推荐第1篇：基金销售岗位职责
基金销售岗位职责
1、基金销售岗位职责
1、根据公司的理财产品,制定和实施相应的销售计划，并完成销售目标;
2、负责开发拓展高净值客户,并对客户和渠道进行维护，向客户提供专业投资建议;
3、组织销售人员定期开展业务学习和培训，不断提高销售人员的业务能力；
4、协助公司定期举办金融类相关活动。
2、基金销售岗位职责
1、负责客户的开发和维护；达成基金销售业绩；
2、制定工作计划并快速推进；
3、负责与银行、证券、保险、信托等第三方中介机构或个人建立合作关系、持续服务；
4、负责公司的基金产品的推广；
5、收集并统计市场信息和客户建议，并及时整理信息并反馈给公司，为公司提供合理的建议。
3、基金销售岗位职责
1、制定基金销售方案，明确销售渠道和策略，整理目标客户数据；
2、负责银行、机构、第三方理财、个人大客户的开发和维护，实现基金销售业绩；
3、负责投资者与销售渠道的建立与沟通；负责管理基金产品的售前与售后服务，向投资者提供优质服务；
4、及时掌握行业市场动态，并汇报相关领导；
5、配合公司进行市场宣传、品牌建设等工作；
6、领导安排的其它工作。
4、基金销售经理岗位职责
1、机构客户的开拓、维护与服务工作，为机构客户提供固收类基金产品资产配置服务，并协助客户完成交易；
2、撰写投资建议书、策略分析报告、产品说明书等各类型材料，为客户提供持续的产品信息和研究报告；
3、配合基金产品发售，策划和组织各类研讨会等营销活动等。
5、基金销售主管岗位职责
1、销售管理职位，负责其功能领域内主要目标和计划；
2、制定、参与或协助上层执行相关的政策和制度；
3、负责部门的日常管理工作及部门员工的管理、指导、培训及评估；
4、负责组织的销售运作，包括计划、组织、进度控制和检讨；
5、协助销售总监设置销售目标、销售模式、销售战略、销售预算和奖励计划；
6、建立和管理销售队伍，完成销售目标；
7、从销售和客户需求的角度，对产品的研发提供指导性建议。
推荐第2篇：销售公司岗位职责
中磊石材（深圳）有限公司
文件名称：文件编号：ZLWI501
1销售公司岗位职责
编制：审核：
批准：日期：修订记录：
未经许可不得翻印
版本/状态
A/0
1、
组织架构图
版本/状态
A/0
2.销售公司总经理职责：
2.1全面负责销售公司各项管理工作。
2.2负责统筹销售公司全盘业务开展工作，尤其是重点、量大工程的业务谈判及
签单。
2.3负责销售公司人员的培训、考核、任用。2.4 负责销售公司各项开支预算管理及监控。
2.5 负责销售公司与各分公司、各职能部门的协调工作，以及与各分公司来深
客户的谈判工作。
2.6 负责与生产部门协调重点工程进度安排。 2.7 协助上级领导制订相关政策、提升公司形象。 2.8完成上级领导安排的其他工作。
2.10 资历要求：本科，5年以上销售工作经验，较强的领导能力、应变能力。
3.副总经理职责：
3.1协助总经理全面开展销售公司各项管理工作。3.2全面负责全集团公司售前、售后服务的统筹工作。 3.3负责销售公司人员的培训、考核、任用。
3.4负责销售公司与各分公司、各职能部门的协调工作。3.5全面协调各种订单的完成情况以及与相关部门的沟通。 3.6负责各分公司来深考察、谈判的客户的接待及谈判工作。 3.7协助上级领导制订相关政策、提升公司形象。 3.8完成上级领导安排的其他工作。
3.9 资历要求：本科，3年以上销售工作经验，较强的领导能力、应变能力。
4.总经理助理职责：
4.1 协助销售公司总经理及副总经理履行销售公司的统筹管理工作。 4.2 负责销售公司的日常工作安排。
版本/状态
A/0
4.3 负责公司合同审核工作。
4.4 负责销售公司及各办事处的业务报价审核工作。 4.5 业务信息制度管理、协调工作。 4.6 业务跟单管理、协调工作。 4.7负责销售公司日常用车的调度工作。
4.8 负责组织编写销售公司的各项工作计划及工作总结。 4.9 负责督导业务员的业务开展工作。 4.10完成上级交办的其它工作。
4.11资历要求：大专，5年以上销售工作经验，较强的领导能力、应变能力。5.办事处主任职责：
5.1 全面负责办事处各项工作，直接对销售公司总经理负责。
5.2 负责贯彻落实公司的各项政策，执行公司的各项规章制度，有权对下属人
员违章乱纪行为按章处罚。
5.3负责组织编写办事处的各项工作计划和工作总结。
5.4负责督导办事处业务员开展业务，对超过一定额度的大工程要亲自参与接单
和谈判。
5.5 负责本办事处各种费用的管理。
5.6 对业务员的试用、提升、降级及辞退有建议权。
5.7负责该地区间的市场开拓，并及时向公司汇报最新业务信息。5.8 完成上级领导安排的其他工作。
5.9资历要求：大专以上，3年以上销售工作经验，较强的领导能力、应变能力。6.业务员职责：
6.1 熟悉掌握公司销售政策、程序，做好石材销售工作。
6.2 熟悉公司库存货物名称、数量、销售价格及存放地点，了解各分公司存货
情况，了解近期到货情况，协助查询期货价格、供货周期。 6.3 执行公司的各项规章制度，服从主管领导安排。
6.4 定期拜访新老客户，积极开拓新业务，多渠道、多方位收集信息。 6.5 作好销售记录，督促货款回收，同公司会计、统计及客户经常性地核对往
版本/状态
A/0
来款项，做到帐目清楚、准确无误。
6.6 与工厂、货仓及配送部紧密配合，控制货物品质及加工出材率，对交运货
物安全装车及时发运。
6.7 作好售后服务记录，对客户的有关投诉及时向上级反映，并向客户作出相
应的解释，把公司的处理结果及时反馈给客户。
6.8跟进掌握的业务信息并定期向主管领导汇报，随时反馈市场新信息。6.9 加强学习，掌握更多的推销技巧，提高业务素质。 6.10 保护公司内部有关商业机密，禁止外泄。
6.11 熟悉并理解公司质量方针，按规定执行ISO9000文件并填写相关记录。 6.12 完成上级交办的其它工作。
6.13资历要求：高中以上，3年以上相关销售工作经验。
7 .文员职责：
7.1 负责销售公司所有合同、文件、报价的打印和存档工作。 7.2 负责销售公司主要会议的准备工作，做好会议记录并整理存档。 7.3 负责制订和完善销售公司各种规章制度。
7.4 负责起草销售公司各种文件，编制销售公司半年年度工作计划，起草销售
公司月、季、年度工作总结。
7.5负责销售公司业务信息的汇总及建立客户档案。7.6 处理往来文函并进行存档。
7.7负责销售公司各项文体活动的开展工作。7.8 保护公司内部有关商业机密，禁止外泄。 7.9 按规定执行ISO9000文件并填写相关记录。
7.10 负责配合ERP系统正式运行，及时将资料录入系统，以便公司领导查看信
息的及时、准确。
