推荐第1篇：内控制度清单
内控制度清单
一、资金管理：
1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、票据管理制度、印章管理制度）
2、资金往来管理制度
二、财产管理：
1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）
2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）
3、无形资产管理制度（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处置与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）
三、工作管理：
1、财务部工作
1）会计核算制度
2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）
3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本
费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）
4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）
5）投融资类工作：
长期股权投资管理制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）
筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）
担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度） 衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍生工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度）
并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度）
6）审计稽核类工作：
内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、内部审计外部评价制度） 外部审计制度
2、业务方面工作：
1）采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度）
2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、
发货退货管理制度、货款回收管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理办法、应收票据管理制度）
3、行政方面工作：
1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度）
2）人力资源管理制度（企业人力资源需求计划、招聘管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升与离职管理制度）
4、子公司管理工作：
子公司管理制度（委派董事管理制度、总会计师委派管理办法、委派子公司高管人员绩效薪酬制度、子公司重大投资项目管理控制制度、对子公司进行内部审计制度、子公司重大事项报告及对外披露制度、母公司合并财务报表管理制度）
推荐第2篇：内控岗位职责
1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作
2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证
3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。
4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析
5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作
6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入
7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。
8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。
9、编制内部管理报表
10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行
11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。
12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表
13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据
14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施
15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。
16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行；
17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度
根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。
18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。
19、完成公司领导交办的其他工作任务
推荐第3篇：内控岗位职责
内控岗位职责
2.内控部工作职责
2.1 履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。
2.2 研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。
2.3 评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。
2.4 协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。
2.5 制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。
2.6 对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。
2.7 对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。
2.8 检查审计发现、改进计划的落实情况。
3.内控部门岗位职责 3.1 内控经理岗位职责
3.1.1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。
3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。
3.1.3 协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 3.1.4 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。
3.1.5 督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。
3.1.6 对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。
3.1.7 向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。
3.1.8 与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。
3.1.9 制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。
3.1.10 制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。
3.1.11 制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。 3.1.12 完成总经理交办的其他工作。
3.3 内控专员岗位职责
3.3.1 协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。 3.3.2 参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。
3.3.3 按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。
3.3.4 参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。 3.3.5 及时向内控经理报告重大审计发现。
3.3.6 协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实。
3.3.7 建立维护审计沟通机制，与管理层沟通
审计需求，确立可审计对象。 3.3.8 总结审计项目经验，完善审计作业系统。
3.3.9 收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。
3.3.10 及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。
3.3.11 归档、保管审计工作底稿。
3.3.12 完成内控经理交办的其他工作。
推荐第4篇：内控部岗位职责
内控管理部岗位职责
一、部门职责
部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性，防范和化解建设项目各类风险， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。 部门职责：
1、建立健全企业内控制度，强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；
2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；
3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制；
4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作，审核项目过程及其执行情况，监督检查项目管理及其实施；
5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；
6、明确公司内部控制的审计和评估流程；
二、岗位职责 岗位名称：内控部经理
1 所在部门：内控管理部 直接上司：总经理
直接下级： 审计稽查管理岗、内控员（建设项目方向）、内控员（软件开发方向） 岗位定员： 1名
岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责
1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；
2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；
3、负责公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；
4、负责监督、报告内控工作执行情况，报告公司整体内控状况。
5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。
任职资格:
1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理、计
2 算机等相关专业；
2、2-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；
3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；
4、具备独立开展相关工作能力；
5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。
岗位名称：审计稽查管理
所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名
岗位概述： 执行内部审计制度，健全审计管理，保证公司内部审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。通过稽核，有效监督公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗位职责：
1、负责组织编制年度部门工作计划，并对相关内控实际完成情况进行检查、总结；
2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；
3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。
3
4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；
5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；任职资格：
1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历，；
2、2年以上相关工作经验；
3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；
4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实，客观公正，廉洁清正。
岗位名称：内控员（建设项目）
所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名
岗位概述： 参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定工程审核质量 监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析工程项目管理风险，提出改进建议。具体实施工程审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。
4 岗位职责：
1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算，掌握工程管理要点，分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。
2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。
3、协调工程项目管理内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。
4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部工程管理内部报告；审核内部报告，根据报告调整工程审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。
5、组织实施工程审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审
5 核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。
岗位名称：内控员（软件开发）
所在部门：内控管理部 直接上司：内控部经理 岗位定员： 1名
岗位概述： 参与起草内控审计发展规划和年度计划中工程审核有关的部分，执行内控审计稽核制度，保证公司内控工作的顺利开展；通过高效、有序的工作，为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准，参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有关的内部控制的年度风险自我评估工作，分析项目管理风险，提出改进建议。具体实施项目审核工作，形成审核意见，出具审核报告并上报内控部经理核准，监督审核处理意见的执行情况。 岗位职责：
