推荐第1篇：岗位廉政防控措施
（一）强化防范教育，增强防范意识。思想是行动的指南。在惩防体系中，教育是基础。要进行廉政风险防范，首先必须抓好风险防范教育。把教育摆在第一位，凸现了教育的重要性。
1、深入宣传发动。广泛开展主题鲜明、内容突出的廉政风险防范宣传教育活动，通过组织全员学习、调研座谈、网上讨论等不同形式，教育和引导全供电段干部充分认识到：供电部门作为重要管理部门，依法享有生产经营管理权、行政管理权。有权必有责任，有权风有风险。上级机关的责问、用电客户的举报、舆论监督的质询、纪检监察机关的督察、反渎职侵权机关的审查等等情形，都有可能使供电人员在管理过程中，暴露出不当行为而产生风险。要正确理解强化廉政风险防范机制是学习实践科学发展观的重要成果；是新形势下供电部门有效加强党风廉政建设的科学方法；是关心、爱护和保护干部队伍的一项重要举措。从而有效地提高供电干部职工对开展这项工作重要性、必要性的认识，以思想上的高度统一促进行动上的高度一致。
2、加强教育培训。按照“预防为主，防教结合”的工作思路，始终坚持把预防摆到前面来，突出教育预防的首要作用，真正做到“教育在前、打招呼在前、防范在前”。深入开展法制教育和警示教育，把廉政风险防范列入干部职工教育培训的必修课。一方面，要加强供电管理法律法规、规章制度和业务知识的学习培训力度，稳步提高供电干部员工的整体业务素质，使其掌握各种供电管理法律法规和规范性文件的实质内容和管理程序，避免过错管理行为的发生。另一方面，着眼强化党性修养，大力开展党纪政纪教育。强化法制和警示教育，树立管理与风险长期并存的理念，促使供电干部员工正确对待和行使法律赋予的权利，做到警钟长鸣、防微杜渐，使个人的管理行为不偏离法律的轨迹运行。教育供电干部要增强自我保护意识，注重管理行为的规范，在用电客户各种不合理的投诉和反映中有足够的证据来保护自己。
3、开展廉政文化活动。扎实开展干部职工喜见乐见的廉政文化教育活动。通过在机关办公场所制作廉政格言、廉政文化专栏，廉政桌签，建立廉政文化活动室、电子阅览室，设立廉政建设清风墙，制作廉政学习宣传橱窗、永久性廉政建设宣传专板、廉政格言、警语牌，开展“廉政读书周”活动，召开报告会、读书演讲会，组织开展“百言警句、千人签名”活动、“廉政伴我行”知识竞赛活动、“反面典型教育”活动，组织观看廉政警示教育片，组织干部职工到劳教所、看守所参观等不同形式，把反腐倡廉的思想教育、纪律教育、法制教育与社会公德、职业道德、家庭美德等教育结合起来，切实加强廉政风险警示和防范教育，不断强化干部职工的风险意识和防范意识，提高防范风险的主动性，使风险控制理念和方法深入人心，从而引导广大党员干部自觉养成“办事有风格、做人有人格、行为不出格”的职业操守，增强责任感和使命感，切实提高党员干部的廉政风险意识，促使全系统干部职工尽职尽责做好监管管理、尽心尽力做实服务发展、尽善尽美做优廉政勤政，形成人人忠于职守、个个依法行政、事事高效作为、处处依法规范的法治效果。
（二）查找廉政风险，加强风险排查，消除管理隐患。风险点的确定至关重要，围绕排查确定的各类风险点，对照业务工作的各项法规制度，组织各单位、部门采取“自己找、领导点、群众提、互相查、组织评”等多种方法开展供电生产经营管理风险点查找工作，将各个岗位的风险点找准、找全。有针对性地制定防范风险的具体措施、办法及廉政承诺，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。
1.排查廉政风险，理清防范重点。从行政管理事项、业务工作流程等方面，采取自上而下和自下而上相结合的方式，逐一排查廉政风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围公示。排查廉政风险要抓好“三个理清”：理清重点人员，主要是县公司，各基层供电所、县公司领导班子及班子成员；理清重点岗位，主要是对外具有行使行政审批权、行政管理权以及对内具有行使人财物管理权的部门；理清重点行为，主要是“各级领导班子、重点部门、关键环节、风险岗位”上，具体责任人员行使职权的过程。一是岗位自查，不留死角。每位干部对照自己的岗位职责、工作规程，根据所在工作岗位特点，对权力运行的每个步骤、每个环节可能存在的潜在风险进行自我查找，确定个性风险点，无论是公司领导岗位还是生产经营管理员岗位，无论是管理岗位还是行政管理岗位，无论是机关部室的岗位还是基层单位岗位，无一遗漏，都要认真排查并填写《廉政风险点自查工作表》。二是部门联查，梳理重点。在岗位自查的基础上，各部门按照对口业务链条，对照相关的法律法规、规章制度，对照以前发现的突出问题，全面梳理每个岗位、每个工作环节上的潜在风险，明确重点部位、重点环节上的高危风险点。如业扩报装管理岗位上滥用自由裁量权，对用电客户管理尺度不统一，管理的随意性大的潜在风险；电费管理岗位上不征违约金的潜在风险等。三是请人帮查，掌握动态。请检察机关和纪检监察等有关部门、特邀监察员、部分用电客户为查找廉政风险点工作进行“把脉”，听取他们的意见、建议，及时掌握地供电干部员工违规苗头、潜在隐患等动态信息。四是部门督查，不走过场。坚持深入基层一线督查、指导，采取抓重点环节、抓典型事例，召开不同人员的座谈会了解情况，帮助大家提高认识，理清思路，认真对待。重点解决“为什么要查找”、“怎么查找”、“查找后怎么办”等问题，保证查找工作落实到位。五是组织审查，公示风险。对查找出的风险点进行审查评估，对查找不准的推倒重来，并将查找出的潜在廉政风险点汇总、分类、列出纲目，由领导小组办公室对各单位提交的《廉政风险防范管理岗位自查表》和《廉政风险防范管理单位自查表》进行统一审核，报领导小组审定。对未能通过审查的，要重新实施前三个环节，确保将风险点找全、找准。
2、认真评估界定，合理划分等级。梳理和汇总排查出来的风险点，根据各部室、站所的岗位职能、特点和实际工作，通过认真分析、对比和归纳，确定队伍管理、审批、管理、巡查监管、财务管理等五大风险领域，细化风险点，按照违规风险、违纪风险、违法风险三个层级，将排查出的风险点划分为三个级别。风险等级主要从两个渠道确定：一是根据各职能岗位潜在的风险程度划分等级。对可能产生违法行为的潜在风险确定为一级风险，对可能产生违纪行为的潜在风险确定为二级风险，对可能产生违规行为的潜在风险确定为三级风险。二是根据群众举报反映问题的严重程度划分等级。有群众举报、反映经调查或在管理检查、工作督查、党风廉政责任制考核中发现有违法苗头的为一级风险，发现有违纪苗头的为二级风险，发现有违规苗头的为三级风险。对三级风险点，根据风险等级和类别加强监控。
3、制定防范措施，形成防范机制。围绕排查确定的各类风险点，对照业务工作的各项法规制度，有针对性地制定防范风险的具体措施、办法及廉政承诺，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。一是进一步规范岗位职责。明晰岗位职责，使各个岗位、环节间相互衔接、互相制衡，从源头上预防违法违纪行为的发生。组建专门的优质评估工作组，增强管理合力，规范管理行为。进一步细化裁量标准，明确裁量权限，有效降低供电生产经营管理中自由裁量权过大带来的管理风险。针对管理存在的薄弱环节，进一步完善相关制度，有效堵塞各种可能的漏洞。二是规范供电生产经营管理流程。明确各管理环节管理主体、管理权限、管理依据、工作流程等，对照实施，确保管理程序合法。规范软件应用。全面应用生产经营软件中各管理模块，努力做到不漏户不漏项，全部入机上网管理。规范管理文书应用。三是规范文书办电流程。正确使用并准确填写和制作供电生产经营管理文书，坚决杜绝口头办电，降低因文书不规范引发的管理风险。对防范岗位风险工作进行全面核查、现场指导与督促，对工作不扎实，风险排查不认真、不深入，防范措施不具体、不到位等问题责令限期整改，促进防范队伍风险工作，确保防范队伍风险工作“横到边、纵到底、全覆盖”。
（三）完善防范机制，制定防范措施，化解权力风险。
1、建立“两个平台”。一是建立“廉政建设工作平台”。研发的软件系统主要内容要包括廉政建设、宣传教育、纠风工作、案件管理、风险预警、检查监督、责任追究、廉政档案等模块，覆盖的范围要包括纪检监察业务工作在省、市、县三级联动，使信息传递更快更及时：“廉政建设工作平台”要与营销信息系统相连接，使供电人员在办电过程中的违规操作、违纪行为在第一时间在两个系统同时反应，以便纪检监察部门在第一时间进行掌握情况，得到迅速处理，从而有效提高执行力和管理效率。二是建立“供电生产经营管理责任制自动化考核软件”平台。根据供电部门各个工作岗位的风险点和供电生产经营管理责任制考核方法、工作要求，将供电生产经营管理分为优质服务、生产基建工程、营销稽查、供电执行、物资采购五大系列，设计考核指标，设定风险系数，设定统一的管理过错扣分标准，研发“供电生产经营管理责任制自动化考核软件”，充分利用电子管理手段，强化供电生产经营管理责任，降低管理廉政风险，并进行管理过错责任追究。“供电生产经营管理责任制自动化考核软件”要与经营信息系统相连接，利用大集中数据库，强化自动监督功能，以确保责任追究的及时性、客观性、公正性。实现管理监控的日常化、管理考核的电子化。
2.制定防控措施。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地完善防范措施，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范风险的具体措施和办法；针对单位、部室风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开；针对系统风险，认真研究分析本系统存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防范风险的相关规章制度，明确防范风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。通过建立一套上下联动、内外配合、人人参与，全面协调、组织严密、反应灵敏、实用高效的廉政风险防范机制，将廉政风险防范与供电生产经营管理和行政管理工作紧密结合，使廉政风险防范要贯穿于供电生产经营管理工作大局，贯穿于供电管理、生产经营管理、供电服务全过程，贯穿于两权运行全过程，形成廉政风险防范合力，更好地促进广大干部“不愿腐败、不易腐败、不能腐败、不敢腐败”，更大程度地爱护和保护干部，构建起立体的、全方位的廉政风险防范网络。
3.考核防范效果。建立和健全廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，并适时组织专门督查。考核、督查结果要纳入供电管理工作目标责任制考核评价系统。
（四）完善管理制度，加强制度创新，从制度上根治腐败。在惩防体系中，制度是保障。依靠制度治理，务求在改进反腐倡廉机制体系上实现新的作为。因此，必须从根本上深化改革，用改革的办法着力推进体制、机制和制度创新，努力把党风廉政建设和反腐败工作纳入法制化轨道。
1、继续加强制度建设。必须正视制度反腐的问题，加大力度完善机制体制，从制度上堵塞腐败漏洞。一方面，要深化组织体制创新。针对管人、管钱、管物等重要领域和关键部位，切实加大改革力度，革除一切可能滋生腐败的制度性弊端，建立结构合理、配置科学、制约有效的权力运行机制，真正把人、钱、物管住、管好；另一方面，要深化管理机制创新。要按照行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的总体要求，切实加强对行政管理权的严格规范和严格控管。此外，要深化民主制度创新。要把健全完善民主制度作为当务之急来抓，努力实现民主决策、民主管理、民主监督。
2、重点抓好制度执行。我们推进反腐倡廉制度建设，不但要努力拓展制度的适用范畴，还要着力提高适用效力，使之充分发挥应有的作用和效益，令适用对象在思想和行动上自发拒绝腐败。要达到这种境界，我们务必要使制度成为反腐倡廉工作的生命线；要使制度成为遏止腐败现象的高压线；要使制度成为干部立身为政的最终底线。建立供电生产经营管理风险防范备忘录工作制度，强化制度的执行效果，降低干部职工的管理风险，提高供电管理质量和水平。
3、建立制度化体系。对系统内现有各项制度进行梳理整合、科学评估，缺少的予以补齐，无效的予以废止，不完善的予以健全，把实施过程中成熟的方法、经验形成制度，不断丰富供电部门反腐倡廉制度框架基本内容。通过采取完善制度、科学分权、全面监管、责任追究等措施，不断增强防控的针对性和实效性，切实加强对权力运行过程中廉政和监管风险的防控力度，逐步实现用制度管人、用制度管事、用制度管权的目标，达到有效预防廉政和监管风险发生的目的。
（五）强化管理监督，加大考核力度，防范现实风险。在惩防体系中，监督是关键。通过强化考核监督，严格责任追究，健全惩处机制，筑起一道廉政“防火墙”，使干部职工面对风险“不敢为”。
1、建立电企廉政联防机制。一是推行《电企廉政公约》制度。通过实行电企廉政互动，变被动预防为积极主动防范，变单向监督为电企双向自律，促进建立廉洁和谐新型供用电双方关系。二是建立电企联席会议制度。选取有代表性的企业，不定期召集电企联席会议。及时通报有关党风廉政建设工作开展情况，征求与会人员对反腐败工作的意见和建议，交流开展电企廉政联防工作的做法，研究部署廉政联防的有关工作事项。三是实施延伸宣教制度。将反腐倡廉宣传教育纳入供电管理宣传月、优质信用等级评定、供电管理政策咨询等各项活动，充分发挥供电廉政网站的辐射引导作用，加强企业依法用电的宣传，加大廉政预警宣传力度，公开廉政纪律和相关规定，及时向供电管理人员和企业送出廉政温馨提示，拓宽用电客户了解供电管理的渠道，进一步增强用电客户对供电廉政建设的参与度。通过建立优质诚信等级制度体系，加强对用电客户的宣传教育和廉政指引，提高企业依法用电遵从度，严厉打击“以行贿换供电管理优惠”的不法企业行为，进一步净化供电干部管理和廉政环境，形成一个“上下联防、内外联动，群防群治、立体防治”的电企廉政联防新机制。