7.11完成上级交办的其它工作。
7.12 资历要求：中专以上，一年以上相关工作经验，熟悉电脑操作。
推荐第3篇：基金公司,区域,销售,工作总结
篇1：销售区域工作总结 销售区域工作总结
2013年转眼就要过去了，在公司领导和各级同仁的帮助和支
持下，我们按照公司“认认真真抓管理，扎扎实实练内功”的要求，围绕自己的岗位职责和签订的销售合约要求，有计划、有步骤的开展各项工作，古人云“以古为镜，可以明得失”。为明年顺利完成公司下达的销售目标，更好的开展工作，特把13年工作情况汇报如下：
一、销售目标完成情况：
今年西南区共完成销量3358吨，占销售计划3918吨的85.7%，货款回收100%，其中9度啤酒完成2400 吨，占销量的 71.5% ，10度精品完成760 吨，占销量的 22.6 %，11度以上啤酒完成198吨，占销量的6 %，没有完成公司下达的销售目标，销量与去年同期持平，但中、高档啤酒比去年的53吨增长了3.7倍。产品知名度和美誉度都有了较大程度的提高，为下步市场开发与发展奠定了基础。
二、团队建设
1、团队组建
新市场由于距离远、基础弱、市场开发和客户管理难度大等原因，业务人员一直存在较大缺口，为破解用人瓶颈，经与人力资源部协商报请公司批准，试行在当地招聘业务员，探索了一条在合同工与季节工之间的用工方式，实行基础工资加绩效考核的办法进行管理，基本上满足了需要，同时也大幅降低了用工成本，如基础工资、差旅费、误餐补贴、通行费及各种福利待遇。
2、加强团队建设，打造了一支能吃苦，敢打硬仗的营销团队。尽管人员流动性大，新人多，但我们还是挤出时间、想尽办法对他们进行了啤酒酿造知识、产品辨别、终端开发、职业规划等方面的培训，手把手的教他们，对他们进行言传身教，使他们很快成长起来，也提高了他们对公司的忠诚度，增加了对公司的归属感，稳定了队伍，并且根据要求也为其他部门输出了五名优秀人才。
3.、划分目标，逐步加压，以达到“千斤重担人人挑，人人肩上有指标”。充分发挥每个人的积极性和主动性，为工作的逐步推进献计献策。业务员实行每天短信汇报，时时定位，电话抽查等手段，来提高和保证业务员的工作状态。每半月召开一次部门例会，对各市场情况进行分析和诊断，帮助业务员提高市场的把握和掌控能力；每次还选择一个课题或典型案例进行剖析，提高了业务人员分析市场、解决问题、驾驭市场的能力。
三、根据市场情况，调整营销策略，合理布局，基础市场求增长，空白区域求突破。
10年我部签约客户23家，比09年15家客户增加了8家，销售区域由09年的11个拓展到16个，增长幅度达到50 %以上，特别是离洛阳距离较近的济源、郑州和登封市场，，在今年都成功的发展了经销商，销量都在10车以上，实现了北上济源，东进郑州，南进登封市区，结束了我们产品多年未进省会郑州、及其周边的局面，也实现了环洛阳周围的全覆盖，遗憾的是存在着个别市场没有巩固好，出现昙花一现的现象。
今年啤酒市场竞争尤为激烈，雪花、青岛、汉斯、金星捉对厮杀、可以说是肉搏战，金星依靠买断占领了65%以上的餐饮终端，雪花凭借品牌优势、进店送冰展柜和堆头陈列、瓶盖设奖等组合策略曾一举占领市场，超过汉斯和金星，成为市场上第一品牌，但金星、汉斯营销策略调整很快，汉斯在瓶盖内设奖，积极买店、派驻促销员进行终端拦截等。针对这种情况我们在4月份开始筹备建立办事处，积极、主动参与市场竞争。之后，我们以三门峡办事处为依托，组织了多次丰富多彩的、形式各样的促销活动。规模比较大的有三次，如五月份在三门峡黄河旅游节期间在富达广场举行了喝啤酒大奖赛，当时在会场上中间摆放了洛阳宫啤酒彩虹门，啤酒立柱，两侧是洛阳宫啤酒遮阳伞一字摆开，场面宏大，气势恢弘，并且三门峡电视台、陕县电视台进行了现场直播和晚间重播，三门峡日报等进行了专题报道，在当时引起轰动。
6月份在爱家超市门口进行了三次啤酒免费品尝，啤酒知识问答活动等；7月份，连续三天在兰香量贩广场举行了“冰凉一夏、洛阳宫啤酒擂台赛”。除了举行以上宣传造势活动外，还组织业务员粘贴了pop广告画四万张，通过一系列的促销宣传活动，进一步的扩大了产品知名度和品牌的市场影响力，同时也实现了干扰和牵制作用，为基础市场的巩固和发展减轻了压力。
此外，
4、
5、
6、7连续四个月在零售终端和现饮终端有针对性的分品种，举办了不同促销活动，如零售终端开展了11度啤酒堆头陈列活动，这次活动共进零超688家，铺路率达到了83%以上；对餐饮终端开展了百家进店活动，根据公司要求对竞品专营店、混营店等开展了骚扰、破坏和进店活动，收到了较好的效果，有60多家专营店与金星解除了合同，180多家竞品专营店开始销售我们的产品。
当然，在2013年的市场运作中也存在着较多问题，如团队建设、客户管理、资源配置等。根据今年的市场运作情况，现把明年运作打算汇报如下：
1、调整区域布局，集中兵力打攻坚战，贯彻有所为，有所
不为，好钢用到刀刃上。根据10年产品推进情况结合市场发展趋势和竞争分析，在继续巩固现有市场的基础上，分清目标、划分战略市场和渗透市场，明年要抽调优势力量，集中资源，攻打战略市场。如三门峡、汝州等，把资源用在有开发前途的市场上。如三门峡、陕县、卢氏、灵宝、孟州、济源和登封等市场。
2、调整产品结构，树立品牌形象。城区聚焦形象产品如11 度洛阳宫啤酒，10°精品，实现产品的升级和可持续性、健康发展。
3、改变运作模式，增加动销能力。改变过去把促销资源一股脑的扔给经销商，和单纯依靠经销商运作市场，业务员只是跑市场缺乏运作市场和掌控市场的支点，丧失主动性的做法，要把促销资源集中在部门和业务人员手中，增加话语权，提高对市场的应变能力和主动做市场的动力。
4、加强内部管理，打造一支团结、高效、执行力强、能打硬仗的学习性团队，实行“绩效导向，过程监督，制度约束”的三维管理模式。同时加强业务人员的培训，每半月召开一次部门会议，选择一个课题或市场案例进行讲解，提高业务人员的应变能力和实战技能。
5、强化客户管理，收取合同保证金，加强对合同户的管理。采取收取保证金、签订协议、确定目标任务、纳入公司系统管理和考核。加强对经销商的沟通和管理，扶持发展符合公司理念的专营户，对忠诚度差，观念落后的进行整合或淘汰。 总之，在新的一年里，我确信在公司领导的英明领导下，按照《2014年市场营销规划》要求，时刻把“认认真真练内功，扎扎实实做管理”的精神贯彻在行动中，同心同力，明年的销售工作一定能够取得突破，洛阳亚啤的明天也一定更美好！篇2：银行基金销售人员工作总结 银行基金销售人员工作总结
20××年初制定的工作计划，又到了季度总结、思考、改进的时候了。在今年初设定工作计划时，告知自己每日成长一点点、每月改变一点点，希望自己一年中在思想上有所飞跃、学习的态度有所飞跃。
一、20××年第一季度工作总结
1、“基智团”的工作