1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算，掌握项目管理要点，分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。
2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点，拟定工程审核工作方法、审核要点、节点；拟定审核工作程序、工作
6 频率和报告模式。
3、协调软件开发内部控制自我评价，搜集、汇总项目管理内控自我评价报告，形成分析报告，提出改善建议。
4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等，查找异常指标，分析原因，汇总形成内控部软件开发项目内部报告；审核内部报告，根据报告调整项目审核工作重点和工作计划，安排实施专项调查，形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况，形成跟踪报告并上报。
5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节，审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。
7
推荐第5篇：内控专员岗位职责
1、督导贯彻国家有关法律法规、检查公司对集团经营方针、战略规划及相关规章制度的执行情况；
2、执行集团内控部、上级领导分配的任务；
3、检查销售、采购、生产、人力资源、存货、固定资产、财务报告等各项业务运行是否正常受控，有无运作效率低下等现象；
4、接受本单位管理层专项任务，实地调查各项业务的运行情况并提出建议报告；
5、检查是否按国家财经法规以及集团财务制度进行核算、管理和监督；检查全面预算管理及总成本控制执行情况；
6、依据规定的程序实地详细查核本单位的运营管理情况，详细记录检查结果；依据检查结果，编制内控工作底稿；
7、收集、分析、研判检查资料，提出改善建议；就其工作范围拟定工作报告；
8、就检查的发现报告上级，并提出建议报告；负责建议事项的后续追踪考察；
9、部门文件的整理归档；
10、持续参加内控知识培训，提高内控检查技能；
11、向内控报告初稿提供素材，参与内控报告的编制；
12、关联内控控制活动：PC-A-15。
推荐第6篇：卫生院财务内控制度
1 ***卫生院财务内部控制制度
内部会计控制是医院为了保证资产的安全、完整，提高会计信息质量，确保有关法律法规和规章制度及医院经营管理方针政策的贯彻执行，避免和降低风险，提高经营管理效率，实现医院经营管理目标而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。依据卫生系统财务管理的特点和办法，结合医院财务机构设置具体情况，确保全院财务工作整体的安全、顺畅，防止违法违纪现象的发生，特制定此内控制度。
目录
货币资金管理的内控制度适用于乡镇卫生院内部控制报告……………3 财务预算的内控制度适用于乡镇卫生院内部控制报告…………………5 票据管理的内控制度适用于乡镇卫生院内部控制报告…………………7 往来帐款的内部控制制度适用于乡镇卫生院内部控制报告……………9 内部牵制和稽核制度适用于乡镇卫生院内部控制报告…………………11 收入内控制度适用于乡镇卫生院内部控制报告…………………………13 支出管理的内控制度适用于乡镇卫生院内部控制报告…………………15 债权和债务控制制度适用于乡镇卫生院内部控制报告…………………18 库存物资内控制度适用于乡镇卫生院内部控制报告……………………21 资产管理制度适用于乡镇卫生院内部控制报告…………………………2
5货币资金管理的内控制度
为了加强货币资金管理，防止被盗，违法违纪现象的发生，对货币资金收、支管理作如下规定：
一、凡现金管理人员，必须做到每日提取备用金，不得超过银行规定限额。出纳人员收到现金，每日必须交存银行，不得坐支，不得以“白条”抵充库存现金。保险柜钥匙必须随身携带。
二、出纳员下班前必须将全部现金（包括找零备用金）存入保险柜，妥善保管，不得超过银行规定的限额。转账支票，现金支票的使用必须经财务科长审批，印鉴必须交叉保管（或分开管理）。
三、严格控制签发空白支票，特殊情况必须在支票上写明收款单位名称，款项用途、签发日期、规定限额，由领用人在专设登记薄上签章。作废支票必须加盖“作废”戳记，与存根一并保存。对于空白收据的管理，专设登记薄登记，认真办理领用注销手续。
四、记银行日记账与对账必须由两人交叉负责，由对账人制“银行余额调节表”。
五、门诊收款室货币资金的管理
1、收费员将当日收入必须足额上缴出纳员，由收款室负责人打出收入日报汇总表上报财务科，财务科由专人对上报的汇总报表进行审核，制单会计对审核无误的汇总报表进行账务处理。
2、收款室负责人、财务科应分别定期或不定期对门诊收费处进行现金盘点，杜绝挪用现金现象的发生。
3、收费员不得借故不打印病人姓名、科室等，打印项目要准确无误，现金、印 3 鉴、票据要妥善保管。
4、每个收费员必须设计算机密码，并且不定期更换密码，不得随意进入他人程序收费，电脑票据号与发票号必须保持一致。
5、收费员应备规定数额的找零备用金（应根据本医院的实际业务量确定），不得将公、私款混用，不得随意外供或挪用收费款，每日下班前必须将全部现金放入保险柜妥善保管。
财务预算控制制度
预算控制是指通过对预算的编制、审批、执行、调整、分析、考核等环节实施事前、事中、事后全过程的控制。
一、预算的编制方法
1、分析本年度财务收支计划执行情况，本年度财务计划数是编制下年财务预算的基础，并且预算一经批复下达，一般不予调整。
2、核实有关数字，核实在职实有人数，工资开支数，离退休人数，人员经费平均定额以及各种综合性或单项的公用经费平均定额。
3、制订合理的财务收支定额，凡是能够用定额计算的，均应按照规定的定额标准进行计算，对暂时没有定额的项目，应当通过对过去实际执行情况分析逐步确定定额。
4、作好重点收支项目的调整研究和编审工作，财务预算安排中要抓对单位具有重大影响，资金规模较大的重点项目认真研究，进行可行性论证。
二、医院预算管理对内部控制的作用
1、有利于明晰责权利，提高管理水平。
编制预算是医院管理的起点，也是控制日常经济活动的依据。预算的编制过程就是将医院的总目标分解、落实到各部门和科室的过程，并按“谁负责谁承担”的责任归属原则设立责任中心，在医院内部各个部门、各个单位、各个环节全面落实目标和责任，起到预算对经营活动的事前预测作用，提高医院管理水平，提高工作效率。
2、有利于协调医院内部各部门、科室的工作关系。
预算的编制是从全局出发，围绕医院总体目标，协调各部门和科室工作的结果。 5 它可以促使各部门和科室管理人员检查自身的活动和其它各部门活动之间的关系，充分估计可能发生的障碍和阻力，以及可能出现的薄弱环节，从自身做起，加强同各部门和科室的联系，使各部门和科室的工作得到协调。
3、有利于强化成本管理，降低医院成本。
预算管理在医院的经营管理中起着控制费用、降低成本开支，增加收入、目标激励、过程控制及有效奖惩的重要作用，是实现降低成本这一目标最好的管理手段。医院通过预算管理，可加强项目投入的可行性研究，提高资金使用效率；可通过招标采购，降低药品和各种材料的成本；可运用技术创新，提高医疗服务质量和水平，缩短病人住院天数，降低住院病人费用，从而提高医院的竞争力。
4、有利于提升财务实力，降低医院经营风险。
在激烈竞争的医疗市场环境中，财务实力是影响医院生存和发展的综合竞争能力之一。医院有效资产的规模、结构以及使用效益、盈利能力如何，要通过预算管理；通过财务风险预警体系；通过对资产负债率、流动比率、速动比率等有效数据的分析，及时调整医院经营策略，达到降低医院经营风险的目的。
5、有利于评价医院内部各部门、科室的工作业绩。
从内部控制来说，预算管理可以促进医院计划工作的开展与完善，减小医院的经营风险与财务风险。具体来说，预算管理提供的绩效考核理念与方法，使医院许多方面的计划有了数量化和货币化的指标，可以定期地按照预算的要求，通过对各部门、科室完成预算情况的分析，考核他们工作的好坏，找出原因，分清责任，实现对医院内部控制各单元实施量化的业绩考核和奖惩制度，以便制定改进措施，提高工作质量。
票据管理内控制度
为加强收费票据的管理，根据国家财政部、佳木斯市财政局票据管理的有关规定，结合我院的实际情况，制定本制度。
一、本制度所称票据是指医院进行各种经济活动时，对外出据的收款凭证。收费票据是医院财务收支的法定凭证和会计核算的原始凭证。
二、收费票据由医院财务部门统一管理，医院其它部门不得自行领购、使用未经财务部门批准的票据。
三、医院应使用财政部门监制的各种票据。并按财政部门规定的使用办法、范围使用。严格区分各种票据，不得混用。
四、财务科要明确专人负责收费票据的领购、保管、稽核、核销。出纳、收费人员不得兼管票据的管理、稽核等不兼容工作。
五、医院应建立收费票据专用帐簿，分种类登记票据的领购、结存数量，并登记起止号码。
六、票据领用时，经管人和领用人要核对数量、号码后签字。医院要根据票据的实际使用量，制定领用票据的数量，交旧领新。
七、分支机构领用票据，要经财务部门同意。票据使用完，经财务部门核销后，才可领用新票据。
八、收费票据不得转让、代开。开出的收费票据要加盖医院专用章，内容要完整真实。
九、票据使用完后，要有专人稽核。存根应按会计档案要求妥善保管，保管期满后，要按市财政局订的《财政票据存根核销工作程序》核销。
十、经管人员变更后要按会计移交制度，对票据进行盘点、移交，写出移交清册， 7 经交接双方及监交人签字。
往来帐款的内部控制制度
一、根据审核后的原始凭证，正确地编制记账凭证。首先要重视填制记账凭证工作，杜绝不附原始凭证的记账凭证。往来账的许多问题都是从记账凭证开始的。无论是冲账、更正，还是转账调整，都应有外来或自制的原始凭证，哪怕是公函、协议、说明等，要求能正确、全面反映该项账务处理的原因和根据。
二、及时、准确地登记往来明细帐簿，往来科目的设置要灵活掌握，避免相同的业务和单位记到不同往来账中，而造成对账的不便和统计数据的遗漏。
三、往来金额不要随意捏合，应按会计制度要求，每笔经济业务做一笔会计分录，为单位之间核对往来账打下良好的基础。应杜绝数笔经济业务合做一笔会计分录的现象，以保证按记账凭证登记的是名符其实的明细账。
四、定期核对往来账，做好对账记录。对账是往来账管理的重要方面。会计要定期对账，认真填制《余额调节表》，通过核对账目，如有不符，应查明原因，及时处理。而且通过交流，达到往来账核算方法的相互照应，使双方核算更准确、对账更方便。
五、加强往来账的分析。按会计制度规定，应收和预付款项是医院资产的一个重要组成部分，它包括发生的各项债权。而应付和预收款项又是负债的重要方面，是发生的各种债务。从往来账的核算来看，可以反映企业的债权、债务情况。通过往来账的分析，可深刻揭示企业债权、债务所存在的问题，评价其是否合理、是否存在不良资产、遵照一贯性原则、合理确定坏账准备的计提方法和比例。建立坏账审批制度，严格地避免和控制“呆账”。对于逾期的应收款及时督促催收。对长期无人追索的应付款项进行调查，确属不需付的帐款，应报有关领导部门批准，及时进行帐务调整。为改善经营管理，提出合理化建议。往来账的管理对加 9 速资金回笼、提高资金使用效率有着极其重要的作用。
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内部牵制和稽核制度
为了落实单位内部会计管理制度，做到事前控制，减少差错，提高会计核算的准确性，依据《会计基础规范》特制定本制度。
一、严格按照会计核算规定的操作流程进行核算。
二、出纳人员不得兼管稽核、会计档案保管、收入、费用、债权债务帐目的登记工作。
三、银行支票预留印鉴由现金出纳和银行出纳各管一枚（或支票、预留印鉴分人保管），不得由一人经管。
四、出纳员、收费员至少每月要进行一次库存现金盘点，并要有盘点表。盘点表要有财务科长或组长等第二人的签字。盘点表要作为档案进行保管。
五、稽核人员应不定期抽查银行日记账、现金日记账及库存现金（含收费员的现金）及由现金出纳保管的各种有价证券。
六、每月银行出纳做的“银行余额调节表”应由第二人审核签字。银行余额调节表应作为会计档案进行保管。
七、其它岗位的财务人员，未经授权不得办理现金、银行收付业务。如出纳人员不在，授权财务人员代为办理，须经出纳员检查认可并签章后方可作为合法凭证。
八、材料、药品采购人员不得兼任仓库保管员。
九、仓库保管人员不得兼任材料、药品二级帐或总帐工作，不得填制或代填制入库单、领料单。
十、采购材料、药品由采购人员填制入库单，经仓库保管员检查、验收合格后双方签字盖章，连同发票方可办理入库报销手续。
十一、材料、药品每月末进行盘点并如实填写盘点表。稽核人员应每季对库房的 11 材料、药品进行监盘，并在盘点表上签名。盘点表应妥善保管。 十
二、门诊、住院收费员按规定开据收费发票，一般应于当
日下班前将核对无误的现金、汇总表（或票据）交给出纳员。票据保管员不得填写各类收款收据及收费发票。
十三、收费人员使用的计算机在操作时应设置密码，密码不得重复使用并要时常更新，月底在汇总、统计医疗收入、药品收入等时应由专人负责，检查财务记录有无异常。
十四、所有原始凭证，必须经会计审查，方可据此填制记账凭证。记账凭证必须经稽核人员核准确认后方可记账。
十五、记账凭证输入微机后，必须由稽核人员核准盖章。输入与稽核不能由一人兼任。
十六、财务报告报出前，须由稽核人员审核、财务科长（或会计主管）盖章后方可报单位领导和上级部门。
十七、单位要加强对基建项目的管理。基建工程完成要经有关部门审核决算，并根据审核后的决算清理工程款项。单位增加的固定基金应与工程决算金额一致。
收入内控制度
医院收入是补偿医疗活动中各项支出和耗费的来源，是医疗事业维持和发展的重要基础。
一、按照“不兼容职务分离控制”的要求，明确职权分工与授权审批。报表与现金岗位相分离；票据的保管与使用相分离，办理退费与退费审批相分离；价格管理与价格执行相分离。
二、保证各项收入的完整和真实。主要是要求各科室必须严格执行医院制定的收费标准，按时向财务部门报表，并保证其真实、有效。
三、票据的内部控制。
1、购买票据控制。各类收款票据的购买、保管、领用、核销、遗失处理及归档必须符合收款票据和会计档案管理的规定。
2、领用票据控制。只有授权的财会人员才能领用该类别的收款票据。实行领用记录控制，及时记录使用人员所领用收款票据种类、数量、号码和领用日期，并由领用人员签名。
3、票据使用控制。收款票据使用控制：门诊、住院各收款员每日将所收票据核对无误后，连同日报表上交出纳。往来款、
行政事业收款票据使用控制：负责该票据人员每日对所收款项、及时入账、票据使用情况进行内控。
四、加强退费的内控管理。
1、门诊退费内控：应由患者持原始处方及票据，并由收款处负责人审核、签字后方可退款，原始票据及处方一并上交出纳。
五、加强患者欠款管理。
13 为防止恶意欠费， 在不影响病人治疗的前提下， 医院应在微机系统中设置最高限额，如果超限额病区护士及财务人员应及时催交。对于已经产生的呆帐也应定期派人员去催交。
六、加强财务人员职业道德教育培训。职业道德教育工作是做好收入内控管理工作的一项重要的工作。平时加强对收入各个岗位人员的定期或不定期的职业道德 教育有利于提高职业道德。以上内部控制措施既互相衔接，又相互制约，形成全程、全方位立体防护网络，可以有效地防止舞弊现象发生，保障收入的安全完整。
支出管理的内控制度
支出是医院从事正常业务活动和其它活动过程中发生的各种资金耗费和损失。医院支出主要包括工资福利支出、商品服务支出、对个人和家庭补助支出以及其它资本性支出。
一、严格执行医疗机构财务会计制度所规定支出的范围标准，不得擅自扩大开支的范围，提高开支的标准，应认真执行医疗机构2007 年支出经济分类科目，按权责发生制原则，正确核算医院的各项支出，确认支出，其核算方法应当在各期保持一致，变更时要进行说明，确保为管理者提供真实可靠，有参考价值的 会计信息。
二、医院的各项财务支出，申报单位必须填制“费用结算单”，有关批准人在“费用结算单”签字审批，原始发票作为附件粘贴在“费用结算单”后，各责任人不再在发票上签批。职工出差回来报销应填制“差旅费报销单”，填写出差事由，职别等情况，有会议通知及其它文件等相关资料的，将通知资料附在后面，做为核算依据，会计人员根据相关规定计算差旅费后各责任人签批。
三、医院资产购置、房屋修缮工程支出，要严格执行医院的年度预算，在付款前必须填写“医院资产购置申请单”或“医院资产购置报销审批单”，并提供资产购置或修缮工程合同书。未经主管部门和院领导批准的购置、修缮支出财务不予付款。严格控制超出预算的支出。当年没有安排的支出项目，不得实施。特殊情况可以调整项目支出预算，但必须经过院长办公会议研究通过，并上报主管部门、财政部门方可进行。医院基本建设、大型修缮工程、一次采购超过50 万元的设备购置支出，采购部门应提前一个月向财务科书面提出用款计划申请，财务科审 查后根据医院资金状况筹备安排资金。药剂科、器械科、总务科、信息科每月二 15 十五日编制下月采购计划，于每月三十日前报主管院长、院长审批，并将审批后的采购计划报财务科后，方能进行采购业务。
