及专业排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患，汇总后于次月4日前报矿各专业科室及安全监察部；各专业科室排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的A、B、C级安全隐患应及时汇总，于次月4日前发送至安全监察部；各单位上报的安全隐患A、B级隐患及各专业科室排查出的A、B级隐患和重大安全隐患，汇总后于次
月6日前报万峰矿业有限公司各专业部门及安全监察局。安全隐患在未整改完成前必须每月上报，直至安全隐患整改完成。
第三十三条
每季、每年对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于次季度首月4日前和下一年度1月7日前报矿，由安全监察部汇总分析并分别于下季度首月6日前和下一年度1月10日前报万峰矿业有限公司安全监察局、安全监管部门和有关部门。统计分析表应当由各单位主要负责人签字。
第三十四条
矿成立安全隐患评审组，每月负责对各单位上报的重大安全隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级安全隐患须由万峰矿业有限公司协调解决的，由矿以正式文件向万峰矿业有限公司提交书面报告。
风险预控管理
各单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。
一、危险源辨识、风险评估
各单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保：
1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；
2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；
3、风险评估采用LEC评价法，从事故发生的可能性（L值）, 暴露于危险环境的频繁程度（E值）, 发生事故产生的后果（C值）, 确定D值即危险程度，D值大于160为高级风险，责任人为分管矿（厂）
领导， D值在70～160之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，D值小于70为低级风险，责任人生产科室、区队、车间负责人。
4、每年年底各单位都要根据下年度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，单位编制风险预控手册，基层单位编制风险预控单，各岗位工种编制风险预控卡，矿（厂）领导及职能科室管控风险预控手册，基层单位管控风险预控单，各岗位工种持风险预控卡上岗。
5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危险源辨识和风险评估，生产科室、区队（车间）等基层生产单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控单。
6、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。
7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。
8、各单位应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。
二、危险源监测
各单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；
2、危险源监测设备定期检验，确保灵敏、可靠；
（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。
三、风险预警
各单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；
（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。
四、风险控制
各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。
（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；
（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；
（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；
（4）编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。
（5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。
五、信息与沟通
各单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，单位应确保：
（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审； （2）员工参与危险源辨识、风险评估及风险管控标准、管理措施的制定；
（3）员工了解谁是现场或当班安全风险负责人； （4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。
六、财政保障
各单位应根据下年度存在的风险制定安技措投入计划，保障管控风险的投入、降低安全生产风险，并应：
（1）建立《事故费用评估报告》及年度《安全生产风险评估报告》并对降低风险的投入进行相关分析；
（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全； （3）对单位年度安技措费用投入计划、完成情况进行分类统计、对未按计划完成的投入进行分析，记录齐全。
七、评审
各单位应按规定的时间间隔对风险预控管理进行评审，以确保风险预管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。
1、每年年底总工程师（技术负责人）组织相关专家、工程师对各系统及基层单位辨识的危险源进行风险评估，确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，印发次年的风险预控手册；
2、每月各系统分管副总工程师组织相关专家、工程师对本系统范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单；
3、每月各职能科室组织人对各基层分管范围内的危险源再进行辨识和评估，对新的或升级的风险重新确定风险级别、落实责任人、确定预控措施，如有变化重新修订风险预控单；
4、班组每班组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评审。
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双重预防机制培训试题
单位：
姓名：
成绩：
一、单项选择题：（每题4分，共计60分）
1.煤矿双重预防机制工作的第一责任人是（ A ）。 A.主要负责人 B.总工程师.C分管安全负责人D.生产副矿长 2.专项风险评估结果应用于（C ）。
A.指导和完善灾害预防和处理计划 B.确定下一年度安全生产工作重点.C指导修订完善设计方案、作业规程D.制作岗位风险告知卡
3.开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查应以（C ）为基本单元。 A.工作地点 B.隐患地点.C.风险点D.关键地点
4.《煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制实施指南》是（C ）标准。
A.国家 B.行业.C.地方D.企业
5.山东煤矿双重预防机制对标评估工作间隔（ C ）年进行一次。 A.1年 B.2年.C.3年D.4年
6.山东煤矿双重预防机制对标评估得分（ C ）分以上为合格。 A.60 B.70 C.80 D.90 7.区队（车间）（ C ）开展安全检查。 A.每月 B.每旬.C.每天D.每班
8.班组长（D ）组织对作业环境和重点工序进行安全检查。 A.每月 B.每旬.C.每天D.每班
9.风险是生产安全事故或健康损害事件发生的（
B
）的组合。 A.重要性和必要性 B.可能性和严重性.C.可能性和随机性D.严重性和随机性
10.煤矿生产副矿长兼任安全副矿长的属于（
A ）。 A.重大隐患 B.A级隐患.C.每天D.每班 11.矿井风险点四色图中风险点的颜色是按照风险点等级从高到低对应（ B ）标注的。
A.蓝、黄、橙、红 B.红、橙、黄、蓝.C.橙、黄、蓝、红D.黄、蓝、红、橙 12.煤矿（企业）各专业分管负责人（ B ）组织一次安全检查活动。 A.每月 B.每旬.C.每天D.每班
13.重大风险和重大隐患的档案资料在其销号后保存（ B ）。 A.1年 B.2年.C.3年D.4年
14.煤矿应（A ）至少对本单位双重预防机制运行情况进行一次系统性评审。
A.每年B.每半年.C.每季D.每月 15.下列属于隐患的是（ C ）。
A.高处施工作业 B.斜巷运输重物.C.超前支护距离不足D.机电设备运转
二、判断题：（每题4分，共计40分）
1.未按规定完成治理的隐患，应提高督办层级。（ √ ） 2.重大隐患治理，由煤矿（企业）主要负责人组织实施。（ √ ） 3.动态管控中，区队（车间）应每周开展安全检查。（ × ） 4.某台开关未按要求安设接地线，属于触电风险。（ × ）
5.开展职工全员安全培训，内容至少应包括与本岗位相关的风险管控措施。（ √ ）
6.应在井口或其他显著位置公示重大事故隐患信息。（ √ ） 7.专项辨识评估后，不必更新安全风险分级管控清单。（ × ） 8.矿井没有配备分管机电的副矿长属于重大隐患。（ √ ） 9.重大风险只在入井口醒目位置公示。（ × ）
10.10.新材料、新设备、新技术、新工艺在煤矿（企业）试验或推广应用前应开展专项安全风险辨识评估。（ √ ）
推荐第7篇：双体系总结doc
双体系总结
根据集团公司要求、我们在全矿范围内开展了“员工操作达标体系”和“安全风险预控管理体系”（以下简称“双体系”）建设工作，适应了煤矿安全形势的需要，进一步增强安全预控思想，规范员工行为，提升了员工素质和提高了矿井安全管理水平，为杜绝零打碎敲事故奠定了坚实的基础。
一、成立专门机构，双体系办公室和领导组，督导“双体系”建设工作进展情况，指导队组做好操作达标关键点指导工作，协助队组建立完善的考核机制。
二、各单位成立以一把手为“双体系”工程建设的第一责任者的双体系建设机构，明确分工，有力的推进了双体系建设工作在生产区队的实施。
二、通过军事化、精细化、流程化和标准化的建设思想，规范员工行为，提高人员素质，努力打造“人人都是安全员”的新型安全管理模式，确保了“双体系”工程建设具有可操作性、适宜性和符合性。
三、通过“班前礼仪”八步曲和“入井准备”八步曲的贯彻实施学习。让员工从班前会开始，就按照标准严格执行，提高思想警觉意识，规范员工行为。
四、通过编制《关键岗位操作标准》和《关键岗位责任制》，给予员工明确的行为指导，规范了员工操作行为，确保操作达标，将事故消灭在萌芽状态。
五、“双体系”工程建设办公室，建立了完善的“双体系”考核激励机制，将“双体系”工程作为对下属单位绩效考核的重要内容，充分发挥激励机制的督促、调动作用。
推荐第8篇：两个体系岗位职责
xxxxxxxxxxxxxx有限公司
“两个体系”建设
岗位职责
一、总经理（组长）职责
1、领导“两个体系”建设工作，并全面负责“两个体系”建设工作，对公司的“两个体系”建设工作负直接领导责任。
2、推动安全生产、职业卫生和劳动保护工作，针对存在的问题，制定解决办法并组织实施。
3、在计划、布置、检查、总结、评比经营活动的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全生产（含职业卫生）工作。
4、负责督促制定“两个体系”建设工作的工作计划、规划和安全投入经费预算。
5、组织并参加隐患治理大检查，对查出的安全生产隐患要及时消除或采取必要的措施，确保安全生产。
6、负责“两个体系”建设工作的投入资金使用情况的监督检查。
7、加强对“两个体系”建设工作的考核，提出奖惩意见。
二、副总经理（副组长分管负责人）职责
1、副组长在组长出差时代行组长工作。
2、副组长要配合组长完成“两个体系”建设的各项工作。
3、按照“两个体系”建设的工作计划和规划，领导小组成员开展各项工作。
4、组织小组成员对公司的风险点进行排查辨识，划分等级，并在相关岗位显要位置张贴“警示告知卡”。
5、组织修订“两个体系”建设的各项规章制度和职责。
6、组织领导小组成员开展隐患排查治理工作，发现隐患，及时排除隐患，确保公司的安全生产。
7、组织人员配合上级安全主管部门对事故的调查处理，并及时向上级主管部门报告。
8、完成上级交给的其他工作任务。
三、总经理公室主任（副组长安全总监）
1、是“双体系”建设和“双体系”运营的主要推动执行人。
2 具体包含但不限于以下内容：
1）制定双体系实施方案 2）编制双体系制度和作业指导书 3）计划组织实施培训 4）组织风险评估分级
5）组织及参与各层级的隐患排查，及跟踪推动隐患整改
6）组织年度双体系运营评估，提出纠正体系运营问题措施，督促整改落实。 7）负责体系运行期间的考核工作实施。
三、经理（成员）职责
1、各经理在组长和副组长的领导下，认真贯彻公司“两个体系”建设的指示和规定，并严格执行。
2、负责或参与制订、修订公司有关“两个体系”建设相关的管理制度，并检查执行情况。
3、组织排查本部门各岗位的风险点并进行分级，指导制定相应的整改措施。对排查结果进行审核