在费老师的指导下，第一季度的基金销售改革工作取得了实质性的进展。每季度重点基金投资策略报告、每月基金短语评价、基金对帐单、季度定投基金投资策略报告、每周基金时事短信发送、基金发行信息短信发送等各项工作都有条不紊地展开。
3月份，在“××基金”销售过程中，做到及早安排、统一学习、互相竞争的局面，最终在本次基金销售中，取得500多万的成绩，排名公司第五名。
2、思考工作中存在的问题，妥善解决
每天下班回到家，安排自己十五分钟的时间，回顾一天工作中的得失，发现工作中的薄弱点，对于存在问题进行思考，自己设法提出可行性方案，次日进行及时解决。
二、20××年第二季度工作计划
1、增强基金客户的服务工作
目前，营业部需要从根本上转变经营模式，转变传统的经纪业务的过度依赖，需要将营业部转变成真正的营销客户中心。那么，我们的服务就是至关重要的了。
每季度举办特色基金投资俱乐部，每次会议都安排一个主题吸引客户前来参加。会议中，我们将以基金投资的实例、分析解决客户对于自己存量基金的疑问，并出具基金短语点评，从而使客户对自己帐户中的基金及时了解，适时采取必要的赎回措施。
每次会议前，必须设计有针对性的调查问卷。会议结束后，必须对调查问卷及时进行梳理，了解客户的内在需求，将客户需求进行登记并予以解决。
目前，营业部的基金销售工作遇到瓶颈，我们必须转变思路，化危机为机遇，将自身能够做好的事情做到最好。通过自己的努力，带领营业部的基金销售走出瓶颈。
2、整理基金客户名单，改进基金服务模式
对于个人而言，服务基金客户必须细化手中客户名单。将手中所有客户分为重点客户（资产大经常购买基金）、核心客户（偶尔购买基金）、普通客户（持有套牢基金）。对于重点客户必须每次沟通前打印基金持仓明细，根据营业部的基金短语评论，与客户保持两周一次的电话沟通；对于核心客户，根据营业部的基金短语评论，每月保持一次电话沟通；对于普通客户，将每月的基金短语评论寄送给客户，并每月保持部分客户的沟通工作。
3、注重融资融券的业务学习，发展融资融券的客户
随着券商竞争格局日趋激烈，发展新业务的赢利模式也势在必行。所以，今年融资融券新业务也作为了营业部重点考核的目标之一。
在每天下午收盘后，利用半个小时的时间对融资融券业务及柜台操作流程进行学习。遇到融资融券开户需求时，掌握实际开户流程，尽快分担开户柜员工的开户压力。6月30日之前，完成两个融资融券客户的开户指标。
作为营业部的一员，必须学习融资融券业务、发展融资融券客户，为营业部的发展作出自己的贡献。
4、团队成员互相支持，携手努力共创佳绩
心中理想的工作环境是团队成员和谐共处、各项业务由成员牵头组织学习并回答员工提出的疑难问题、部门之间互相支持帮助、学习成长热情高涨的集体。 作为营业部的一颗“螺丝钉”，虽然渺小，但是也能够发挥自己的长处。在基金业务学习中，把握基金的特点，找出基金的卖点，安排让“基智团”成员轮流主持学习，对每位成员的研究能力、组织能力、演讲能力都会有所提高。
通过书籍、微博等传媒方式来吸收正面能量，然后在部门员工之间、营业部员工之间起到传播正面力量的导体。
5、完成六月投资分析考试，做到有计划，有安排
6月11日，又是一次证券从业人员考试。我要利用现在起的两个月时间，对学习章节、学习要点按“周”进行划分，每周突出学习重点，把握书中的每一个知识要点，完成章节的练习题，争取在六月完成投资分析的考试。篇3：2011年区域销售市场工作总结报告 2011年区域销售市场工作总结报告
回首2011年的销售历程，我经历许多没有接触的事物和事情；见识了很多从未见识过新鲜；似乎从一开始，新年带来的一切都是新发展、新要求，摆在我的眼前，昂首只能选择前进。总体观察，这一年对我取得长足进步；不论与客户的谈判，还是销售经验与新客户的接洽工作，都在不断进步中。
1、非洲片区：单分开南非市场，我们非洲市场仍不理想；目前销售区域仍是集中在埃及和突尼斯，建立贸易关系的有3家，2011年有销售来往的只有两家，其中一家埃及大客户因为付款方式无法达成一致而取消大约30万美元的订单；但是埃及另一客户的贸易额由去年的一万多美金增大到近7万美金；突尼斯客户的贸易额也由去年的六千多增到一万美金；随着我司产品在市场的布局成熟与质量的提高，坚信能在北非市场有更大份额；
2、南非片区：目前南非市场客户共计5家，由代理xxx公司负责管理销售区域，我司监督；目前主要区域在约翰内斯堡，然后在德班和开普敦各有一客户；现行主导销售产品是制动分泵；销售额由去年的不到8万美金，增加到今年的18万余美金；初步预计2011年销售额达到28万美金，并向30万发出挑战；
3、中东市场：2011年有贸易来往的中东客户（阿联酋、伊朗、以色列）共计11个客户；2011年公司产品销售额5万余美元，外协产品销售额12万余美元，在业绩上都高于去年的产值；随着伊朗市场的不断拓展，我司起亚pride总泵和分泵将以主打产品进入该市场，同时争取通过明年的展会或者拜访，扩充日本车系列产品在中东迪拜以及周边国家的市场份额；
4、东欧地区：目前俄罗斯市场仍是空白，由于国家政策以及关税、运费等问题，对于我们来说，如何进一步努力的降低产品成本来提高价格竞争力是进军俄国市场的首要问题；出现一点危机的市场是立陶宛，由于价格问题，我们在和一个大客户出货时候产生了分歧，若能在2011年顺利解决价格问题，销售份额将有保持或者提升；东欧市场较好的是波兰市场，目前虽然只有两个客户，但是2011年的销售额有望达到18万美元（卡玛斯外协为主）；东欧市场另一福田是土耳其市场，虽然2011年跟我司贸易的客户不如以往那么多，但是市场前景较好，尤其是大客户的锁定以及小客户的推动，有望我司产品在该地区取得更大发展；
5、西欧地区：意大利和德国市场在2011年发展稳定，希望通过新厂房的规模和展会、拜访等品牌推广，赢取更多的客户和更大的市场份额；英国市场目前只有一个客户，但是由于助力器和硅油离合器水泵问题，今年贸易额不仅一般而且助力器的退货给我造成较大损失；此外经过2011年对西欧市场的了解，发现该市场要求质量高，价格要适中，在西班牙、法国新车较多，即使开发新产品，市场的持续能力也不高；基于此，我个人认为西欧地区市场策略，如何锁定关键大客户成了首要任务，比如说意大利的lpr，如果我们的产品能够达到他们的性能要求，就应当全力配合客户，从长远利益角度考虑，率先占领市场份额，然后推动价格的提升；
6、现行和客户的联系过程是：前期谈判工作（邮件交流、核对询价单和报价、价格的确认和所寄样品的确认、产品标识、付款方式的商定、订单的生产）下单前的待办工作（包装内盒、外箱唛头、内盒不干胶内容）生产中的联络（交货期的反馈、与生产部的协调工作）发货前的联络（船公司的联络与船期的安排、物流的管理）发货后的联络（货款的回笼问题、单据的邮寄或者银行交单）再次联络（新订单的谈判）；