四、严格控制开支范围、报销手续、各种支出所取得原始凭证必须具有合法性，在“费用结算单”注明报销是由．以及经办人、验收人、有关部门领导、院领导签字同意后，方可报销，否则，财务科不予办理。
五、职工出差借款，先由本人填写借款单，严格按照财务支出的审批程序审核后才能借支，出差回来及时到财务报帐，结清借款，非因公的个人借款，不能借支。职工住院、自然灾害等情况需暂时借款的，经过院长办公会议研究通过后才予办理。
六、医院各项财务支出审批的程序是：经办人在报销结算前应将发票和有关单据整理粘贴好，按规定填写好“费用结算单”并签字；主管部门负责人签批；主管院长签批；主管财务院领导签批；财务负责人签批。制单会计审核后编制记账凭证，出纳根据记账凭证付款结算。
七、会计人员在办理支出业务时，应当根据已批准的费用支出申请，对发票、结算凭证等相关凭据的真实性、完整性及合规性进行严格审核，审核无误后及时进行账务处理，应列当期的支出不能列在下期。
八、严格控制成本费用支出，实行科室全成本核算，降低运行成本，提高经济效益。按不同科室分门诊和住院两部分核算科室收入；实行科室全成本核算；对非临床、医技科室也要制定科
学的经济核算指标，核算其运行成本。合理制定科室材料、物资消耗定额，凡能分清应由哪个科室
负担的费用，应直接计入该科室成本，凡由各科室共同耗用不能分清由那个科室 16 负担的费用，应采取既合理又较简便的分配方法，分配计入各科室的成本。对科室不可控制费用的单位成本如临床、医技科室的水、电、气、洗涤、消毒等用品力求节约，并进行定期考核。
债权和债务控制
一、建立健全债权和债务管理制度和岗位责任制。确保：业务经办与会计记录；出纳与会计记录；业务经办与审批；总账与明细账核算；审查与记录。五个不相容职务分离，不得由一人办理债权或债务业务的全过程。
二、债权控制
（一）加强债权控制。明确债权审批权限，健全审批手续，实行责任追究制度，对发生的大额债权必须要有保全措施。建立清欠核对报告制度，定期清理，并进行债权账龄分析，采取函证、对账等形式加强催收管理和会计核算，定期将债权情
况编制报表向院领导报告。
（二）建立健全应收款项、预付款和备用金的催收、清理制度，严格审批，及时清理。
1、医疗应收款管理要点。医院医疗应收款主要包括门诊病人欠费、住院病人欠费、历年欠费和医保欠费四个部分。我国社会主义性质决定了医院以提高社会效益为最高宗旨。因此，在医疗活动过程中。如果发生经济和治病的矛盾时，当以治疗为主，首先应抢救病人，救死扶伤，这就必然发生一些急诊病人的欠费。当发生以上事项时，门诊或住院收费管理人员应主动与业务人员配合，把所发生的欠费项目、金额及欠费病人的姓名、单位、住址、联系电话等均应详细记录，并报院有关部门审批。门诊和住院收费处要有专人负责及时填制“门诊病人欠费情况表”和“住院病人欠费情况表”，报财务部门进行账务处理。院财务部门要建立与门诊和住院收费部门对欠费业务的定期核对制度，以确保其病人欠费明细账户与门诊收费处和住院结算处的病人欠费明细分类账户的一致。如果发现不相 18 符，应及时查明原因，以防止挪用、伪造、贪污门诊病人欠费等舞弊行为的发生。
2、备用金的管理。
备用金是为门诊收费处、挂号室、住院处的收费员备零钱，以及有关部门的采购员周转和零星开支用的。备用金的领取应经财务科长、院长的审批，当备用金领取人员岗位变动时应及时收回备用金，每月末由对账会计与备用金持有人进行金额核对，年末对账相符后收回，待次年年初重新申领。
3、职工出差借支和预付款的管理。
职工借支款仅限于长期出差培训人员，及经院领导班子研究同意有特殊情况的职工，先由本人填写借款单一式两份，严格按照财务支出的审批程序审核后才能借支，出差回来及时到财务报账，结清借款。对预付货款需提供购货合同复印件，填写借款单一式两份，经相关领导审批后，财会人员应认真审查有关违反规定和不合理的付款事项，严格控制预付款的发生，借款单第一联作为付款的凭证，第二联作为报账凭证，对账会计每月清理核对借款单，催促相关人员还款及报账。
三、债务控制
1、加强债务控制。要充分考虑资产总额及构成、还款能力、对医疗机构可持续发展的影响等因素，严格控制借款规模。大额债务发生必须经领导集体决策，审批人必须在职责权限范围内审批。
2、建立债务授权审批、合同、付款和清理结算的控制制度。定期进行债务清理，编制债务账龄分析报告，及时清偿债务，防范和控制财务风险。
四、建立健全病人预交住院金、应收在院病人医药费、医疗欠费管理控制制度。
（一）建立病人预交住院金制度，预交金额度根据病人病情和治疗的合理需要来确定，在病人住院时根据病人性质需交纳定额预交金后，方可办理入院手续。
19 特殊情况不能足额交纳预交金的，由科医生或护士、总值班人员签字才可办理入院手续。病人住院期间，由主治医师、科微机管理员、及住院财会室等多方配合沟通协调，及时催款，防止欠款发生。
（二）每日进行住院结算凭证、住院结算日报表和在院病人医药费明细账卡的核对；
（三）每月核对预收医疗款的结算情况；
（三）加强应收医疗款的控制与管理，健全催收款机制，欠费核销按规定报批。确认长期无法收回的坏账损失（一般三年以上），经过清查分清责任，经领导批准后冲减坏账准备金。对核销的坏账应当进行备查登记，做到帐消案存。
24
库存物资内部控制制度
第一节总则
一、为了加强对中心医院库存物资的内部控制，保证库存物资采购、验收、进库、存储保管和出库业务的规范有序，揭示和防止差错，根据《中华人民共和国会计法》等相关法律法规，结合医院实际情况，制定本制度。
二、本制度所指库存物资是指本医院持有的除药品外，将在医疗服务、医疗管理过程中正常消耗的各种物资，包括医疗、护理用一次性用品、普通材料、办公用品、生活用品、燃料、各种修理用备件和使用期限相对较长，单位价值不大的低值易耗品。
三、医院对库存物资实行“招标采购”、“分级管理”原则，由库存物资的管理部门根据月消耗计划合理采购，依据统一的内部控制制度对医院的库存物资进行管理控制。
四、库存物资内部控制中不兼容职务应当分离，其中包括：
（一）物资入库与出库经办者与审批者相分离；
（二）实物的验收、保管与采购相分离；
（三）库存盘点应由保管员、材料会计及独立于这些职务的其它人员共同进行；
（四）若其职位空缺或相关人员临时外出，应指定替代人员或临时人员负责，避免暂时的职务重叠。
第二节分工与授权
五、医院根据具体情况，设置专门的物资管理部门---总务科和器械科。总务科主要负责管理、控制非医疗用库存物资；器械科负责管理控制医用库存物资。在这两个科室设置专职材料财务岗位，办理物资的验收入库、出库业务，登记仓储物资明细帐，定期盘点并编制库存物资盘点表，保证库存物资账证相符、账实 相符、账账相符。
21
六、医院财务科负责每月与器械科、总务科的物资明细账进行核对，保证总账与物资部门明细账完全一致。
七、物资验收入库的批准权限由两个科室的主管人员行使，禁止办理无实物入库手续，否则要追究批准人和验收人的责任。
八、各科室领用消耗用材料或低值易耗品应由科主任或护士长或科室负责人签批，特殊使用的耗材应填写采购计划单，交由物资管理部门负责人、主管院长审批方可采购、领用。用于临床医疗由器械科负责，非医疗用品总务科负责。
九、库存物资的盘盈、盘亏、变质老化，毁损的处理的决定权由医院物资管理部门和财务部门行使，并报主管院长审批，查明原因，根据相应法规制度做出处理决定并进行会计处理。
十、物资验收入库时，保管员与采购员要把实物与物资清单上开列的品名、规格、数量相互对照，把供货方开具的发票或供货清单相互对照，货物如发生短缺、破损等情形，应尽快查明原因上报物资管理总门负责人，做出相应处理。把所列物资逐一登记在《到货登记薄》上，标明到货日期、品名、规格、数量、有效期限、生产批号，医疗用一次性用品还要登记医疗用品注册证号，保管员在验证后与发票一致后，在发票上签字，表明此张供应单据准确无误，物资部门财务人员标根据准确无误的发票办理入库手续，入库单上保管员、采购员、科室领导要签字方可生效。
十一、所有物资储存在库房内，严禁未经批准或授权的人进入库房或接触物资，确保物资安全、完整、有效。物资保管员只对入库物资要井然有序地分门别类、摆放整齐，并定期检查，及时整理，杜绝材料变质、丢失等不良现象的发生，同时要建立有关规章制度，货品标牌、制定保安、防火制度等，实施有效管理。
22 十
二、各科室凭销售出库单领取物资。销售出库单一式三联上准确记录物资种类、数量、金额及经办人姓名，是仓库发出物资的原始凭证。领用部门经办人在销售出库单上签字，交还保管员，保管员除按出库单上所列物品发放物品外，还要对此销售出库单进行审核，准确无误后保管员在销售出库单上签字，保管员留下一联后返回给财务人员。对低值易耗品坚持以旧换新原则办理出库领用手续，对于丢失的，使用科室要出具书面材料报请物资主管部门负责人审批，方可办理出库手续。
十三、坚持定期盘点制度，盘点能全面清点库存物资，核查库存物资的实际库存数量是否与账面数量相符，及时发现问题，采取有效措施纠正错误，堵塞漏洞。要求物资管理理部门至少每半年对库存材料进行一次全面的盘点，盘点工作必须有财务人员参加，对库存材料进行实地盘点，同时填写实际数量，然后按该类物资账面单价计算其总金额，将所得实际库存金额与账面库存金额进行比较，出现盘亏、盘盈、变质老化、毁损要及时查明原因，按规定程序序进行处理，属人为因素，要追究有关责任人员的责任。十
四、物资管理部门对长期闲置不用，而且在可预见的未来也派不上用场的库存物资，要进行清点造册并提出处理意见，报医院主管领导，由物资管理部门按批准的方案进行处置，报财务部门根据处理的结果进行会计核算，以减少物资的库存量，减少物资的减值风险。
十五、物资管理部门的财务人员应于每月结账日，将各科室领用的物资进行分门别类的汇总，连同销售出库单（财务联）上报财务科进行当期的财务核算。十
六、医院由审计科的审计人员行使对库存物资内部控制的监督检查权。十
七、库存物资内部控制的监督检查的主要内容包括：
（一）物资管理、核算岗位设置及人员配备情况。重点检查是否存在一人兼任不 23 兼容职务的情况。
（二）物资验收入库制度的执行情况。重点检查物验收入为库手续是否齐全，是否有无实物的验收入库行为。
（三）库存物资出库制度执行情况。重点检查是否有越权批准行为。
（四）盘点制度执行情况。重点检查是否进行定期盘点，盘点出实物与账薄不符的情况，是否查明原因并采取相应的措施进行处理，是否存在过期、变质、毁损、长期不用而不采取措施处理的现象。
（五）库存物资盘亏、盘盈处理程序是否正确，手续是否完备。
十八、审计人员对监督检查过程中发现的库存物资内部控制中的薄弱环节，应要求被检查单位纠正和完善，发现重大问题应写出书面报告，向院有关领导和部门汇报，以便及时采取措施，加以纠正和完善。
资产管理制度
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(一) 资产管理包括固定资产和流动资产管理。各个科室使用的固定资产要进行建卡建档，实行卡片登记，明细管理，责任到人。定时普查登记全院各科室的固定资产，并由使用人签字。随时增加的固定资产，随时登记，建卡建档。
(二) 盘亏、盘盈的固定资产及时查明原因。按照固定资产管理权限，首先报经院委会通过，并按照有关规定报请有关部门批准，并及时进行帐务处理。
(三) 为加强对各项货币资金的监督管理，确保专项资金不被挤占、挪用，按照财政局要求，我院设立了基本户、零余额账户，对专项资金进行单独核算。
(四) 正常业务资金在银行设立基本账户，进行核算。严禁各类资金混淆使用，相互挤占。
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推荐第7篇：岗位职责清单
岗位职责清单
1、企业主要负责人及安全机构职责
2、安全生产委员会安全职责
3、总经理安全职责
4、财务部安全职责
5、财务部部长安全职责
6、质计部安全职责
7、化验员安全职责
8、供应部安全职责
9、物资管理科安全职责
10、物资管理科科长安全职责
11、保管员安全职责
12、后勤员工安全职责
13、销售部安全职责
14、生产部门各岗位职责
15、厂长安全职责
16、调度室安全职责
17、调度室主任安全职责
18、专职安全员职责
19、炼焦车间主任职责 20、炼焦车间副主任职责
21、炼焦车间安全员职责
22、带班长岗位职责
23、推焦司机岗位职责
24、装煤车司机岗位职责
25、捣固机岗位职责
26、拦焦车司机岗位职责
27、机、焦侧炉门工岗位职责
28、消烟除尘车司机岗位职责
29、上升管岗位职责 30、熄焦车司机岗位职责
31、粉焦抓斗工岗位职责
32、调火工岗位职责
33、铁件岗位职责
34、加热组长岗位职责
35、测温工岗位职责
36、交换机工岗位职责
37、废气分析工岗位职责
38、热修工岗位职责
39、炉门修理岗位职责 40、焦台放焦工岗位职责
41、焦炭皮带工岗位职责
42、筛焦工岗位职责
43、集控室岗位职责
44、筛储焦工岗位职责
45、备煤车间主任职责
46、车间副主任职责
47、备煤车间安全员职责
48、班长岗位职责
49、配煤仓顶岗位职责 50、粉碎机岗位职责
51、煤塔岗位职责
52、煤场管理岗位职责
53、集中控制室岗位职责
54、化产车间主任职责
55、化产车间工艺副主任职责
56、化产车间设备副主任职责
57、工段长职责
58、综合供水岗位职责
59、煤气鼓风机岗位职责 60、冷凝工岗位职责 6
1、饱和器工岗位职责 6
2、离心机工岗位职责 6
3、干燥工岗位职责 6
4、包装工岗位职责 6
5、蒸氨工岗位职责 6
6、洗苯工岗位职责 6
7、现场主操职责 6
8、脱硫工岗位职责 6
9、脱硫泵工岗位职责 70、熔硫釜岗位职责 7
1、动力车间主任职责 7
2、动力车间副主任职责 7
3、动力车间班长职责 7
4、动力车间司炉工职责 7
5、空压机岗位职责 7
6、动力车间维修工职责 7
7、电仪车间主任职责 7
8、电气副主任职责 7
9、仪表副主任职责 80、仪表检修班长职责 8
1、仪表检修工职责 8
2、电工班长岗位职责 8
3、电工岗位职责 8
4、配电工岗位职责 8
5、维修电工岗位职责
推荐第8篇：乡镇卫生院内控风险评估
***卫生院内部控制风险评估报告
根据财政部《行政事业单位内部控制规范（试行）》和单位《内部控制实施办法》有关规定，我们组织开展了对单位各部门的风险评估活动，现将结果报告如下：
一、风险评估活动组织情况
（一）工作机制
本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。为完成工作，经单位领导同意，以院长为组长组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。
（二）风险评估范围
1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。
①单位层面风险主要包括以下三个方面：
组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；
经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；
人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。
②业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、资产管理风险等其他风险。
2、本次风险评估所涉及的部门范围 主责部门：内部控制工作领导小组。 配合部门：财务科、办公室等相关部门。
（三）风险评估的程序和方法
1、风险评估程序
本次风险评估活动，风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查；最后，根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。
2、风险评估方法
本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险；采用了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析风险。
（四）收集的资料和证据等情况
支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿，相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。
二、风险评估活动发现的风险因素
（一）单位层面风险因素 单位的部分内控关键岗位的工作人员没有定期轮岗。
（二）业务层面风险因素
1、单位预算未分解下达至各科室及业务部门，可能导致预算权威性不足，执行力不够
2、单位未按规定建立票据台帐，不符合财务管理要求；
3、单位支出事项未严格按照审批权限执行，不符合收支业务管理制度要求；
4、单位未按规定定期对的货币资金、固定资产进行核查盘点，不符合资产业务管理制度。
三、风险分析
单位总体风险水平根据风险评估表对单位各个层面风险进行打分评价，单位总体风险水平为35（风险最高100分），属于偏低水平。
四、关于应对风险的措施建议
1、严格落实关键岗位人员轮岗制度.