4、参加公司新建、改建、扩建工作的设计审查、竣工验收和设备改造、工艺条件变动方案的审查，使之符合职业安全卫生技术要求，落实装置检修停工、开工的安全措施。
5、每天要深入现场检查，及时发现隐患，对发现的事故隐患及时督促整改并按照规定报告。制止违章作业，在紧急情况下对不听劝阻者，可立即停止其工作。
6、参加公司各类事故的调查处理，做好统计分析，按时上报。参与或者协助生产安全事故应急救援和调查处理。
7、参与审查本部门有关承包、承租单位的安全生产条件和相关资质。
8、按照规定发放或者监督发放劳动防护用品，并指导和督促从业人员正确佩戴和使用。
9、完成公司交给的其他工作任务。
四、车间主任（成员）职责
1、各车间主任在组长和副组长的领导下，认真贯彻公司“两个体系”建设的指示和规定，并严格执行。
2、参与制订、修订车间内有关“两个体系”建设相关的管理制度，并自我检查执行情况。
3、组织班组长排查本车间各岗位的风险点并进行分级评估，参与讨论制定相应的整改措施。
4、每天要深入车间工作现场检查安全生产工作，及时发现隐患，对发现的事故隐患及时督促整改并按照规定报告。制止违章作业，在紧急情况下对不听劝阻者，可立即停止其工作。检查落实动火安全措施，确保动火安全。
5、参加本车间的事故调查处理，做好统计分析，按时上报。参与或者协助本车间生产安全事故应急救援和调查处理。
6、按照规定发放劳动防护用品，并指导和督促本车间员工正确佩戴和使用劳动防护用品。
7、完成公司交给的其他工作任务。
五、班组长（成员）职责
1、各班组长在组长和副组长的领导下，认真贯彻公司“两个体系”建设的指示和规定，并严格执行。
2、认真执行公司有关“两个体系”建设相关的管理制度，并检查本班组执行情况。
3、带领组员排查本班组各岗位的风险点，并讨论制定相应的整改措施。
4、各班组长每天要在工作现场检查安全生产情况，及时发现隐患并整改隐患。制止本班组员工的违章作业，在紧急情况下对不听劝阻者，可立即停止其工作，并上报车间进行处理。检查落实本班组的动火情况，确保动火安全。
5、按照规定发放本班组员工的劳动防护用品，并督促本班组员工正确佩戴和使用劳动防护用品。
6、完成车间交给的其他工作任务。
六、重点岗位（成员）职责
1、各重点岗位员工在本车间主任和班组长的领导下，认真贯彻公司“两个体系”建设的制度和规定，并严格执行。
3、认真排查本岗位的风险点，上报班组和车间，并参与制定相应的整改措施。
4、每天在工作中要按照安全操作规程进行作业，及时发现隐患排除隐患，严禁违章操作。
5、按照规定正确佩戴和使用发放的劳动防护用品。
推荐第9篇：体系管理员岗位职责
体系管理员岗位职责
1体系管理
1.1对企业ISO9001及ISO14001两体系的运作、持续改进等工作进行牵头组织。
1.2定期提出、策划体系内部审核流程，参与展开内审工作，协助开展外部审核工作。
1.3参与体系文件的编制，负责体系文件的归口、存档、发放、销毁，并做好备案登记记录。
1.4当企业的职能机构和资源重新分配和调整时，提出修订和改善两体系的合理化建议，报
管代批示。
1.5协助文件制修订部门按标准要求完成相关体系文件的更改（含换版），并做好登记和管
理。
1.6协助责任部门对于体系日常运作、内外审发现的不符合项制定相应的纠正预防措施，并
跟踪验证其实施效果；
1.7协助部门负责人做好与相关认证机构的沟通、联络工作。
1.8履行上级分配的其他任务。
2计量工作
2.1按照每年编制的《计量器具周期检定计划》表对到期计量器具进行分批送检，跟踪。
2.2对到期的已建标并开展检定的计量器具，进行检定，并填写检定记录，对检定合格的计
量器具出具检验证书，对检定不合格的计量器具出具检定结果通知书。
2.3每月定期到计量器具使用部门检查计量器具的使用状况，如发现计量器具有不准确或损
坏现象，立即送往相关单位进行校准或维修。
2.4对车间所申请新购计量器具情况进行核实，情况属实后，再上报部门领导进行批示。
2.5将新购的计量器具送往上级计量部门进行计量。
2.6对已损坏且由使用部门申请报废的计量器具进行跟踪，送往相关单位进行维修，如已没
有修复的价值，再上报上级领导，申请报废。
2.7使用部门购买计量器具时，协助采购选择适合使用的计量器具。
2.8负责协调计量器具在各使用部门之间的临时调配使用。
3标准化工作
3.1标准化工作（在标准化中、高级工程师指导下）
3.1.1参与指导工程技术人员按标准化要求完成新产品开发中产品图样的绘制及设计与工艺
文件的编制。
3.1.2承担认证或鉴定开发的新产品全套产品图样及设计与工艺技术文件标准化审查及标准
化签署。
3.1.3参与指导工程技术人员按标准化要求完成对已鉴定或认证后投产产品图样及设计、工
艺文件的更改（含换版）、标审与签署。
3.1.4承担产品图样及设计与工艺文件、自制设备图样、各种更改单、各种技术通知单、企
业标准（含企业产品标准和企业内部标准）等代号或编号的发给、登记和管理。
3.1.5按国家有关标准编写的规定，指导或参与企业产品执行标准的制修订，并对其进行标
准化审查，提出标准化的修改意见，办理企业产品标准的备案登记。
3.1.6参与制修订通用、基础或技术管理类企业内部标准。
3.1.7解答一般性的标准化咨询和有关标准化方面的基本问题。
3.1.8承担标准信息的跟踪与搜集、提出必要的订购标准清单。
3.1.9承担本公司产品图样、设计与工艺技术文件、各类标准（国标、行标、内部企标与备
案企业产品标准）、技术资料的存档、发放或借阅工作。
3.2协会、标委会等信息与情报工作
跟踪搜集标准信息、行业动态等，并对行业通讯中的重要信息，向有关领导、各部门人员进行导读与推介。
3.3承担上级交办的其他任务，以及各部门间技术与技术管理工作的沟通与协调。
4部门文员工作
4.1负责质控中心除总监外其他员工的月度考勤及工资计发工作。
4.2负责每月公司各部门管理评审结果的统计及下一月管理评审的初步安排工作。
4.3其他部门文书性工作，如资料的传递，文件的打印等。
编制：审核：批准：日期：
推荐第10篇：体系管理员岗位职责
体系管理员岗位职责
1 体系管理
1.1 对企业ISO9001及ISO14001两体系的运作、持续改进等工作进行牵头组织。 1.2 定期提出、策划体系内部审核流程，参与展开内审工作，协助开展外部审核工作。 1.3 参与体系文件的编制，负责体系文件的归口、存档、发放、销毁，并做好备案登记记录。 1.4 当企业的职能机构和资源重新分配和调整时，提出修订和改善两体系的合理化建议，报管代批示。
1.5 协助文件制修订部门按标准要求完成相关体系文件的更改（含换版），并做好登记和管理。
1.6 协助责任部门对于体系日常运作、内外审发现的不符合项制定相应的纠正预防措施，并跟踪验证其实施效果；
1.7 协助部门负责人做好与相关认证机构的沟通、联络工作。 1.8 履行上级分配的其他任务。
2 计量工作
2.1 按照每年编制的《计量器具周期检定计划》表对到期计量器具进行分批送检，跟踪。 2.2 对到期的已建标并开展检定的计量器具，进行检定，并填写检定记录，对检定合格的计量器具出具检验证书，对检定不合格的计量器具出具检定结果通知书。
2.3 每月定期到计量器具使用部门检查计量器具的使用状况，如发现计量器具有不准确或损坏现象，立即送往相关单位进行校准或维修。
2.4 对车间所申请新购计量器具情况进行核实，情况属实后，再上报部门领导进行批示。 2.5 将新购的计量器具送往上级计量部门进行计量。
2.6 对已损坏且由使用部门申请报废的计量器具进行跟踪，送往相关单位进行维修，如已没有修复的价值，再上报上级领导，申请报废。
2.7 使用部门购买计量器具时，协助采购选择适合使用的计量器具。 2.8 负责协调计量器具在各使用部门之间的临时调配使用。
3 标准化工作
3.1 标准化工作（在标准化中、高级工程师指导下）
3.1.1 参与指导工程技术人员按标准化要求完成新产品开发中产品图样的绘制及设计与工艺文件的编制。 3.1.2 承担认证或鉴定开发的新产品全套产品图样及设计与工艺技术文件标准化审查及标准化签署。
3.1.3 参与指导工程技术人员按标准化要求完成对已鉴定或认证后投产产品图样及设计、工艺文件的更改（含换版）、标审与签署。
3.1.4 承担产品图样及设计与工艺文件、自制设备图样、各种更改单、各种技术通知单、企业标准（含企业产品标准和企业内部标准）等代号或编号的发给、登记和管理。 3.1.5 按国家有关标准编写的规定，指导或参与企业产品执行标准的制修订，并对其进行标准化审查，提出标准化的修改意见，办理企业产品标准的备案登记。 3.1.6 参与制修订通用、基础或技术管理类企业内部标准。 3.1.7 解答一般性的标准化咨询和有关标准化方面的基本问题。 3.1.8 承担标准信息的跟踪与搜集、提出必要的订购标准清单。
3.1.9 承担本公司产品图样、设计与工艺技术文件、各类标准（国标、行标、内部企标与备案企业产品标准）、技术资料的存档、发放或借阅工作。 3.2 协会、标委会等信息与情报工作
跟踪搜集标准信息、行业动态等，并对行业通讯中的重要信息，向有关领导、各部门人员进行导读与推介。
3.3 承担上级交办的其他任务，以及各部门间技术与技术管理工作的沟通与协调。
4 部门文员工作
4.1 负责质控中心除总监外其他员工的月度考勤及工资计发工作。
4.2 负责每月公司各部门管理评审结果的统计及下一月管理评审的初步安排工作。 4.3 其他部门文书性工作，如资料的传递，文件的打印等。
编制： 审核：
批准：
日期：
第11篇：岗位职责薪资体系
销售部岗位职责
1.熟练掌握公司业务，通过电话进行陌生拜访，准确地向客户介绍服务产品，
2.对意向客户进行邀约，配合部门完成销售任务；
3.收集分析电销过程中的各项事宜，配合部门做好每天电销业务的整理上报工作；
4.协调公司的内部资源，拓展客户需求，提高成单量；5.根据客户的深度需求和市场变化，提出合理化建议； 6.维护老客户，开发新客户，建立完善客户档案； 7.完成上级领导交代的其他事项。
行政人事岗位职责
1.根据招聘需求，选择招聘渠道，发布及更新招聘信息（有招聘绩效奖金）；
2.完成简历的收集和初步筛选工作；
3.负责联系和接待候选人，协助上级做好面试记录，编制面试报告；4.通知候选人入职，办理人员录用手续；
5.妥善管理人员变动，并适时了解人员情况，防止突然离职及集体离职。
主管岗位职责
1.负责销售部的日常管理和约访记录及成交情况；
2.
负责管理销售人员的日常客户接待、录入和维护工作，监督销售人员按规定完成销售 统计及客户分析；
3.组织销售人员积极拓展客户资源，做好日常客户维护工作；4.完善客户管理制度并建立客户档案；
5.
及时向上级人员反馈销售管理中的问题，并提出可行性建议； 6.
完成公司交办的其他工作任务。
薪资标准细则
一、试用期
1.试用期内如该员工离职或开除试岗期工资不予发放。
2.试用期1个月内底薪1800元+绩效500元+出单奖励300元。绩效标准：约客上访10组/月，超出上访标准70元/组，发现是水客的罚款100元/组，如发现第二次水客则立刻辞退扣除当月工资。如有成交可不计约访数量，成交后方可申请转正，实习员工底薪按80%发放。
3.转正标准：（1）成交后方可申请转正。
（2）试用期内能够超额或等额完成公司各项指标并无劣迹者，可申请转正。
二、正式期
1.正式员工底薪2200元+绩效500元+全勤300元(迟到早退请假者无全勤奖）+出单奖励500元，绩效标准：约客上访10组/月，超出上访标准70元/组，发现是水客的罚款100元/组,如发现第二次水客则立刻辞退扣除当月工资。如有成交可不计约访数量。 2.成交提成根据各个项目细分。
三、主管薪资
1.主管试岗期工资体系按正式员工执行。
2.试岗期主管可获得所管辖团队的总佣金的10%做为主管管理佣金。
3.转正（根据表现）后在正式员工的薪资待遇上增加岗位工资500元+所管辖团队的总佣金的10%做为主管管理佣金。
个人激励政策细则
个人成交奖励（含主管）：
1.月成交2套者（含试用期员工）第2套除正常佣金外单独奖励，住宅300元、商业500元。
2.月综合成交3套者（含试用期员工）从第2套开始计算除正常佣金外单独奖励，住宅500元/套、商业1000元/套。
3.月综合成交4套或4套以上者（含试用期员工）所有成交除正常佣金外单独奖励住宅按700元/套，商业按2000元/套，并赠送国内双人游一次（2-5天）。
第12篇：高职教育教学质量内外双控体系之构建论文
摘要：最近几年，随着国家对高职院校支持力度的加大，高职教育蓬勃发展。在高职教育高歌快进的同时，其教育教学质量问题亦被摆上桌面。高职教育教学质量保证不是高职院校一己之事，而应成为教育主管部门、社会、行业企业以及院校等多方的合力之举，应该从内、外两方面同时打造，建立起科学、合理、客观、可操作性强乃至“量身定做”的教学质量监控评价体系。
关键词：高职教育教学质量；外部监控；内部监控
随着国家最近几年对职业教育的重视与支持，高等职业教育发展呈现蓬勃之势，并逐渐上升为为我国高等教育不可或缺的重要组成部分以及经济建设、社会发展的重要支柱。然而，综观全国高等职业教育发展现况可以看出，高职教育在规模迅速扩展的同时也暴露出一系列“生产”问题:办学特色不明、教学条件差、“双师型”师资匮乏、教学质量低下等。其中最主要、最显见的是教学质量问题。目前，我国高职院校教学质量监控由于没有现成经验可依，大多照套照搬普通高校教学质量监控办法，不能适应高职教育特殊的培养目标。而高职教学质量的保证，要求必须建立起科学、合理、客观、可操作性强乃至“量身定做”的教学质量监控体系。
1、目前质量监控体系问题解决建议
质量监控是一种外部活动行为，是从一个单位的外部对该单位的工作或产品质量实施监督和控制，是从外部进行的质量评价;质量管理是一种内部活动行为，是一个组织自身为了提高活动或产品的质量而采取的质量控制、质量保证、质量改进等的全部活动。两个概念具有明显区别。但部分高职院校在质量监控体系建设中，将质量管理与质量监控融为一体，教学管理和教学监控的概念及各自的职责界定不清，将教学质量监控组织设在了教务处……结果是自己评自己，不仅缺乏说服力，更有‘护短’之嫌。由此构建的质量监控体系实际上不能发挥质量监控的作用，只能作为教学管理的帮手。