7、对于客户所寄和给的新样品，我认为我司应该首先对其进行筛选，不能是汽车配件的样品我们就接受，如果数量、市场、利润不是很理想，就立即放弃，过多精力的分散，其结果必定是得不偿失；
8、2011年的关注使我对公司的品牌推广提出一些个人见解；理想中我的品牌战略：首先，我司是专业生产汽车制动泵类配件，制动泵是我们的最强的一项，因此在制动泵方面，尽量使用自己的品牌；其次，一些大型经销商会坚持用他们自己的品牌结合我们的产品打入市场，但是我方仍应想方设法将xx品牌进入产品中；再者，品牌的打响是靠稳定的质量在市场的推广而建立的，就好比国内大多数消费者认识的优质品牌仍以国外品牌为主导，人们知道喝饮料首选什么、什么牌子，买运动鞋看的更多是什么牌子，手机要买那个牌子，电器产品还是这个牌子的质量更好些，就连买本土轿车都得先看看厂商的国际合作伙伴是日本的还是欧美的，由于那些名牌的质量优越，人们就会潜意识的相互之间宣传；另外，我们公司如今外协采购外销的规模在逐渐增大，针对外协产品我们应该杜绝用自己的品牌而影响自己xx品牌专业制造制动汽车配件的形象，我们考虑的是长远的战略眼光；最后，对企业的不断宣传可以提高品牌的知名度以及品牌的长远效益。随着公司规模的不断壮大、市场格局的深化稳定和产品技术含量的节节提升，如何有效拓展世界各地的市场份额应是我们的首要问题；如今我们在美国设立分公司，紧接着我们有在伊朗成立分公司的想法，其一切都是为了赢取更多的市场份额和对当地以及周边市场的有效管理；我们也不能忘记crm（客户关系管理）的推动，有效地管理好每个区域的客户与我们之间的友好和长期合作的关系炙手可热，我们要掌握产品优势的主动权去获取市场而非等客户来找我们！
推荐第4篇：基金公司,区域,销售,工作总结
篇一：销售区域工作总结 销售区域工作总结
2013年转眼就要过去了，在公司领导和各级同仁的帮助和支
持下，我们按照公司“认认真真抓管理，扎扎实实练内功”的要求，围绕自己的岗位职责和签订的销售合约要求，有计划、有步骤的开展各项工作，古人云“以古为镜，可以明得失”。为明年顺利完成公司下达的销售目标，更好的开展工作，特把13年工作情况汇报如下：
一、销售目标完成情况：
今年西南区共完成销量3358吨，占销售计划3918吨的85.7%，货款回收100%，其中9度啤酒完成2400 吨，占销量的 71.5% ，10度精品完成760 吨，占销量的 22.6 %，11度以上啤酒完成198吨，占销量的6 %，没有完成公司下达的销售目标，销量与去年同期持平，但中、高档啤酒比去年的53吨增长了3.7倍。产品知名度和美誉度都有了较大程度的提高，为下步市场开发与发展奠定了基础。
二、团队建设
1、团队组建
新市场由于距离远、基础弱、市场开发和客户管理难度大等原因，业务人员一直存在较大缺口，为破解用人瓶颈，经与人力资源部协商报请公司批准，试行在当地招聘业务员，探索了一条在合同工与季节工之间的用工方式，实行基础工资加绩效考核的办法进行管理，基本上满足了需要，同时也大幅降低了用工成本，如基础工资、差旅费、误餐补贴、通行费及各种福利待遇。
2、加强团队建设，打造了一支能吃苦，敢打硬仗的营销团队。尽管人员流动性大，新人多，但我们还是挤出时间、想尽办法对他们进行了啤酒酿造知识、产品辨别、终端开发、职业规划等方面的培训，手把手的教他们，对他们进行言传身教，使他们很快成长起来，也提高了他们对公司的忠诚度，增加了对公司的归属感，稳定了队伍，并且根据要求也为其他部门输出了五名优秀人才。
3.、划分目标，逐步加压，以达到“千斤重担人人挑，人人肩上有指标”。充分发挥每个人的积极性和主动性，为工作的逐步推进献计献策。业务员实行每天短信汇报，时时定位，电话抽查等手段，来提高和保证业务员的工作状态。每半月召开一次部门例会，对各市场情况进行分析和诊断，帮助业务员提高市场的把握和掌控能力；每次还选择一个课题或典型案例进行剖析，提高了业务人员分析市场、解决问题、驾驭市场的能力。
三、根据市场情况，调整营销策略，合理布局，基础市场求增长，空白区域求突破。
10年我部签约客户23家，比09年15家客户增加了8家，销售区域由09年的11个拓展到16个，增长幅度达到50 %以上，特别是离洛阳距离较近的济源、郑州和登封市场，，在今年都成功的发展了经销商，销量都在10车以上，实现了北上济源，东进郑州，南进登封市区，结束了我们产品多年未进省会郑州、及其周边的局面，也实现了环洛阳周围的全覆盖，遗憾的是存在着个别市场没有巩固好，出现昙花一现的现象。
今年啤酒市场竞争尤为激烈，雪花、青岛、汉斯、金星捉对厮杀、可以说是肉搏战，金星依靠买断占领了65%以上的餐饮终端，雪花凭借品牌优势、进店送冰展柜和堆头陈列、瓶盖设奖等组合策略曾一举占领市场，超过汉斯和金星，成为市场上第一品牌，但金星、汉斯营销策略调整很快，汉斯在瓶盖内设奖，积极买店、派驻促销员进行终端拦截等。针对这种情况我们在4月份开始筹备建立办事处，积极、主动参与市场竞争。之后，我们以三门峡办事处为依托，组织了多次丰富多彩的、形式各样的促销活动。规模比较大的有三次，如五月份在三门峡黄河旅游节期间在富达广场举行了喝啤酒大奖赛，当时在会场上中间摆放了洛阳宫啤酒彩虹门，啤酒立柱，两侧是洛阳宫啤酒遮阳伞一字摆开，场面宏大，气势恢弘，并且三门峡电视台、陕县电视台进行了现场直播和晚间重播，三门峡日报等进行了专题报道，在当时引起轰动。
6月份在爱家超市门口进行了三次啤酒免费品尝，啤酒知识问答活动等；7月份，连续三天在兰香量贩广场举行了“冰凉一夏、洛阳宫啤酒擂台赛”。除了举行以上宣传造势活动外，还组织业务员粘贴了pop广告画四万张，通过一系列的促销宣传活动，进一步的扩大了产品知名度和品牌的市场影响力，同时也实现了干扰和牵制作用，为基础市场的巩固和发展减轻了压力。
此外，
4、
5、
6、7连续四个月在零售终端和现饮终端有针对性的分品种，举办了不同促销活动，如零售终端开展了11度啤酒堆头陈列活动，这次活动共进零超688家，铺路率达到了83%以上；对餐饮终端开展了百家进店活动，根据公司要求对竞品专营店、混营店等开展了骚扰、破坏和进店活动，收到了较好的效果，有60多家专营店与金星解除了合同，180多家竞品专营店开始销售我们的产品。
当然，在2013年的市场运作中也存在着较多问题，如团队建设、客户管理、资源配置等。根据今年的市场运作情况，现把明年运作打算汇报如下：
1、调整区域布局，集中兵力打攻坚战，贯彻有所为，有所
不为，好钢用到刀刃上。根据10年产品推进情况结合市场发展趋势和竞争分析，在继续巩固现有市场的基础上，分清目标、划分战略市场和渗透市场，明年要抽调优势力量，集中资源，攻打战略市场。如三门峡、汝州等，把资源用在有开发前途的市场上。如三门峡、陕县、卢氏、灵宝、孟州、济源和登封等市场。