2、财务科根据财政部门批复的预算和单位内部各业务部门提出的支出需求，将预算指标按照部门进行分解，并下达至各业务部门。
2、票据专管员严格按照票据管理制度建立票据台帐。
3、加强对各项支出业务的审查，严格按照审批权限执行并收集相关的原始资料。
特此报告
***卫生院 2018年3月15日
推荐第9篇：内控管理部岗位职责
内控管理部岗位职责
一、部门职责 部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。
部门职责：
1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；
2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；
3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；
4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度 及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；
5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；
6、明确公司内部控制的审计和评估流程；
、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。
二、岗位职责 岗位名称：内控部总经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经办 直接下级： 法务主管、稽查主管、审计主管 岗位定员： 1名 岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责
1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；
2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；
3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；
4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。任职资格:
1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；
2、3-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；
3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；
4、具备独立开展相关工作能力；
5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：法务
所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 法务专员 岗位定员：主管1名，法务专员2名
岗位概述： 依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预防和防范企业各类法律风险。
岗位职责：
1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；
2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；
3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；
4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；
5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；
6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；
7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；
8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；
9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。
任职资格：
1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；
2、3年以上律所或公司法务工作经验；
3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；
4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；
5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；
6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。
稽查部岗位职责
岗位名称：稽查 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 稽查专员
岗位定员：主管1名 稽查专员1名 岗位概述：
通过稽核，有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗位职责：
1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。
2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；
3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；
4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；
5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；
任职资格：
1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；
2、
2、2年以上相关工作经验；
3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；
4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。
审计部岗位职责
岗位名称：审计
所在部门：内控管理部
直接上司：内控部总经理
直接下级： 审计专员
岗位定员：主管1名 审计专员2名 岗位概述：
执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。 岗位职责：
1、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内各岗位人员的分工合作。；
2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结；
3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；
4、负责开展常规审计（包含但不限于：销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计）以及各类专项审计（离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计）；
5、负责协助外部审计开展工作；
6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。任职资格：
1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历，熟悉审计相关理论和专业知识，熟悉审计业务；
2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度；
3、熟悉审计方法和审计程序，经过专门的审计业务培训，具备胜任业务的能力；
4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识；
5、具有较强的分析与判断能力，有一定语言文字表达能力；
6、从事财务工作5年或审计工作2年以上，具有中级以上会计职称。
7、客观公正，廉洁清正。
推荐第10篇：半年报内控测试样本清单（推荐）
董秘办—
1 2009年上半年股东大会、董事会及各专业委员会、监事会决议及会议纪要 人力资源中心
1 最新版《部门职责汇编》
2 最新版《岗位职责及岗位能力说明书》 3 最近签订的一份保密协议书
4 20xx年上半年是否发生关键岗位轮岗，若有，请提供一份
5 《关于组织机构/部门职责/岗位职责定期评估的管理办法》，近期是否对组织结构进行调整
6 最近一次管理层任命文档
7 最近一位员工聘任材料，包括人员需求申请表、应聘登记表、面试测评表、学历证明、劳动合同书
8 最近一次员工培训记录和xx年度培训计划 9 最近一次全套绩效考核文档
10 xxxx年上半年是否发生惩戒性案例 11 5月ERP数据备份记录 财务中心
1 20xx年上半年公司向客户发出的催款函笔数？ 2 坏账核销登记簿 3 票据登记簿
4 20xx年上半年公司与客户的对帐情况及记录 5 应收账款账龄分析表（3月和5月） 6 现金盘点表（3月和5月）
7 现金支付凭证（查帐后再确定样本）
8 2009年上半年银行帐户是否发生变更，包括新建、变更和撤销 9 银行余额调节表（xx子公司）（待查看帐户明细后再确定样本） 10 就专业事项咨询内外部专家的记录
11 投融资情况、坏账核销笔数、在建工程、票据业务；（查帐后再确定样本）
12 关账清单（月末工作安排） （3月和5月）
13 20xx年上半年是否发生财务关账和报告流程变更？提供最新的工作手册
14 20xx年上半年是否重新制定或变更财务制度？提供最新的财务制度汇编
15 最近一次财务部员工培训记录
16 重大事项（关于上年利润分配的董事会决议）的账务处理凭证 17 向下级公司传达财务制度和信息的记录 是否发生非经常事项（如坏账核销、计提减值准备等、投资、筹资等），抽取其中一笔，提供决策 18 记录和原始凭证
19 财务报告、财务情况说明书 （3月和5月）及呈批件
20 （3月和5月）的内部交易清单及呈批件，体现关键交易价格体系制定的文件
21 会计核算变更的内部讨论会议纪要（若有）
22 总裁办公会会议纪要－关于财务制度更新和发布（若有） 23 ERP业务规程
24 5月ERP数据备份记录
25 本年度体现就重大内部控制和财务报告事务咨询内部或外部专家的记录。
26 对于外部监管机构政策、会计准则等的跟踪学习执行情况 27 总裁办
1 最近一次制定或调整公司经营目标和发展规划的文档记录 2 2月、4月、5月全部总裁办公会会议纪要原件 3 20xx年上半年体现法务工作的文档记录
4 最近一次颁布制度的方式、对象和时间等信息 5 最近一次合理化建议的相关文档 审计部
1 20xx年上半年内部审计工作计划及体现审计工作成果的文档记录 2 最新版《内部控制制度》 营销管理部
1 最近的电子版合同结点跟踪表
2 20xx年上半年发生的产品退回及处理记录 运营管理中心
1 《合格供应商名册》 2 《不合格品代管账》
备注：上述资料请提供原件。
第11篇：乡镇卫生院岗位职责
一、院长职责
1.在上级卫生行政部门和当地政府的领导下，根据院长负责制原则，全面负责院内的各项管理领导工作。
2.认真执行党的路线、方针、政策和上级党委、卫生行政部门的政策规定，不断深化改革与完善院内改革，制度本院建设发展规划和年度工作计划，并组织实施，总结工作，定期向上级报告工作。
3.负责领导和组织检查全院医疗、护理工作，定期检查和了解情况，采取积极措施，不断提高服务质量，树立良好的医德医风和全心全意为人民服务的风尚。
4.制订人才培养计划，组织院内职工学习，引进新技术和先进仪器设备，不断提高整体服务水平。
5.认真组织实施辖区内的疾病控制、妇幼保健、健康教育和咨询服务等公共卫生服务。
6.组织制订各项规章制度和目标管理计划，全面加强质量管理，提高管理水平。
7.加强院内人事、财务、后勤管理工作，做好群众来信来访工作。
8.以法人身份，签署对外各项协议、合同，并承担相应责任和义务。
二、副院长职责
1.在院长的领导下，根据具体分工，分管院内相应工作。
2.负责分管工作各项规章制度的拟定，并经常检查督促医疗制度、医护常规和技术操作规程的执行情况。
3.组织检查门诊和住院病人的转诊、会诊、疫情报告及医疗、预防、保健和卫生宣教保健工作，定期分析，采取措施，不断提高服务质量。
4.组织医务人员的业务技术学习，领导信息统计工作。
5.根据院内实际，协助院长决策，及时提供意见和建议。
6.认真做好院长或上级交办的其他各项工作。
三、门诊医师职责
1.认真接待每一位就诊患者，平平等待人，认真检查，正确诊断，妥善处理，并认真填写有关医疗文书。
2.对危重症病人应全力以赴积极抢救或转诊，及时向上级医师或院长报告。
3.及时掌握病人病情变化情况，合理诊治。对传染病人要做到早发现、早诊断、早隔离、早治疗，及时填写传染病报告卡，按规定上报，不漏报、错报、重报、误报。
4.做好防病治病、爱国卫生、计划生育、健康教育和咨询服务。
四、急诊值班医师职责
1.负责本班的应诊和急诊，留观病人的诊疗和抢救工作。
2.及时对就诊病人进行检查、诊断、治疗，书写医嘱，并检查其执行情况。
3.遇有危重及疑难病人时，要及时请上级医师或有关科室会诊。
4.对留观病人要及时巡诊，并书写病历。
5.严格执行急诊工作制度和首诊负责制。
6.严格执行抢救程序和技术操作常规，严防差错事故发生。
7.严格交接班制度，急诊病人转病房和手术室，急诊值班医师需亲自交班。
8.有大批抢救病人同时就诊时，应在抢救的同时报请院领导妥善处理。
五、副主任医师职责
1.在院长的领导下，指导院内医疗、科研、技术培训和理论提高工作。
2.定期查房并亲自参加指导急、重、疑、难病例的抢救处理与死亡病例的讲座会诊。
3.指导本科主治和住院医师做好工作，有计划地开展基本功训练。
4.定期参加门诊工作，担任村级卫生人员的培训工作。
5.运用国内外先进经验和服务技术指导实践，不断开展新技术，提高服务质量。
6.督促下级医师认真贯彻执行各项规章制度和医疗操作规程。
六、主治医师职责
1.在上级医师的指导下，负责服务范围内的医疗、预防、保健工作。
2.按时查房，具体参加和指导住院医师进行诊断，治疗及特殊诊疗操作。
3.掌握病员病情变化，及时处理病危、死亡、医疗事故等主要问题，并向院领导汇报。
4.参加值班、门诊、会诊、出诊工作。
5.主持病房的临床病例讨论及会诊，检查、修改下级医师书写的医疗文件，决定病人出院，审签出(转)院病历。