2、改善管理环境，消除潜在风险。在日常供用管理中，主动向地方党委、政府汇报工作，自觉接受地方人大、政协的监督，争取各级党委、政府的理解和支持，建立健全良好的供用电保护网络。提请政府部门成立地方供电管理联合管理工作组，加强与公安、检察、法院、纪检监察等职能部门和相关单位的联系和沟通，共同维护供电管理秩序，形成管理合力，进一步化解可能出现的管理风险。加大供电宣传力度，为用电客户提供优质、便捷、高效、公正的办电服务，取得用电客户与社会各界的理解与支持，有效地减少供电管理中可能出现的矛盾和冲突，使供电生产经营管理更加和谐到位。对已经暴露出来的问题，要迅速了解情况，掌握事情进展，果断采取措施，防止事态扩大。同时举一反三，全面清查，妥善处理，防止类似问题发生。
3、完善社会监督体系。一是推行全方位政务公开。按照省市公司关于推行厂务公开的有关要求，及时对供电管理政策、业务流程、办电程序和办理时限，以及机构设置情况、相关岗位职责和相应的联络方式等信息资料予以公开，自觉接受社会各界监督。二是建立办电进度查询系统。进一步建立完善办理涉电事项的查询功能，使用电客户能够通过较为方便的方式和渠道，了解有关报送、审核、审批等涉电业务的办理进度，确保各项供电管理业务在阳光下操作。三是拓宽廉政监督渠道。公开纪检监察和业务咨询部门电话，通过设立网上举报信箱、举报电话、举报网址、经理接待日等举报投诉平台，方便群众监督。继续开展供电管理员向用电客户述职述廉活动，把生产经营管理员的“评议权”交给用电客户。拓宽监督渠道，主动接受地方党委、人大、政府、政协、纪委、司法等领导机关和部门的监督，努力打造多层次、多角度、网络型监督，形成立体化监督的局面。
4、多层监督，强化三“控”。一是实行分级监控。一级风险点由公司党委、纪检监察部门重点监控，各职能部室与风险点所在单位负责人共同监督管理；二级风险点由分管领导和风险点所在单位负责人共同监控，各职能部室密切配合，纪检监察部门随时掌控；三级风险点由风险点所在单位负责人监控，每个干部共同参与监督。二是实行分类监控。队伍管理方面风险点由公司党委成员、人事教育、纪检监察及单位负责人共同监控；行政审批方面风险点由分管领导和营销、财务等部门负责人监控；行政管理方面由分管领导和办公室、监察、党政、稽查和办案单位负责人共同监控；财务管理方面风险点由分管领导和办公室、监察、财务及各单位负责人共同监控。三是加强风险控制。对一级风险点可能出现的问题，由公司党委纪检要求责任人所在部门通过警示提醒、诫勉纠错、限期改正、组织处理等方式进行控制和处理；对二级风险点可能出现的问题，由公司纪检监察部门通过廉政指导、警示提醒、诫勉纠错、限期改正等方式进行控制和处理；对三级风险点可能出现的问题，由公司监察室和单位负责人通过廉政指导、警示提醒、诫勉纠错、限期改正等方式进行控制和处理。
5、设立惩戒约束机制。一是建立供电人员廉政档案及公布制度。在全系统建立供电人员廉政档案，内容包括：经人民法院判决的供电人员涉电违法犯罪案件、检察部门查处的供电人员涉电违法犯罪案件、纪检监察部门查处的供电人员涉电违纪行为。廉政档案可在全系统内部查询，有些案件也可向社会公布，作为廉政反面教材以此惩戒供电人员，促使供电人员廉洁办电和供电部门廉政诚信体系的建立。二是建立用电客户优质诚信档案及公布制度。各级供电部门分级、分行业建立用电客户优质诚信档案，内容包括：每两年评定的企业优质信用等级情况、用电客户偷窃电情况、有关部门查处的用电客户向供电管理人员行贿情况等，优质诚信档案可在全系统内部查询，对偷窃电的反面典型，采取一定形式不定期向社会公布，以加强对用电客户诚信自律的监督。对用电客户涉电不诚信行为，列为专项检查和供电稽查的重点对象。三是加强涉电中介代理机构监管。严查供电机关和供电人员利用相关中介机构参与供电代理业务的以权谋私等问题，对有行贿供电人员行为的中介机构，将依法稽查和予以处罚，同时建议中介管理机构和发证机关取消其中介代理资格。四是大力推进“双查双究”制度。大力推进“双查双究”制度，既查用电客户涉电违法违章行为，又查供电生产经营管理与行政管理工作中的漏洞；既追究用电客户的偷逃骗抗税窃电行为，也要追究供电内部人员供电生产经营管理责任与行政管理过错。纪检监察部门与业务部门要通力配合，凡供电人员因受贿受到党纪政纪处理，都要对相关用电客户执行重点稽查和从重处罚。严肃查处涉电案件，对顶风作案置法律法规和制度于不顾的单位和个人，对屡“警”不止的问题，由纪检监察部门按照规定程序立案查处。
6、加大责任追究力度。对在工作中因不负责任，不按管理权限、办电程序办事，给国家供电管理造成损失等管理过错的供电管理人员，按照管理过错责任追究办法有关规定，从严执行经济惩戒或行政处分，迫使供电人员不疏不漏，正确管理。对供电生产经营管理考核严格执行微机考核与人机考核相结合，每月每名供电人员拿出一定数额的工资作为管理考核基金，对存在管理过错的人员按比例予以扣除；同时实施定期巡检制度，每月组织营销、财务等部门对各稽查供电所和供电管理岗位进行检查，下发管理考核通报，将管理过错的重点和主要形式予以公布(保定供电公司：田光辉)。
推荐第2篇：廉政风险防控措施
廉政风险防控措施
按照文件精神，深入开展反腐倡廉工作，进一步建立起有效管用的惩治和预防腐败工作体系，发挥好用制度管人管事的功能，推进廉政风险防控机制建设，现提出如下工作措施：
一、强化组织领导，落实工作责任
1、健全工作组织。成立以党委书记、校长王创立同志为组长，校班子其他成员为组员的廉政风险防控领导小组，具体负责局廉政风险防控工作机制建设的组织、协调和实施。
2、实行分级管理。主要负责人直接负责领导岗位的廉政风险，分管负责人直接负责中层岗位的廉政风险，科室负责人直接管理和负责本科室岗位人员的廉政风险。
3、落实风险责任。班子成员对分管科室廉政风险防控负有领导责任，要加强对分管科室进行经常性教育提醒把关，坚持每季至少与科室每个人廉政谈话1次。各科室要对廉政风险防控措施的执行、廉洁从政和履行“一岗双责”等情况向分管负责人作出承诺，落实相关廉政风险责任。
二、强化宣传教育，打牢思想基础
4、提高风险意识。结合加强机关作风建设和“绩效管理推进年”活动，利用反腐倡廉宣传阵地、党务政务公开栏，张贴廉政风险防控实施方案，公示防控措施，并通过宣传发动、公开承诺、典型推介等形式，营造廉政风险防控的氛围，引导大家牢固树立起“风险无处不在，防范人人有责”的全员风险责任意识。
5、筑牢思想防线。在搞好普遍教育的同时，有针对性地开展相关的党纪条规、法律法规和岗位职责教育，促进政策理论修养和职业道德水平提升。对新调任重点岗位人员，坚持岗前廉政谈话，早打“预防针”；对问题苗头，有社会不良反映、测评靠后人员，要提醒谈话，自查自纠。利用正反典型，强化廉政示范和警示教育，提高廉洁从政的自觉性。
三、强化规范管理，推进制度建设
6、完善内控制度。将廉政风险防控融入业务工作流程的各个环节，不断梳理完善内控制度，确保建立的廉政风险防控制度全面覆盖查找出的主要廉政风险。同时，要科学设置职责明确、衔接紧密、监管到位的内部运转体制，确保岗位设置和业务流程衔接顺畅、便利精简，既相互协调又相互制约，实现廉政风险的有效规避。
7、实施分权制衡。强化对权力的制衡约束，对权力过于集中的岗位，健全定期检查、汇报和民主监督制度，进一步分权、限权、减权，有效压减岗位廉政风险。遇有职能调整、工作重点转移、重要政策出台、临时性重大项目实施等，针对可能出现的风险点，及时跟进完善廉政风险专项防控管理制度，确保风险防范无缝隙、不间断。
8、组织公示公开。按照“边查边纠边建”的原则，建设廉政风险防控体系制度库，逐步进行公开公示，并按照“权力阳光运行”的总体思路，进行全方位“晒权”，扩大社会监督面。
四、强化机制建设，促进长效管理
9、建立完善的风险处置机制。迅速调查确认廉政风险节点，并运用诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错等方式，及时发出预警信号，修订完善制度，有效防范风险发生。对已建立并运行的廉政风险防控制度，通过定期召开协调会和制度评议等形式，进行“回头看”，逐步形成查找、发现、修复廉政风险防控的“环形”工作机制。
10、建立严格的责任追究机制。通过设立岗位廉政风险举报箱、监督电话等方式，强化内部监督和社会监督。对发现存在廉政风险的制度、工作流程立即“叫停”，并及时进行纠正、完善。对存在问题的个人，一经查实，坚决严肃处理，同时根据党风廉政建设责任制的要求以及行政问责有关规定，实施责任追究，并将有关情况载入党员干部廉政档案，列入“年考”。
二〇一二年四月
推荐第3篇：廉政风险防控措施
黔西气象局廉政风险防控措施
为加强气象部门廉政风险防控管理工作，特制定廉政风险防控措施如下：
第一以制约和监督权力运行为核心，以加强制度建设为基础，按照“层级管理、突出重点，先行先试、循序渐进，稳步开展、积累经验”的要求，深入开展重点领域和重要环节的廉政风险防控工作，不断提高党风廉政建设和反腐败工作的科学化水平。
第二修改完善已确定的实施廉政风险防控各个具体事项的“一图、一表、一单、一规程、一制度”（以下简称“五个一”），并且在运行中对其不断进行修改完善；进一步强化信息化试点工作。
第三重点领域：重点对科技服务、政府采购、基本建设、科研项目、人员录用、人工影响天气专项、行政审批、行政许可、行政处罚等进行廉政风险防控的监察和监督。
第四重点对象：对部门内外行使权力和其他容易产生问题的工作事项以及承办的岗位开展廉政风险防控管理。
第五重点环节：工作流程中存在重要风险的环节，如科技服务收入和支出，政府采购的招投标，基本建设工程量变更、工程预算调整、竣工验收和工程决算，各类合同的签订，大额资金的支出、防雷设计、施工和检测资质审核审批、防雷专业技术人员资格认定、防雷装置设计审核与竣工验收、防雷施工人员的资格检查，行政执法的现场取证与处罚决定等。
第六加强对廉政风险防控重要性、必要性、理念、方法和“五个一”等方面的学习培训，要切实履行“一岗双责”，带头抓好自身和分管工作领域的廉政风险防控体系的完善和运行工作，加强组织协调和监督检查。
第七纪检员要严格按照廉政风险防控工作要求，协助单位加大检查指导力度，深入推进气象部门廉政风险防控工作。
第八要按照职责分工，做好廉政风险防控工作的分类指导和监督检查，及时解决遇到的问题。
第九要加强对单位廉政风险防控工作的部署、监督、检查和指导，深入推进廉政风险防控工作。
第十排查廉政风险。对廉政风险进行广泛排查。采取个人自查、
职工评议、班子确定的方式，找出“思想道德、岗位职责、制度机制”等。思想道德风险是指个人在坚定理想信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德、工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险；制度机制风险是指单位在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、实用性而带来的风险；岗位职责风险是指个人在行使职权、履行职责过程中，因麻痹大意、玩忽职守而带来的风险。
第十一排查领导干部岗位廉政风险，重点是查找在重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。查找一般干部岗位廉政风险，重点是查找在行使执法权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。对排查出的廉政风险广泛征求意见。通过召开座谈会、内部相互点评、征求意见函等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收借 鉴。召开单位领导班子成员会议，对排查出的各岗位廉政风险情况逐一分析，看查找的风险全不全、准不准，并按照股室负责人审核、分管领导审查和单位领导班子研究审定的程序对廉政风险予以最终确定。
第十二划分风险等级。根据行使权力大小、与服务单位和服务对象的密切程度，以及产生腐败可能性大小。管理类别，其风险等级依次降低。
第十三监管职责。根据岗位廉政风险的不同等级，实行分级管理，分级负责。单位领导班子正职岗位由县纪委、县监察局负责监管。单位领导班子副职岗位由派出纪工委和各级各部门的主要领导负责监管。中层干部和一般干部岗位由各级各部门分管领导和纪委（纪检）共同负责监管。主要任务是：完善工作流程，加强制度建设，建立防控机制，建立廉政风险档案。
第十四工作流程。各股室依据职能，编制权力目录清单。围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，重新制定并绘制科学合理、高效有序、可行管用的业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。
第十五完善工作制度。在优化工作流程的基础上，以落实和修订完善现有的规章制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，根据不同的廉政风险等级，制定有针对性和可操作性的防范措施，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究等方面的制度建设。同时，按照制度面前没有特权、制度约束没有例外的要求，建立保障制度有效执行的科学机制，切实增强制度的执行力。
第十六建立防控机制。重点做好以下工作： 一是建立预防机制。切实加强学习教育。要以《廉政准则》的学习为主要内容，深入开展权力观和廉洁从政教育，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立健全党务、
局务公开机制，全面推进决策程序、工作流程、权力依据、内控制度、监督方式五公开，并在工作质量、服务态度、办事实效方面作出承诺。要建立廉政风险警示制度，采取单位主要领导与廉政风险责任人签订责任书、制作统一的廉政风险警示牌、公布监督举报电话等方式，落实风险防控措施。