2、调整产品结构，树立品牌形象。城区聚焦形象产品如11 度洛阳宫啤酒，10°精品，实现产品的升级和可持续性、健康发展。
3、改变运作模式，增加动销能力。改变过去把促销资源一股脑的扔给经销商，和单纯依靠经销商运作市场，业务员只是跑市场缺乏运作市场和掌控市场的支点，丧失主动性的做法，要把促销资源集中在部门和业务人员手中，增加话语权，提高对市场的应变能力和主动做市场的动力。
4、加强内部管理，打造一支团结、高效、执行力强、能打硬仗的学习性团队，实行“绩效导向，过程监督，制度约束”的三维管理模式。同时加强业务人员的培训，每半月召开一次部门会议，选择一个课题或市场案例进行讲解，提高业务人员的应变能力和实战技能。
5、强化客户管理，收取合同保证金，加强对合同户的管理。采取收取保证金、签订协议、确定目标任务、纳入公司系统管理和考核。加强对经销商的沟通和管理，扶持发展符合公司理念的专营户，对忠诚度差，观念落后的进行整合或淘汰。 总之，在新的一年里，我确信在公司领导的英明领导下，按照《2014年市场营销规划》要求，时刻把“认认真真练内功，扎扎实实做管理”的精神贯彻在行动中，同心同力，明年的销售工作一定能够取得突破，洛阳亚啤的明天也一定更美好！篇二：银行基金销售人员工作总结 银行基金销售人员工作总结
20××年初制定的工作计划，又到了季度总结、思考、改进的时候了。在今年初设定工作计划时，告知自己每日成长一点点、每月改变一点点，希望自己一年中在思想上有所飞跃、学习的态度有所飞跃。
一、20××年第一季度工作总结
1、“基智团”的工作
在费老师的指导下，第一季度的基金销售改革工作取得了实质性的进展。每季度重点基金投资策略报告、每月基金短语评价、基金对帐单、季度定投基金投资策略报告、每周基金时事短信发送、基金发行信息短信发送等各项工作都有条不紊地展开。
3月份，在“××基金”销售过程中，做到及早安排、统一学习、互相竞争的局面，最终在本次基金销售中，取得500多万的成绩，排名公司第五名。
2、思考工作中存在的问题，妥善解决
每天下班回到家，安排自己十五分钟的时间，回顾一天工作中的得失，发现工作中的薄弱点，对于存在问题进行思考，自己设法提出可行性方案，次日进行及时解决。
二、20××年第二季度工作计划
1、增强基金客户的服务工作
目前，营业部需要从根本上转变经营模式，转变传统的经纪业务的过度依赖，需要将营业部转变成真正的营销客户中心。那么，我们的服务就是至关重要的了。
每季度举办特色基金投资俱乐部，每次会议都安排一个主题吸引客户前来参加。会议中，我们将以基金投资的实例、分析解决客户对于自己存量基金的疑问，并出具基金短语点评，从而使客户对自己帐户中的基金及时了解，适时采取必要的赎回措施。
每次会议前，必须设计有针对性的调查问卷。会议结束后，必须对调查问卷及时进行梳理，了解客户的内在需求，将客户需求进行登记并予以解决。
目前，营业部的基金销售工作遇到瓶颈，我们必须转变思路，化危机为机遇，将自身能够做好的事情做到最好。通过自己的努力，带领营业部的基金销售走出瓶颈。
2、整理基金客户名单，改进基金服务模式
对于个人而言，服务基金客户必须细化手中客户名单。将手中所有客户分为重点客户（资产大经常购买基金）、核心客户（偶尔购买基金）、普通客户（持有套牢基金）。对于重点客户必须每次沟通前打印基金持仓明细，根据营业部的基金短语评论，与客户保持两周一次的电话沟通；对于核心客户，根据营业部的基金短语评论，每月保持一次电话沟通；对于普通客户，将每月的基金短语评论寄送给客户，并每月保持部分客户的沟通工作。
3、注重融资融券的业务学习，发展融资融券的客户
随着券商竞争格局日趋激烈，发展新业务的赢利模式也势在必行。所以，今年融资融券新业务也作为了营业部重点考核的目标之一。
在每天下午收盘后，利用半个小时的时间对融资融券业务及柜台操作流程进行学习。遇到融资融券开户需求时，掌握实际开户流程，尽快分担开户柜员工的开户压力。6月30日之前，完成两个融资融券客户的开户指标。
作为营业部的一员，必须学习融资融券业务、发展融资融券客户，为营业部的发展作出自己的贡献。
4、团队成员互相支持，携手努力共创佳绩
心中理想的工作环境是团队成员和谐共处、各项业务由成员牵头组织学习并回答员工提出的疑难问题、部门之间互相支持帮助、学习成长热情高涨的集体。 作为营业部的一颗“螺丝钉”，虽然渺小，但是也能够发挥自己的长处。在基金业务学习中，把握基金的特点，找出基金的卖点，安排让“基智团”成员轮流主持学习，对每位成员的研究能力、组织能力、演讲能力都会有所提高。
通过书籍、微博等传媒方式来吸收正面能量，然后在部门员工之间、营业部员工之间起到传播正面力量的导体。
5、完成六月投资分析考试，做到有计划，有安排
6月11日，又是一次证券从业人员考试。我要利用现在起的两个月时间，对学习章节、学习要点按“周”进行划分，每周突出学习重点，把握书中的每一个知识要点，完成章节的练习题，争取在六月完成投资分析的考试。篇三：2011年区域销售市场工作总结报告 2011年区域销售市场工作总结报告
回首2011年的销售历程，我经历许多没有接触的事物和事情；见识了很多从未见识过新鲜；似乎从一开始，新年带来的一切都是新发展、新要求，摆在我的眼前，昂首只能选择前进。总体观察，这一年对我取得长足进步；不论与客户的谈判，还是销售经验与新客户的接洽工作，都在不断进步中。
1、非洲片区：单分开南非市场，我们非洲市场仍不理想；目前销售区域仍是集中在埃及和突尼斯，建立贸易关系的有3家，2011年有销售来往的只有两家，其中一家埃及大客户因为付款方式无法达成一致而取消大约30万美元的订单；但是埃及另一客户的贸易额由去年的一万多美金增大到近7万美金；突尼斯客户的贸易额也由去年的六千多增到一万美金；随着我司产品在市场的布局成熟与质量的提高，坚信能在北非市场有更大份额；
2、南非片区：目前南非市场客户共计5家，由代理xxx公司负责管理销售区域，我司监督；目前主要区域在约翰内斯堡，然后在德班和开普敦各有一客户；现行主导销售产品是制动分泵；销售额由去年的不到8万美金，增加到今年的18万余美金；初步预计2011年销售额达到28万美金，并向30万发出挑战；
3、中东市场：2011年有贸易来往的中东客户（阿联酋、伊朗、以色列）共计11个客户；2011年公司产品销售额5万余美元，外协产品销售额12万余美元，在业绩上都高于去年的产值；随着伊朗市场的不断拓展，我司起亚pride总泵和分泵将以主打产品进入该市场，同时争取通过明年的展会或者拜访，扩充日本车系列产品在中东迪拜以及周边国家的市场份额；