6.认真执行各项规章制度和技术操作常规，经常检查本病房的医疗、护理质量，严防差错事故发生，协助护士做好病房管理工作。
7.组织本组医师学习和运用国内外先进科学技术，开展新技术、新方法。
8.做好相关人员的培训工作和资料积累，及时总结经验和进行学术交流。
七、住院医师(士)职责
1.在上级医师的指导下，负责一般病人的诊疗工作，担任住院、门诊、急诊值班工作。
2.对病人进行检查、诊断、治疗、开写医嘱，并检查其执行情况，同时还要做好一些必要的辅助检查。
3.书写病历，新入院病员病历一般应在入院后24小时内完成，负责病人住院期间的病程记录，及时完成病人病案小结。
4.向主治医师及时报告诊断、治疗上的困难及病情变化情况，提高需要转科、转院或出院的意见。
5.住院医师对所管病人应全面负责，下班前应做好交班工作，对需要特殊观察的危重症病人，要向值班医师交班。
6.参加科内查房，对新管病人每天至少上、下午各巡诊一次。上级医师查房或巡诊时，应详细汇报病人病情和治疗意见，请他科会诊时，应陪同诊视。
7.认真执行各项规章制度和技术操作规范，亲自操作或指导护士进行各种重要的检查和治疗，严防差错事故发生。
8.认真学习和运用国内外先进医学科学技术，积极开展新技术、新方法。
9.随时了解病人思想生活情况，征求病人对医疗护理工作的意见，做好病员的思想工作。
八、护师(士)职责
1.在院领导或上级医护人员的指导下工作。
2.认真执行各项规章制度和技术操作规范，正确执行医嘱，准确及时完成各项护理工作，严格执行查对和交班制度，严防差错事故发生。
3.经常巡视病房，密切观察病人病情变化，发现异常情况及时报告。
4.认真做好危重症病人的抢救工作。
5.协助医师进行各种诊疗工作，负责采集各种检验标本。
6.拟订病房工作计划，加强病房管理。参加本病房组织的护理查房、会诊和病例讨论。
7.定期组织病人学习，宣传卫生知识和住院规则。经常征求病人意见，改进护理工作，在出院前做好卫生保健宣传工作。
8.办理入院、出院、转科、转院手续及有关登记工作。
9.做好病房管理，消毒隔离，物资、药品、相关材料清领、保管、发放等工作。
九、药剂士(员)职责
1.在院长的领导下工作。
2.负责药品的预算、请领、分发、保管、采购、报销、回收、下送、登记、统计和药品制剂、处方配发等工作。
3.主动深入科室，征求意见，不断改进药品供应工作，检查科室药品的使用管理情况，发现问题及时处理，并向上级报告。
4.认真执行各项规章制度和技术操作规程，严格管理毒性、麻醉、精神、贵重药品，严防差错事故发生。
5.负责处方调配和一般制剂工作。
6.经常检查和校正天平、冰箱、干热灭茵器及注射过滤装置等仪器设备，保持性能良好。
7.负责科室清洁卫生和值班工作。
8.药品要建帐建卡，做到出入有据、帐物相符、定期盘点、各种收支凭证应分类按月保存盘查。
十、检验师(士)职责
1.在院长的领导下，亲自参加检验工作，检查核对检验结果，负责检验技术操作和试剂的配置、鉴定、检查，定期校正检验试剂、仪器设备，严防差错事故。
2.负责实验标本、材料和器材管理，制订工作计划并组织实施。
3.收集和采集检验标本，发送检验报告单。
4.认真执行各项规章制度和技术操作规程，随时核对检验结果。
5.做好检验器材的清洗、维护和保养，检验室消毒隔离工作。
6.不断学习新技术、新方法，改进检验方法，开展新项目，提高检验质量，并做好有关登记、统计工作。
十
一、放射师(士)职责
1.制订工作计划，认真实施。
2.负责X线诊断和放射治疗工作，及时诊治病人，按时完成诊断报告，遇有疑难问题，及时会诊和向院领导汇报。
3.参加会诊和临床病历讨论，加强与临床科室联系，不断提高诊断符合率。
4.掌握X线机的一般原理、性能、使用及投照技术，按照医师要求，认真执行各项规章制度和技术操作规程，做好放射防护工作。
5.负责X线投照、洗片、治疗等具体工作。
6.负责机器及附件、药品、胶布等物品请领、维护、保养、保管及登记、统计工作。
十二、B超室工作人员职责
1.热情接诊患者，需预约患者，要详细为患者交待清楚注意事项，取得病人合作。
2.检验者必须持有申请单及交款单，仔细了解患者病情，对传染病患者应排在最后检查，检查完毕应做好消毒工作。
3.严格遵守操作规程，注意安全，定期保养、维修、检测机器。
4.及时准确报告检查结果，遇疑难问题应与临床医师联系或报告院长，妥善处理。
5.各种检查记录要及时登记，分类归档。
十
三、心电图室工作人员职责
1.根据申请单的要求，及时完成心电图检查。
2.热情接待病人，做到文明服务，取得病人合作与信任。
3.严格遵守各项操作规程，注意仪器保管、保养，做好仪器设备使用记录。
4.及时完成急诊病人心电图等检查。
5.做好其他兼职工作或院领导交办的其它任务。
十
四、会计职责
1.搞好会计核算，严格执行各项经费开支标准，控制预算定额。
2.负责各项会计事务处理，做到科目准确，数字真实，凭证完整。装订整齐，记载清晰，日清月结，报帐及时。
3.及时、正确地编制会计报表，做到帐表对口，并认真分析说明，经院长核准按时上报
4.经常检查收支情况，分析费用增减原因，提出改进意见，及时向领导反映情况。
5.严格执行结算纪律，及时清理债权债务。
6.收集整理，装订会计档案，归档备查。
7.分类编制收支报表，做好经济核算，加强院内经济管理。
8.认真贯彻执行各项财经政策，严格财经纪律。
十
五、出纳职责
1.做好银行存款及库存现金收付，并随时记帐，每日下班前向会计提交银行存款及库存现金日报。做到日清月结。
2.逐笔核对当日收付款项，随时核对库存现金和银行存款余额。
3.做好各项有价证券及收据的保管，发放及收据存根的回收管理工作。
4.每月收入的现金要及时入库，当日存入银行。
5.经常核对定期抽查收据存根。
6.保证库存现金不超过银行规定的库存限额。
7.认真做好差旅费审核报销工作。
十
六、保卫门卫人员职责
1.负责医院治安、消防等具体工作，努力完成院领导及公安机关交给的各项工作任务。
2.严格交接班及夜间值班巡视制度，及时 本文来自 发现和查处不安全因素，负责消除安全隐患，加强各项安全防范措施。
3.负责全院安全保卫工作，加强内部治安管理，依法行使保卫人员职权，确保医疗秩序及各项工作顺利进行。
4.负责全院门卫、传达、收发、车辆出入、环境卫生等管理工作。
5.实行24小时值班制度，认真执行交接班及填写值班日志，严格作息时间，负责迟到、早退、私自外出等违纪人员的登记工作，每月下旬报院办。
6.应坚持工作岗位，不准在值班室下棋、打扑克或酗酒，不准在值班室寄存院外人员的物品，保持室内整洁，严格出入车辆及自行车管理。
十
七、妇幼保健人员职责
1.掌握辖区妇女儿童健康状况，开展孕产妇、儿童保健、妇女症普查普治，计划生育技术服务工作，搞好幼儿园等卫生保健指导。
2.宣传妇幼保健和计划生育有关方针政策，宣传指导妇女五期保健和婴幼儿卫生及节育方法。
3.掌握本乡妇幼保健和计划生育技术指导基础资料和各项统计数据。
4.定期召开乡村医生例会，了解情况，部署工作，研究解决工作中存在的主要困难和问题，督促村级卫生服务人员落实各项工作。
5.有计划地培训乡村医生，不断提高他们的业务技术水平。
6.开设妇女、儿童和计划生育技术指导门诊，并接受妇女儿童患者住院治疗和产妇住院分娩。
7.深入村级卫生组织进行妇幼保健、计划生育技术的业务指导，检查各项制度和技术操作常规的执行情况，并帮助解决疑难问题。
8.接受县级妇幼保健机构的业务指导，并及时反应情况，报告工作。
十八、疾病预防控制人员职责
1.认真做好辖区内有预防接种工作。
2.及时上报传染病疫情及公共卫生服务相关信息。
3.指导有关单位和群众开展消毒、杀虫、灭鼠和环境卫生工作。
4.开展健康教育和咨询服务，普及卫生防病知识。
5.承担服务范围内疾病预防控制的具体工作。
6.定期召开村级例会，培训乡村医生，提高服务质量。安排部署工作，督促检查各项工作任务的落实情况，及时研究解决存在的主要困难和问题。
7.承担县级卫生行政部门委托的公共卫生监管职能。
8.接受上级业务技术指导和交办的其它工作，及时上传下达工作进展情况。
十九、秘书岗位职责
1、负责组织起草全院性工作规划、计划、总结、情况汇报、交流材料与领导讲话稿、工作报告等文件，办理以学校名义发布的有关行政事项的通知、通告、通报等;
2、负责医院公文的收发、审核、办理工作;
3、负责搜集、汇总医院有关的工作计划、总结、汇报等文字材料。
4、完成医院行政管理机构职责和工作规范的起草、修订、审核和汇总、编辑工作;负责对医院行政规章制度和重要文件的合法性提出审核意见。
5、做好医院有关活动、会议的文件、资料的准备工作及会务工作;负责有关行政会议的记录、录音，草拟会议纪要和会议决定，整理有关资料等。
6、协助做好医院行政工作计划、会议决定事项、有关公文和领导交办事项的督查督办工作。
7、根据领导指示做好调查研究工作。搜集材料，做好信息上报工作。
8、负责《年鉴》、《大事记》的编写工作。
9、完成领导交办的其他工作。
第12篇：乡镇卫生院岗位职责
院长职责
1.在上级卫生行政部门和当地政府的领导下，根据院长负责制原则，全面负责院内的各项管理领导工作。
2.认真执行党的路线、方针、政策和上级党委、卫生行政部门的政策规定，不断深化改革与完善乡镇卫生院管理年实施细则，制度本院建设发展规划和年度工作计划，并组织实施，总结工作，定期向上级报告工作。
3.负责领导和组织检查全院医疗、护理工作，定期检查和了解情况，采取积极措施，不断提高服务质量，树立良好的医德医风和全心全意为人民服务的风尚。
4.制订人才培养计划，组织院内职工学习，引进新技术和先进仪器设备，不断提高整体服务水平。
5.认真组织实施辖区内的疾病控制、妇幼保健、健康教育和咨询服务等公共卫生服务。
6.组织制订各项规章制度和目标管理计划，全面加强质量管理，提高管理水平。
7.加强院内人事、财务、后勤管理工作，做好群众来信来访工作。
8.以法人身份，签署对外各项协议、合同，并承担相应责任和义务。
副院长职责
1.在院长的领导下，根据具体分工，分管院内相应工作。
2.负责分管工作各项规章制度的拟定，并经常检查督促医疗制度、医护常规和技术操作规程的执行情况。
3.组织检查门诊和住院病人的转诊、会诊、疫情报告及医疗、预防、保健和卫生宣教保健工作，定期分析，采取措施，不断提高服务质量。
4.组织医务人员的业务技术学习，领导信息统计工作。
5.根据院内实际，协助院长决策，及时提供意见和建议。
6.认真做好院长或上级交办的其他各项工作。
门诊医师职责
1.认真接待每一位就诊患者，平平等待人，认真检查，正确诊断，妥善处理，并认真填写有关医疗文书。
2.对危重症病人应全力以赴积极抢救或转诊，及时向上级医师或院长报告。
3.及时掌握病人病情变化情况，合理诊治。对传染病人要做到早发现、早诊断、早隔离、早治疗，及时填写传染病报告卡，按规定上报，不漏报、错报、重报、误报。
4.做好防病治病、爱国卫生、计划生育、健康教育和咨询服务。
急诊值班医师职责
1.负责本班的应诊和急诊，留观病人的诊疗和抢救工作。
2.及时对就诊病人进行检查、诊断、治疗，书写医嘱，并检查其执行情况。
3.遇有危重及疑难病人时，要及时请上级医师或有关科室会诊。
4.对留观病人要及时巡诊，并书写病历。
5.严格执行急诊工作制度和首诊负责制。
6.严格执行抢救程序和技术操作常规，严防差错事故发生。
7.严格交接班制度，急诊病人转病房和手术室，急诊值班医师需亲自交班。
8.有大批抢救病人同时就诊时，应在抢救的同时报请院领导妥善处理。
主治医师职责
1.在上级医师的指导下，负责服务范围内的医疗、预防、保健工作。
2.按时查房，具体参加和指导住院医师进行诊断，治疗及特殊诊疗操作。
3.掌握病员病情变化，及时处理病危、死亡、医疗事故等主要问题，并向院领导汇报。
4.参加值班、门诊、会诊、出诊工作。
5.主持病房的临床病例讨论及会诊，检查、修改下级医师书写的医疗文件，决定病人出院，审签出(转)院病历。
6.认真执行各项规章制度和技术操作常规，经常检查本病房的医疗、护理质量，严防差错事故发生，协助护士做好病房管理工作。
7.组织本组医师学习，开展新技术、新方法。
8.做好相关人员的培训工作和资料积累，及时总结经验和进行学术交流。
住院医师(士)职责
1.在上级医师的指导下，负责一般病人的诊疗工作，担任住院、门诊、急诊值班工作。
2.对病人进行检查、诊断、治疗、开写医嘱，并检查其执行情况，同时还要做好一些必要的辅助检查。
3.书写病历，新入院病员病历一般应在入院后24小时内完成，负责病人住院期间的病程记录，及时完成病人病案小结。
4.向主治医师及时报告诊断、治疗上的困难及病情变化情况，提高需要转科、转院或出院的意见。
5.住院医师对所管病人应全面负责，下班前应做好交班工作，对需要特殊观察的危重症病人，要向值班医师交班。
6.参加科内查房，对新管病人每天至少上、下午各巡诊一次。上级医师查房或巡诊时，应详细汇报病人病情和治疗意见，请他科会诊时，应陪同诊视。
7.认真执行各项规章制度和技术操作规范，亲自操作或指导护士进行各种重要的检查和治疗，严防差错事故发生。
8.认真学习和运用国内外先进医学科学技术，积极开展新技术、新方法。
9.随时了解病人思想生活情况，征求病人对医疗护理工作的意见，做好病员的思想工作。
护师(士)职责
1.在院领导或上级医护人员的指导下做好日常护理工作。
2.认真执行各项规章制度和技术操作规范，正确执行医嘱，准确及时完成各项护理工作，严格执行查对和交班制度，严防差错事故发生。
3.经常巡视病房，密切观察病人病情变化，发现异常情况及时报告。
4.认真做好危重症病人的抢救工作。
5.协助医师进行各种诊疗工作，负责采集各种检验标本。
6.拟订病房工作计划，加强病房管理。参加本病房组织的护理查房、会诊和病例讨论。
7.定期组织病人学习，宣传卫生知识和住院规则。经常征求病人意见，改进护理工作，在出院前做好卫生保健宣传工作。
8.办理入院、出院、转科、转院手续及有关登记工作。
9.做好病房管理，消毒隔离，物资、药品、相关材料清领、保管、发放等工作。
药剂士(员)职责
1.在院长的领导下工作搞好药房管理工作。
2.负责药品的预算、请领、分发、保管、采购、报销、回收、下送、登记、统计和药品制剂、处方配发等工作。
3.主动深入科室，征求意见，不断改进药品供应工作，检查科室药品的使用管理情况，发现问题及时处理，并向上级报告。
4.认真执行各项规章制度和技术操作规程，严格管理毒性、麻醉、精神、贵重药品，严防差错事故发生。
5.负责处方调配和一般制剂工作。
6.经常检查和校正天平、冰箱、干热灭茵器及注射过滤装置等仪器设备，保持性能良好。
7.负责科室清洁卫生和值班工作。
8.药品要建帐建卡，做到出入有据、帐物相符、定期盘点、各种收支凭证应分类按月保存盘查。
检验师(士)职责 1.在院长的领导下，亲自参加检验工作，检查核对检验结果，负责检验技术操作和试剂的配置、鉴定、检查，定期校正检验试剂、仪器设备，严防差错事故。
2.负责实验标本、材料和器材管理，制订工作计划并组织实施。
3.收集和采集检验标本，发送检验报告单。
4.认真执行各项规章制度和技术操作规程，随时核对检验结果。
5.做好检验器材的清洗、维护和保养，检验室消毒隔离工作。