实质上，高职教育是一种目标明确的职前技术教育，其教学质量监控体系应由社会和学院两方面组成，即社会对教学质量的外在监控和学院对教学质量的内在监控，通过搭建校内外沟通平台,在构建“社会、行业企业参与充分、校企合作机制灵活”的人才培养质量保障外部循环体系的同时,建立“咨教作用明显、保障功能突出”的人才培养质量保障内部循环体系,初步建立起以学校为核心、教育行政部门引导、社会参与的双循环教学质量保障体系,形成保障教学质量的有效机制。
2、外部质量监控体系
一个完善的高职院校的质量监控体系，包含外部质量监控与内部质量监控。在我国，教育行政主管部门对高职院校所采取的质量管理措施，社会中介组织对学校质量的评估、认证等都属于外部质量监控。
2.1教育部人才培养水平评估
教育部组织的人才培养水平评估是高职院校质量外部监控的基础。这一基础包括两个支撑:一是质量信息收集系统。教育部门规定各高职院校按信息采集系统要求上报基本信息;另一方面是质量评价体系，通过评估方案规定高职人才培养工作各方面的基本质量要求。两方面结合，能够从外部对高职院校的人才培养工作的质量作出基本判断，构成了我国高职院校外部质量监控的基础部分。
教育主管部门在多年评估实践基础上，逐步形成了包括“精品课程”、“教学团队”、“示范基地”等在内的多项质量评价模式。到目前，教育主管部门对高职院校的分项评价监控主要有以下5个:
2.1.1精品课程教育主管部门通过选评精品课程确立对高职课程建设的基本要求，同时确立高职课程建设的一些主要规范。精品课评价是教育部门对高职院校教育教学质量监控的重要手段。
2.1.2教学团队从2008年，教育部及各个省市相继提出了优秀教学团队建设要求。优秀教学团队标准的提出和评价，是高职质量评价标准的又一重要内容，突出了高职质量建设的重点。在优秀教学团队评价的基础上，国家还提出了教学名师评选的要求和标准，将教师队伍建设的重点集中于专业带头人和技能名师。
2.1.3示范性实训基地2006年，教育部提出国家示范性实训基地建设标准和要求，从而构成对职业技术学院评价的另一重要节点。各省市也相继制定了省级示范基地建设的标准和要求，从上到下的全面重视极大促进了高职实训基地的建设。
2.1.4规划教材教育部从2007年推出国家规划教材评价，通过对优质教材的推选评定，体现对高职院校教学改革和教材编写的肯定和促进，并有利于优质教学成果广泛应用。此外，在对教材进行规范规划的同时，教育部还在全国范围推出教学课件比赛，促进现代化教学技术应用。
2.1.5示范院校遴选评价建设示范性高职院校是国家实施高等教育质量工程的重要步骤和内容，对高职院校的遴选评价也是对高职院校实施评价的一种方式。在国家提出建设100所示范院校后，示范性高职院校评价成为高职院校办学质量和办学水平的综合评价标准。
此外，教育主管部门对高职院校的分项评价监控主要体现出三点特征:
首先是评估内容的综合性。由于高等教育活动中的教师、管理者或专业、课程等具有系统的性质，对他们进行评估不仅是为了督促其自身能产生较好的工作效果和较高的效益，而且还要考虑他们对教育整体发展的影响与贡献。因而，评估的内容和范围不是建立在单项的基础上，而是广泛的综合性评估。
其次是评估认识的客观性。认识活动本身属于一种主观活动，但被评价主体极力表现是客观真实存在的，因此，保持评估认识的客观、公平、公正显得尤为重要，应该由独立于被评对象利害关系之外的专家小组来完成。
第三是评估方法的科学性。要想提高评估的信度与效度，就必须具有与评估目的相适应的科学方法，这包括制定明确的评价方案，建构适当的指标体系，规定明确的质量标准，采用科学的量化方法等。
2.2行业企业与高职教育
高等职业教育与企业是密不可分的，二者是一个共生共荣体。高等职业技术教育为企业提供人才和技术，为企业发展注入活力；企业的发展会促进人才的需求，会促进高等职业技术教育的进一步发展。企业对人才的聘用、使用及拒聘成为一种对高职教育的特殊质量外在监控形式。
社会和行业的需求是高等职业技术教育发展的动力。随着政治和经济体制的改革，国有企业的改制，大量私人企业的出现，用人机制的改变，积极发展高等职业教育成为我国经济建设和社会发展的客观需要。
行业企业对高职院校人才的一个内在要求就是个性化的培养。由于企业的不稳定性，他们对人才需求存在多样性要求，而学校人才培养模式的相对稳定性又造成了学校对学生的某些培养的相对局限性，这也是学校应努力克服的，一个学校毕业的学生共性太多，像从一个模子里印出来的。解决这一问题，学校要在注重群体教育的同时，提高对个性教育的重视程度。 高等职业教育要想适应企业需要，培养适销对路的人才，就应面向企业，主动适应企业需求。一要立足本行业平台，加强与本行业各企业之间的联系，主动争取在学校和企业间建立一座桥梁，开辟人才交流、技术交流、学术交流、实习培训、经济合作等方面的途径，形成一种新型的伙伴关系。可以整合双方的各种资源，实行互助互享。二要主动适应企业需要，采取多层次办学方式。根据企业的实际需要确定学校的人才培养计划，避免盲目性，避免人才无需求培养、浪费和积压。这就要求学校投入必要的人力物力，对企业的人才需求进行系统的调查，特别要对过去不为人们重视的民营企业、私人企业等进行系统的调查，建立人才需求信息数据库。学校要在调研及人才培养过程中，总结经验，形成一种适应性强、反应迅速、调整及时、办学形式多样、综合性强的多层次办学机制，增强学校的自我发展能力。学校要树立为企业、为社会、为国家、为经济服务的意识，凡是你需要的，而我又有能力培养的，就是我应该做的。三要创造条件，在适当时候成立行业、企业和学校三者相结合的专门委员会，受教育行政部门和劳动职权部门的双重调控指导，体现出企业在职业技术教育中的重要地位，同时积极发挥行业、企业和学校之间的互通交流作用，组织企业技术人员以实习、实训或讲座、现身说法等形式向学生授课，以集中时间段的形式为学生服务，组织优秀教师到企业一线实习，从而实现教学与企业的零距离结合。
3、内部质量监控体系
高职院校的内部教学质量监控是其自身对内部的各个教学单位的教学行为的监控。监控的主体是学校的教务部门或由学校建立的相对独立的质量监控组织。监控方式是根据高职教学管理运行的过程及特点，科学选择监控点，通过对这些监控点的信息收集、质量评价发挥质量监督控制作用。
3.1根据高职教学的特点，其主要的质量监控点应有以下五个
3.1.1人才培养方案监控。高职教育是一个人才加工的过程，在这个过程中，加工工艺是围绕人才培养方案展开的全部教学活动。因此，人才培养方案是整个教学活动的基石，对人才培养方案的监控室是高职院校质量监控的灵魂。
3.1.2教学过程监控。教学过程就是教学基本矛盾的转化过程，即教学主体运用教学条件逐步实现教学目标的过程。对教学过程的监控主要由质量监控部门实施，主要的手段和途径是通过督导机构对教学单位的教学和计划实施状况进行监控，保证教学有条不紊进行。
3.1.3师资队伍监控。对教学单位实际参与教学的师资队伍构成，包括教师的职称结构，双师比例等实施监控，保证教学单位的教师队伍合理运行。
3.1.4学生反馈监控。学生是教学工作的直接受益者，对教学质量有切身的感受，学生对教学质量的评价是重要的质量监控点，依据学生的评师评教活动对教学实施监控要求把这种监控具体到每一位教师的教学行为。
3.1.5教学成本监控。就教学过程来说，教学投入时必需的，教学成本的产生是教学质量最基础的保障。教学的管理不仅仅是对教学成本的节约控制，还应该保证教学实施过程必要的成本或经费投入不被过分削省。
3.2内部质量监控需要建立一支人才培养质量保障队伍
人才培养质量的保障涉及教学全过程,其保障队伍包括教学管理队伍、学生管理队伍、教学督导队伍等。
教学管理是学校管理工作的主要组成部分，教学管理水平直接影响教学秩序和教学质量。教学管理队伍是学校教师队伍的重要组成部分，是担负教学管理、教学改革、教学基本建设、质量控制工作的主要力量。因此，加强教学管理队伍建设是学院管理队伍建设的重要方面，这支队伍的管理理念、管理能力和管理效率对人才培养质量有着直接的影响;学生管理队伍主要由学生处管理人员、各系副主任、各辅导员组成,学生管理队伍在学生职业素质培养教育方面起着重要的作用,为高素质技能型人才的培养提供了保障;教学督导队伍应坚持“以督导学、以督促教、以督促管”的教学督导工作方针,对教师教学指导、教学反馈、教研教改等方面全面促进。
4、高职院校教学质量内部与外部监控的关系
高职院校教育质量的外部监控与内部监控既紧密相联，又互为补充。紧密相连体现在监控目标统一性上，高职院校外部质量监控与内部质量监控在目标上是完全一致的，即提高质量，服务区域经济发展。高职院校外部质量监控与内部监控又是功能互补的，和谐的高职院校质量监控体系应该是外部监控与内部监控相互开放相互贯通。外部监控能反映社会对高职质量的要求，如精品课程、教学团队评价，其中心就是要促进高职院校与生产结合，培养社会需要的应用性技术人才。内部质量是质量监控的落脚点。在社会主义市场经济条件下，高职院校作为独立办学的主体，自身对教育质量有自律要求，同时，对教学质量内部监控是生存发展的需要。此外，内部监控比较容易构成完整的质量管理循环。同一主体内部，建立相对独立的监控机构，构建完整的学校内部质量管理循环体系。在实践上，高职院校内部质量监控有比较大的自主性。要真正的提高教学质量，必须在外部监控的导向下，根据自身的特点和要求构建质量监控体系，并逐步完善。
5、结束语
目前，我国正在加紧推进高等教育大众化进程，加速高等职业教育的发展是实现高等教育大众化的主要途径。按照全面的教育发展观，高等教育发展必须实行规模、结构、质量、效益协调统一的发展方针。在这四个方面中，教学质量是高等教育发展的核心，是高等教育的生命线。保证和提高教育质量直接关系到高等教育体制改革的成败，而高职院校要提高教育质量，保持可持续发展，就必须建立科学、规范和有效的教育质量管理与监控体系，否则很难保证教育质量的不断提高。
参考文献：
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[4]张玉田学校教育评价[M].北京:中央民族大学出版社,1998
[5]张汝梁远距离教育评价理论和方法[M].合肥:安徽教育出版社1993
第13篇：社会治安防控体系
治安防控网络的内容及意义
一、社会治安的现状 随着近几年来我市社会经济的快速发展，外来人口的大量涌入，我市的社会治安形势在总体保持稳定的前提下，形势依然相当严峻，有的问题还相当突出，刑事发案总量上升。主要表现在：
（一）“两枪一盗”案件总数居高不下。百姓看治安，往往从自己身边最细小的变化开始来感受整个社会的变迁，高发的抢夺、抢劫、盗窃机动车等街面犯罪已经对人民群众的治安承受力带来了很大的冲击，成为影响人民群众安全感的首要治安问题。去年我市的“两枪一盗”案件总数比上年上升两倍多，特别是“飞车抢包”，犯罪分子甚至从晚间抢发展到白天抢，从比较偏僻的场所作案发展到在公众场合公开抢，干部群众对此反响强烈。
（二） 恶势力违法犯罪迅速蔓延。不断蔓延的涉恶势力严重危害了正常的经济社会秩序。社会恶势力以经济利益为目的，插手各种行业和经济领域，敲诈勒索、强迫交易、插手民间纠纷、收“保护费”、为赌博团伙武斗护场子等，动辄持枪弄刀，严重扰乱了经济社会循序甚至政府办公循序，不仅严重威胁本市群众的人身安全，广大安分守己的外来务工人员也深受其害。流动人口中的恶势力分子有的与我市不法分子狼狈勾结，有的自成体系，结伙作案。另外，治安管理中，“黄赌毒”等社会导恶现象也打而不止。
二、当前社会治安形势严峻的原因
分析当前严峻的社会治安形势，应该说这是在政治、经济、文化等各种因素交互作用下的综合反映，并在近几年得到进一步凸现。经济社会快速发展的阶段，往往也是社会矛盾最尖锐、社会治安状况最复杂、治安管理任务最繁重的时期，就我市而言，目前正处于这种阶段性的困难期。
这几年我市社会正在发生深刻的变化，随着工业化、城市化的快速推进，人财物的大流动，客观上使各种利益冲突加剧，滋生和诱发治安问题的因素也大量存在。我市经济的高速发展和民营经济的不断壮大，创造了大量就业岗位，吸引了越来越多的外来务工者涌入慈溪，至去年底，我市登记在册的外来务工人员已达43万，私房出租超过5万户。外来务工人员为我市这座经济大厦添了不少砖和瓦，功不可没。但是，由于管理服务还缺乏经验，工作措施一时还跟不上，社会面控制出现了薄弱环节，使极少数外来人员流窜到我市作案成为可能。就以群众反响强烈的“两抢一盗”案件为例，作案的犯罪分子大部分是流窜作案的外来人员。据统计，去年我所审理“两抢”案件当中，外来人员流窜作案犯罪占抓获案犯总数的80%以上，一些群众深恶痛绝的违法犯罪，如“飞车抢包”、“色情盗抢”等，几乎都是外来人员所为。大多数外来人员法律意识薄弱，也是导致外来人员犯罪直线上升的重在原因。
此外，人们对待社会治安的心态和行为，在某种程度上也纵容了犯罪分子的嚣张气焰。有的人对违法犯罪深恶痛绝，强烈要求政府采取措施严厉打击，但又明哲保身，对知情的违法犯罪不愿举报，不愿
作证，怕多事，怕报复，更不用说见义勇为了。去年我市发生的一起抢包案件中，案发现场周围有几十人，非但不出手相助，连起码的报警甚至大喝一声也做不到，最终犯罪分子在众目睽睽之下从容逃离现场。
合理化建议：
（一）认真排查整治治安混乱地区和突出治安问题。排查、整治治安混乱地区和突出的治安问题，不仅是公安、政法部门的责任，也是各级党委、政府的责任。要通过实行严格的责任制，促使这项工作深入开展，促进各项工作措施的全面落实。
公安部门应该组织精干力量，建立一个专门的班子，进一步规范网格化的巡逻追堵机制，认真研究发案规律，组织警群结合的巡逻队伍，24小时在重点路段伏击，增加群众的“见警率”，增加安全感。 以责任区（社区）民警为主力，发动镇村干部，切实摸清全市出租房的情况，并建立相应的管理出租房措施，积极探索房屋租赁管理机制，实行治安管理责任制，消除治安隐患，确保外来务工人员安全，维护外来务工人员的合法权益。同时对无牌摩托车进行摸查，对有“两抢一盗”苗头的要进行布控。