4、东欧地区：目前俄罗斯市场仍是空白，由于国家政策以及关税、运费等问题，对于我们来说，如何进一步努力的降低产品成本来提高价格竞争力是进军俄国市场的首要问题；出现一点危机的市场是立陶宛，由于价格问题，我们在和一个大客户出货时候产生了分歧，若能在2011年顺利解决价格问题，销售份额将有保持或者提升；东欧市场较好的是波兰市场，目前虽然只有两个客户，但是2011年的销售额有望达到18万美元（卡玛斯外协为主）；东欧市场另一福田是土耳其市场，虽然2011年跟我司贸易的客户不如以往那么多，但是市场前景较好，尤其是大客户的锁定以及小客户的推动，有望我司产品在该地区取得更大发展；
5、西欧地区：意大利和德国市场在2011年发展稳定，希望通过新厂房的规模和展会、拜访等品牌推广，赢取更多的客户和更大的市场份额；英国市场目前只有一个客户，但是由于助力器和硅油离合器水泵问题，今年贸易额不仅一般而且助力器的退货给我造成较大损失；此外经过2011年对西欧市场的了解，发现该市场要求质量高，价格要适中，在西班牙、法国新车较多，即使开发新产品，市场的持续能力也不高；基于此，我个人认为西欧地区市场策略，如何锁定关键大客户成了首要任务，比如说意大利的lpr，如果我们的产品能够达到他们的性能要求，就应当全力配合客户，从长远利益角度考虑，率先占领市场份额，然后推动价格的提升；
6、现行和客户的联系过程是：前期谈判工作（邮件交流、核对询价单和报价、价格的确认和所寄样品的确认、产品标识、付款方式的商定、订单的生产）下单前的待办工作（包装内盒、外箱唛头、内盒不干胶内容）生产中的联络（交货期的反馈、与生产部的协调工作）发货前的联络（船公司的联络与船期的安排、物流的管理）发货后的联络（货款的回笼问题、单据的邮寄或者银行交单）再次联络（新订单的谈判）；
7、对于客户所寄和给的新样品，我认为我司应该首先对其进行筛选，不能是汽车配件的样品我们就接受，如果数量、市场、利润不是很理想，就立即放弃，过多精力的分散，其结果必定是得不偿失；
8、2011年的关注使我对公司的品牌推广提出一些个人见解；理想中我的品牌战略：首先，我司是专业生产汽车制动泵类配件，制动泵是我们的最强的一项，因此在制动泵方面，尽量使用自己的品牌；其次，一些大型经销商会坚持用他们自己的品牌结合我们的产品打入市场，但是我方仍应想方设法将xx品牌进入产品中；再者，品牌的打响是靠稳定的质量在市场的推广而建立的，就好比国内大多数消费者认识的优质品牌仍以国外品牌为主导，人们知道喝饮料首选什么、什么牌子，买运动鞋看的更多是什么牌子，手机要买那个牌子，电器产品还是这个牌子的质量更好些，就连买本土轿车都得先看看厂商的国际合作伙伴是日本的还是欧美的，由于那些名牌的质量优越，人们就会潜意识的相互之间宣传；另外，我们公司如今外协采购外销的规模在逐渐增大，针对外协产品我们应该杜绝用自己的品牌而影响自己xx品牌专业制造制动汽车配件的形象，我们考虑的是长远的战略眼光；最后，对企业的不断宣传可以提高品牌的知名度以及品牌的长远效益。随着公司规模的不断壮大、市场格局的深化稳定和产品技术含量的节节提升，如何有效拓展世界各地的市场份额应是我们的首要问题；如今我们在美国设立分公司，紧接着我们有在伊朗成立分公司的想法，其一切都是为了赢取更多的市场份额和对当地以及周边市场的有效管理；我们也不能忘记crm（客户关系管理）的推动，有效地管理好每个区域的客户与我们之间的友好和长期合作的关系炙手可热，我们要掌握产品优势的主动权去获取市场而非等客户来找我们！
推荐第5篇：注册基金管理公司
注册基金管理公司的条件及流程
《证券投资基金管理公司管理办法》第六条、第七条、第八条、第九条的规定， 设立基金管理公司，应当具备下列条件：
（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；
（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；
（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；
（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；
（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；
（七）有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；
（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：
1、从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；
2、注册资本不低于3亿万元人民币；
3、具有较好的经营业绩，资产质量良好；
4、持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
5、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
6、没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
7、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
8、具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
申请注册应提交材料：
1、《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格；
2、公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）；
3、法定验资机构出具的验资报告；
4、股东的法人资格证明或者自然人身份证明；
5、《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；
6、股东资格证明；
7、《指定（委托）书》
8、《企业秘书（联系人）登记表》；
9、经营范围涉及前置许可项目，应提交有关审批部门的批准文件。
注册基金管理公司具体步骤：
1、到工商局核名称，需提交至少四个供核准的名称。
2、带上《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料领取正是的《名称预先核准通知书》。
3、领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格；
4、经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续；