第十七建立监控机制。重点做好以下工作：建立评议—反馈—整改的工作机制，采取不定期现场督查、行风政风测评、向服务单位和对象发放测评表等方式，对岗位履职、制 度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，制定纠改措施。建立定期检查分析制度，对落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主决策、财务审批、“三重一大”制度等实行定期检查分析，对发现的问题早提醒、早纠正。
第十八建立预警机制。按照早发现、早提醒、早纠正的干部廉洁从政“三早”预警机制要求，建立警示提醒、警示诫勉、警示追究等预警处置制度，及时提醒和纠错，防止其演化发展成违纪违法行为。对有廉政风险表现的个人，及时进行诫勉谈话、发监察建议书、召开专题民主生活会、发廉政问责书等方式进行预警处置。
第十九建立风险档案。气象局各股将查找的岗位廉政风险、风险等级划分、防控措施、廉政风险责任人公开承诺、单位主要领导与廉政风险责任人签订的责任书。
推荐第4篇：廉政风险防控措施
廉政风险防控措施
第一条
为了有效防范廉政风险，防止干部职工犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，实现最大限度保护干部的目的，根据岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险三方面，制定招商局廉政风险防控措施。
第二条
在制定风险防控措施方面，做到四个结合，即与政务公开和党务公开相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与职能工作相结合、与岗位职责管理相结合。
一是明确各部门的工作职责，工作人员要清楚明了自身的工作职责和目标任务，在工作中认真履行职责，按质按量完成任务。
二是严格执行各项工作规范和服务承诺制、一岗双责制、一次性告知制、首问首办工作制等规定。
三是加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育和思想道德教育，对干部职工进行形式各样的培训，如：岗位廉政教育、专题交流研讨等，提高干部职工的政治素质、业务能力、道德修养，增强廉政意识，提高抵御腐败侵袭的能力。
四是严格考核，建立考核档案，包括考核评价、年度考核、平时考核等。
1 五是做好民主测评，多种形式征求群众意见和接受监督，如民主评议政风行风、领导班子述职述廉等。
六是发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。
第三条 岗位职责风险防控措施
我局主要职能和关键环节分为招商项目服务和单位内部“人、财、物”等公共管理，根据这些职能、关键环节，制定岗位职责风险防控措施。
（一）招商项目服务类风险点
招商项目服务风险是指我局工作人员在为客商服务过程中，违反法律、法规和其它廉洁自律规定，侵犯了服务对象的合法权益，引起服务对象的检举、投诉等后果。
1、从事此项工作的人员要熟悉业务，利用业务学习和各类培训，努力提高业务能力和工作水平，防止不实事求是、办事不力、刁难客商等引起客商的申诉、投诉以及不廉洁的行为发生。
2、遵守服务承诺，在规定期限内完成服务对象所托事情。
4、增强工作透明度，严格禁止利用职务之便私设限制条件，坚决杜绝吃、拿、卡、要行为。
5、加强作风建设和软硬件设施建设，促进服务水平不断提高。
（二）行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指在内部人事、财务、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和其它廉洁自律规定，可能发生不廉洁行为的后果。
1、人事管理风险防控措施
（1）严格执行干部选拔任用、考核、评先等方面的规定，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公平、公正、公开原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的现象出现。
（2）遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私、不徇情。
（3）严格按照规定程序办理人事录用、考核、退休等各种手续。
（4）增强工作责任心，按照工资调整政策进行调整工作，做到不遗漏。
（5）在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止出现错案。
（6）认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的重新培训，并将培训工作与干部考核、使用挂钩。
2、财务管理风险防控措施
（1）结合我局实际，制定年度预算，确保全局工作正常运行；严格执行财经预算，不挪用、误用财政资金。
（2）在大额资金的使用上，必须经集体讨论，确保资金使用合理、正确。
（3）按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清，财务明。
（4）严格执行岗位分离制度、会计与出纳分离制度、章与证分离制度、经办与复核分离制度。
（5）严格执行安全制度，确保现金、各种印章、空白收据及其他票据安全完整。
3、资产管理风险防控措施
（1）严格按照政府采购的相关规定采购物品，防止不廉洁行为发生。
（2）分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处而违反规定分配，最大限度地发挥资产的使用价值。
（3）固定资产管理要到位，录入要及时，注意防止国有资产丢失。
（4）处置资产要合规，记好各类台账，完备交接手续，防止固定资产流失。
第四条
思想道德风险防控措施
4 思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防控措施有以下六点：
一、采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
二、认真落实中心组学习计划，加强教育、培训工作力度，强化督促检查。
三、党员干部要以全心全意为人民服务为宗旨，保持共产党员的先进性，牢固树立大局意识，发挥先锋模范作用。
四、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评；全局干部职工要认真执行廉洁自律规定，不得借婚丧嫁娶敛财。
五、正确行使手中权利，树立“立党为公、执政为民”意识；组织干部职工学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。
六、制定切实可行的奖惩机制，激发干部职工的工作热情，严惩违规违纪行为。
第五条 制度机制风险防控措施
制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找
5 出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。
一、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。
二、加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到各部门的年度考核中。
三、对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。
xxx招商服务局 2015年5月15日
推荐第5篇：个人廉政风险防控措施
个人廉政风险防控措施
风险点：
1、在全面贯彻落实党的路线、方针、政策，认真执行上级党委、本乡党代会、党委会的重大工作决策和各项决议时泄露保密信息给利益相关人；
2、资金使用过程中，监督审核把关不严，造成资产浪费、流失；
3、公务接待中用公款相互宴请、大吃大喝以及公车私用；
4、干部选拔任用、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等；
5、在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职；
6、研究制定重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误；
7、干部管理不力，出现违规违纪现象；
防控措施：
1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定；
2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事；
3、严格执行财经纪律和财务管理制度；
4、严格执行党务、政务、财务公开制度；
5、加强对干部的教育管理，提高工作效能；
6、加强群众监督；
7、加强自身道德修养、廉洁自律；
8、谦虚谨慎、倾听各方意见；
9、进行风险提示、廉政谈话等预防措施。
推荐第6篇：办公室廉政风险防控措施
城区发展和改革局 廉政风险防控措施
(一) 加强思想道德建设，树立正确的世界观、价值观和人生观，筑牢拒腐防变的思想道德防线。
(二) 认真学习党纪、国法和财经法规制度，牢记廉洁自律的各项规定，努力做到自重、自警、自省、自励和惩防有机结合。
(三) 主动向局领导、分管领导和各级组织汇报廉洁自律情况。
(四) 自觉接受反腐倡廉教育，提高法律意识。(五) 落实党风廉政建设责任制，落实“一岗双制”，落实廉政承诺，加强组织监督和互相监督。
二○一五年四月二十五日
推荐第7篇：镇廉政风险防控措施
**[2012]69号
中共**镇委员会
关于印发《**镇廉政风险防控措施》的
通 知
镇属各单位：
为进一步加强全镇党风廉政建设和反腐败工作，切实降低国家公职人员执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，经镇党委研究，特制定《**镇廉政风险防控措施》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
2012年4月28日
抄 送：县纪委
**镇党政综合办公室 2012年4月28日印发
共印35份
- 1
突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求。通过开展廉政风险预警防范机制建设工作，初步建立起与经济社会发展相适应、具有**特色的融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控岗位廉政风险的新机制，使党员干部特别是党员领导干部更加重视、支持预防腐败工作，理解和掌握岗位廉政风险防范机制建设的基本理念和主要方法。
二、廉政风险防控措施的主要内容和方法步骤
（一）主要内容
各部门要重点围绕监督制约和规范权力运行，紧紧结合本部门的实际，突出重点岗位和重点人员，认真查找在业务流程、岗位职责、制度机制、外部环境等可能发生腐败行为的风险点，构筑前期预防、中期监控、后期处置三道防线，对预防腐败工作进行科学化、系统化管理。
（二）方法步骤
1、明确部门岗位工作职责
根据县编委办的有关方案，结合**镇实际，明确各个岗位工作职责。
2、排查廉政风险
（1）排查范围。掌控行政权力，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处，从中谋求私利的领导及工作岗位；有自由裁量权的领导及工作岗位；权力运行需要公开、需要民主决策、需要监察机关监察的领导及工作岗
- 3形成系统的教育材料，对相关领导干部进行教育。
三、组织实施
根据查找的廉政风险点制定岗位廉政风险防控措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的岗位廉政风险防控机制。根据不同层面、不同岗位所制定的防范措施，逐一落实。
四、监督检查落实
（一）建立廉政风险公开承诺制度
由不同岗位人员作出岗位廉政风险防范承诺，并在一定范围内进行公开，接受社会和群众监督。
（二）建立廉政风险预警机制
通过岗位廉政风险动态监控和廉政风险信息分析发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解廉政现实性高风险，避免问题演化发展成违纪违法行为。
（三）建立风险处理机制
建立岗位廉政风险处理机制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防范机制的有效运行。
（四）建立风险管理考核机制。
建立风险管理考核机制，及时汇总分析岗位廉政风险态
- 5政风险防范措施的实效性。
（四）总结完善，稳步推进。收集、保存好各个阶段工作开展的有关文字等资料，以便形成一套反映本单位、本部门开展排查廉政风险点，建立预警防范机制的经验总结材料。
附：各岗位部门工作职责、风险点及防控措施
各岗位部门工作职责、风险点及防控措施
一、镇党委书记、人大主席
工作职责：全面负责贯彻落实党的路线、方针、政策，认真执行上级党委、本镇党委的重大工作决策和各项决议；坚持党要管党的原则，加强党的基层组织建设，保证党的统一和团结；负责镇党委全面工作，主持讨论决定本镇经济发展方向、思路、措施和社会发展中的重大问题；把握经济发展的宏观管理；负责运筹全镇整体工作，组织落实全镇物质文明建设和精神文明建设的各项任务，组织抓好党委、纪检、人大、武装、综治、信访、组织人事、宣传、精神文明、民宗统战、工青妇等工作。负责干部的选拔、任用、推荐、人事管理等工作；完成市县党委、政府交办的其它工作。
风险点：在落实党风廉政建设责任制、“三重一大”（重大问题决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金使用）
制度时，执行政策不到位，工作力度不到位，把关不严的风险。在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动的风险。利用职权或者职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益的风险。放松对党员干部政治、思想道德方面的学习、教育。在干部选拨任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊，谋取个人利益或为他人谋取利益的风险。有可能存在“一言