（二）构筑社会治安防控体系。继续加大治安防范工作和各种形式的群防群治组织建设。进一步加强基层防范网络建设，强化社会防控体系，充分发挥第一道防线的作用。加强公安派出所、人民法庭、司法所等基层政法组织和村（居）委会、治保会、调委会、民兵营（连）等基层群众组织建设，协调解决工作中的实际困难和突出问题，充分
发挥它们在治安防控体系建设中的积极作用，确保社会治安综合治理工作在基层有人抓、有人管。建立农村义务治安巡逻队，形成派出所、警务站、社区、村民小组整体联动的全方位防控体系，增强治安防控的组织能力和防控实效。
（三）加强预防青少年违法犯罪工作。进一步优化青少年成长环境，减少青少年违法犯罪诱因，从源头上遏制一大部分的违法犯罪。 开展闲散青少年专项服务活动。各级团组织对本单位本地区的闲散青少年进行一次全面、细致的排查，通过深入了解、分析其闲散的原因，并有针对性的开展服务措施。
进行法制宣传。各级团组织设计各种载体，利用文艺演出、知识竞赛、青春歌咏、上街咨询等方式加强对《刑法》、《刑事诉讼法》、《社会治安管理处罚条例》、《暂住人口管理条例》等相应法律法规的宣传，增强青少年的法制意识。 建立健全青少年法制学校。充分利用现有青少年法制教育阵地，重点在外来人口积聚地、非公有企业员工中开展教育活动。拓展一般概念上的青少年法制学校，深度建立更广泛的组织，采用宣传、吸收优秀外来青年，成立外来青年法制学校等形式，使法制教育更加经常性、有效性。
（四）做好刑满释放、解除劳教人员释放、解教时的衔接工作，防止漏管、失控。认真贯彻落实综治委、司法部等八部门联合下发的《关于进一步做好刑满释放、解除劳教人员促进就业和社会保障工作的意见》，办好过渡性安置企业和基地，动员社会各方面力量，做好
刑释解教人员的职业指导和职业培训工作。做好社区矫正试点工作，预防和减少重新违法犯罪。
（五）认真研究收容遣送措施取消后流动人口治安管理工作面临的新情况、新问题。积极探索流浪乞讨人员管理的有效办法，维护我市的治安秩序。加强社区实有人口管理，全方位做好流动人口管理服务工作。劳动部门推进外来务工青年培训活动，不断提高外来务工人员的素质。
第14篇：社会治安防控体系
社会治安防控体系是指公安机关从维护社会稳定需要出发，充分发挥职能作用，运用各种手段科学整合现有警力和社会资源，把打击、防范、管理、控制、建设等多种措施有机结合，实现统一指挥、快速反应、整体联动，对社会治安实施全方位动态防控的一项系统工程。加强社会治安防控体系建设是经济和社会发展的重要保障，是防控犯罪的重要措施，是驾驭和控制社会发展进程中日趋动态、复杂的社会治安局势的重要途径，借鉴国外经验，走中国特色警务之路的必然结果。
公安机关构建社会治安防控体系，就是通过实现其“防控”功能，限制违法犯罪的机会和条件，阻止违法犯罪行为的实施，及时发现和打击违法犯罪行为。总的构想是，牢固树立“整体防控”的意识，坚持公开预警、源头控制、精确打击、动态防控、市场运作的思路，通过完善工作机制，优化警力配置、落实警务保障、开展群防群治，努力构建以 110 为龙头、以交巡警管线、派出所控片、警务区守点、群防群治组织看家护院，警民结合，动静结合，点线面结合，人防、物防、技防结合，统一指挥、快速反应、打击有力、防范严密的社会治安防控体系。
第15篇：治安防控体系
中国平安网消息：党的十六大以来，在以胡锦涛同志为总书记的党中央领导下，社会治安综合治理高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持以邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕党和国家工作大局，加强社会治安防控体系建设，深入做好矛盾纠纷排查调处工作，广泛开展平安建设，扎实推动各项工作措施落实，有力地维护了社会政治稳定，促进了经济发展和社会进步，保障了中国特色社会主义建设事业的顺利推进。五年来，全国刑事案件变化平稳，严重刑事犯罪得到有效遏制，群体性事件大幅度减少，人民群众安全感逐年增强，由2002年的82%提高到2007年的93%。
一、各级党委政府的领导力度进一步加大，社会治安综合治理"一把手"工程逐步得到落实
党中央高度重视社会治安综合治理工作，明确提出了"打防结合、预防为主，专群结合、依靠群众"的工作方针，对加强社会治安综合治理作出了一系列重大决策和部署。按照中央的统一部署，各级党委、政府切实加强领导，把社会治安综合治理纳入本地经济社会发展总体规划、摆上全局工作的重要位置，把促进改革发展同保持社会稳定有机结合起来，做到了两手抓两手都要硬。认真落实领导责任制，把社会治安综合治理作为党政领导班子任期目标，层层签定责任书，加大责任书兑现的奖惩力度，社会治安综合治理"一把手"负总责的要求得到进一步落实，维护稳定是政绩、是第一责任的意识进一步增强。把深化平安建设，加强社会治安综合治理，作为构建和谐社会、促进经济社会协调发展的保障工程，作为维护人民群众根本利益的民心工程，作为提高党的执政能力、巩固党的执政地位的基础工程。各地不断完善了社会治安综合治理的领导体制，各省（区、市）综治机构普遍增加了人员编制，有的省市由过去的一个处或两个处增加到现在的五到六个处，各地普遍按人口数量把综治经费列入财政预算并逐年增加，许多长期困扰综治工作的困难和问题得到解决。
二、广泛开展平安建设，社会治安综合治理工作得到进一步深化和提升
针对当前人民内部矛盾凸显、刑事犯罪高发、对敌斗争复杂的形势，在全国广泛开展了平安建设。中央综治委把平安建设放在落实科学发展观、构建社会主义和谐社会的大背景下来谋划和推动，在调查研究、总结各地经验的基础上，先后出台了《关于深入开展平安建设的意见》、《关于深入开展农村平安建设的若干意见》，通过召开座谈会、现场推进会、理论研讨会等，不断丰富和深化工作内涵，推动平安建设深入发展。各级党委政府把平安建设作为构建社会主义和谐社会和维护社会稳定的主要抓手，纳入经济社会总体发展规划，动员全社会力量积极参与，定期研究平安建设的进展情况，解决平安建设中的突出问题。各地广泛开展了创建平安单位、平安社区（村）、平安乡镇、平安县（市、区）等活动。各级综治部门把平安建设作为维护社会稳定的主要载体，从人民群众最关心的问题入手，切实解决涉及民生、关系人民群众生命财产安全的重大问题，维护广大人民群众的切身利益和合法权益，同时把提高执法能力和执法水平与开展平安建设有机结合起来，规范执法行为，促进执法公正。各级综治部门加强了对基层平安创建活动的分类指导，强化了平安建设基层责任主体的职能作用，推动基层创建活动向广度和深度发展。平安建设的开展为各部门参与社会治安综合治理提供了平台。组织、公安、建设、交通、人口和计生、卫生、质检、安监、保监、工会、共青团、妇联、解放军等20多个部门和单位，就本部门、本系统、本行业开展平安建设作出了专门部署，研究提出了措施，广泛开展了创建平安铁道线、平安家庭、平安校园、平安医院、平安渔场、平安边界、平安油区、平安寺庙等活动，积小平安为大平安。平安建设的开展，使社会治安综合治理工作得到了进一步深化和提升，解决了与广大人民群众生命财产、生产生活密切相关的切身利益问题，得到了广大人民群众的忠心拥护和积极参与，夯实了维护社会治安和社会稳定的基础，提高了党和政府及政法综治部门驾驭社会治安局势、维护社会稳定的能力和水平。
三、逐步建立和完善了预防、发现和化解矛盾纠纷的长效机制，促进了社会和谐稳定
坚持从维护人民群众根本利益出发，着眼于预防和减少"民转刑"案件和群体性事件，始终把排查调处矛盾纠纷作为一项主要工作进行重点部署。坚持对一些重大的矛盾纠纷跟踪督办，严格落实领导责任制和一票否决权制。坚持预防为主、调解为先、民生为重、整合力量、方便群众的理念，重点抓了县级以下基层矛盾纠纷排查调处工作体系建设。广泛建立了党委政府统一领导、政法综治牵头协调、职能部门配合、社会组织协同、公众参与的工作体制，逐步形成了人民调解、行政调解、司法调解密切配合、协调运作的工作体系及发动社会力量共同参与的工作平台。总结推广了浙江"枫桥经验"、江苏南通"大调解"和河北三种调解衔接配合等经验。推动地方实施化解人民内部矛盾的"安定工程"、疑难积案专项整治行动，开展了"百日调处大会战"、"矛盾纠纷调解年"、"万名干部下基层集中排查调处矛盾纠纷"等活动，加强社会救助，努力化解劳动争议等，维护了人民群众的合法权益。
推广建立乡镇（街道）矛盾纠纷调处中心，有效整合了基层资源和各种工作力量，基本形成省、地（市）、县、乡镇（街道）、村（居）委会及居民小组等五级排查调处工作网络。全面推动决策问责制、首问责任制、领导包案制、零报告制度及排查调处考核、黄牌警示制等。加强矛盾纠纷源头防范工作，搞好决策预防，注重把各类矛盾纠纷化解在基层、解决在萌芽状态。把加强矛盾纠纷排查调处工作作为维护稳定的切入点，加强了对群体性事件规律和特点的分析研究，加强了预警预测，建立健全了应急处置机制。五年来，全国各级综治部门共排查出矛盾纠纷1800多万起，调处化解1690多万起，各地由矛盾纠纷引发的群体性事件呈下降趋势。
四、大力加强社会治安防控体系建设，社会治安防控能力有了新的提高
着眼于巩固"严打"整治成果，纠正"重打轻防"倾向，下大力气狠抓治安防范基础工作。中办、国办转发《中央综治委关于加强社会治安防范工作的意见》，提出构建党委政府领导，综治机构组织协调，以公安干警为骨干，以群防群治力量为依托，以社会面防范为基础，以特殊人群和目标管理为重点，专群结合，点线面结合，人防、物防、技防结合的社会治安防控体系。大力推动各地实施各类治安防控网络工程建设。全面推行城乡社区警务战略，建立多警联动的快速反应机制。推动各地结合实际制定了治安防范工作规划，综治进社区、进企业、进校园、进市场、进乡村、进寺庙等取得显著成效。积极推进了治安防范社会化、市场化、职业化，重点培育专职治安巡防力量，大力发展保安服务业，严格管理和规范保安服务。大力倡导建立居委会、警务室、流动人口管理站、调委会、物业管理站"五位一体"的社区治安管理和警民联动工作机制，探索从下岗职工和低保对象中选聘人员组建巡逻队伍，既解决了就业问题，又加强了社区和街面治安防控，大大提高了一线防范能力。
加大了科技防范力度，倡导安装区域报警联网系统，把技术防范措施逐步推广落实到社区、企事业单位和家庭。强化了企事业单位的内部防范措施，大力推广了内部治安防范、周边治安管理和区域防范相结合的联防联动方式。广泛总结防范工作的经验，在城乡广大地区，加强教育、管理、建设等工作环节，整合治安资源，增强群众的法制观念和治安防范意识，倡导"零发案村、零发案社区和零发案单位"等创建活动，提高了社会整体防范水平。在城市，大力实施小区亮化、建自行车棚、建治安岗亭、巡逻值更、安装防护栏、建治安电子监控设施等"安居工程"，既减少了治安问题，又美化了小区环境，深受群众欢迎。在农村，推进农村治安防范承包制、保安驻村制等做法；推广使用"警铃入户"等经济实用的物防和技防设施，对入室盗窃、偷牛盗马等多发性侵财案件起到了较好的防范效果。打造"平安海域"，推广"草原110"军警民联防；在边际地区加强了地方与军队联手预防犯罪体系建设。通过人防抓落实、物防抓巩固、技防抓提高等工作，深化了源头防范，调动了社会各方面和广大群众的积极性，增强了预防、发现、控制和打击违法犯罪的能力。
五、坚持齐抓共管，积极做好特殊群体的服务、管理和教育工作，社会管理的薄弱环节得到明显加强
将流动人口服务和管理、预防青少年违法犯罪、刑释解教人员的安置帮教等工作纳入社会治安综合治理考核目标体系，建立健全考核机制，工作机构不断强化，工作队伍不断壮大。按照"公平对待、搞好服务、合理引导、完善管理"的方针，不断完善了流动人口服务和管理工作机制。下发《关于进一步加强和改进出租房屋管理工作的通知》，加强了出租房屋和流动人口聚居地的管理。协调推动有关部门部署了清理整治劳动力市场秩序工作，严厉打击侵害农民工人身财产安全的违法犯罪活动。各地共开展劳动力市场秩序清理整治10万余次，取缔非法的劳务中介组织1.2万多家。查处侵害流动人口合法权益的各类案（事）件45万余起。大力推行市民化管理、亲情化服务，建立了"进城务工青年之家"等工作阵地，深入开展"千校百万"、"农村劳动力技能就业计划"、"阳光工程"等培训活动，着力提高整体素质和就业能力，目前各地共建立各类流动人口培训学校1.5万余所，培训流动人口达2亿多人次。大力加强法律援助、服务机构和维权站（点）建设，为20多万农民工提供了诉讼法律援助。全面清理针对外来人员的行政事业性收费，改善了农民工就业环境、子女就学环境。开展了农民工工资拖欠问题的专项检查、"农村留守儿童关爱工程"等系列活动。已建立流动人口和出租房屋服务和管理站（点）5万余个，聘用专兼职协管员20多万人。加强了对流动人口管理工作中新情况新问题的调查研究，中办、国办转发了《中央综治委关于进一步加强流动人口服务和管理工作的意见》，进一步加强了流动人口服务管理工作。
从预防违法犯罪的角度，重点加强了对辍学生、流失学生、闲散青少年的教育、管理和引导工作。全面实施"为了明天"工程，下发了《关于深化预防青少年违法犯罪工作的意见》，制定了实施方案；深化创建优秀"青少年维权岗"、青少年法制教育基地和社区青少年法律学校等活动。全国各地创建"社区青少年法律学校"4500多所，确定了1000多个"青少年违法犯罪社区预防计划"试点街道，"零犯罪"社区、"零犯罪"学校逐步增多。在全国各地开通统一号码"12355"的青少年维权和心理咨询服务热线。推动建立青少年事务专职社会工作者队伍、配齐配强中小学兼职法制副校长，全国有80%以上的中小学校配备了24万多名法制副校长或法制辅导员。
组织协调各成员单位广泛开展各种活动，加强了对单亲家庭子女、父母外出打工的留守子女、贫困家庭学生以及工读学校学生等特殊群体的教育、保护和管理。出台了《关于加强流浪未成年人工作的意见》，积极推动各地建设流浪未成年人救助保护中心，全国已建成救助管理站1239个，服务对象也由流浪未成年人及乞讨人员逐步扩大到务工不着、寻亲不遇、被偷被抢等遭遇临时生存危机的困难群众。开展了打击强迫诱骗未成年人流浪乞讨和强迫拐骗聋哑青少年违法犯罪专项整治工作，积极探索建立打击、解救、遣返工作机制。