5、递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；
6、领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。
推荐第6篇：基金管理公司业务
基金管理公司的运作模式——以私募基金为例
一、基金管理公司职能
基金管理公司的核心职能，简而言之，就是“受人之托、代人理财”。具体来讲，就是要按照法律法规的约定募集基金，运用专业理财的优势，将募集来的资金投资于证券市场。这些资金升值后，基金管理公司还要根据基金合同的规定像上市公司一样向投资者派发红利。当然，基金管理公司管理这些资金并不是无偿的，根据法律法规要收取一定的管理费用。
基金管理公司负责基金的投资操作和日常管理，在基金运作中具有核心作用。基金产品设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多由基金管理人承担，而基金资产净值的计算和公告也由基金管理人负责。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
二、基金管理公司的运作
基金管理公司的流程主要有三个环节，也就是产品设计、产品销售和投资运作。
具体说来，我国国内基金管理公司目前的运作流程一般是：产品设计部门在充分研究投资者需求的基础上，设计出基金产品方案，经由中国证监会审核批准后，由市场部门组织销售，然后将募集到的基金资产交由投资部门管理。投资部门在投资决策委员会和风险控制委员会的领导下，在研究部门提供的投资分析报告基础上，遵照基金合同和有关法律规定，选择合适时机将基金资产投入股票、债券市场，努力实现基金合同规定的投资目标。
在投资部门运作基金资产的过程中，监察稽核部门对各个操作环节的合法合规性实施监督，减少基金运作的风险，同时监督基金管理公司内部的各项工作符合法律规范，确保基金的相关信息得到及时准确披露。运作保障部门为投资管理提供后台支持，主要是信息技术支持、交易资金清算核算、基金资产核算和对外信息披露等工作。综合管理部则作为基金管理公司的后勤部门，为基金管理公司的日常运作提供财务管理、人事管理、后勤保障等方面的支持。
最后，基金管理公司在日常经营管理过程中，还要接受基金托管银行的监督，确保遵循基金合同和托管协议的有关规定，合法管理和运用基金资产。
三、基金管理公司的组织结构
由于我国现有的投资基金都是契约型基金，基金资产的管理运用是通过基金管理公司进行的，基金本身不具有法人地位。基金管理公司一般设有股东会、董事会、监事会等机构。
股东会是基金管理公司的权力机构，股东会选举产生董事会，由董事会聘任公司总经理来主持日常经营管理工作，监事会负责对公司的经营管理实施监督。基金管理公司的内部通常设有研究部、投资部、市场部、监察稽核部、运作保障部和综合管理部等部门和投资决策委员会、风险控制委员会等专门委员会。
在基金内部的各个专业部门中，市场部主要负责基金销售工作。投资部则在投资决策委员会和风险控制委员会的领导下，遵照基金合同等法律规定，管理基金资产。研究部门主要进行市场、行业和公司研究，为投资提供决策支持。监察稽核部负责监督基金管理公司的各项运作是否符合法律规范。运作保障部主要为基金管理工作提供后台支持。综合管理部为基金管理公司的日常运作提供财务、人事、后勤等综合事务方面的支持。
四、基金控制内部风险
基金管理公司是现代资本市场的主要支柱，是资本市场长期资金的主要组织者和供应者。为提高基金投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障基金投资者的利益，基金管理公司都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，并在基金合同和招募说明书中予以明确规定。
（1）基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。
（2）制订内部风险控制制度。主要包括：严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务；坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开；实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章；加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露；前台和后台部门应独立运作等等。
（3）内部监察稽核控制。监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。
五、风险控制委员会
由于基金管理着众多投资者的财富，投资的股票和债券价格受整个市场的影响，所以必须对基金的运作进行严格的风险控制，因此在基金管理公司内部设立专门的机构——风险控制委员会，负责有关基金运作的风险控制是非常必要的。 基金管理公司一般都会在内部设立风险控制委员会，主要负责投资及其他风险的控制和管理。在基金管理公司内部主管投资业务的一般是投资决策委员会，而风险控制委员会则为投资决策委员会提供关于投资风险控制方面独立而客观的意见或建议。
具体地说，风险控制委员会负责对基金投资的风险进行评估和防范，制订基金管理公司内部控制投资风险的政策，保证基金资产的安全。另外，风险控制委员会还负责组织对公司内部员工严重违法、违纪事件的调查。有关风险控制委员会的职权在基金管理公司内部有着事前的、明确的规定。
六、具体业务流程——以私募基金为例
（一）成立私募基金的条件
1、在某个投资领域（如股票、期货、外汇、黄金等）有非常丰富的经验，最好长时间稳定地盈利过。
2、制定包含有资金的募集、投向、分成、风险控制等内容的说明书。
3、有一批支持你的富人，他们给你提供你想要的规模的资金。
4、有一个研究团队，密切跟踪市场的变化，制定计划。
5、有一套精密严格的系统，使你的计划能够真正执行下去。
6、由于私募处于灰色地带，应有能力化解一些意想不到的麻烦。
（二）私募基金的运作流程
下面以“配比制+信托平台”的私募基金组织方式为主，探讨成功的私募基金运作。
1、有保底承诺的私募基金的运作
一些私募基金的管理人在以配比方式组建“配比+信托平台”式基金时，还以其投入基金的资金作为担保，对其他基金投资者作出保底承诺，即万一基金出现亏损，基金管理人将以其投入基金的资金补偿其他投资人的亏损，确保其他投资人的资金安全。信托平台则通过严格的监管和强制平仓机制，将基金管理人的保底承诺切实落到实处。作为交换条件，这类基金管理人要求在超额收益中获得较高的份额（例如80%）。