- 8乡镇规划、乡村道路、乡镇企业等工作。完成市县党委、政府交办的其它工作。
风险点：在落实“三重一大” （重大问题决策、重要干部任免、重要项目安排和大额资金使用）制度时执行政策不到位，工作力度不到位，把关不严的风险。在公务活动中接受礼金和各种有价、支付凭证的风险。违反规定干预和插手经济活动，谋取私利的风险。虚报工作业绩的风险，利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益的风险。亲戚、朋友、领导打招呼，可能导致干预单位、部门违反政策原则为他人办事的风险；接受可能影响执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动的安排的风险。
防控措施：认真履行工作职责，加强行政、财务管理，严格财经制度；加强法律、法规知识的学习，不断提高履职能力和拒腐防变的能力；不断完善各项规章制度，建立监督制约机制，严肃工作纪律和工作作风，增强接受监督的自觉性和约束性。公开办事程序，增强工作透明度；坚持原则，在重大事项、重大资金使用以及干部任免上，做到民主决策，集体审批；努力增强加快经济发展的紧迫意识和危机意识，开动脑筋，着力研究适应农村经济发展新形势的新方法、新举措；不参与、不干预经济活动。
三、镇党委副书记
工作职责：协助书记做好党委工作；认真执行镇党委、
- 10为的监督管理；把好廉洁自律关，加强廉政自律，主动增强防腐意识；凭实绩推荐干部，公道正派选人用人；秉公办事，不徇私情。不断反思，知错就改；坚持原则，在重大事项做到民主决策。
四、党委委员（含武装部长、纪委书记、财政所长）、副镇长
工作职责：贯彻执行党的路线、方针、政策，协助书记、镇长做好分管工作；认真执行镇党委、政府集体形成的决议和决定，定期不定期向书记、镇长反映情况，汇报工作；按照上级要求检查各项工作指标、任务完成情况；围绕镇党委政府中心工作，抓好分管站所及包村工作。完成镇党委、政府和上级交办的其他工作。
风险点：在工作过程中，推诿、拖延处理；接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请；用公款报销或支付应由个人负担的费用、参与高消费娱乐、健身活动的风险；容易出现落实农村政策有偏差不到位的风险；工作中可能出现重大责任事故的风险；在执行农村的路线、方针、政策方面，可能存在决策上出现工作指导上的偏差的风险；对分管部门管理不严、监督不到位以致造成失职，延误工作的责任风险。
防控措施：认真遵守《廉政准则》和廉洁自律各项规定，不断提高反腐倡廉的自觉性；坚持原则，认真履行工作职责，严格规定程序办理各项工作；严守政治纪律，树立典范形象；
- 12做好培财、理财工作。完成镇党委、政府以及上级业务部门交办的各项工作。
风险点：利用职务便利为本人、亲属谋取利益，虚报工作业绩；对企业安全生产条件不符合规定的隐瞒不报，对镇内经济数据收集失实；对统计资料的收集、审核和汇总不严谨；潜在以不合规的原始凭证编制汇账凭证，登记账簿，存在汇账凭证、登记账簿与原始凭证金额不一致，存在会计档案中出现原始凭证和附件资料遗失现象的责任风险；潜在经费使用审核把关不严的风险。
防控措施：坚持原则，认真履行工作职责，严格规定程序办理各项工作；严守政治纪律，树立典范形象；严格执行政务公开，实行阳光操作，确保专款专用，接受监督；增强责任意识，提高工作效能；强化学习和思想教育，筑牢拒腐防变的思想防线。
七、社管办、维稳办、文化站、社保站
工作职责：负责社会治安综合治理工作及协调政法工作；负责民政、残联等社会事务；负责教育、文化、卫生、体育和广播电视等工作；负责本镇的社会主义民主法制建设和精神文明建设工作。宣传贯彻劳动保障法律、法规和政策，组织实施辖区内的劳动和社会保障服务工作。完成镇党委、政府以及上级业务部门交办的各项工作。
风险点：对民政救济资金不按标准发放到位，挪用的风险；
- 14线；坚持落实惠农政策公开公示制，严格把关，强化监督检查单位职能作用；坚持原则，照章办事；加大对强农惠民政策的宣传落实力度。
九、人口与计划生育服务站
工作职责：贯彻执行有关计划生育工作方针政策、法规，落实计划生育任务；完善人口服务，协调流动人口计划生育治理工作。宣传国家计划生育方针、政策、法规；宣传避孕节育、优生优育和生殖健康的科学知识。完成镇党委、政府以及上级业务部门交办的各项工作。
风险点：对流动人口的情况等把握不准确，可能出现反馈信息与实际情况不相符；对信息的错报、瞒报、漏报，造成数据错误；对政策解读不够深入，造成群众不理解，误导群众；在审批过程中存在马虎、大意等情况；在计生执行过程中未依法行政，违反办案程序和裁量规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类；忽略工作程序，简化工作环节。
防控措施：加强廉政自律学习，主动增强防腐意识；加强学习，完善制度，加强监督检查，狠抓各项工作落实；增强风险意识、责任意识，严格把好计生各项关口；严格按照上级和镇党委计生工作要求履行职责，制定措施；贯彻落实《陕西省人口与计划生育条例》等政策法规，严格按制度流程办理，接受群众监督。
十、村镇规划建设管理办公室、国土所
- 1617 -
推荐第8篇：廉政风险点防控措施
地区儿童福利院廉政风险点综合防控措施
第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的廉政风险点，特制定本综合防控措施。
第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 推进党风廉政建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与年度工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。
1.进一步明确各部门工作职责，明确各部门工作人员岗位职责。
2.严格执行各项工作程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，认真落实“一岗双责”。
3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。
4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。
5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考 1
核。
6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱、召开座谈会等形式，倾听干部职工意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。
7.加强监督，实行内部监督与社会监督相结合。
8．发挥制度钢性作用，认真贯彻执行各项规章制度。
第三条 岗位廉政风险防控措施
根据部门主要职能、岗位性质及工作流程，对我院可能存在的岗位廉政风险点实施分级管理，并对领导岗位、中层岗位、重要岗位、普通岗位排查出的风险点制定防控措施：
一、思想道德风险点防控措施
1、加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。
2、党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性；要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神。
二、重点岗位风险点防控措施
1、在工程项目建设方面，项目须经党支部研究，决定立项后按照招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生；施工过程要坚持按建设程序办事，加强项目监管，确保工程质量。
2、在政府采购方面，对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购；对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序；对大额度资金支出，须经党支部讨论决定。
3、社会各界的爱心捐赠由办公室监督，财务室及时入账，统一支出管理。
4、加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。
三、中层岗位廉政风险点防控措施
1、定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性；加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到年底考核之中；对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
2、干部职工的管理应坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
3、坚持实行党务、政务、财务“三公开”， 认真执行“三重一大”事项报告制度。
4、单位药品、医疗设备采购时应按照药品采购管理有关制度
执行。经办人严禁收受经销商给予的礼金、礼品。
四、重要岗位廉政风险点防控措施
1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制；遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法；严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
2、会计、出纳严格执行《会计人员岗位职责》，结合单位实际，精心制定年度财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”；按照单位财务管理工作制度办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明；严格落实报销管理制度，严格执行借款、销审批权限和工作流程。
3、药品、医疗设备的管理使用做到不浪费和破坏，不将公用药品挪作私用。
4、学生生活用品采购、保管、分发遵照“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行；库存物品要定期盘点，确保帐实相符。
5、食堂采购员在采购食品的过程应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，达到少花钱，多办事，办好事的目的。
食品分配时，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰，违反规定分配。
五、普通岗位廉政风险点防控措施
1、办公室对各类档案的管理要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏；涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息；对孤残儿童低保、医保的办理及在校生学平理赔方面严禁漏报、瞒报和挪用公款；爱护、节约公用物品，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。
2、健全部教师、弃婴室护理员对孤残儿童生活用品及生活费的领取、管理要严格遵守单位相关规章制度，做到不虚报、私拿孩子们的生活用品，不私自挪用学生的生活费。
3、严格落实单位《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁虚报油费、公车私用。
第四条岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各部门要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正廉政风险点防控措施的内容。
第五条岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上年度廉政风险防范情况开展一次，确定年度防控重点，明确任务分解。
地区儿童福利院
二○一二年七月十二日
推荐第9篇：廉政风险防控制度措施
廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。
思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。
制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
推荐第10篇：廉政风险点防控措施
结合我局的工作实际，扎实开展廉政风险防范点管理工作，查找廉政风险点，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政风险和监管风险，确保了队伍廉政安全和监管安全，为落实科学发展观提供了有力保证，取的了阶段性的成果。
防控措施
1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。
2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。
3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。
4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。
5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。
6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。
第11篇：廉政风险点防控措施
.