积极探索了社区矫正工作的方式方法，推广了"帮带制"、"连心卡"等安置帮教好做法。这些工作使重新犯罪明显减少。五年来，全国共建立了4742个安置帮教机构，有25800多名专职人员在4万多个工作站开展工作，总计有180多万刑释解教人员得到帮助、教育和服务。
六、围绕人民群众关注的切身利益和党委政府关注的热点问题，开展了各种形式的专项整治和专项斗争，有效维护了人民群众生命财产安全和市场经济正常秩序
开展了"扫黑除恶"专项斗争，打掉了一批黑社会性质组织犯罪团伙，沉重打击了黑恶势力犯罪的嚣张气焰。依法打击多发性侵财犯罪，组织开展了"两抢一盗"、治理自行车被盗问题等专项行动，受到广大人民群众欢迎。大力整顿和规范了市场经济秩序。把"严打"斗争同整治治安混乱地区和突出治安问题，落实社会治安综合治理各项措施紧密结合起来。重点严格管理易燃易爆物品、剧毒物品和枪支弹药，严密社会面的治安防范和控制。认真排查整治农村治安混乱地区，依法严厉打击农村地区的各类犯罪活动，不断提高了农村地区社会治安防控能力。全国已建成农村警务室8.9万个，配备驻村民警9万多名。把反偷渡、整治非法卫星电视接收设施等纳入社会治安综合治理总体规划，加大了工作的力度。有关部门齐抓共管、协同作战，部署开展了打击盗窃破坏"三电"、整治油气田及输油气管道生产治安秩序等专项斗争，重点组
织了全国 "侦破命案"、"扫毒"、"遏制毒源"、打击拐卖妇女儿童、打击淫秽色情网站等专项行动,极大地推动了社会治安环境面貌的改善。五年来，各级社会治安综合治理部门共组织排查出治安混乱地区和突出治安问题81100多个，有效整治改观72500多个。
把安全文明校园创建作为教育系统平安建设的重要抓手，下发了工作意见，集中排查、解决学校及周边治安隐患及突出问题。加大扫除"黄赌毒"等社会丑恶现象和打击非法音像制品的力度，净化社会治安环境和文化环境。广泛开展了平安铁路示范路段创建活动，大力加强了大秦铁路、青藏铁路的护路联防工作，建立了青藏铁路护路联防工作机制，协调解决了护路联防工作经费、队伍建设等问题，为青藏铁路平安畅通提供了有力保障。五年来，涉及铁路的刑事、治安案件逐年下降。
七、社会治安综合治理的体制机制进一步完善，工作优势得到进一步发挥
狠抓社会治安综合治理领导责任制的落实，充分发挥其"龙头"作用，基本形成党政统一领导、综治机构组织牵头，各部门各方面各负其责、齐抓共管，广大人民群众积极参与的工作格局。各地落实中央精神，把党政领导干部抓社会治安综合治理工作的能力和实绩列为干部考核的重要内容，有许多地方制定了程序化规定，把考核结果作为向党委政府提出干部任免奖惩建议的重要依据，与晋职晋级和奖惩直接挂钩。进一步加大了一票否决权的行使力度,为用好一票否决权, 在总结工作实践的基础上，制定了实施领导责任查究的一系列规定。中央综治委对发生重大治安问题的省（区、市）下达了领导责任查究通知书，先后督促12个地（市）做好整改工作。五年来，各省（区、市）综治委共督查了43084个单位，查究了16279个单位，一票否决了12118个单位。另一个方面，积极做好评先表彰工作，对2001至2004年度105个全国社会治安综合治理先进集体、96名先进工作者进行了隆重表彰，对成绩突出的1000多名党政领导干部和政法综治干部进行了嘉奖。大力推动建立党政主要领导及分管领导抓综治工作的实绩档案、建立综治工作联系点和联络员制度等等。大力倡导对党政领导实行"一岗双责"、"双挂帐"等做法，使领导责任制不断得到完善。
中央综治委先后与法院、检察院、教育、民政、工商、海关、新闻出版等20多个部门联合下发文件，进一步明确有关部门参与综治工作的职责任务，使"谁主管，谁负责"原则更加制度化、规范化，促进了齐抓共管局面的形成。有近20个省（区、市）进一步修订或完善了社会治安综合治理条例，推进了社会治安综合治理的法制化进程。
加强了社会治安综合治理考评工作，下发《省、自治区、直辖市社会治安综合治理工作考核评比标准》，建立完善了各专门工作小组和有关部门的考核评比目标体系。各地综治目标管理责任书签订的层次越来越高,范围越来越广。通过考评、督导检查，找准了差距，解决了突出问题，加强了薄弱环节。通过完善社会治安综合治理的体制机制，使社会治安综合治理的优势在维护社会治安和社会稳定工作中得到进一步发挥，并且在处置非典疫情和抗击历史罕见的低温雨雪冰冻等特大自然灾害方面发挥了不可替代的作用，做出了突出的贡献。
八、坚持不懈加强基层基础建设，基层发现问题、解决问题的能力进一步增强
进一步加强了综治委、办的自身建设。中央综治委与中央编办联合下发了《关于加强乡镇、街道社会治安综合治理基层组织建设的若干意见》，各地加大了落实工作力度。通过整合资源，整合工作力量，在乡镇（街道）大力推进综治工作中心建设，促进综治工作中心与基层站（办、所、庭）、治保会、调委会以及群防群治队伍的工作对接，形成了有效的基层综治工作网络和群防群治工作机制。
推动各地加大了基层综治工作保障力度，积极探索了开展群防群治工作的方式和途径。专职治安巡逻队、治安联防队、乡镇社区保安、治安巡逻志愿者、铁路护路联防队、流动人口协管员、综治特派员、维护稳定信息员、矛盾纠纷调解员以及法律援助、安置帮教和社区矫正等各种形式的群防群治力量不断壮大，在维护治安和社会稳定中发挥的作用越来越明显。
大力推进了社会治安综合治理干部队伍建设。五年来，先后举办了两次全国地级社会治安综合治理干部培训班，各地（市）综治办主任和解放军保卫干部共800多人参加了研讨培训，举办了省（区、市）综治办主任研讨班。认真总结了近年来社会治安综合治理工作经验，分析面临的新形势，专题研讨了治安防控体系建设、重点群体管理服务、综治领导责任制等问题。各地普遍加大了社会治安综合治理干部培训工作力度，进一步提高了队伍的综合素质和工作水平，增强了在基层发现问题、解决问题的能力，促进了平安建设和社会治安综合治理各项措施的落实。
九、社会治安综合治理宣传工作加强，宣传工作机制进一步完善，宣传氛围日益浓厚
社会治安综合治理宣传工作进一步加强。成功举办了全国"严打"整治斗争成果展览，集中展示了"严打"整治斗争取得的成果和经验。坚持每年开展的综治宣传月活动，做到了报纸有字、广播有声、电视有影。开办了《中国平安网》，为社会治安综合治理和平安建设工作提供了及时、快捷的舆论宣传平台。与中央电视台《新闻频道》、《社会与法频道》合作，连续三年推出了《平安中国》宣传系列节目，有30多个省委书记、省长就平安建设接受了采访，有150多个地市委书记、市长接受了采访。并举办了四场《平安中国》、《正气歌》等专题文艺晚会，弘扬了见义勇为精神，进一步调动了广大群众参与平安建设的积极性。组织拍摄了社会治安综合治理系列专题片《长治久安之路》、《平安之路》等，受到了基层的欢迎。组织了年度全国社会治安综合治理优秀新闻作品评选工作，宣传推出了3000余篇好作品，评出优秀新闻稿件1000余篇，极大调动了广大新闻工作者参与社会治安综合治理宣传工作的积极性。将社会治安综合治理、开展平安建设作为年度宣传工作重点，列为中央媒体的重大选题，部署了系列宣传报道，营造了浓厚舆论氛围。同时，充分发挥《法制日报》、《长安》杂志、中国长安出版社等政法综治宣传主渠道的作用，不断扩大了宣传覆盖面。每年推出《中国社会治安综合治理年鉴》，编辑出版了《长治久安之策》、《社会治安防范的策略与实践》等。
五年来的工作实践，进一步深化了对社会治安综合治理发展规律的认识，积累了许多宝贵的经验。一是要坚持解放思想，实事求是，与时俱进，使社会治安综合治理工作不断适应变化的客观实际。二是要坚持以邓小平理论和"三个代表"重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，确保社会治安综合治理工作的政治方向。三是要坚持把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益作为工作出发点和落脚点，着力为人民群众办实事、办好事，着力解决人民群众关注的突出问题，使社会治安综合治理工作有持久的生命力和强大的动力。四是要坚持服从和服务于发展第一要务，立足于中国特色社会主义建设事业全局，增强服务意识，围绕发展抓综治，抓好综治促发展。
在看到成绩的同时，也要清醒地认识到，当前进一步推动改革发展、维护社会治安和社会稳定的任务日益繁重、责任重大，可能遇到的矛盾和挑战、困难和问题很多。当前，社会大局总体稳定，但影响社会治安和社会稳定的突出问题还不少，诱发违法犯罪因素还大量存在；社会转型期矛盾纠纷增多，调处难度加大；社会建设和社会管理相对滞后，源头治理不力；一些地方在发展稳定问题上，还存在着一手硬一手软的现象，固步自封，盲目乐观，维护社会稳定的第一责任还没有得到很好落实，齐抓共管的工作体制机制需要进一步健全和完善，许多基层基础问题仍然没有得到根本解决，队伍建设有待于进一步加强等等。
今后，必须切实解决好这些矛盾和问题，找准加强和改进工作的切入点，抓住机遇，开拓创新，推动社会治安综合治理在新的历史条件下取得新成效。
将社会治安防控体系建设放在突出位置抓紧抓好
27日上午，公安部党委委员、副部长黄明专程来到中国人民公安大学，为参加全国地市公安局长专题培训班的全体学员作了《关于社会治安防控体系建设问题》的辅导报告。黄明在辅导报告中指出，社会治安防控体系建设是维护国家安全和社会长治久安的一项基础性工程，也是破解当前公安工作面临的难题、促进公安事业科学发展、提高公安机关驾驭复杂局势能力的一项保障性工程，同时也是保障人民群众安居乐业的一项民心工程。各级公安机关要按照部党委“适应新形势、确立新理念、下好先手棋、打好主动仗”的要求，通过深入推进社会治安防控体系建设，全面提高维护国家安全和社会稳定的能力和水平。黄明指出，当前深入推进社会治安防控体系的客观条件已经成熟，要认真总结各地好的经验，明确工作目标，健全社会治安防控体系，努力实现发案少、秩序好、社会稳定、群众满意。要以科学发展观为指导，按照全面设防、一体运作、有效管控、精确打击的要求，争取到2012年，在全国省、市、县基本建立健全以指挥中心为龙头，以警务信息大平台为支撑，以六张网络为骨架，以六项机制为保障，点线面结合、网上网下结合、人防物防技防结合、专群结合，打防控一体化运作的立体化社会治安防控体系，实现对社会治安的多层次、全方位、全时空的有效覆盖。要坚持“党政领导、专群结合，科学规划、整体防控，与时俱进、改革创新，因地制宜、务求实效”的基本原则，抓建设、健全完善，抓改革、整合资源，抓创新、效益提升。
黄明强调，深入推进社会治安防控体系建设需要着力统筹情报信息与警务指挥，统筹网上防控与网下防控，统筹街面防控与源头性防控，统筹专业防控与社会防控，把打防管控各环节有机地结合起来，实现一体化运作。各级公安机关领导要本着为今天尽力、为历史尽责、为党和人民尽忠的态度，精心组织、精心谋划，加强协调，大力推进，扎扎实实把这项重大任务抓紧抓好。（闵政 潘科峰）
第16篇：品控岗位职责
品控岗位职责：
1、编制并定期修改公司的质量手册，完善公司质量体系；
2、协助完善全公司质量体系，按步骤推行质量体系和作业标准层序；
3、和相关部门积极沟通及异常情况的汇报、处理，使产品质量处于受控状态；
4、对生产现场各质量环节进行抽检，使产品质量处于受控状态，对异常情况及时预警、汇报、处理；
5、按照原辅料验收标准操作程序进行验收，杜绝不合格品物料投入生产；根据产品放行标准监控放心合格产品，跟踪处理隔离品，协助处理客户投诉；
6、处理政府在食品法规及产品质量方面涉及本公司的有关事宜；
7、负责审核评估供应商的产品质量，建立合格供应商名录，跟踪处理不合格物料，记录处理的情况；
8、负责新品的跟踪；
9、负责客户投诉涉及的产品调查，协助销售部重大质量投诉的跟踪及处理工作；
10、制定执行品控工作的全面工作规划、检查、督导和协调，以及品控文件记录管理；
11、巡检生产线现场，明确生产计划及包装规格要求，生产过程中巡检产品质量状态，对产品质量问题或潜在问题及时跟相关人员进行改善行动，做好更正行动计划，使关键控制点处于良好的受控状态，按照岗位操作规定对质量控制点进行严格监控，异常情况增加监控检测频率，确保产品质量处于良好状态；
12、监督指导现场按照标准操作进行生产；
13、及时做好岗位报表的记录工作，填写当天各项监控记录，负责留样产品的感官检查，统计相关数据，发现异常及时汇报并采取相关措施，跟踪处理；
14、对有特殊要求的产品进行送样，办理半年一次的产品检测报告，每年的年审工作准备，三年一次的续证工作；
15、对所有包装的标签标识进行审核，确认；
品控工作流程：
1、跟车间主管沟通生产品项，提醒注意点，关注需要补充的物料；
2、原辅料、包装验收，供应商索证；
3、按照《加工工艺及质量标准》检查生产车间对工艺标准的执行情况，异常分析，使生产处于受控状态，杜绝不合格品的产生；
4、标签、外包装的审核和确认；
5、解决销售反馈的投诉，有时会上门拜访客户；
6、应对质监局的检查做好文件管理；
7、实验室的产品检测，数据异常分析；
8、产品定时和不定时的送样；
9、新品跟踪；
10、车间记录的填写真实性和规范性的检查；
11、北海生产的跟踪和财务的对账；
12、网购信息的跟踪核对；
13、滑类车间的成本核算；
化验室岗位职责
1、化验员应经培训后上岗，并严格遵守化验室安全工作制度
2、负责做好各种规定的化验项目和临时安排的化验项目。
3、及时填写各种原始记录及化验数据，实事求是，不篡改数据，做好各种报表收集、整理和归档工作。
4、根据实际情况制定准确的取样地点，保证样品具有代表性，及时、准确地提供常规化验项目数据，便于指导生产运行。
5、对抽样项目和临时化验项目分析要做对比化验结果，并做好化验记录。
6、加强化验仪器的维护、保养，定期进行自检项目的检验，并及时负责同计量部门联系，定期检验所用计量设备，以确保化验和分析的准确性。
7、搞好化验室卫生清洁工作，保证化验器皿及物品放置整齐。