6.不断学习新技术、新方法，改进检验方法，开展新项目，提高检验质量，并做好有关登记、统计工作。
放射师(士)职责 1.制订工作计划，认真实施。
2.负责X线诊断和放射治疗工作，及时诊治病人，按时完成诊断报告，遇有疑难问题，及时会诊和向院领导汇报。
3.参加会诊和临床病历讨论，加强与临床科室联系，不断提高诊断符合率。
4.掌握X线机的一般原理、性能、使用及投照技术，按照医师要求，认真执行各项规章制度和技术操作规程，做好放射防护工作。
5.负责X线投照、洗片、治疗等具体工作。
6.负责机器及附件、药品、胶布等物品请领、维护、保养、保管及登记、统计工作。
B超室工作人员职责
1.热情接诊患者，需预约患者，要详细为患者交待清楚注意事项，取得病人合作。
2.检验者必须持有申请单及交款单，仔细了解患者病情，对传染病患者应排在最后检查，检查完毕应做好消毒工作。
3.严格遵守操作规程，注意安全，定期保养、维修、检测机器。
4.及时准确报告检查结果，遇疑难问题应与临床医师联系或报告院长，妥善处理。
5.各种检查记录要及时登记，分类归档。
心电图室工作人员职责
1.根据申请单的要求，及时完成心电图检查。
2.热情接待病人，做到文明服务，取得病人合作与信任。
3.严格遵守各项操作规程，注意仪器保管、保养，做好仪器设备使用记录。
4.及时完成急诊病人心电图等检查。
5.做好其他兼职工作或院领导交办的其它任务。
会计职责
1.搞好会计核算，严格执行各项经费开支标准，控制预算定额。
2.负责各项会计事务处理，做到科目准确，数字真实，凭证完整。装订整齐，记载清晰，日清月结，报帐及时。
3.及时、正确地编制会计报表，做到帐表对口，并认真分析说明，经院长核准按时上报
4.经常检查收支情况，分析费用增减原因，提出改进意见，及时向领导反映情况。
5.严格执行结算纪律，及时清理债权债务。
6.收集整理，装订会计档案，归档备查。
7.分类编制收支报表，做好经济核算，加强院内经济管理。
8.认真贯彻执行各项财经政策，严格财经纪律。
出纳职责
1.做好银行存款及库存现金收付，并随时记帐，每日下班前向会计提交银行存款及库存现金日报。做到日清月结。
2.逐笔核对当日收付款项，随时核对库存现金和银行存款余额。
3.做好各项收据的保管，发放及收据存根的回收管理工作。
4.每月收入的现金要及时入库，当日存入银行。
5.经常核对定期抽查收据存根。做好差旅费审核报销。
6.保证库存现金不超过银行规定的库存限额。
妇幼保健人员职责
1.掌握辖区妇女儿童健康状况，开展孕产妇、儿童保健、妇女症普查普治，计划生育技术服务工作，搞好幼儿园等卫生保健指导。
2.宣传妇幼保健和计划生育有关方针政策，宣传指导妇女五期保健和婴幼儿卫生及节育方法。
3.掌握本乡妇幼保健和计划生育技术指导基础资料和各项统计数据。
4.定期召开乡村医生例会，了解情况，部署工作，研究解决工作中存在的主要困难和问题，督促村级卫生服务人员落实各项工作。
5.有计划地培训乡村医生，不断提高他们的业务技术水平。
6.开设妇女、儿童和计划生育技术指导门诊，并接受妇女儿童患者住院治疗和产妇住院分娩。
7.深入村级卫生组织进行妇幼保健、计划生育技术的业务指导，检查各项制度和技术操作常规的执行情况，并帮助解决疑难问题。
8.接受县级妇幼保健机构的业务指导，并及时反应情况，报告工作。
预防接种人员职责 1.认真做好辖区内有预防接种工作。
2.及时上报传染病疫情及公共卫生服务相关信息。
3.指导有关单位和群众开展消毒、杀虫、灭鼠和环境卫生工作。
4.开展健康教育和咨询服务，普及卫生防病知识。
5.承担服务范围内疾病预防控制的具体工作。
6.定期召开村级例会，培训乡村医生，提高服务质量。安排部署工作，督促检查各项工作任务的落实情况，及时研究解决存在的主要困难和问题。
7.承担县级卫生行政部门委托的公共卫生监管职能。
8.接受上级业务技术指导和交办的其它工作，及时上传下达工作进展情况。
办公室岗位职责
1、负责组织起草全院性工作规划、计划、总结、情况汇报、交流材料与领导讲话稿、工作报告等文件，办理以卫生院名义发布的有关行政事项的通知、通告、通报等;
2、负责医院公文的收发、审核、办理工作;
3、负责搜集、汇总医院有关的工作计划、总结、汇报等文字材料。
4、完成医院行政管理机构职责和工作规范的起草、修订、审核和汇总、编辑工作;负责对医院行政规章制度和重要文件的合法性提出审核意见。
5、做好医院有关活动、会议的文件、资料的准备工作及会务工作;负责有关行政会议的记录、录音，草拟会议纪要和会议决定，整理有关资料等。
6、协助做好医院行政工作计划、会议决定事项、有关公文和领导交办事项的督查督办工作。
7、根据领导指示做好调查研究工作。搜集材料，做好信息上报工作
8、完成领导交办的其他工作。
9、搞好上级领导检查及外界来访接待工作。
第13篇：内控部审计专员岗位职责
1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度。2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。3.针对公司重大风险点，设计内控监督框架与节点。4.完成领导交办的各种临时性工作。
第14篇：私募基金管理人内控制度清单
私募基金管理人内控制度清单（股权）
为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：
1、人力资源管理制度；
2、合格投资者适当性制度（已有）；
3、财产分离制度；
4、运营风险制度；
5、投资决策制度；
6、私募基金托管人遴选制度；
7、外包服务机构遴选制度；
8、信息披露制度；
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；
10、合格投资者风险揭示制度；
11、私募基金宣传推介、募集制度；
12、内部交易记录制度。
私募基金管理人内控制度清单（证券）
为了迎接证监局的场检，建议贵司设置内控制度清单如下：
1、人力资源管理制度；
2、合格投资者适当性制度（已有）；
3、财产分离制度；
4、运营风险制度；
5、投资决策制度；
6、私募基金托管人遴选制度；
7、外包服务机构遴选制度；
8、信息披露制度；
9、防范内幕、利益冲突的投资交易制度；
10、合格投资者风险揭示制度；
11、私募基金宣传推介、募集制度；
12、内部交易记录制度；
13、公平交易制度；
14、从业人员买卖证券申报制度。
第15篇：会计事务所内控审计所需资料清单
中新天华会计师事务所 内部控制评价 资料清单
客户提供内部控制资料一览表
~~~~~~~有限公司：
承蒙委托,我所承办贵公司内部控制评价业务。为顺利完成这项工作, 烦请贵公司及下属子公司提供包括但不限于以下内部控制业务相关资料：
一、公司层面内部控制相关资料
（一）内控环境 1.1治理结构 公司章程 法人治理结构
股东大会、董事会、监事会议事规则 董事、监事成员履历
股东会、董事会、监事会会议记录 1.2机构设置与权责分配 公司组织结构图 关键岗位职责描述 组织机构调整的文件 公司授权体系及权限指引 培训记录 绩效考核 1.3 内部审计 审计计划 审计报告 整改情况 人员配置 培训计划及记录 1.4人力资源政策
招聘、培训、晋升和薪酬政策 员工《劳动合同》文本 培训几乎及记录 员工岗位职责描述
9 中新天华会计师事务所 内部控制评价 资料清单
绩效考核文档及考核报告 加薪、晋升的审批资料 违规处罚通报 1.5 企业文化 诚信与道德价值观 培训记录 会议纪要或记录 领导讲话材料 对员工违规的处理材料 客户投诉、举报记录 举报案件情况的通报 管理层会议纪要 会计核算手册 财务报告 内部审计报告
（二）、风险评估 2.1目标设定 战略发展规划 年度经营计划 年度预算计划 责任目标合同 2.2风险评估 公司现有风险信息库 风险信息的收集 风险评估记录 风险分析报告 2.3风险应对 风险的应对措施 内部审计报告
（三）控制活动
公司现有内部控制的基础资料 如内部控制手册
10 中新天华会计师事务所 内部控制评价 资料清单
流程图和会议备忘录等文件。 控制活动的制定及发布文件 控制活动的完善修订
（四）信息与沟通 4.1信息与沟通
内外部信息的收集及传递文档 会议纪要 绩效考核文档
内部信息沟通方式及相关记录 外部信息沟通方式及相关记录 客户调查访问 监管部门处罚 4.2 信息系统 公司信息技术总体规划 现有信息系统 信息资产清单
信息技术培训计划、培训记录 与第三方达成的合同或协议 系统权限控制文档 信息系统安全控制 信息备份 信息分级保密制度 4.3 举报 举报投诉记录 举报事件处理
（五）、内部监督 5.1 日常监督 管理层会议 年度财务报告 财务分析报告 经营分析报告 客户拜访记录
11 中新天华会计师事务所 内部控制评价 资料清单
资产盘点报告 内外部审计报告 5.2 专项监督 公司自评方案 自评（自查）报告 专项调查报告 内部控制评价方案 内部控制评价报告 客户投诉和举报记录
5、3报告缺陷 缺陷认定 缺陷报告
二、公司业务层面内部控制相关资料
资金管理（货币资金、筹资、投资、营运资金管理） 资产管理（存货管理、固定资产管理、无形资产管理） 采购业务
销售业务：参照采购业务清单提供资料 预算管理 合同管理 财务报告 担保业务
采购业务流程和存货管理流程相关部门负责人及主要员工的岗位说明书（包括职责描述、权限、汇报关系等）
有关采购业务流程和存货管理流程的书面政策、程序和文件: 权限表 (对各类交易审批金额和审批人的列表) 采购程序 (包括但不限于询价、招投标、采购申请、审批、合同签订、退货和付款等规定) 供应商选择程序 盘点程序
各类存货进/出和移动的程序 仓库保管规程、财产保险办法 存货减值准备提取程序
12 中新天华会计师事务所 内部控制评价 资料清单
资本性支出（机器设备采购）流程
以下除另行说明的项目外，请提供十份实际文件作为样本（在准备有关文件时，请提供与特定十笔交易有关的全部相关文件，以便于我们进行有关穿行测试）
文件名称可能与实际采用文件不同，在这种情况下，请提供实际采用之文件。 采购 – 资本性支出
资本性支出预算 招标文件 评标报告 中标通知书 正式合同 备案合同登记表 合同执行情况检查记录
项目建议书/项目方案/项目申请表及批复 可行性研究报告 可行性研究报告评审纪要 可行性研究报告批复 合格服务供方名录 合格供应商供方名录 设备采购合同 开箱验收相关记录 商检报告 关税完税凭证 付款申请 相关会计凭证 相关明细账 采购 – 经营性支出
成本费用预算 授权供应商名单 与供应商签订的框架协议 零星采购采购部门负责人的批准 采购申请单 询价结果记录
13 中新天华会计师事务所 内部控制评价 资料清单
采购订单（或采购合同） 验收单 入库单 采购发票
与供应商书面对账单 付款申请 相关明细账 相关凭证 存货管理
存货及工程物资 采购单、存货出入库单、质量检验单、交付清单 存货实物登记簿 相关会计凭证 供应商发票 存货账龄分析表 存货领用申请单 存货出库单 退料申请单 库存调拨单
存货盘点表、盘点报告、差异报告 存货处置审批单 跌价准备报告 存货月结表 分子公司
入库单 仓库台账 财务记账凭证 出库单 收妥确认单 月对帐单
库存收、发、存月报表 盘点表
14 中新天华会计师事务所 内部控制评价 资料清单
项目进行过程中项目组成员会提出其他相关资料.烦请贵公司在项目组进点前将上述资料准备好！谢谢！ 如有问题请及时与我联系！
第16篇：卫生院护理工作岗位职责
护理工作岗位职责
护士长岗位职责
1.
护士长要负责做好年度计划和年终总结,管理注射室、手术室、治疗室、急救室、病房的各项工作，要安排好护士的上班、值班以及日常其它工作。
2.
要严格执行考勤登记和请消假制度。
3.
严格执行岗位责任制，各班工作有标准，有要求。要认真检查护理记录，以求达到正规化，规范化，护士长对各班工作进行检查督促，严格执行各项规章制度及技术操作规程，防止差错事故的发生。 4.
护士长要认真管理好病房，对蚊帐被席使用要及时调配，要搞好病房清洁卫生，做到每日打扫2次，每3-5天清洗一次。 5.
要经常检查督促换药室、手术室的各种器械准备情况，做到卫生材料及清洗药物齐全，器械齐备，室内整洁，空气定时消毒。 6.
要注意巡视输液病人，防止突发病情变化。
护理组岗位职责
1.
全体护士在护士长的领导下，认真做好分管和值班的各项工作。住院病人要按规定完成书写。
2.
要热情关心爱护体贴病人，做到想病人所想，急病人所急，痛病人所痛，坚决杜绝服务态度粗暴等不良现象。
3.
要有高度责任心和熟练的操作技术，以保证病人的治疗安全。 4.
严格执行无菌技术和操作规程，实行注射器一人一针一管，注射器用后要毁形等处理。
5.
注射室的抢救药品，注射器、针头等分门别类放置有序，各种消毒物品标明品名，失效期和启用日期及时间。配药用注射针头要严格清洗，防止热源性反应。
6.
病人须持注射单方可注射，护士必须凭注射单核对姓名、性别、年龄、药品、浓度、剂量、时间、注射方式等，注射完成后要做好记录，要签全名，以示负责。注射单要妥善保管。
7.
对病家拿来药房发的药物要认真查验，检查是否发齐全，药品是否变质，查验后方得实施开瓶盖。否则，若在开瓶后才发现有变质的现象不能使用的，要填写药品报耗单，由当事人填写，护士长签名，始得报耗，报耗的金额，由本科室负担30%，月终扣绩效工资。 8.
认真执行各种药物过敏试验制度，规定需要做过敏试验的药物，一定要做到先试验无阳性反应后方可注射，注射前要先用红蓝笔作标记，并询问有无药物过敏史，注射后要签护士全名，并指定受注射者定点休息观察30分钟后方可离开。
9.
严格执行消毒隔离制度，防止交叉感染，院内感染。 10. 要遵守劳动纪律，坚持准时交接班，不迟到早退。
第17篇：卫生院各类人员岗位职责
詹家镇卫生院各类人员岗位职责
（一）院长岗位职责
1、带领全体职工，全面贯彻落实上级党委、政府及主管部门的方针、政策及具体工作目标；
2、根据班子成员分工，具体分管院办、财务室等工作；
3、努力学习政治和业务，带头发扬党的优良传统和作风；
4、负责组织研究制定医院的各项规章制度，并组织职工进行学习、落实；
5、督促分管医疗的副院长保证不断地提高医疗质量，负责全院的儿保、疾控、妇幼卫生保健、卫生监督等工作的落实等；
6、负责督促检查全院的经济管理工作，审查预决算，掌握财务收入开支、基建、维修以及医院财产物资的管理工作；
7、根据国家人事制度，组织考核、奖惩、调动及晋升等工作；
8、负责掌握全院的思想状况，有针对性地做好政治思想工作。教育职工树立全心全意为人民服务的思想和良好的医德，改进医疗作风和工作作风，改善服务态度。督促检查以岗位责任制为中心的规章制度和技术操作规程的执行，严防差错事故的发生；
9、及时研究处理人民群众对医院工作的意见。
（二）副院长岗位职责
1、在院长领导下，协助全院的儿保、疾控、妇幼卫生保健、卫生监督等工作的落实及突发的临时工作任务。
2、督促检查该项工作各项规章制度的落实，执行情况。
3、深入基层了解情况，定期分析工作指标，提出合理建议，采取措施不断提高工作质量。
4、负责全院该项工作的业务技术学习和村级医疗机构的业务技术指导.