廉政风险点防控措施
结合我局的工作实际，扎实开展廉政风险防范点管理工作，查找廉政风险点，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政风险和监管风险，确保了队伍廉政安全和监管安全，为落实科学发展观提供了有力保证，取的了阶段性的成果。
防控措施
1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。
2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。
3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。
4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。
5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。
6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。
.
第12篇：领导班子廉政风险防控措施
领导班子廉政风险防控措施
1、加强学习教育，提高廉政风险防范意识。加强《廉政准则》等党纪法规的学习，积极参加各种廉政教育活动、学习活动，不断提高班子成员思想道德、职业道德、社会公德和法律法规水平，努力建设学习型党组织。
2、完善防范机制，筑牢反腐倡廉惩防体系。强化农业政策性资金使用、重点工程建设、物资采购、干部管理和选拔任用、等关键环节权力制衡为重点的制度建设，建立健全风险预警机制和纠错机制，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力，各项制度有机衔接、切实可行、运行顺畅。
3、坚持和健全民主集中制，积极发展党内民主。坚持民主生活会、组织生活会、党的“三会一课”制度，认真落实党风廉政建设责任制考核、述职述廉、廉政谈话等制度。
4、强化责任意识，切实履行党风廉政建设“一岗双责”。按照局有关文件要求，督促、检查和落实好自己分管股室的党风廉政建设和反腐败工作，定期分析、研究党风廉政建设状况，有针对性地制定防范措施。发现有苗头性、倾向性的问题，及时采取措施进行处置，防止其继续发展。
5、严格工作程序，认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要项目安排和大额度资金的使用”方面事项，严格按照规定程序集体讨论决定，并提前告知上级有关
1 部门派驻监督组，自觉接受监督。
6、坚持依法行政，全面提高行政效能。按照《行政许可法》要求，进一步清理审批事项，减少审批环节，提高审批效率；严格执行《种子法》等法律法规，加强和改进行政执法工作，做到严格执法、公正执法和文明执法；强化行政监察，及时处理和纠正行政不作为、滥用职权、执法不公、以权谋私等行为。
7、严把机关费用开支，模范遵守财经纪律。机关各项支出严格按照规定执行，杜绝私设“小金库”；重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；严格执行农业专项资金使用的有关规定，资金使用计划必须经集体研究；严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
8、加强廉政风险防范管理监督检查，严格考核追究。采取自查、互查和社会评议等方式，定期对各项防范措施的落实情况实行有效监督检查，及时发现和纠正出现的问题，保证所有风险点都处于有效的监控之下，不断修正和完善防控机制。
第13篇：廉政风险防范防控措施
廉政风险防范防控措施
农业技术系
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念和科学管理方法，开展廉政风险防范管理，有效遏制和减少腐败现象的发生，进一步推动我系党风廉政建设和反腐败工作深入开展，促进和保障系的各项工作顺利进行。
二、工作目标
把廉政风险防范管理作为加强系党风廉政建设的切入点，加强廉政风险分析、监控和管理，能够提前发现、有效预防、及时化解廉政风险，遏制腐败的源头，使系反腐倡廉建设工作取得显著成效。
三、系的廉政风险点
1、发展党员。
2、系重大问题集体研究决策。
3、经费使用和管理。
4、学生成绩管理、升留籍管理和毕业资格审核。
5、奖学金、助学金评选和发放。
6、三好学生、优秀学生干部评选。
四、落实廉政风险防控的具体措施
1、教育相关的人员要遵循相关的管理制度： （1）、《党章》。
（2）、《中国共产党发展党员工作细则》。 （3）、学院学生管理制度。 （4）、教学管理制度。 （5）、人事管理制度。
（6）、农业技术系绩效考核办法。
（7）、关于学生学籍管理的规定。 （8）、关于课程管理的暂行规定。 （9）、学生成绩评定与补考管理的规定。 （10）、眉山职业技术学院学生管理规定。 （11）、普通高校学生管理规定。 （12）、眉山职业技术学院学生手册。 （13）、眉山职业技术学院奖学金评定办法。 （14）、眉山职业技术学院助学金评定办法。 （15）、农业技术系奖学金评定办法。 （16）、农业技术系助学金评定办法。
（17）、眉山职业技术学院三好学生、优秀学生干部、优秀团员评选办法。
2、制定工作流程
（一）发展党员
（1）、向党支部递交入党申请书。 （2）、确 定 入 党 积 极 分 子。 （3）、培 养 教 育。 （4）、定 期 考 察 和 分 析。 （5）、集 中 培 训 教 育。 （6）、确 定 发 展 对 象。
（7）、政 治 审 查。 （8）、接收预备党员前的审核、预审 。 （9）、对发展对象进行公示 。 （10）、确定入党介绍人。
（11）、填写《入党志愿书》。 （12）、召开接收预备党员大会 。 （13）、指派专人进行入党前谈话。 （14）、审 批 。 (15)、上报上级党委。 (16)、反馈审批结果。
(17)、入党宣誓。 (18)、预备党员的教育、考察、培训。 (19)、提出转正申请。 (20)、审查、讨论。 (21)、审批转正申请和支部决议。 (22)、反馈转正审批结果。 (23)、将党员发展材料上报 。 (二) 系重大问题集体研究决策
（1）、召开系党政干部会，拿出初步意见，再召开系务委员会来研究形成方案。 （2）、上报学院相关部门和领导指示。
（3）、得到相关部门和领导的指示后，按指示要求办理。
（三）经费使用和管理
（1）、由教学秘书统计出教师的工作量和承担课程门数。 （2）、由教学秘书统计出学生、领导、同行的评教结果。 （3）、召开系务委员会，研究考核等次和各等次标准上报学院。 （4）、学院决定后执行。
(四) 学生成绩管理、升留籍管理、毕业资格审核
（1）、学生实施教学后组织学生考试并由教师评定成绩。
（2）、教师将学生成绩报教研室主任初审签字后报系，由系主任签字后上报学院。 （3）、学生升留级根据相应管理制度由系行政会研究后提出初步意见，报学院教务处和学工部，由学院作出决定。
（4）、毕业资格审查由辅导员初审，系上审核，报学院相关部门。
（五）奖学金、助学金评选和发放
（1）、收集整理审查奖助学金评定对象资料。 （2）、根据班级情况进行指标分配。 （3）、召开班团干部等会议进行推荐。 （4）、辅导员进行综合评定确定初选名单。 （5）、系上审查初选名单。 （6）、系上进行公示。
(7)、公示无异议后上报学院审查批准。
（六）三好学生、优秀学生干部评选
（1）、收集整理审查评定对象资料、查验学籍、处分等资料。 （2）、根据班级情况按学院评优规定确定指标数。 （3）、召开班团干部、学生代表等会议进行推荐。 （4）、辅导员进行综合评定，确定初选名单。 （5）、系审查初选名单。 （6）、系上进行公示。
（7）、公示无异议后，上报学院审查批准。
结合本系工作特点制定相关岗位的工作流程图，上报院纪委，接受师生们监督，促进本系党员、干部、教师风险意识的增强。
3、加强廉正风险防控教育，筑牢思想道德防线
（1）、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。
（2）、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。
农业技术系在未来的工作中，把开展廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，列入系党政班子重要议事日程，切实履行“一岗双责”，在全面推行党风廉政建设的基础上，确定重点部门、重点项目、重点领域和重要环节，突出抓好人、财、物管理等关键岗位，着力解决涉及群众切身利益的重点、难点和热点问题，确保取得实效。农业技术
农业技术系
2010年12月
第14篇：廉政风险点防控措施
道真自治县公路管理所
岗位廉政风险点排查及防控措施落实情况
为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。
一、深入学习，提高认识
组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。
二、多措并举，认真排查
紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。
通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：
（一）单位廉政风险：
1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。
2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。
（二）岗位廉政风险：
1、所长岗位廉政风险：
（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。
（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。
2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险： （1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。
（2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会
2 出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。
3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：
（1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。
（2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。
4、管理员岗位会计职务廉政风险：
（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。 （2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险：
（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。
（2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。
三、对症下药，严抓防控
对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。
（一）单位廉政风险防控措施
（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度；二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。
（2）岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规；二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。
（二）岗位廉政风险防控措施
1、所长岗位廉政风险防控措施
（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准；二是制定和执行本单位的议事规则。
（2）岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》；二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法；三是严格执行事业单位竞争上岗暂行办法；四是建立完善所务公开、党务公开制度。
2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控措施：
4 （1）制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办法》；二是建立工程质量检查制度。
（2）岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；二是制定养护工程项目监督检查考核办法；三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。
3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险防控措施：
（1）制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度；二是制定详细的路政案件处置程序。
（2）岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政；二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》；三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。
4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：
（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。
（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。
5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：
（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。
5 （2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。
二0一一年八月十二日
第15篇：廉政风险点及防控措施
晓景完小廉政风险点及防控措施
一、校长
（一）廉政风险点：
1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；
2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
（二）防控措施：
1、坚持依法治校；2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
二、校委委员、工会主席
（一）廉政风险点：1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。
（二）防控措施：1.坚持校务公开，接受群众监督；2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
三、办公室主任
（一）廉政风险点：
1、教师评优晋级和选拔不能严格按照要求办事，工作过程透明度不高；
2、骨干教师管理和教师考核中弄虚作假，存在人情关。
（二）防控措施：
1、考核中严格按制度办事；
2、教师评优中按制度严格把关，防止任何不廉洁行为。
四、教务处主
（一）廉政风险点：
1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；
2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；
3、组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；
4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；
5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。
（二）防控措施：
1、严格执行标准，加强自律意识；
2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
4、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
五、学籍管理人员
（一）廉政风险点：
1、不按规定办理学籍；
2、审核不严或办理不该办证的；
3、招生中核分不严或弄虚作假。
（二）防控措施：1.认真学习廉政建设有关规定，提高自身的素养；
2、严格按学籍管理制度办事。
六、综合处（少先队、食堂）
（一）廉政风险点：
1、艺术、特长生考核不严，弄虚作假，缺乏监督；
2、食品卫生、饮用水安全等安全工作责任人监管不力，查处不严；
3、班级管理、德育工作不力，监督不严，存在弄虚作假；
4、组织各种比赛中存在不廉洁行为。
（二）防控措施：
1、在考核中严格自律；
2、在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；
3、把好校园内食品安全等安全工作落实到位，一岗双责，严格执行相关制度
七、总务处主任
（一）廉政风险点：
1、支出审核不严，发生不廉洁行为；
2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；
3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；
4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；
5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关；
6、项目管理不规范，造成资金流失和浪费。
7、对本处室职工管理不到位，工作上出现重大失误。
（二）防控措施：1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》。
第16篇：廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
一、行政领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：
1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；
9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位稳定；
5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；
2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；
4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
5、实事求是，突出重点，注重实效。
四、办公室
风险点：（风险等级二级）
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开发票；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
10、利用职权给人提供相关信息；
11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎
5 职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；
16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，故意刁难或设臵不必要条件。
防控措施：
1、健立健全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。
五、劳动人事
6
风险点：（风险等级二级）
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；
10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。
防控措施：
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并
7 做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；
7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
六、财务会计
风险点：（风险等级一级）
1、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；
2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、公款私存、公款打入私人银行卡；
8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
8 防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行结算制，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设臵会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
七、思想道德风险
风险点：（风险等级三级）
1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；
2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；
3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；
4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；
5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；
7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；
8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；
9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。
防范措施
1、加强思想道德教育
要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，
10 并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。
2、加强时事政策教育。
运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。
3、加强业务技能培训
用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。
4、加强廉政文化建设
通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。
5、加强对“一把手”监管
健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。
6、加强干部人事权管理
在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。
11 在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。
在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。
在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。
7、加强财务风险防控
进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。
8、加强“三重一大”
12 建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处臵的全程监督管理。
9、完善责任追究制度
对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。
10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。
11、实行干部全面监督
要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。
对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。
12、推行投诉举报制度
疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。
第17篇：评估人员廉政风险防控措施
6评估人员廉政风险防控措施
为确保评估人员如实反映现场安全质量问题隐患，使评估工作公平、公正、透明，因此加强对评估人员廉政风险的防控是提高评估工作质量的重要保证措施。 6.1 评估人员廉政风险防控概述
由于评估人员在工作中，对工程建设相关单位的安全质量拥有监督、检查和评估的权力，所以在权力的使用过程中就有可能存在玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊等渎职行为，导致评估工作无法做到公平、公正、透明。因此制定廉政风险防控措施，已减少评估人员廉政风险事件的发生，具体流程如下图6.1。
图6.1 廉政风险防控流程图
6.1.1 廉政风险表现形式
（1）评估人员思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私，“吃、拿、卡、要”等。
（2）廉政制度机制风险主要表现是：未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
（3）评估人员岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。
（4）评估业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素，主要涉及的是部门或科室。
（5）外部环境风险主要表现是：评估对象以及行业的潜规则，对正确履行权利、正确履行职能行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响，介绍关系人参与工程建设、材料采购和设备招标等风险因素。
6.1.2 廉政风险造成的危害
（1）危害评估工作有失“公平、公正、透明”的原则。由于评估人员为获取个人或为他人谋取利益，擅自修改检查数据，使评估结果不合格的单位、部位或工序变为合格，使评估结果一般的单位、部位或工序变为优良；反之为了私仇公报威胁被评估对象，人为降低被评估对象的评估结果。这两种行为都将严重影响评估工作的“公平、公正、透明”性。
（2）危害国家、集体和人民的利益。由于评估人员未能真实、准确、及时的将评估结果上报，造成相应人员对工程安全质量状态的误判，从而未采取有效的应急措施，将可能导致工程安全质量事故的发生，造成国家、集体和人民利益的损害。 （3）危害个人职业生涯，以致于遭受牢狱之灾。当个人思想道德受到侵蚀，放松了对不良之风的抵抗，顺应了行业的潜规则，致使自己深陷其中，无法自拔。一旦事情败露，将身败名裂，多年积累的工作经验和业务知识也将付之东流。如侵犯了法律法规，还将受到刑法的制裁。
6.1.3 廉政风险防控目的
确保评估人员如实反映现场安全质量问题和隐患，使评估工作公平、公正、透明，为政府部门对工程状态的判断提供一个可信的依据。同时有效的廉政风险防控可以预防廉政风险的发生，从而保护评估人员不受腐败侵害，警示如下图6.1.3。
图6.1.3 廉政警示图
6.1.4 廉政风险防控范围
所有本项目参与评估工作的人员，包括：项目经理、副经理、技术负责人、各检查组成员等。重点是对评估工作和结果有直接影响的人员，如：项目经理、副经理、技术负责人、各检查组组长等。 6.2 廉政风险责任制度 6.2.1 项目经理负主要领导责任
（1）高度重视重要评估的审定，严格把关，及时的进行现场考察，掌握第一手资料。
（2）建立健全项目评估人员学习教育培训管理制度，层层分解落实工作责任，严格进行考核管理，不断提高全体参建人员的业务水平和工作能力。
（3）认真履行项目管理职责，建立健全项目管理制度，层层分解落实项目建设责任，加大制度执行力度，加强项目建设管理，提升项目管理水平。
（4）建立健全和完善安全质量评估管理监控体系、责任落实、质量监督、试验检测、监督检查等评估质量保证体系
（5）认真落实有关评估人员廉政的规定，层层落实项目工程廉政目标责任。构建教育、制度、监督为一体的工程建设项目风险防控体系，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受党组织、职工群众和社会各界的监督。
6.2.2 项目副经理和技术负责人负次要领导责任
（1）高度重视重要评估的审核，严格把关，及时的进行现场考察，掌握第一手资料。
（2）建立评估人员业务培训制度，严格落实培训计划，严格进行业务考核，不断提高全体评估人员的业务水平和工作能力。 （3）认真履行项目管理职责，落实项目管理制度，加大制度执行力度，加强项目建设管理，提升项目管理水平。
（4）确保安全质量评估管理监控体系、责任落实、质量监督、试验检测、监督检查等评估质量保证体系的顺利实施。
（5）认真履行一岗双责，抓好职责分管范围内的工程廉政建设，每季度组织一次廉政教育会和廉政检查。加强廉政教育和学习，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受监督。 6.2.3 项目技术负责人负次要领导责任
（1）对安全质量评估的周（月）报等评估报告认真审核，严格把关，对重要的施工部位，关键工序和高风险点进行复查，保证评估报告的真实性和准确性。
（2）建立评估人员技术培训制度，严格落实培训计划，严格进行业务考核，不断提高全体评估人员的业务水平和工作能力。
（3）建立健全安全质量评估体系，定期或不定期组织人员对施工现场质量控制、施工进度、施工安全、合同管理等进行检查，督促整改发现的问题。
（4）确保安全质量评估管理监控体系、责任落实、质量监督、试验检测、监督检查等评估质量保证体系的顺利实施。
（5）认真履行一岗双责，抓好职责分管范围内的工程廉政建设，每季度组织一次廉政教育会和廉政检查。加强廉政教育和学习，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受监督。 6.2.4 检查组组长负连带责任
（1）对安全质量评估的周（月）报等评估报告认真复核，严格把关，对重要的施工部位，关键工序和高风险点进行复查，保证评估报告的真实性和准确性。
（2）参与评估人员技术培训制度，严格落实培训计划，严格进行业务考核，不断提高本检查组评估人员的业务水平和工作能力。
（3）落实安全质量评估体系，定期或不定期组织人员对施工现场质量控制、施工进度、施工安全等进行检查，督促整改发现的问题。
（4）确保安全质量评估管理监控体系、责任落实、质量监督、试验检测、监督检查等评估质量保证体系的顺利实施。
（5）认真履行一岗双责，抓好职责分管范围内的工程廉政建设，组织本检查组人员每季度进行一次廉政教育会和廉政检查。加强廉政教育和学习，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受监督。 6.2.5 检查组人员负直接责任
（1）现场认真检查，确保检查数据的真实准确性，杜绝玩忽职守、滥用职权或者徇私舞弊等事情发生。
（2）参与评估人员技术培训，参加业务考核，不断提高本个人业务水平和工作能力。
（3）认真执行安全质量评估体系，定期或不定期对施工现场质量控制、施工进度、施工安全等进行检查，督促检查对象整改发现的问题。 （4）认真履行一岗双责，抓好职责范围内的工程廉政建设，参加每季度进行一次廉政教育会和廉政检查。加强廉政教育和学习，严格遵守国家法律法规及各项廉政规定，自觉接受监督。。 6.3 廉政协议和廉政承诺制度 6.3.1 与相关单位签订廉政协议
在进场前本单位与质监总站签订廉政协议，从而督促自身对廉政工作的重视。进场后与被评估对象单位签订廉政协议，从而警示被评估对象单位，严肃安全质量评估工作的开展。 6.3.2 评估人员与本项目签订廉政承诺
在进场人员稳定后，开展安全质量评估前，评估人员要与本项目签订廉政承诺。格式如下图6.3.2
图6.3.2廉政警示图
6.4 廉政风险等级评估办法
为扎实开展廉政风险预警防控工作，加强对评估权力运行的廉政风险评估和监控，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，特制定廉政风险等级评估办法，具体评估方法如下： 6.5.1 廉政风险等级的划分
廉政风险划分为三级，高级（红色）表示廉政风险较大，中级（橙色）次之，低级(黄色)较小，廉政风险级别，一年一评定。 6.5.2 廉政风险等级划分的原则
廉政风险划分的依据主要是结合安全质量评估工作的特点，依据风险发生可能性的大小、危害性的大小，评估人员在进行监察时自由裁量权的大小，以及评估权力与被检查单位影响程度的高低来确定。
（一）高级（红色）风险：阶段大检查、重要工序检查等对工程安全质量评估有重大的影响，季度大检查、重大节日活动检查等对被检查单位评估有重大的影响。
（二）中级（橙色）风险：重要部位、较重要工序等对工程安全质量评估有较大的影响，月检查、较重要工序等对被检查单位评估有较重大的影响。
（三）低级（黄色）风险：对工程安全质量的评估和被检查单位的评估影响较小，如：日常一般检查，一般部位和工序的评估等。6.5.3 廉政风险等级的评定程序
先由专业组、各岗位在《廉政风险预警防控排查表》中自行申报风险等级，再由项目廉政风险防控工作领导小组审核，最后报质监站审定。
6.5 综合廉政风险防控措施
权利能够得到有效的监督、约束是对廉政风险最有效的防控措施，同时为了使评估的数据更公平、公正，根据廉政风险等级采取不同的防控措施。
6.5.1 高级风险点防控措施
对高级风险点的检查评估采用两家咨询单位平行检测和独立评估，同时对检测和评估结果进行对比，并进行差异分析，找出差异原因。同时要求咨询单位由项目主要负责人带队进行检查、评估，审核签字确认。此措施避免评估人员在检查评估中犯渎职错误，同时保证评估结果的公平、公正和准确、真实性。 6.5.2 中级风险点防控措施
对中级风险点的检查采用一家咨询单位检测，另一家咨询单位抽检，两家咨询单位独立评估，同时对检测和评估结果进行对比，并进行差异分析，找出差异原因。同时要求咨询单位由部门负责人带队进行检查、评估，由项目负责人审核签字确认。 6.5.3 低级风险点防控措施
对低级风险点的检查采用一家咨询单位内部不同人员进行平行检测或抽查，并对检测结果进行独立评估，同时对检测和评估结果进行对比，并进行差异分析，找出差异原因，最后由部门负责人审核签字确认。 6.5.4 思想道德风险防控措施
思想道德风险点是根据干部在世界观、人生观、价值观、权力观、利益观、政绩观等六个方面的一些表现汇总出来，主要防控措施有以下六点：
1） 采取多种形式进行廉政教育、思想道德教育、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观和社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，通过专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2） 认真落实中心组学习计划以及各部门的学习计划，加强教育、培训工作力度，强化督促检查。
3） 正确行使手中权利，树立“公平、公正、公开”意识；组织评估人员学习并严格遵守“四大纪律、八项要求”，弘扬正气，屏弃歪风邪气。
4） 制定切实可行的奖惩机制，激发评估人员的工作热情，严惩违规违纪行为。
6.5.5 制度机制风险防控措施
制度机制风险是在遵守和执行各项制度的实践中查找出来的，防控制度机制风险，要建立综合监控机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。
1） 要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使之符合工作所需，具有较强的可操作性，实现各项工作均有规章制度为依据，做到按章办事。
2） 加强对规章制度执行情况的监督检查，将制度执行情况纳入到各部门的年度考核中。
3） 对不严格按章办事的人员及相关领导进行告诫，必要时追究责任人的相关责任。 6.6 岗位廉政风险防控措施 6.6.1 抓好日常思想道德教育
将防范责任风险的意识灌输到每个评估人员的脑中，做到警钟长鸣。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对涉及检查和评估职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。 6.6.2 强化时效性教育
运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的职业生命负责，对国建的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。 6.6.3 收受礼品实行登记和廉政账户制度
评估人员在工作交往中（不含亲友之间的交往）不得收受可能影响公正执行公务的礼品馈赠；因各种原因未能拒收的礼品，必须登记上交。建立廉政账户，如有现金或金银等货币需退回，对无法退回的，折价后打入廉政账户。 6.6.4 规范评估人员的公务活动
严禁评估人员接受被检查单位的宴请或参加用公款支付的营业性场所的娱乐活动。严禁评估人员介绍关系人参与工程建设、材料设备采购和机械租赁等获取利益的行为。严禁评估人员参与有被检查单位参加的赌博行为。 6.6.5 加强业务培训
用科学发展观不断提评估人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。 6.6.6 加强廉政文化建设
通过开展丰富多采的廉政文化，树立行政管理职业道德规范，培养评估人员良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。 6.6.7 加强对“一把手”决策权的廉政风险防控
健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行检测和评估结果公开，增强评估的透明度。 6.6.8 加强评估权利廉政风险防控
进一步加强评估结果的公开，全面公开评估工作流程；进一步明确各项评估工作纪律和廉洁自律各项纪律；规范和控制行使“合理变通”权力，涉及对合法前提下形式上的“合理变通”或有原则依据下的“放宽条件”，不得由经办人或领导个人决定，必须以业务会议或其他形式，经过集体研究决定，并做好记录，同时要兼顾规范与快捷高效相统一。 6.6.9 完善责任追究制度
对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关责任人的责任。 6.6.10 完善投诉举报制度