8、对需采购的化玻器械等要编年月计划。
9、负责试剂的登记保管、清理。应熟悉试剂特性，对易燃、易爆、有毒及贵重药品专门保管，严控使用，并详细登记。按日常用量及特殊要求提前做好计划，对所缺药品及时上报。对本岗位物品药品能源及消耗指标负责。
9、加强安全文明生产，严格执行操作规程，谢绝无关人员进入化验室。
10、遵守劳动纪律、不擅离职守，工作时精力集中不干与工作无关的事。
11、下班离开化验室时，负责检查化验室门、窗、水、电器是否关好，垃圾是否倾倒。
12、能够完成上级临时交代的任务。
实验室工作流程：
1、实验前的卫生环境，室内和台面的消毒；
2、采样 实验 结果 清洗消毒 报告汇总；
3、及时填写各种原始记录及化验数据，实事求是，不篡改数据，做好各种报表收集、整理和归档工作；
4、填写试剂采购、配置、消耗记录；
5、网购表单的填写；
6、保持化验室的干净卫生，杜绝无关人员入内；
7、下班离开化验室时，负责检查化验室门、窗、水、电器是否关好，垃圾是否倾倒。
第17篇：风控岗位职责
篇一：风控部岗位职责 5.4 风控部
第一节 部门工作职能：
一、制定公司风险控制的指导原则，检查审批环节和审查内容，提出相关完善建议；
二、完善风险管理办法及合理优化风险管理相关各项操作规程、业务流程；负责对担
保项目进行综合风险评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施；
三、根据项目调查的材料、实地核查的资料，分析借款人及贷款项目的优势和存在的 风险，并提出风险控制措施；
四、根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。即
在担保业务初步受理阶段，对反担保措施提供法律建议；在担保业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的担保资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关程序和手续的复 核；防止错漏；在保后阶段，对担保客户贷款的利息及时偿还进行催促。
五、协助公司领导正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律 意见；
六、根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别重大经济活动，草拟相关合同文件，
参与相关的谈判，提出相关的风险控制意见；
七、配合公司的有关安排，在公司内普及相关知识，增强职员的风险意识；第二节 岗位说明书
一、风控总监 工作职责：
第一条 协助总经理制定公司全面风险管理目标，全面负责公司的风险控制等工作； 第二条 制定公司风险管理制度，风险控制流程；全面主持公司担保风险管理工作，指导管理风险控制部，对风险债权进行分析、采取处置预案、采用有效措施控制降低经营风险；
第三条 负责研究风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程；组织实施公司内部管理评估，对公司风险管理工作提出改进方案；
第四条 负责建立投资风险审批系统，建立完整的风险管理体系，涵盖公司担保、评估、资产管理各项业务；参与公司担保、评估、资产管理各项业务的风险管理； 第五条 风险管理工作的组织和安排，及时跟进各项业务进程，监督各岗位工作的落实情况；对公司规定必须由风险管理经理实地审验的项目进行实地审验； 第六条 协调部门相关人员和公司相关部门保持业务流程的高效运转，对风险管理员出具的客户申请审核意见进行复审，签字确认后上报总经理； 第七条 负责做好债务追偿等风险资产的处置工作；
第八条 负责协助公司总经理正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；
第九条 协调内外部关系，包括内部：所属各部门与公司内部其他业务部门、职能部门的协作；外部：法院、律师事务所、银行、行业协会、客户。 工作权限 ：
第一条 直接下级人员的岗位调配权、任免提名权；
第二条 对审核存在风险且风险量化后超过50%风险量的业务提出否决权； 第三条 有权要求公司各部门提供一切有关风险考评的资料及对在保项目的实时监督、实地考察；
第四条 对公司投资项目有风险疑虑时，可以依据风控总监的职权，对相关业务进行一定的干预；
第五条 对出险业务提出补救方案。 二 、法务主管/专员 工作职责：
第一条 负责对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核，并从整体风险进行评定；
第二条 负责对担保项目承保与不承保及贷款种类、金额、期限、担保费率、还款方式等提出建议；
第三条 制订确实可行的反担保方案，建立公司法务处理机制；
第四条 针对反担保抵押措施从法律角度提出意见，办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文书；
第五条 负责法律文件的传递、项目要件的归集、整理、签署，审查项目法律文件的合法性、完备性；
第六条 对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核；并从整体风险进行评定；
第七条 监管指导分公司保后跟踪管理和追偿工作； 第八条 负责做好债务追偿等风险资产的处置工作； 第九条 负责对公司员工的法律法规的培训工作。 工作权限 ：
对上级主管领导交办事项有调整和建议权。
对风险控制专员上报项目资料及情况，有权提出同意上报、整改上报权限。
四、高级风险控制专员 岗位职责：
1、负责落实通过评审的项目条件与反担保措施；
2、负责定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状 态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案；
3、负责组织对已发放贷款担保业务的定期检查或专项检查，并针对存在的问题提出处理意见，提交评审会；
4、协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产；
5、协助制定调整公司风险管理部规章制度及流程；
6、负责组织贷款企业（个人）资产风险分类的评估工作；
7、监管指导分公司保后跟踪管理和追偿工作；
3、负责通过对客户的电话访问、家访、暗访等渠道核定客户所提供资料的真实性。
4、负责前往客户所提供居住地调查，必须详细了解客户所在市、县、乡（居委会）、村、(街道)、门牌号等真实情况，并据此绘制出客户居住地的线路图。
5、负责了解客户所住房屋的性质为自有、租凭、合租、合住等。
6、负责用视频、照片等形式，真实记录客户的家庭住址周边情况，以及房产结构、家庭财产等情况。
7、负责了解客户的家庭收入、经济来源等情况。
8、负责做好客户家访资料的整理、归档工作。
9、负责做好客户家访资料的保密工作，防止客户资料外泄。
10、负责根据对客户的调查和家访情况，由风控部经办人和风控部经理书面出具评审意见，并上报总经理，作为总经理的决策依据。风控部对评审报告负全部责任。 工作权限：
对上级主管领导交办事项有调整和建议权。
对风险调查专员上报项目资料及情况，有权提出同意上报、整改上报权限。 三 、风险调查专员 岗位职责：
1、负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；
2、负责对项目反担保抵押措施从法律角度提出意见，办理反担保抵押手续，审核确定相关合同及法律文书；
3、负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见；
4、协助业务部完善风险控制相关手续；
5、对新进人员进行业务指导和工作考核；主要对企业的资信进行评估
1、按公司相关制度要求，完成现场访谈、报告撰写、报告修改与相关数据的录入工作；
2、处理客户的反馈意见，了解受评对象的信用变化，必要时进行跟踪评级；
5、及时完成公司分配的其他工作任务。工作权限：
篇二：p2p网贷平台的各工作岗位职责 p2p网贷平台的各工作岗位职责
p2p网贷平台的工作岗位除了平常的都有的人事部、客服部、技术部、业务部、财务部，还应该有风控部，只是p2p网贷工作与其他类型公司的岗位职责不同，下面讲一下，每个部门的岗位职责：
客服部：负责p2p网贷网站在线QQ和公司电话，解答客户的咨询和回复工作、网贷平台相关数据信息收集和统计等工作，最大限度的提高客户满意度，但是遇到不能解决的问题要提交给相关人员处理，并跟踪进展至解决。
技术部：p2p网贷网站的设计开发、软件测试、维护等工作，因为p2p网贷网站是金融类型网站，所以安全性能要做好。
业务部：负责p2p网贷平台市场开拓，负责和客户交流、业务沟通、维护客户关系等。
财务部：①健全p2p网贷公司的财务制度，编制财务计划、各种资金报表、会计报表、统计报表②负责p2p网贷平台上充值和提现等交易的数据处理，审核p2p网贷网扎本金保障。
风控部：拟定风险管理制度，建立企业风险数据库和跟踪档案，组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，并且要定时出具p2p网贷系统风险报告，并针对p2p风险问题，评估风险程度，提供其解决方案。
另：作为一个投资型的网站，p2p网贷纠纷肯定也会发生不少，所以，律师也是p2p网贷平台中必不可少的工作岗位。
p2p网贷工作与其他类型公司的工作内容相似却又不同，但是一样需要每个部门的共同努力，共同把p2p网贷平台建设的更好。 篇三：P2P网贷公司组织架构及各岗位职责 P2P网贷平台组织架构图及岗位职责 P2P网贷平台组织架构图 P2P网贷平台岗位职责 总经理岗位职责
1、高层管理岗位，参与公司P2P网贷平台经营事项决策，协助CEO制定经营发展战略，实现企业经营管理目标；
2、全面负责网贷事业线的经营管理工作，根据公司的中长期发展规划，结合市场需求，开发设计适合P2P网贷平台的贷款产品、业务流程，制定营销策略和营销方案；
3、根据公司风险控制要求，健全和完善公司风险管理体系，确保公司业务在风险可控、可预测的情况下开展；
4、全面负责公司金融信贷版块的相关体系、制度、流程建设，为CEO决策提供相应专业方案，并组织实施；
5、负责公司金融专业人才的引进与培养，提升团队职业化水平。总监岗位职责
1、高层管理岗位，参与公司P2P网贷平台经营事项决策，协助总经理制定经营发展战略，实现企业经营管理目标;
2、根据公司的中长期发展规划，结合市场需求，开发设计适合P2P网贷平台的贷款产品、业务流程，制定营销策略和营销方案;
3、根据公司风险控制要求，健全和完善公司风险管理体系，确保公司业务在风险可控、可预测的情况下开展;
4、全面负责公司金融信贷版块的相关体系、制度、流程建设，为总经理决策提供相应专业方案，并组织实施;
5、负责公司金融专业人才的引进与培养，提升团队职业化水平。客服专员岗位职责
1、负责P2P网贷平台线上办理投融资业务的客户开户、交易等业务办理工作；
2、负责客户资料的收集和系统录入,并分析相应数据推导、提炼客户需求；
3、负责P2P网站平台在线QQ和400免费热线的业务咨询和回复工作，并做好记录登记工作；
4、负责网站平台的信息发布栏目中的信息查核工作，通过短信、邮件、电话等形式向网站客户进行信息传达工作；
5、负责网站平台相关数据信息收集和统计工作；
6、对线上业务咨询非注册用户进行公司产品营销；定期跟踪所服务的客户，了解客户的需求，建立深层次客户关系；
7、在网络推广负责人的指导下，进行公司网络推广和网络营销，更大更全面的宣传和扩大公司影响力；
8、具备处理问题、安排进展、跟进进程、沟通及疑难问题服务的意识跟能力，最大限度的提高客户满意度。遇到不能解决的问题按流程提交相关人员或主管处理，并跟踪进展直至解决。
9、负责定期对业务查询和现有客户等的情况做出系统的分析及制定报表。运营技术部经理职责
1、依据公司产品要求，负责平台软件模块的需求分析、概要设计和详细规划，制定运营策略、方案并组织执行；
2、推动各项业务发展，提升营运效益，确保运营目标的实现；
3、统计、分析平台各类数据，提出改进方案，进行平台的维护，推广及升级；
4、制订、完善、贯彻实施P2P网贷平台运营管理制度及操作流程；
5、通过网站运营提升网站价值和粘性，提高会员、商户活跃度，提高申请、交易量，促进网站平台各项收入提升；
6、对用户体验、业务流程等进行全面的分析和改进，并参与网贷平台的品牌、产品、市场的规划，实现公司既定目标任务；
7、规划平台的风格、架构、功能、频道，负责建设、培训和日常工作开展等；
8、系统维护、防黑客攻击等情况的对接处理，同时进行一些小功能升级修改，例如：一些宣传图片、媒体报道、新闻公告的更新，提供数据分析等等。业务经理岗位职责
1、负责网贷平台的目标市场开拓，根据客户的需求提供全方位的理财和融资服务；
2、负责与客户进行业务联络和沟通，维护客户关系；
3、负责调查和分析客户的问题，防范风险；
4、负责组织客户进行理财知识的系统培训；
5、负责公关活动的组织、策划和执行；
6、负责与客户交流,找到客户理财需求,提供咨询服务。风控经理岗位职责
1、建设风控系统，拟订风险管理流程和风险管理制度，设计风险管理岗位的工作指引和运作流程等；
2、负责定期对业务部门工作合规性的检查与管理，并监控各类业务风险的分析及防范措施的制定；并建立企业风险数据库和跟踪档案；
3、负责组织贷审会开展，并主持融资项目的授信审批，管理信用风险及相关的操作风险；
4、负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告；
5、负责开展信用风险培训；
6、定期出具公司风险常规管理报告，针对公司即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案。财务经理岗位职责