5、负责落实该块各项工作资料的统计报告工作（包括非典日常报告）。
6、负责组织检查本院担负的分级分工工作，指导所担负的辖区内职业病、传染病、多发病的防治工作。
7、组织检查本院的门诊、疫情报告、预防保健和卫生宣教工作。
（三） 医务组医生岗位职责
1.医生要热情爱护关心病人，做到想病人所想，痛病人所痛，急病人所急。
2.医生在工作中，对疑难病例要及时向上级医师请示报告，下级医生要虚心学习，服从指导。
3.严格医生值班和交接班制度，做到当班医生负责制，医生要坚守岗位，不得擅离职守。每天下班前，要向值班医生详细床头交班。 4.医生写出医嘱、处方要重复检查一遍，字迹要清楚，要开正规处方，不用简单处方，要签全名。除抢救或手术中不得下达口头医嘱，下达口头医嘱护士要复诵一遍，经医师查对药物后执行。使用抢救或麻醉药品等要详细注明执行时间。 5.各种传染病要登记，并报告防疫组，以便及时报告疾病控制中心，若不登记报告传染病，将给予一定的经济处罚，造成传染病大流行，将追究其责任。
6.结核病要登记报告，并转送慢性病防治院。
7.抢救病人要详细记录入院时间、病情、抢救药品使用详细时间、药品使用后的情况等资料。
8.未经进修培训医护人员，不准随意操作医疗仪器，否则损坏由当事人原价赔偿。
（四）护士岗位职责
1.要热情关心爱护体贴病人，做到想病人所想，急病人所急，痛病人所痛，坚决杜绝服务态度粗暴等不良现象。2.要有高度责任心和熟练的操作技术，以保证病人的治疗安全。
3.严格执行无菌技术和操作规程，实行注射器一人一针一管，注射器用后要毁形等处理。
4.注射室的抢救药品，注射器、针头等分门别类放置有序，各种消毒物品标明品名，失效期和启用日期及时间。配药用注射针头要严格清洗，防止热源性反应。 5.病人须持注射单方可注射，护士必须凭注射单核对姓名、性别、年龄、药品、浓度、剂量、时间、注射方式等，注射完成后要做好记录，要签全名，以示负责。注射单要妥善保管。
6.对病家拿来药房发的药物要认真查验，检查是否发齐全，药品是否变质，查验后方得实施开瓶盖。否则，若在开瓶后才发现有变质的现象不能使用的，要填写药品报耗单，由当事人填写，护长签名，始得报耗，报耗的金额，由本科室负担30%，月终扣奖金。材料费三个月结算一次，节约超过部分50%为奖励金，不足部分也相应扣除津贴。
7.认真执行各种药物过敏试验制度，规定需要做过敏试验的药物，一定要做到先试验无阳性反应后方可注射，注射前要先用红蓝笔作标记，并询问有无药物过敏史，注射后要签护士全名，并指定受注射者定点休息观察30分钟后方可离开。
8、严格执行消毒隔离制度，防止交叉感染，院内感染。
9、要遵守劳动纪律，坚持准时交接班，不迟到早退。
（五） 防疫组岗位职责
在防疫组长领导下,要坚决执行疾病预防控制工作责任制考评标准，认真学习专业理论知识，努力提高自己的专业技术水平，积极完成上级部门下达的各项任务指标和卫生院交代的工作。组长要负责做好年度计划及年度工作报告。继续加强以儿童计划免疫为重点的疾病控制，密切注意辖区内外卫生防疫新信息，新动态。要做好突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作。落实岗位责任制，做好初保工作，加强各项卫生监督监测，结核病控制，学校卫生及新生儿入册率和注射率、及时率、准确率都要达到上级主管部门的要求。防疫组要认真落实各项工作，各类报表记录详细分工负责，及时准确填报。要遵守劳动纪律。要做到尽职尽责。
1.
防疫组全体人员与卫生院其他人员一样要上足班，认真做好考勤登记，每天要保持有人值班。
2.
防疫组长要认真做好年度工作计划和年终总结报告，要认真落实各项工作，各类报表分工负责，各人要做到尽职尽责，不能马虎应付。防疫组长要经常逐项检查落实。 3.
要提高入册率、接种率，每季度要不少于一次的查漏补种，以确保儿童健康成长。
4.
在计免接种工作中，要注意抓好成本核算，要做到高效低耗。每月冷链接种运转期收费由医院统一收费，每天下班前共同清点查对药物、款项，当天上交财务，上交收据要共同签名，以示负责。
5.
要严格执行考勤登记和请消假制度。
（六）
妇幼组岗位职责
妇幼组全体医务人员要在妇幼组长领导下开展各项工作，要坚决执行妇幼卫生工作考核方案，要认真学习专业理论知识和操作技能，切实做好上级主管部门下达布置的各项任务。认真宣传和做好妇科疾病普查普治，做好孕产妇围产期，婴幼儿卫生保健工作，健全高危妊娠监护制度，规范产科建设，提高产科质量，建立健全难产抢救组织，提高急救抢救能力，积极做好孕产妇住院分娩工作，认真做好筛选，切实做好住院分娩安全，严格出生医学证明发放工作。各类报表及各种记录、病历要认真做好，准时上报，要努力提高两个系统管理，管理率要达到上级主管部门的要求。认真按照镇卫生院质量管理考核办法执行。分娩室、人流室要经常打扫卫生，每次分娩后要清洗，要用紫外线灯消毒。每个孕妇来院分娩，一定要有两个妇产科医生参加接生工作，杜绝一人接生，以防突发病变，增强抢救能力。妇产科的材料费管理计算与护士组同。
（七）药剂组岗位职责
药品组实行实物负责制，每季度盘点一次。每次进药，都需药剂组2人以上验收签名，以示负责。各科室的耗材及其它物品都需到药品会计开调拨单，然后到药品组领取。医师出诊用药均需开处方，向药房借取，回院后结算交还药房。药剂组每天下午4时需与收费处对账，各款项对好后由收费处上交财务。药剂组要准时上下班，认真做好交接班制度，努力提高服务质量，保障医药，医用耗材的供应，要按照食品药品监督局的要求，做好药品管理工作。药品采购要到有资质的公司，根据临床需要进行采购，凡要采购一种新药，都需经药事领导小组讨论通过，方得采购进药。晚上收费员下班后，由药房代收款，待隔日上班后交还收费处。 1．
对待病人态度要热情和蔼，及时准确划价、不得无故延误病人，急诊处方须随到随配。
2．
按照分工，负责药品的预算、保管、采购、登记、统计及处方的调配工作。
3、认真执行规章制度，严格管理毒、麻、限剧药、贵重药品。
4．
调配处方时要严格执行三查四对制度（三查：查药品配方、用法、禁忌。四对：对药方、剂量、含量、用途）。 5．
配方时应细心认真，不得修改处方。 6．
不能私自收费，更不能欠费或不交费取药。 7．
药房应经常保持清洁卫生，药品摆放整齐。 8．
及时检查药品质量、效期，加强药品管理。
（七）
收费员岗位职责
收费员与卫生院其他人员一样要上足班，要认真负责，遵守财务制度，认真完成各项工作，严格按规定收费，每天下午4时00分需与药剂组对账，负责搞好医生处方工作量统计工作。
1、在财务科的管理下，做好收费、结算及报表工作。
2、按规定价格和收费标准进行收费。
3、收付现金做到唱收唱付，当面点清，开出收据，留有存根。做到日清日结，及时将日报表和款项交汇总会计审收登记。使用收据要按顺号领用。
4、严格交接班手续，当班的问题由当班人员负责解决。
5、做好防盗工作，每日按规定将收的支票和现金一并送交银行。留存少量零款不得超出规定限额，不得私留公款或转借他人。不得私留病人收据和科室联。保管好款项、收据和收费专章，收费专章不得转借他人和非收费业务使用。
6、如发现长款、短款现象，不得自行以长补短，应将长短款情况分别登记，报领导批准处理。
（八）出 纳 职 责
1、负责卫生院的现金支付工作。
2、做好银行存款及库存现金的收付，并随时记帐，每日向会计提交银行存款及库存现金日报，做到日清月结。
3、逐笔核对当日收付款项，随时核对库存现金和银行存款余额。
4、做好各种收据的保管、发放及收据存根的回收保管工作。
5、每日将收费室所收款项入库并存入银行。
6、经常复核或定期抽查住院、门诊的收据存根。
7、保证库存现金不超过银行规定的库存限额。
（九）B超室工作人员职责
1、负责B超的检查、诊断工作，按要求及时出具诊断报告。
2、加强与临床科室联系，参加会诊和临床病例讨论，不断提高诊断符合率。
3、掌握B超仪的一般原理、性能及使用，遵守操作规程，严防差错事故。
4、负责机器的检修、保养、管理和清拭工作。
5、禁止利用B超诊断技术非法进行胎儿性别鉴定。
（十）心电图室工作人员职责
1、负责心电图的描绘、分析和诊断工作，按要求及时出具诊断报告。
3、加强与临床科室联系，参加会诊和临床病例讨论，不断提高诊断符合率。
4、掌握心电图机的一般原理、性能及使用，遵守操作规程，严防差错事故。
5、负责机器附件、心电图纸等物品的支领、保管及登记统计工作。
6、负责机器的检修、保养、管理和清拭工作。
詹家镇卫生院
2014-02-26
第18篇：卫生院各类人员岗位职责
卫生院各类人员岗位职责
（一）院长（支部书记）岗位职责
1、带领全体职工，全面贯彻落实上级党委、政府及主管部门的方针、政策及具体工作目标；
2、根据班子成员分工，具体分管院办、监督办、合医办、财务室、党支部、团支部、工会工作；
3、努力学习政治和业务，带头发扬党的优良传统和作风；
4、负责组织研究制定医院的各项规章制度，并组织职工进行学习、落实；
5、督促分管防保的副院长负责全院的初保、疾控、妇幼卫生保健、卫生监督等工作的落实等；督促分管医疗的副院长、医务组长负责组织检查医疗护理工作，定期深入门诊、病房，并采取积极有效措施，保证不断地提高医疗质量，督促组织、检查临床教学、培养干部和业务技术学习；
6、负责督促检查全院的经济管理工作，审查预决算，掌握财务收入开支、基建、维修以及医院财产物资的管理工作；
7、根据国家人事制度，组织领导医院工作人员的任免、考核、奖惩、调动及晋升等工作；
8、负责院内党建工作。深入调查研究，掌握全院的思想状况，有针对性地做好政治思想工作。教育职工树立全心全意为人民服务的思想和良好的医德，改进医疗作风和工作作风，改善服务态度。督促检查以岗位责任制为中心的规章制度和技术操作规程的执行，严防差错事故的发生；
9、及时研究处理人民群众对医院工作的意见。
（二）副院长（分管防保）岗位职责
1、在院长领导下，负责全院的初保、疾控、妇幼卫生保健、卫生监督等工作的落实及突发的临时工作任务。
2、督促检查该项工作各项规章制度的落实，执行情况。
3、深入基层了解情况，定期分析工作指标，提出合理建议，采取措施不断提高工作质量。
4、负责全院该项工作的业务技术学习和村级医疗机构的业务技术指导.