疏通举报渠道，方便被检查单位的投诉举报，杜绝评估人员“吃拿卡要”行为，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。 6.7 廉政风险防控工作考核办法奖罚措施
为进加强对评估人员廉政风险防控制度的执行，强化评估人员廉洁自律意识，切实做到用制度管人、管事、管权，促进评估人员廉政风险防控措施的落实，为各项工作开展提供有力保障，制定相应的廉政考核办法。考核工作由廉政风险防控工作领导小组负责组织。领导小组每年12月底对评估人员廉政风险防控工作进行考核，依据各部门和个人的考核得分综合评估，对部门和个人进行评定。考核90分以上的，确定为优秀，60分到90分的，确定为合格，60分以下的确定为不合格。
把各部门的考核结果与年度考核挂钩。部门、个人考核为优秀的，给予通报表扬。对在考核中达不到“优秀”的部门和个人，不能被评为本年度先进部门和先进个人。考核结果确定为“不合格”的部门和个人，由领导小组在全项目范围内通报，并下达整改通知。连续两年考核结果为“不合格”的部门，按照干部管理权限，对负有失职、失察责任的部门领导进行责任追究；对连续两年考核结果为“不合格”的个人，实行待岗培训。年内被领导点名批评或媒体曝光，造成不良影响的，取消部门和个人的评先资格，并给予通报批评。 6.8 岗位廉政风险防范教育制度
教育对象为全体评估人员，重点是领导人员、管理人员和有执行评估权的人员。
教育内容为：（1）有关反腐倡廉建设的基本理论、基本思想、基本战略、基本方针和基本原则；（2）《廉政准则》、各有关部门关于廉洁自律的各项制度规定；（3）有关廉政教育的法律法规及文件；（4）岗位廉政风险防范教育采取多种形式进行，包括集中学习和自学、观看教育片、实地参观、召开各种形式会议、学习讨论等；（5）岗位廉政风险防范教育每半年总结一次，形成全年工作汇编资料；（6）廉政风险防范工作领导小组负责本制度的实施和监督检查。 6.9 设立临时党支部并发挥战斗堡垒作用 6.9.1 设立临时党支部
因外出执行某项临时任务(时间在两年以内)而临时组建或新建的机构，如有3名以上正式党员，可建立临时党支部。临时党支部书记一般由党员推举，也可由上级党组织指定。临时党支部不能接收新党员，但对申请入党的积极分子应加以培养，在临时任务完成后，应将其表现如实向本人所在单位的党组织介绍。
外出执行某项临时任务，或者参加短期学习或会议，或者被抽调参加某一个临时机构的工作，凡是有正式党员3人以上的，经上级党组织批准，可成立临时党支部。这些党员的组织关系仍在原单位的党组织，只是临时在这个支部过组织生活，待任务完成后，党员仍回原单位的党组织。临时党支部主要是组织党员学习，加强党员教育和管理，做好思想政治工作，保证完成上级党组织交给的任务。原则上临时党支部不能发展党员，不能对犯错误的党员进行组织处理,但可以接受要求入党的人的入党申请书，并对他们进行培养教育，在临时党支部任务完成后，将申请入党人的情况向有关党组织介绍。对于在完成临时任务过程中违犯党的纪律的党员，临时党支部要负责了解党员的错误事实，并向有关党组织提供情况。 6.9.2 发挥临时党支部的战斗堡垒作用
（1）宣传贯彻党的基本路线、方针、政策，执行上级党组织的决议，落实中心的有关决定和工作部署。
（2）围绕党的工作，抓好中心党员的思想、组织、作风建设，加强党风廉政建设，执行党的纪律，监督党员严格遵守中心的各项工作制度。
（3）组织党员认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的路线、方针、政策及决议，学习科学文化知识和业务知识。
（4）加强对党员的管理，督促党员履行义务，开展好组织生活，保障党员权利。
（5）积极做好中心党员的思想政治工作，教育中心党员树立为人民服务的思想，切实帮助群众解决实际困难。 6.9.3 临时党支部工作制度
（1）组织生活制度。 严格执行“三会一课”规定。每季度召开一次党员大会，每月召开一次支委会，每年安排上一次党课。每年根据上级部署开展一次民主评议党员活动。自觉坚持党日活动制度。每个党员都要自觉参加党的组织生活，不应无故缺席。党支部要对党员参加组织生活的情况进行监督和检查。
（2）集体领导制度。
坚持民主集中制原则。凡属党的路线、方针、政策的贯彻，重大工作任务的部署，党的自身建设、思想政治工作和群众利益方面的重大问题，以及上级规定应由党支部集体决定的问题，都应提交党支部委员会集体讨论决定，不得由个人或少数人专断。
（3）党内表决制度。
决定党内重大问题时，要召开党支部党员大会或支委会进行表决。表决时要遵循党内表决制度，不论赞成还是反对，执行一人一票表决制，少数服从多数的原则。对于少数人的不同意见，应当认真考虑。如对重要问题发生争论，双方人数接近，除了在紧急情况下必须按多数意见执行外，应当暂缓作出决定，进一步调查研究，交换意见，下次再表决；在特殊情况下，也可将争论情况向上级党委报告，请求裁决。
（4）民主生活会制度。
党支部每年按上级党委规定时间召开支部委员民主生活会。民主生活会前要做好准备工作，根据上级党委的要求和实际情况，确定会议的主题、内容、时间，向上级党委报告，并通知每个支部委员；支委之间相互沟通谈心；广泛征求党员和群众的意见和建议。会议期间要学习有关文件，统一思想认识。会议主持人要带头开展批评与自我批评，引导与会的支委畅所欲言。会议检查和反映出来的问题，要认真制订整改措施，切实加于解决。会议要指定专人做好会议记录，会后将会议记录和会议情况报送上级党委。
（5）交纳党费和请假制度。
党员每月按规定标准自觉向党支部交纳党费。党员外出半个月以上或因故未能参加党支部活动，必须向党支部请假。对党员无故不参加党的组织生活，要及时给予帮助教育。党员如果没有正当理由，连续六个月不参加党的组织生活，或不交纳党费，或不做党所分配的工作，视为自行脱党。党支部应当决定予以除名，并报上级党委。 6.10 廉政建设责任追究制度
对责任人进行责任追究，应依据《中国共产党纪律处分条例》、《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和相关条规或有关法律法规的规定，以及制定的《评估人员廉政建设责任制负责追究制度》进行。对违规者进行责任追究。
进行责任追究，一般通过下列方式进行：1）诫勉；2）责令检查，限期改正；3）通报批评；4）责令停职检查；5）降、免职务。如有违反法律法规行为，将已送司法机关处理。上述责任追究方式可以单独使用，也可以合并使用。
追究责任人的责任，应实事求是，根据其职务、职权范围、违纪事实及情节，分清集体责任与个人责任，主要领导责任和直接领导责任。
对有违法违纪行为或其他腐败问题的部门或个人，本单位不组织调查，有责任不追究的，要追究直接领导的责任。
责任人被追究责任，如不服可按有关规定进行申请复核或申诉。
第18篇：Xx单位廉政风险防控措施
Xx单位廉政风险防控措施
为了有效防范廉政风险，防止全体机关干部职工在工作中发生失职、渎职或发生不廉洁行为等，最大限度地保护干部职工，根据xx已确定的职责风险和岗位廉政风险点，结合本单位工作实际情况，现制定廉政风险防控措施如下：
一、防控制定原则：
在制定廉政风险防控措施时，要坚持三个结合的原则：即与创建优质服务型单位相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与岗位职责管理相结合。
（一）要明确各科室的工作职责，各科室人员要了解掌握自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行相关规定。
（二）严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制、政务公开、一岗双责、一次性告知、首问负责制等。
（三）发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。
（四）认真进行考核，包括风险点的考核评价、干部年终考核等。
（五）定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。如：述职述廉等。
（六）发挥党支部和主要领导的监督作用，严格执行行政过错及廉政责任追究制度。
二、岗位职责风险防控措施:
岗位职责风险点是从中心重点岗位的工作流程入手查找出来的。主要职能有日常监督管理以及内部“人、财、物” 等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，岗位职责风险点被划分为四类风险防控措施。
（一）人事管理类风险防控措施：
1、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
2、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
3、认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。
4、严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。
5、按照有关工资调整政策调整工资，做到不出疏漏。
（二）财务管理类风险防控措施：
1、结合单位实际，确保工作正常运转，不挪用、误用财政资金。
2、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误，
3、按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
（三）资产管理类风险防控措施：
1、购置资产时，按照政府采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。
2、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。
3、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对科的监督防止国有资产丢失。
4、资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止固定资产的流失，发挥固定资产管理小组的监督作用，记好各类台帐，完备交接手续。
5、库房物品管理要严格，按规定出入库，要与相关科室紧密配合，相互协调，相互支持，相互监督，防止物品丢失或损坏。
三、公共类风险防控措施：
公共类风险点是指工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和中心的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。
（一）主要领导及班子成员要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定责任书的权力义务，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。
（二）科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。
（三）科室负责人对本科室发生的重大问题，按规定及时上报，不得晚报或隐瞒不报，不错过解决问题的最佳时机，防止造成损失或发生严重后果。科长要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。
（四）从事党务工作的支党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用。在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。
（五）办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。
（六）从事信息管理的工作人员，在数据统计过程中，要认真及时统计，不得迟报、虚报或瞒报。认真遵守信息网络管理制度，及时网络维护，严格执行联系人制度，坚持季度考核，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒，工作信息数据丢失，网络瘫痪等事件发生，给工作造成严重后果。
（七）从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括业务档案、人事档案、财务档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。
（八）中心印章印鉴管理人员要严格遵守信印管理制度，认真登记，不得出具空白信等违规信件，正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止被盗用、丢失及损坏，对单位造成不良的影响。
（九）办公室值班人员，在接听电话、收发邮件后，要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。
（十）机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给中心带来影响。
第19篇：后勤廉政风险防控措施登记表
附件5 部门（单位）廉政风险防控措施登记表 部门（单位）：后勤管理处填表日期：2012年月日 主要工作 职权
负责后勤社会化改革模式探索；后勤保障工作计划的制定；后勤保障工作管理；后勤保障经费使用；后勤服务质量监控；日常维修管理；节能减排；基本建设管理；医疗与学生医保管理；校园绿化管理；房产管理
风险点名称
风险防控措施
后勤管理模式选择
校领导注意把关，本单位集体决策；根据学校实际，选择有效模式
后勤工作计划制定
校领导注意把关，本单位集体决策；注意与财务等部门沟通，制定出符合校情的后勤保障工作计划
后勤监管
1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；
2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。
后勤保障经费的计划、使用和管理
1、坚持原则，严格按照规章制度办事；
2、严格学校财务规定，严禁设立“小金库”；
3、按照学校有关规定进行公务接待，坚决杜绝浪费现象各项支出的必要性进行认真审查。
质量监控
1、集体决策，多人参与，互相监管。不收受后勤服务企业的贿赂，不替对方谋取任何得益；
2、不接受服务企业吃请，不放松对企业的监管；严格依照合同办事。
维修改造
1、立项前认真进行调查研究，虚心听取有关专家、处班子成员和科室意见，不凭主观意志盲目立项；
节能减排
1、集体决策，多人参与，互相监管。
2、适时引进节能产品，努力实现节能减排目标。
基本建设
集体决策，多人参与，互相监管。
医疗服务
1、严格按照工作规章制度办事；
2、互相监督；
校园绿化
1、加强对名贵盆景、苗木的监管；
2、严格采购工作程序；
房产管理
1、坚持原则，严格按照规章制度办事；
2、多人参与，互相监督；
基建招标业务
1、坚持原则，严格按照规章制度办事；
2、加强对全处干部职工勤政和廉政教育，严禁任何人收受参与企业的任何好处；
3、严格维修招标工作程序，严格规范管理，严格督促检查。
维修业务
1、
1、及时健全有关规章制度，努力使制度内容覆盖到各种维修工作的各个环节；
2、建立健全对制度执行情况的监督机制。
监管业务
1、建立健全各类服监管制度，使监管制度内容覆盖到各类服务企业；
2、建立健全制度执行情况的监督管理机制。
后勤服务效率
1、集体决策，完善、修订制度，努力使制度内容全面覆盖；
2、完善监督制约体系，并定期进行有效评估。
部门（单位）意见
党政负责人签字：（单位盖章） 年月日
分管校领导 意见 签
签字： 年月日
领导小组 意见
第20篇：廉政风险点及防控措施
廉政风险点及防控措施
一、行政领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；
9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、党群领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；
2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；
3、推荐先进，任人为亲或透露信息；
4、不按有关规定选拔和任用干部；
5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；
6、为了小团体利益，私自开支工会经费；
7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；
8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；
9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；
10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。
1
防控措施：
1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，
2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；
3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；
4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；
5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；
8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；
9、严格按照规定开支、报销工会经费；
10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；
11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；
12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。
三、纪检监察
风险点：（风险等级一级）
1、对督查工作中出现的问题视而不见；
2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；
3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；
4、监督不到位，影响单位稳定；
5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；
6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；
7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；
8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；
9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。
防控措施：
1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；
2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；
3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；
4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
5、实事求是，突出重点，注重实效。
四、办公室
风险点：（风险等级二级）
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开发票；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
10、利用职权给人提供相关信息；