1、负责建立健全P2P网贷公司的各项财务制度，编制财务计划和各种资金报表、会计报表、统计报表;
2、负责P2P网贷平台上充值和提现等交易对账的数据处理；
3、负责审核P2P网贷平台本金保障方案的实施；
4、搞好会计核算，及时提供真实的会计核算资料；组织经济活动分析，编写经济活动分析报告，提出改进意见和建议，为公司生产经营决策提供依据；
5、认真完成领导交办的其它工作任务。P2P网贷平台后台管理组的岗位职责 资金管理组
负责平台财务版块，包括客户充值、提现审核管理、银行卡管理、用户资金管理、风险保障金管理等。 审核管理组
负责审核管理、用户管理2个版块，包括额度申请管理、基本信息审核、新用户认证资料、基本资料认证、可选资料认证、认证资料统计等前期认证工作。 宣传管理组
负责宣传管理、统计管理、扩展管理3个版块，包括网站公告、媒体报道、借款统计、投标统计，论坛后台等网站宣传工作。 篇四：P2P公司岗位职责 市场拓展部
1、负责完成公司市场销售、市场拓展、费用控制等年度目标任务，并负责将目标责任制分解落实，确保各项工作目标得以实现。
2、对营销政策、市场及同业营销动态等方面进行调研分析，及时调整营销策略和计划，制订预防和纠正措施，确保完成营销目标和营销计划。
3、负责拓展、管理销售渠道，协调维护商业合作伙伴及客户关系，建立强大的销售体系与客户关系。
4、指导营销人员解决工作中遇到的问题和困难，协助人力资源部完成员工绩效考核。
5、建立和管理销售队伍，规范销售流程，完成销售目标；
6、掌握市场动态，积极适时、有效地开辟新的客户，拓宽业务渠道，不断扩大公司产品的市场占有率；
7、负责业务谈判、业务合同和协议的草拟。产品研发部
1、参与公司平台产品事项决策，协助CEO制定产品发展战略，实现企业产品管理目标；
2、根据公司的中长期发展规划，综合市场需求，开发设计适合平台的贷款产品、业务流程、制定营销策略和营销方案；
3、全面负责公司金融信贷板块的相关体系、制度、流程建设，为CEO决策提供相应专业方案，并组织实施；
4、依据公司产品需求，负责平台软件模块的需求分析，概要设计和详细规划，制定运营策略、方案并组织执行；
5、统计、分析平台各类数据，提出改进方案，进行平台的维护，推广及升级；
6、对用户体验，业务流程等进行全面的分析和改进，并参与平台的品牌、产品、市场的规划，实现公司既定目标任务；
7、规划平台的风格、架构、功能、负责建设、培训和日常工作开展等；
8、制定平台的中长期运营目标和规划；
9、关注行业市场及同行运营策略；风险控制部 风控
1、建立风控系统，拟定风险管理流程和风险管理制度，设计风险管理岗位的工作指引和运作流程等；
2、对各类贷款项目进行实质风险审查，与业务团队经理沟通，充分了解项目风险情况，并监控各类业务风险的分析及防范措施的制定，建立企业风险数据库和跟踪档案；
3、负责公司项目的风险评估，并执行相关风险评估程序；
4、撰写风险评价报告，对业务操作中可能出现的风险点进行风险提示，出具风控建议与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方案；
5、负责组织贷审会的开展，且组织对公司贷款的贷前风险审核、贷中风险控制及贷后跟踪管理工作，出具风险预警提示和风险评估报告，把项目项目要把风险控制在最低；
6、项目投资后定期审阅公司内部风险控制制度和相关文件，并根据需要随时修改、完善， 催收
1、根据上级分配的催收任务开展工作，根据每月的工作目标，达成电话催收目标；
2、根据逾期情况，制定催收策略、目标及实施；
3、对任务内的逾期客户进行电话催收，引导客户正确还款意识，如发现有异常高风险客户及时上报；
4、按照前/中/后期的催收策略，对逾期的客户利用电话、短信手段进行催收；
5、对逾期账户的情况进行专业管理，根据客户实际要求做相应业务处理，及时反馈问题；
6、对逾期客户群体进行系统分析，寻求地域，贷款类别，及所处行业的共性。并提出应对策略；
7、如实记录催收结果，维护催收资料的收集整理，贷后管理工作。法务部
1、执行合同管理办法和管理流程，负责对公司重大项目及公司级合同文本法律审核的管理和指导，对合同管理过程中出现的问题提出改进建议；
2、制定法律政策并为公司的法律事务提供咨询，为经营决策提供法律服务，出具法律意见；
3、负责对公司诉讼、劳动诉讼、仲裁法律纠纷案件处理的组织和领导；
4、负责协助有关部门建立公司合同、诉讼等管理制度，并组织落实和管理；
5、对法人授权、合同章使用工作的管理及检查。根据合同管理办法，对相关的商务性合同进行合同审查；
6、负责与司法部门、仲裁部门、律师界的联络沟通；
7、根据公司风险控制要求，健全和完善公司风险管理体系，确保公司业务在风险可控，可预测的情况下开展；信息技术部
1、程序猿/攻城狮/码农开发上线各种系统„„ 营销推广部
篇五：风控部岗位职责
三、风控总监职责
（一）、对公司负责，向公司高层领导提供风险管理合理化建议；
（二）、在授权范围内负责公司风险管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善。
（三）、组织相关部门学习风险管理制度、业务操作流程以及业务操作指南，协助人事部门开展对员工的入职培训和在岗培训。
（四）、按季度、年度编制公司风险管理工作报告，分析在保项目整体风险，总结风险管理经验教训，思考风险管理新方法，促进公司风险管理制度逐渐成熟，风险管理水平日趋一流，担保业务快速健康发展。
（五）对风险项目提出风险预警，及时向公司领导报告，并参与风险事件的处置过程。
（六）、领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作，并提高整体风控水平。
1、部门管理：
（1）、带领员工遵章守纪，监督员工尽责履职； （2）、制订部门规范，监督员工执行情况；
（3）、严格员工工作纪律性，客观公证地对部门员工进行考核； （4）、组织召开部门会议；
（5）、组织部门员工或相关部门研发新产品及新的合作方式； （6）、部门日常事务管理。
2、团队建设：
（1）、在适当的时候向公司引荐风险审查人才；
（2）、引导并监督风险审查人员通过多种方式保持并提高专业水准和综合素质。； （3）、强化风险审查人员风控意识，大局意识；
（4）、培养员工凝聚力、忠诚度，维护风险管理部人才队伍的稳定性。
3、风险复核：
（1）、对风险审查人员保前风险审查的分析过程、审查意见、重点与难点事项的核实等进行复核；
（2）、对部门员工的保后检查程序、重点与难点事项核实、分析过程与检查结论、重大事项的判断等进行复核。
4、项目调查与审查：
（1）、担保额度在单笔单户最高限额的80%以上或复杂的项目；
（2）、客户经理与风险审查人员意见分歧较大的项目（含保前审查和保后管理）； （3）、董事长指定应当直接调查的项目；
（4）、条件允许的情况下参与其他项目的调查与审查；
（七）、公司临时安排的其他事务。
四、风控主审职责：
1、保持客观、独立、公正、谨慎的职业操守；
2、遵守公司廉洁制度要求，保守客户及公司商业秘密；
3、保持并提高专业胜任能力，自觉强化风险意识，保持应有的 关注；
4、季度、半年、年终总结工作心得并在部门会议上相互交流；
5、严格遵守公司风险管理制度及业务操作流程、部门规范；
6、项目风险调查、风险审查，并撰写风险审查报告，要求做到“事实调查清楚，证据充分适当，结论客观公正”；
7、列席审保委员会会议，发表风险审查意见并接受审保委员会各成员的询问；
8、妥善保管项目审查期间的资料；
9、及时登记工作日志、风险审查台账等台账；
10、监督各自审查项目的保后管理工作，跟踪并定期向风控总监报告项目风险情况；
11、及时向风控总监、公司汇报在保后管理过程中发现的风险事，并参与风险处置过程；
12、与部门所有员工团结协作，分工互助；
13、认真完成风控总监及公司董事长（总经理）安排的其他工作。篇六：P2P风控流程 P2P风控内部资料 旭贷网的是这样的：借款申请→借款受理→风控审查→借款审批→合同签署及公正→抵（质）押等级、质押物交付→发放借款→档案管理→借后管理
根据P2P网贷平台的统计和测算，目前全国已有近千家P2P平台，2013年行业总成交量约1058亿元，贷款存量约268亿元，从业人数超过20万人。同时，P2P行业正在经历着一场洗牌。据中国电子商务研究中心数据，2013年以来，累计已有64家P2P平台出现经营困难或者倒闭、跑路的现象。仅2013年9月至11月的两个月时间里，全国多地有超过40家P2P企业资金链断裂或关闭。 积木盒子CEO董骏认为，一定的调整反而对市场是好的，一直没有问题的市场才是会出现泡沫的市场。也有业内人士建议对平台借贷资金设置第三方资金监管，保障投资者利益。
在网上借钱给陌生人，我凭什么相信他？这正是困扰所有P2P企业的核心问题。 目前国内P2P平台主要有三种模式，一种是纯线上模式，代表公司为2007年在上海上线的拍拍贷，即资金需求方与资金供给方在网络平台上直接对接。一种是线上线下结合模式，宜信、人人贷就采用这种模式。还有一种是平台只起到中介的作用与第三方机构（小额贷款公司、担保公司）合作的模式，代表公司包括去年上线的积木盒子。其中后两种模式在中国更受欢迎。 积木盒子CEO董骏
郭宇航的点融网：是这样做的：如果你用一台电脑换了十张身份证来获取贷款，点融的后台也会亮黄灯，可能会有欺诈的行为。会查看你的航空记录，如果你一个月飞了四次澳门，就不会借钱给你。 拍拍贷CEO张俊说：
银行判断一个人的信用状况主要靠偿债能力，会看资产、负债等七八十项维度。“而我们的维度可达400个，甚至多达2000个。
“比如一个人进入拍拍贷网站，用什么浏览器，什么时间上网等，都会呈现不同程度的违约特征。我们发现凌晨两点之后上网的违约率是两点之前的两倍多。还比如在拍拍贷的注册页面，需要提交姓名、身份证号码、学历等信息。有真实借款需求的人走完这个流程大概需要3到4分钟。我们会发现有些人用一两分钟，有些人用七八分钟，这样的人都会呈现高风险特征。还有的在输入信息的时候反复删除修改，其中很多是骗人的。”张俊说。除了学历、婚姻状况等信息之外，包括微博等社交网站数据在用户授权之后也会被抓取。
有统计数据指出，P2P行业的坏账率逐渐走高，2013年高位盘旋在3.5%-5%。有个别网贷平台已经超过了6%。不过几家大型P2P公司自己披露的数据较为乐观。 中央财经大学金融法研究所所长黄震表示，目前我国的P2P发展并不成熟。之所以会有P2P平台倒闭、资金链断裂等情况的出现，其实与这些平台的本质有关。目前国内很多P2P平台从本质上看是资金中介而非信息中介。真正的P2P应该是信息中介，为借贷双方提供一个信息平台，不会有资金链、存贷率、坏账率的说法，因为真正的P2P不直接放贷。目前很多国内的P2P平台其实是资金中介，资金流向了经营者的腰包。 为了“消除”投资人对风险的担忧，不少P2P公司引入了担保机制，号称如果发生损失，就由担保公司承担。但是这种担保机制是真的担保风险还是放大风险，业内还存在分歧。 目前，多数P2P平台引入了担保机制。比如平安集团旗下的陆金所，不仅有平安融资担保（天津）有限公司提供担保，还借助了平安集团的信用。这种模式下，若遭遇逾期，由
小贷公司、担保公司先行垫付，贷后管理、催收的工作均由小贷公司、担保公司去完成，平台并不参与。
还有一种是由平台自身提供担保，资金来自平台的自有资金，或者设立专门的风险准备金，一般风险准备金的计提是由平台向贷款方收取，占交易金额的1%到3%不等。宜信、人人贷均是这种模式。
积木盒子采用“担保公司+保证金池+风险金池+互保金池”的四层保护机制。拍拍贷和点融网则是有条件保障本金。把钱分散投资在点融网上30个以上不同的借款人，每单笔不超过借款金额的5%的时候，点融网保证本金。而拍拍贷的本金保障则有三个条件，一是要借出50笔以上，二是单笔金额不超过2000元，三是某一笔借款不能超过借款金额的2/3，所有的这一切都指向分散投资。 在张俊看来，通过担保保证投资人不发生亏损，这种做法会放大投资人的风险承受能力。董骏则认为，担保一个常规金融衍生品，担保方的担保能力还是需要投资人自己来判断 主持人:新快报记者许莉芸 嘉宾: 通融易贷执行董事赖金茂 泰麟资本副总裁黄金土 新联在线董事长周伟强 金E贷总经理吴玲
主持人:中小微企业从银行和P2P平台借款在时间和流程上的不同? 赖金茂:因为之前一直在银行负责信贷,很熟悉银行信贷的流程。首先要上报支行信贷部门,然后接触客户,调查后支行才会进行审核,再上报到支行行长;然后上报到分行信贷部,再
经过评审委员会,对于客户的资料和风险点进行审核,再到分行领导审批,整个过程至少要1到3个月;而从P2P平台项目的审核,除了专业的担保公司审核外,一般每家平台也会派风控部门实地考察给出投资报告,再上报审核,一般也仅仅需要3到5天时间。
主持人:现在大多数平台基本都引入了担保公司,但实际上担保公司究竟是否起到了应有的作用投资者也无法知晓。
黄金土:风控作为平台的核心,要提供的是风控的解决方案而不能把这个作为营销的“噱头”。其实平台引入担保公司是为了转嫁风险,但现在许多平台的风险准备金也不透明,许多平台把风险保证金放到银行做质押然后再去融资。更危险的是,现在不少平台为自己担保,但这会涉嫌资金池,这也放大了杠杆风险。 吴玲:我们平台目前还是纯粹做中介平台,具体的项目审核、风险把控都交给了担保公司进行审核,同时我们大多项目都是从化地区的,因为我们董事长是从化人因此也对该地的业我们平台目前还是纯粹做中介平台,具体的项目审核、风险把控都交给了担保公司进行审核,同时我们大多项目都是从化地区的,因为我们董事长是从化人因此也对该地的业务更了解,所以风险可控。 务更了解,所以风险可控。
主持人:未来的行业还将出现哪些创新方向? 周伟强:我们还正在尝试做一些典当行的线上借贷,可以进行债权收购、转让。希望能让“古老”的典当行业在互联网上“翻新”。 篇七：芝麻金融分享判断p2p平台风控能力的三大要点 芝麻金融分享判断p2p平台风控能力的三大要点