5、负责落实该块各项工作资料的统计报告工作（包括非典日常报告）。
6、负责组织检查本院担负的分级分工工作，指导所担负的辖区内职业病、传染病、多发病的防治工作。
7、组织检查本院的门诊、疫情报告、预防保健和卫生宣教工作。
（三）副院长（分管医疗）、医务组正付组长岗位职责
1.医务组正付组长要负责做好年度工作计划和年终总结,主持医务组各科室工作，负责管理医疗日常事务。
2.对危重病人要组织会诊，病例讨论，抢救等工作。
3.要协调各科室的工作关系。
4.要经常进行检查，督促各位医生（包括功能科室）的医疗，护理医技质量考核评价。
5.要做好临床科的考勤登记和请消假制度。
6.要认真检查督促病历书写，护理记录、手术记录、抢救记录、门诊日志和观察日志登记等文档资料。
7.要抓好传染病疫情登记和报告制度。
（四）医务组医生岗位职责
1.医生要热情爱护关心病人，做到想病人所想，痛病人所痛，急病人所急。
2.医生在工作中，对疑难病例要及时向上级医师请示报告，下级医生要虚心学习，服从指导。
3.严格医生值班和交接班制度，做到当班医生负责制，医生要坚守岗位，不得擅离职守。每天下班前，要向值班医生详细床头交班。
4.医生写出医嘱、处方要重复检查一遍，字迹要清楚，要开正规处方，不用简单处方，要签全名。除抢救或手术中不得下达口头医嘱，下达口头医嘱护士要复诵一遍，经医师查对药物后执行。使用抢救或麻醉药品等要详细注明执行时间。
5.凡是住院病人，经管医生都要按规定完成病历书写，护士要写护理记录，手术病人要写手术记录，病历书写的规格要正规化。观察病人在门诊观察日志中要详细记录症状、体征、诊断、用药，复诊病人要写明用药后的情况等，门诊病人也要详细作好门诊登记。
6.各种传染病要登记，并报告防疫组，以便及时报告疾病控制中心，若不登记报告传染病，将给予一定的经济处罚，造成传染病大流行，将追究其责任。
7.结核病要登记报告，并转送慢性病防治院。
8.抢救病人要详细记录入院时间、病情、抢救药品使用详细时间、药品使用后的情况等资料。
9.未经进修培训医护人员，不准随意操作医疗仪器，否则损坏由当事人原价赔偿。
（五）护士组正付组长岗位职责
1.护士组正付组长要负责做好年度计划和年终总结,管理注射室、手术室、治疗室、急救室、病房的各项工作，要安排好护士的上班、值班以及日常其它工作。
2.要严格执行考勤登记和请消假制度。
3.严格执行岗位责任制，各班工作有标准，有要求。要认真检查护理记录，以求达到正规化，规范化，护长对各班工作进行检查督促，严格执行各项规章制度及技术操作规程，防止差错事故的发生。
4.护长要认真管理好病房，对蚊帐被席使用要及时调配，要搞好病房清洁卫生，做到每日打扫2次，每3-5天清洗一次。
5.要经常检查督促换药室、手术室的各种器械准备情况，做到卫生材料及清洗药物齐全，器械齐备，室内整洁，空气定时消毒。
6.要注意巡视输液病人，防止突发病情变化。
（六）功能科室岗位职责
1.检验室、B超室、Ｘ光室、心电图室要主动配合临床科，严格操作规程，认真观察，详细检查，确保报告的科学性，准确性。
2.填写报告单，要核对检查结果，作好登记，签名后发出报告，报告单字迹要清楚，系统、全面检查，结果与临床不相符或可疑时，主动与临床医生联系，重新检查。
（七）护理组岗位职责
1.全体护士在护长的领导下，认真做好分管和值班的各项工作。住院病人要按规定完成书写。
2.要热情关心爱护体贴病人，做到想病人所想，急病人所急，痛病人所痛，坚决杜绝服务态度粗暴等不良现象。
3.要有高度责任心和熟练的操作技术，以保证病人的治疗安全。
4.严格执行无菌技术和操作规程，实行注射器一人一针一管，注射器用后要毁形等处理。
5.注射室的抢救药品，注射器、针头等分门别类放置有序，各种消毒物品标明品名，失效期和启用日期及时间。配药用注射针头要严格清洗，防止热源性反应。
6.病人须持注射单方可注射，护士必须凭注射单核对姓名、性别、年龄、药品、浓度、剂量、时间、注射方式等，注射完成后要做好记录，要签全名，以示负责。注射单要妥善保管。
7.对病家拿来药房发的药物要认真查验，检查是否发齐全，药品是否变质，查验后方得实施开瓶盖。否则，若在开瓶后才发现有变质的现象不能使用的，要填写药品报耗单，由当事人填写，护长签名，始得报耗，报耗的金额，由本科室负担30%，月终扣奖金。材料费三个月结算一次，节约超过部分50%为奖励金，不足部分也相应扣除津贴。
8.认真执行各种药物过敏试验制度，规定需要做过敏试验的药物，一定要做到先试验无阳性反应后方可注射，注射前要先用红蓝笔作标记，并询问有无药物过敏史，注射后要签护士全名，并指定受注射者定点休息观察30分钟后方可离开。
9.严格执行消毒隔离制度，防止交叉感染，院内感染。
10.要遵守劳动纪律，坚持准时交接班，不迟到早退。
（八）行政统计会计岗位职责
1、严格执行上级规定的有关会计业务的法律法规，负责全医院预算内外一切帐目及固定资产总帐的帐务处理，行使会计职责职权，严格从事会计业务、会计核算、会计监督活动，当好领导的参谋。
2、在主管领导的指导下，编制医院经费收支预、决算，有计划地管理使用资金，保证资金准时到位。
3、做好会计业务的常规工作，正确使用会计科目，严格审核每份记帐凭证，将审核无误的凭证认真登记帐簿，准确编制各种报表，及时上报各有关部门；按规定做好财务档案的整理立卷归档工作；保管好会计档案。
4、协调做好医院的工资、奖金发放及养老保险、个人所得税等管理工作。
5、学习财经法规，加强业务学习，不断提高业务水平能力
6、负责职工的平安保险、理赔等工作。
（九）防疫组岗位职责
在防疫组长领导下,要坚决执行疾病预防控制工作责任制考评标准，认真学习专业理论知识，努力提高自己的专业技术水平，积极完成上级部门下达的各项任务指标和卫生院交代的工作。组长要负责做好年度计划及年度工作报告。继续加强以儿童计划免疫为重点的疾病控制，密切注意辖区内外卫生防疫新信息，新动态。要做好突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理工作。落实岗位责任制，做好初保工作，加强各项卫生监督监测，结核病控制，食品卫生，学校卫生及个体、乡村医生管理等工作。新生儿入册率和注射率、及时率、准确率都要达到上级主管部门的要求。防疫组要认真落实各项工作，各类报表记录详细分工负责，及时准确填报。要遵守劳动纪律。要做到尽职尽责。
1.防疫组全体人员与卫生院其他人员一样要上足班，认真做好考勤登记，每天要保持有人值班。
2.防疫组长要认真做好年度工作计划和年终总结报告，要认真落实各项工作，各类报表分工负责，各人要做到尽职尽责，不能马虎应付。防疫组长要经常逐项检查落实。
3.要提高入册率、接种率，每季度要不少于一次的查漏补种，以确保儿童健康成长。
4.在计免接种工作中，要注意抓好成本核算，要做到高效低耗。每月冷链接种运转期收费由医院统一收费，每天下班前共同清点查对药物、款项，当天上交财务，上交收据要共同签名，以示负责。
5.要严格执行考勤登记和请消假制度。每月上足25天班预发给全额工资，若出勤不足，各类报表登记上报不及时，上级主管部门点名批评，则相应扣罚。
（十）妇幼组岗位职责
妇幼组全体医务人员要在妇幼组长领导下开展各项工作，要坚决执行妇幼卫生工作考核方案，要认真学习专业理论知识和操作技能，切实做好上级主管部门下达布置的各项任务。认真宣传和做好妇科疾病普查普治，做好孕产妇围产期，婴幼儿卫生保健工作，健全高危妊娠监护制度，规范产科建设，提高产科质量，建立健全难产抢救组织，提高急救抢救能力，积极做好孕产妇住院分娩工作，认真做好筛选，切实做好住院分娩安全，严格出生医学证明发放工作。各类报表及各种记录、病历要认真做好，准时上报，要努力提高两个系统管理，管理率要达到上级主管部门的要求。认真按照镇卫生院质量管理考核办法执行。分娩室、人流室要经常打扫卫生，每次分娩后要清洗，要用紫外线灯消毒。每个孕妇来院分娩，一定要有两个妇产科医生参加接生工作，杜绝一人接生，以防突发病变，增强抢救能力。妇产科的材料费管理计算与护士组同。
（十一）药剂组岗位职责
实行卫生院统管，设药剂组正付组长各1人，负责药剂组全面工作。药品组实行实物负责制，每季度盘点一次。每次进药，都需药剂组2人以上验收签名，以示负责。各科室的耗材及其它物品都需到药品会计开调拨单，然后到药品组领取。医师出诊用药均需开处方，向药房借取，回院后结算交还药房。药剂组每天下午4时00分需与收费处对账，各款项对好后由收费处上交财务。药剂组要准时上下班，认真做好交接班制度，努力提高服务质量，保障医药，医用耗材的供应，要按照食品药品监督局的要求，做好药品管理工作。药品采购要到有资质的公司，根据临床需要进行采购，凡要采购一种新药，都需经药事领导小组讨论通过，方得采购进药。晚上收费员下班后，由药房代收款，待隔日上班后交还收费处。
1．对待病人态度要热情和蔼，及时准确划价、不得无故延误病人，急诊处方须随到随配。
2．按照分工，负责药品的预算、保管、采购、登记、统计及处方的调配工作。
3．认真执行规章制度，严格管理毒、麻、限剧药、贵重药品。
4．调配处方时要严格执行三查四对制度（三查：查药品配方、用法、禁忌。四对：对药方、剂量、含量、用途）。
5．配方时应细心认真，不得修改处方。
6．不能私自收费，更不能欠费或不交费取药。
7．药房应经常保持清洁卫生，药品摆放整齐。
8．及时检查药品质量、效期，加强药品管理。
（十二）收费员岗位职责
收费员与卫生院其他人员一样要上足班，要认真负责，遵守财务制度，认真完成各项工作，严格按规定收费，每天下午4时00分需与药剂组对账，负责搞好医生处方工作量统计工作。
1、在财务科的管理下，做好收费、结算及报表工作。
2、按规定价格和收费标准进行收费。
3、收付现金做到唱收唱付，当面点清，开出收据，留有存根。做到日清日结，及时将日报表和款项交汇总会计审收登记。使用收据要按顺号领用。
4、严格交接班手续，当班的问题由当班人员负责解决。
5、做好防盗工作，每日按规定将收的支票和现金一并送交银行。留存少量零款不得超出规定限额，不得私留公款或转借他人。不得私留病人收据和科室联。保管好款项、收据和收费专章，收费专章不得转借他人和非收费业务使用。
6、如发现长款、短款现象，不得自行以长补短，应将长短款情况分别登记，报领导批准处理。
（十三）出 纳 职 责
1、负责卫生院的现金支付工作。
2、做好银行存款及库存现金的收付，并随时记帐，每日向会计提交银行存款及库存现金日报，做到日清月结。
3、逐笔核对当日收付款项，随时核对库存现金和银行存款余额。
4、做好各种收据的保管、发放及收据存根的回收保管工作。
5、每日将收费室所收款项入库并存入银行。
6、经常复核或定期抽查住院、门诊的收据存根。
7、保证库存现金不超过银行规定的库存限额。
（十四）B超室工作人员职责
1、在门诊主任领导下进行工作。
2、负责B超的检查、诊断工作，按要求及时出具诊断报告。
3、加强与临床科室联系，参加会诊和临床病例讨论，不断提高诊断符合率。
4、掌握B超仪的一般原理、性能及使用，遵守操作规程，严防差错事故。
5、负责机器的检修、保养、管理和清拭工作。
6、禁止利用B超诊断技术非法进行胎儿性别鉴定。
（十五）放射科工作人员职责
1、在门诊主任领导下进行工作。
2、负责X线的投照、洗片和诊断工作，按要求及时出具诊断报告。
3、加强与临床科室联系，参加会诊和临床病例讨论，不断提高诊断符合率。
4、掌握X线机的一般原理、性能、使用及投照技术，遵守操作规程，严防差错事故。
5、负责机器附件、药品、胶片等物品的支领、保管及登记统计工作。
6、负责机器的检修、保养、管理和清拭工作。
（十六）检验室工作人员职责
1、在门诊主任的领导下，负责各种检验工作。
2、收集和采集检验标本，及时送发检验报告单。
3、认真执行各项规章制度和技术操作规程，随时核对检验结果，严防差错事故。
4、负责检验药品、器材的支领、保管和检验试剂的配制，做好登记、统计工作。
5、负责检验器材的清洗和本科室医疗废物的前期处理，做好消毒隔离工作。
6，经常与临床科室联系，征求意见，改进工作。
（十七）心电图室工作人员职责
1、在门诊主任领导下进行工作。
2、负责心电图的描绘、分析和诊断工作，按要求及时出具诊断报告。
3、加强与临床科室联系，参加会诊和临床病例讨论，不断提高诊断符合率。
4、掌握心电图机的一般原理、性能及使用，遵守操作规程，严防差错事故。
5、负责机器附件、心电图纸等物品的支领、保管及登记统计工作。
6、负责机器的检修、保养、管理和清拭工作。
（十八）安全保卫人员职责
1、负责卫生院治安管理和安全防范工作，维护正常工作秩序。
2、坚守岗位，经常检查巡视卫生院各部位防火、防盗情况，发现问题及时处理。
3、定期检查安全设备使用情况，清除安全隐患。
第19篇：卫生院药房人员岗位职责
药房人员岗位职责
1、在主管领导下完成调剂制剂、药物保管及药物采购工作。
2、拟订药品清领、药品采购计划，并经主管审批后实施。
3、做好药品清领及消耗登记统计工作。
4、负责处方审核划价，并按不同人员分类登记统计。
5、严格执行各项规章制度及技术操作常规，保证调剂司药无误，严防事故差错。
6、主渠道进药保证药物采购质量，进药时查验有关证件，严防购入伪劣假药。
7、正确保管各类药品，避免因保存不当或超过有效期限造成浪费。（定期做近期药品报告）
8、严格管理毒、麻、剧、限用药品，按有关规定采购、保存、登记、使用，严防滥用毒麻药品。
9、深入了解临床需要购入更有效药品，定时向医生介绍供应药品。
10、随时配合危重病人提供需用药品。
11、努力学习专业知识，提高服务质量，贯彻党的路线方针政策，注意医德医风，改善服务态度。
12、做好值班工作。（注：严禁私自出卖青霉素类药品）
第20篇：内控
今年以来，农行曲阜市支行紧紧围绕“固本强基”的工作要求，突出六项管理举措，扎实推进内控合规精细化管理，在确保各项业务经营稳健发展基础上，全行风险防范与内控水平进一步提升，连续3年被评为内控评价一类行。
突出制度管理。该行出台合规文化培育示范网点管理办法，编制合规手册，进一步明确了基层行负责人、运营主管、客户经理、柜员等岗位合规职责、行为底线。同时，根据不同层次建立内控工作例会制度。对运营主管、二级主管、客户经理、大堂经理实行月例会制。通过建立各种形式的例会制度，进一步明确责任分工，分析合规情况，研究解决措施，落实风控职责，督促内控工作常态化、规范化。
突出创建管理。围绕内控合规文化建设，在全行深入开展创建“合规示范网点”活动。组织网点负责人前往先进地区网点现场观摩学习创建经验。通过育典型、树标杆、创先进“以点带面”的方式，促进全辖创建工作全面开展。通过制订创建目标，细化管理措施，落实计划考核，全行内控基础得到有力提升，员工合规操作意识和风控水平得到提高，保障了各项业务稳健发展。
突出监督管理。重点抓好两道防线的履职监督，按季对运营主管监督的重要风险事项进行检查，按月对客户经理经办的信贷业务进行分析，高度关注信贷客户准入、办贷环节和贷后管理风险，将“审慎、规范、稳健”的理念贯穿贷款过程的始终。重点落实业务领域风险防范责任，针对信贷风险、会计风险及安全保卫风险等业务操作中的薄弱环节，开展常规检查和突击检查相结合，及时分析存在的薄弱环节，督促制订措施和完善办法加以整改。
突出行为管理。全面落实目标责任，分别与部门、网点、员工分层签订合规管理目标责任书，将合规文化建设列入日常管理工作，作为年度考核的重要内容，完善风险防范责任体系。实施一线工作法，市支行班子成员实行包点督办，每月到网点督导合规执行情况，组织进行风险点座谈，查找和掌握操作性风险点，提前采取措施加以防范。完善员工行为排查，对员工进行走访，掌握员工思想动态。
突出整改管理。建立整改沟通机制，支行每半年至少召开一次整改工作专题会议，对各项检查发生的问题进行分析、归类、通报、限期整改。建立健全整改问责机制，定期通报整改进度及整改效果，对在整改工作中消极应付，没有达到整改目标的相关责任人严格问责。
突出文化管理。通过网点晨会、夕会、合规宣传专栏等进行宣传，发挥先进典型的示范和辐射作用，在全行营造“做合规之人、行合规之事”良好氛围。制作违规警示牌，置于营业网点负责人、运营主管、客户经理、柜员等岗位人员桌面，促使每个员工将合规管理规定固化于脑，明记于心，落实于行。定期开展合规风险大讨论活动，员工结合岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。