11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；
16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。
防控措施：
1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。
五、劳动人事
风险点：（风险等级二级）
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；
10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。
防控措施：
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；
4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；
7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
六、财务会计
风险点：（风险等级一级）
1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；
2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在我银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
七、生产经营
风险点：（风险等级二级）
1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；
2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；
3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；
4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；
5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；
6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；
7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；
8、对供应商进行吃、拿、卡、要；
9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；
10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；
4
11、在起草合同、文件时粗略不细化；
12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；
13、在投标报价时泄露相关商业机密；
14、擅自将资质证、营业执照借给他人；
15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；
16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。
防控措施：
1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；
2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；
3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；
4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；
5、提高个人业务素质和技能；
6、严格按项目岗位职责实施；
7、工程结算，严格按照程序办理；
8、要加强合同管理，依照合同办事；
9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；
10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；
11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；
12、严格按照企业管理办法、规定执行。
八、工程技术
风险点：（风险等级三级）
1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；
2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；
3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；
4、透露工程价款及相关信息资料；
5、为外租工程机械出具虚假资料；
6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；
7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；
8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；
10、对生产的不合格产品乱表态放行；
11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。
防控措施：
1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；
2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；
3、严把好质量关；
4、严守商业秘密；
5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；
6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；
7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；
8、应如实申报配属队伍使用的人工费；
9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；
10、工程结算时要严格按照规定程序办理；
11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；
12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。
九、物资供应
风险点：（风险等级二级）
1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；
2、弄虚作假，以劣质品充当正品；
3、提高单价，增大金额；
4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；
5、在单位设备的租赁中牟利；
6、假发票、偷逃税；
7、采购物资材料的质量存在问题；
8、采购物资的数量和验收数量不相符合；
9、采购物资不使用正规发票，只用收据；
10、物资管理人员存在人情化管理；
11、在设备采购方面寻求回扣；
12、在配件材料采购上以次充好；
13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；
14、采购物资放弃公平竞争原则；
15、接受供货商好处，不按要求采购；
16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。
防控措施：
1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；
2、集体采购，实行货比三家；
3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；
4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；
5、严格执行物资采购管理制度；
6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；
7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；
8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；
9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；
10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；
11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；
12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。
十、法律事务室
风险点：（风险等级二级）
1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；
2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；
3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；
4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；
5、向他人泄露商业秘密；
6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；
7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；
8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；
9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；
10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；
11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；
12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；
13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；
14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；
15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；
16、私用、乱用印章。
防控措施：
1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；
2、加强监督检查；
3、严守商业秘密；
4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；
5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；
6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；
7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；
8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；
9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；
10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；
11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；
12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；
13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。
十一、房管处
风险点：（风险等级三级）
1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；
2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；
3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；
4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；
4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；
5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；
6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；
7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，不按工作需要进行发放；
8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；
9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；
10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；
11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；
防控措施：
1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；
2、强化“一岗双责”维护领导决策；
3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；
4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；
5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；
6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。
十二、质量安全保卫
风险点：（风险等级三级）
1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；
2、放松、规避对质量的监管；
3、办事不讲规矩，不讲程序；
4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。
5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；
6、对违纪违法案件不立案；
7、对违纪、违法案件不上报；
8、不如实记录违法违纪人员的供述；
9、利用职权吃拿卡要。
防控措施：
1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；
2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；
3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；
4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；
5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；
6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；
7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；
8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。
十三、思想道德风险
风险点：（风险等级三级）
1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；
2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；
3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；
4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；
5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；
7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；
8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；
9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。
防范措施
1、加强思想道德教育
要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。
2、加强时事政策教育。
运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。
3、加强业务技能培训
用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。
4、加强廉政文化建设
通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。
5、加强对“一把手”监管
健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。
6、加强干部人事权管理
在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。
9 在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。
在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。
在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。
7、加强财务风险防控
进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。
8、加强“三重一大”
建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。
9、完善责任追究制度
对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。
10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。
11、实行干部全面监督
要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。
对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。
12、推行投诉举报制度
疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。