俗话说，投资的最高原则就是保住本金。而要想保住本金，就要保证平台不会出现提现困难、跑路等风险问题，而且坏账率要低——换言之，就是平台要有足够的风控能力。风控水平是投资者在选择平台时着重考虑的重要指标之一。虽然在投资时绝对的“安全”是不存在的，但总有一些数据可以成为投资者判断平台风控能力时的可靠参考。下面，芝麻金融理财师为大家分享判断P2P平台风控能力的几大要点。
1、平台合作机构的可靠程度
在《指导意见》颁布之后，许多大平台都开始着手取消自身违规的功能，将担保、增信等职责“转交”给合作的担保机构或保险公司。在这时，担保机构或保险公司的背景、资质可靠程度就成了P2P平台的风控能力的关键。在考察合作机构的资质时，可以从定性、定量两个角度考虑：在定性方面，可以关注其业务模式、风控措施、资产质量、是否受当地监督机构监管等;定量方面，则可以考察坏账率等核心数据。
2、平台风控从业人员背景
平台的可靠程度和其工作人员的可靠程度息息相关。投资者作为外人很难深入了解平台风控从业人员的人品，但要了解资质却是可行的。因此，当平台宣称其拥有“高效，高素质的专业团队”时，你可以做一些更加深入的了解——比如这些人是否有风控从业经验，是否学过相关专业，在业界是否获得认可，有没有发表过相关文章等。了解这些“虚名”一方面是对从业人员的资质、身份的确认，一方面是查看对方及其代表的平台的理念是否与自己相符，从而选择与自己更加相合的平台。
3、大数据+线下考察的征信系统是否完善
风控的核心自然在于借款人是否可靠，而平台审核借款人资质的核心就是大数据。中国目前的征信体系不完善，个人在银行的信用数据只能通过央行获取，非银行类金融机构没有获取这些数据的资格，只能通过搜索与借款人相关的社交网络信息，依靠从中获取的蛛丝马迹来判断借款人的信用和还款能力。 虽然许多平台都宣传自己有完善的“大数据体系”，但大数据是一个非常宏大笼统的概念，而且就现状而言，它能做到的事很少，很难替代实在的抵押起到真正的增信作用，因此大部分正规平台还是会有线下人工信用审核系统。大数据涵盖哪些指标，是否有线下审核，会不会把线下信用审核的标准和流程披露，这些标准是否系统、明确、有效，是判断平台征信系统完善程度的重要标志。 投资需谨慎，理财讲方法，芝麻金融有爱、有趣、有收益，始终将用户体验放在首位，拥抱互联网思维，用互联网金融服务惠及每一位用户。芝麻金融以资金安全为生命线，资金全程由第三方托管，并运用创新的六星风控体系，结合银行的传统风控体系，为广大用户提
供“低门槛、高收益、安全透明”的互联网金融服务，得到了各级政府领导与客户们的广泛认可。 篇八：P2P风控的重要性 P2P风控管理的重要性
对于P2P[平台而言，安全可谓是首要关键的问题，怎么控制好风险那？每位风控人士都为此绞尽脑汁，对于国内P2P跑路的屡见不鲜的情况，怎么样控制风险给客户以安全感，就显得更为重要了。对于国内网贷行业的发展过程中问题的讨论，如果说哪个方面是最为市场人士所关注的，那无疑就应该是风控了，此前市场中对于平台企业应该如何真正落实风险控制也有了很多这方面的讨论。而近期，在与记者交流的过程中，有市场人士对记者表示，有迹象表明，部分社会人员通过网贷平台进行炒钱，其中蕴含的风险可能将超乎市场的想象。
该人士向记者解释这种炒钱的过程，说起来其实很简单，就是利用各个平台之前存在的利差，从融资利率较低的平台借钱，然后通过出借利率更高的平台借出去，从而赚取其中的利差，这种人俗称为网贷界的黄牛。这种行为所导致的最大风险就在于增加了单笔资金的信审环节，使得风险完全失控。详细来讲，对于A平台而言，在黄牛向其提出借款的过程中，平台对其进行了资信的审核，黄牛也会给投资人一个借款的理由，或用于生产经营、或用于临时周转等等，不一而足，在其获得资金之后，如果要获得超额的利差，就不能对下一个借款项目过于挑剔，但众所周知，利率水平过高的借款项目，除非是特殊情况，否则往往都是存在很大风险的项目，这等于改变了第一笔借款资金的真实用途，放大了借款风险。假设这种现象是普遍存在的话，那么一旦出现系统性的风险，所引起的只可能是连锁反应，而且到时候不是一家平台出台，而是两家甚至三家平台同时出问题，那样做造成的后果是相当恐怖的。
而来自知名平台投融贷P2P平台风控部分的一位资深人士也向记者侧面印证了这一点，该人士表示，市场中确实存在这样的黄牛，投融贷P2P平台在经营的过程中之所以始终强调抵押物，就是为了从源头上为每一个项目都配套一份足以抗拒任何风险的资产保障，而且在这种模式下，黄牛是不会参与的，从而能够有效地厘清借款人的身份。他也提醒道，网贷平台在风控中必须尽职尽责，绝对不能给动机不纯的借款人以任何空子可钻，这也是平台履行社会责任的一个重要方面。
第18篇：热控岗位职责
热控专责岗位职责
在厂领导、生产技术部主任及副主任领导下，组织热工专业有关人员分析解决热工专业的技术问题，负责热工专业的生产技术管理工作，监督、配合热工专业有关人员完成热工技术监督工作。 主要工作职责：
1、在部门主任、副主任的领导下,负责做好本专业安全管理和检修技术管理工作。
2、协助主任建立健全各种规章制度、规程和技术标准，完善质量及检修技术管理措施并监督执行。3 、协调安排本专业的检修维护工作，检查指导本专业对安排工作任务的完成情况。
4、监督检查落实本专业上级文件精神和工作安排的贯彻执行情况。
5、负责审核所辖设备的《检修规程》及设备检修技术措施等，使其齐全、准确、适用。
6、掌握本专业范围内的生产设施的技术现状和长远的技改计划，合理安排实施进度。
7、负责编制、修订、审核各机组A、B、C、D级检修项目、技改项目及实施方案等，并组织质量验收工作。
8、负责设备A、B、C、D级检修及设备改造的技术指导和协调工作。
9、按时参加事故分析会，并从专业技术角度分析事故发生的原因，提出整改和防范措施并监督完成。
10、负责审核、修订本专业PID图、SAMA图、说明书、其他技术资料等。
11、协助主任编制月度生产计划，并审核本专业材料物资计划、合理化建议、设备异动申请、设备异动通知，编制本专业总结报告、请示报告、报表等。
12、经常深入现场，巡视设备，掌握设备运行情况、缺陷情况，协调做好运行设备的检修维护工作。
13、负责本专业的定期工作修订、执行监督检查工作。
14、负责热工监督、仪表监督、技术监督等十项监督工作的技术管理，督促分场开展热工技术监督工作。
15、负责本专业外委工程和项目审批手续办理、合同立项、洽谈、签订、审查，监督合同执行情况，控制工期、进度、技术措施、质量标准、费用，并参加交接验收工作。
16、协助和配合检修分场做好本专业技术台帐、检修台帐建立健全工作，并督促定期进行更新。
17、掌握本专业主要设备缺陷和安全隐患，并督促、协助分场及时消除。
18、协助和配合本专业的生产和对外协调、联系工作。
19、负责本专业科技进步成果项目的登记、申报及签定工作，并提交厂评审委员会评审。
20、参与本专业各种安全检查、隐患排查等工作，并落实责任和整改措施，监督整改完成情况。
21、完成部门及上级交办的其他任务和工作。
第19篇：文控岗位职责
文控文员的工作职责 1.负责公司的行政文件、iso系统文件、技术文档、工程图纸、生产资料的收集、整理、
鉴定、统一管理、编目、检索、统计与借阅、保存期限和监控工作。 2.负责规划、协调全公司文件、资料工作，对各部门文件、资料工作进行监督、指导和检
查。 3.负责起草公司各种技术资料及文件图档的标准范本，制订和组织实施公司关于文件资料
的教育功能，将文控中心办成公司培训、教育基地之一。 4.外来文件的分发、核查与管理监控。 5.受控文件的会签、评审、编号、分发的监督和实施。 6.文件更改时更改记录、会签、评审、分发、回收与作废、定期销毁。 7.定期对文件进行检查、评审（使用状态、适宜性、是否按规定执行等）。 8.协助完成内部审核工作。 9.严格执行保密制度，做好文件资料密级划控和守密、解密工作。 10.开展文件、资料宣传、咨询活动，做好文件、资料开放和利用工作，主动为公司各项工作
和员工服务。
11.开展文件资料编研工作和信息开发交流工作，发挥文件资料的信息源作用。 12.做好防火、防盗、防虫等工作，确保文件资料安全。篇2：项目文控岗位职责
文控岗位职责
1、负责项目部发文的打印、校对、送批、发送和存档工作；
2、负责本项目部内外技术文件、工程文件（包括图纸）、来函及“杂件”的拆封、收发、登记、送批、传阅、催办、存档、调阅和保管工作；
3、管理各类资料和文件，每份文件资料均应登记造册，采取书面和计算机两种形式妥为保存；
4、按要求对文件资料进行分类，建立信息查询系统，保证文件可方便查阅；
5、做好工程文件和相关信息的保密工作，严格执行文件借阅规定；
6、汇总工程进度日、周、月报，按时报送epc、监理、项目部相关人员；
7、完成项目领导交办的其它工作。篇3：文控文员岗位职责说明 xx公司岗位职责说明 1 岗位名称：文控文员 版本：v1.0 发布时间：2007-11-20 拟制：
批准：
嘉田公司内部资料，未经授权严禁复制散播篇4：文控的职责
文控的职责 1.0 目的
对本公司文件的编制、审核、批准、发放、保管、使用、更改、标识、回收和作废等全过程进行控制，确保各相关场所使用的文件均为有效版本。 2.0 适用范围 适用于公司内所有文件和外来、外发文件。 3.0 参考文献
qp-4.2-01 文件控制程序 qp-4.2-02 记录控制程序 4.0 定义 4.1.受控文件：受控文件指按照发放范围登记、分发，并能保证收回的文件。受控文件未经文件管理部门批准不得复制。 5.0 职责
5.1.文控专员：负责一切文件、资料的监督管理工作。 6.0 内容
6.1工作职责： 6.1.1.负责规划、协调全公司文件、资料工作，对各部门文件、资料工作进行监督、指导和检查。
6.1.2.制订和组织实施公司关于受控文件、资料工作的规章制度。 6.1.3.负责公司文件和有关资料的收集、征集、整理、分类、鉴定、保管、保护、统计等工作。
6.1.4.外来文件的分发、核查，外发文件的监督管理。 6.1.5.严格执行保密制度，做好文件资料保密工作。 6.1.6.开展文件、资料宣传、咨询活动，做好文件、资料开放和利用工作，主动为公司和员工服务。
6.1.7.受控文件的评审、编号、分发的监督和实施。 6.1.8.定期对受控文件进行检查、评审,包括使用状态、适宜性、是否按规定执行等 6.1.9.开展文件资料编研工作和信息开发交流工作，发挥文件资料的信息源作用。 6.1.10.组织公司各部门文件管理员的业务学习与培训，负责指导他们的工作。 6.1.11.受控文件、资料记录的归档、分类储存，按保存期、限定期销毁等工作。 6.1.12.做好防火、防盗、防虫等工作，确保文件资料安全。 6.1.13.协助完成内部审核工作。 6.1.14.负责识别、收集、汇总、更新有关质量、环境、安全的适用的法律、法规及其它要求。
6.2权力范围：
6.2.1.对受控文件的编写、分发和使用状态有监督权和建议权。 6.2.2.要求相关部门或人员配合工作的权力。 6.3责任范围：
6.3.1.对工作质量负责。
6.3.2.如因工作失误，给公司造成损失，应负相应的经济责任和行政责任。
文控员培训/培养大纲：
1、熟悉文控职责；
2、掌握文控工作流程；
3、学习iso9001:2008和gb/t50430：2007标准；
4、学习
二、三级管理文件编写方法；
5、掌握公司文件管理要求。篇5：项目部文控职责
三化肥项目部文控职责
一． 文控职责制定的目的
为了规范三化肥项目部的资料管理，加强资料的收集和管理工作，有效地保护合理利用资料而为公司各项工作服务，增强资料的实用性和有效性；并对三化肥项目部文件的编制、审核、批准、发放、保管、使用、更改、标识、回收和作废等全过程进行控制，结合公司的实际，制定本职责确保各相关场所使用的文件均为有效版本，特制订本职责。
二． 文控职责的适用范围
适用于三化肥项目部所有文件和外来、外发文件。
三． 文控的职责
（一）文控岗位的职责 1.负责部门文件和有关资料的收集、征集、整理、分类、鉴定、保管、保护和统计等工作。
2.负责文件的会签、评审、编号、分发的监督和实施。 3.文件更改时，做好更改记录、会签、评审、分发、回收、销毁与作废。 4.负责文件的保存、整理、保存期限的监控。 5.定期对文件进行检查，检查其使用状态及是否按规定执行等。 6.负责记录的归档、分类储存、按保存期限定期销毁。 7.严格执行保密制度，做好文件资料的保密和守密工作。 8.做好防火、防盗、防虫等工作，确保文件资料的安全。
（二）文控负责人（dcs）的职责
在项目初期，配合系统管理员完成文档管理系统的配置和初始化工作，输入与项目文件相关的信息。
定义项目部用户和用户分布图，分配等级和保密性； 建立项目文件索引目录； 在项目运行过程中对用户提供帮助； 向部门领导汇报项目有关的要求并制定相关计划，按照计划完成工作，保证服务质量； 促进文件管理员（dcs）的专业技术发展； 管理项目文件数据库的授权分配。 对项目文件进行编号，确保项目文件的科学管理，； 负责项目文件的最终归档。
第20篇：双体系建设全套资料
安全生产双体系|双重预防机制全套资料
安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系（双重预防机制）全套资料，需要的可以交流，求求是：散而思散以就而思无。
1、领导机构及职责领导机构及职责（2017 10号）
2、安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系实施方案
3、教育培训记录
4、安全风险分级管控指导书
5、隐患排查治理指导书
6、作业指导书培训传达记录
7、双体系考核奖惩管理制度
8、作业活动清单
9、工作危害分析（JHA）评价记录
10、作业活动风险分级管控清单
11、设备设施清单
12、安全检查表分析（SCL）评价记录
13、设备设施风险分级管控清单
14、风险告知培训记录
15、安全生产风险岗位告知卡
16、基础管理类隐患排查项目清单
17、生产现场类隐患排查项目清单
18、隐患排查计划
19、各类检查表 20、隐患治理台账
21、职业病危害风险清单