基金投资者的保底承诺通常有两种：（1）确保其他投资人本金安全；（2）确保其他投资人的本金安全并获得一个固定收益率。
2、无保底承诺的私募基金的运作
对于一些有较强的市场号召力或较好的市场口碑的基金管理人，其他投资人愿意接受无保底承诺条件，参与由其管理的私募基金。对于这类私募基金，尽管也是以“配比制+信托平台”的方式组建，信托平台不再具有协助其他投资人控制资金风险的职能，但信托平台仍具有协助其他投资人控制基金操作风险的职能。作为交换条件，这类基金管理人要求在超额收益中获得的份额会比有保底承诺的私募基金地一些（例如60%）。
3、非“配比制+信托平台”模式的私募基金的运作
这类私募基金包括通过信托平台、但不采用配比制所组建的基金，也包括既不采用配比制、也不通过信托平台所组建的基金。
这类私募基金基本上完全基于投资者对基金管理者高度的信任。由于没有有效的控制机制，即使基金管理者作出保底承诺，也得不到有效保障。因此，参与这类私募基金的投资者除了要对基金管理者高度信任以外，还需要对于基金的投资风险有非常充分的认识。
（三）私募基金管理公司的定位
私募股权投资基金管理公司作为专业投资管理机构，是实现“集合投资，专家理财”功能的核心。从整体上看，私募股权投资基金管理公司的定位体现在三个方面：
基金的策划人:基金管理人根据自己的专业分析能力和资源整合能力，结合经济社会和产业领域发展的需要，设计具有特定投资方向和明确标的物的基金方案，提供给潜在投资人进行投资决策。
基金的牵头发起:基金管理人要牵头组织基金的融资募集工作，具体组织实施基金设立工作，包括组织基金募集路演、确定出资意向、组织对设立文件条款的谈判、组织投资者创立大会，完成投资者出资和法律文件签署，同时帮助投资者选择确定基金托管人，组织投资者与托管人签署合作协议。
基金的管理运营:这主要是根据基金委托管理合同，寻找调研项目提供给基金作投资决策，在通过投资决策后，协调基金托管银行划拨投资款项。同时，基金管理人要向被投资项目派出产权代表，代表基金履行投资人权益，并给项目提供增值服务。在每个财务年度，基金管理人要提交基金年度报告和利润分配方案，并接受基金董事会的评估和监事会的审计。
七、大型基金公司的组织架构
工银信瑞基金管理有限公司
招商基金
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北京诚企创联企业管理有限公司
设立基金管理公司有那些条件
设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管 理的较好的经营业绩和良好的社会信誉， 最近三年没有违法记录， 注册资本不低于三亿元人 民币；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条 件。 本条是对基金管理公司设立条件及其批准的规定。
一、设立基金管理公司的条件 根据本条规定，设立基金管理公司应当符合下列条件： 1．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。公司章程是记载公司组织规 范及行为准则的法律文件。根据本法和公司法的规定，基金管理公司为有限责任公司的，其 章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司注册资本；股东的姓名或者 名称；股东的权利和义务；股东的出资方式和出资额；股东转让出资的条件；公司的机构及 其产生办法、职权、议事规则；
（八）公司的法定代表人；公司的解散事由与清算办法；股东认为 需要规定的其他事项。基金管理公司为股份有限公司的，其章程应当载明下列事项：公司名 称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每股金额和注册资本；发起人的 姓名或者名称、认购的股份数； 股东的权利和义务； 董事会的组成、职权、任期和议事规则； 公司法定代表人；监事会的组成、职权、任期和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散 事由与清算办法；公司的通知和公告办法；股东大会认为需要规定的其他事项。同时，基金 管理公司与普通公司不同，本法对其人员、机构、内部稽核监控和风险控制制度以及行为规 范有特殊要求， 基金管理公司的章程不得与这些要求相违背， 其中的一些要求应当体现在公 司的章程中。 2．注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。基金管理业务，属于特殊 行业， 应当对基金管理公司的注册资本有严格要求， 以保证基金管理公司维持较好的财务状 况， 保护投资人的利益。 因此， 本条规定， 基金管理公司的注册资本不得低于 1 亿元人民币， 且必须为实缴货币 。
注册基金公司可联系：15810587310
北京市朝阳区双井桥优士阁大厦A座2601室
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商洛永利农牧集团
销售员岗位职责
1、负责产品的市场渠道开拓与销售工作，执行并完成公司产品年度销售计划。
2、根据公司市场营销战略，提升销售价值，控制成本，扩大产品在所负责区域的销售，积极完成销售量指标，扩大产品市场占有率。
3、与客户保持良好沟通，实时把握客户需求。为客户提供主动、热情、满意、周到的服务。
4、根据公司产品、价格及市场策略，独立处置询盘、报价、合同条款的协商及合同签订等事宜。在执行合同过程中，协调并监督公司各职能部门操作。
5、动态把握市场价格，定期向公司提供市场分析及预测报告和个人工作周报。
6、维护和开拓新的销售渠道和新客户，自主开发及拓展上下游用户，尤其是终端用户。
7、收集一线营销信息和用户意见，对公司营销策略、售后服务、等提出参考意见。
8.认真贯彻执行公司销售管理规定和实施细则，努力提高自身业务水平。
9.积极完成规定或承诺的销售量指标，并配合销售代表的工作。
10.办理各项业务工作,要做到:积极联系、事前请示、事后汇报,忠于职守、廉洁奉公。
11负责与客户签订销售合同，督促合同正常如期履行，并催讨所欠应收销售款项。
12.对客户在销售和使用过程中出现的问题、须办理的手续，帮助或联系有关部门或单位妥善解决。
13.收集一线营销信息和用户意见，对公司营销策略、广告、售后服务、产品改进新产品开发等提出参考意见。
14.填写有关销售表格，提交销售分析和总结报告。
15做到以公司利益为重，不索取回扣，馈赠钱物上交公司，在外收回的外欠款，要在三个月内上交公司，逾期未交，构成犯罪，按挪用公款罪追究法律责任。
16.对各项业务负责到底,对应收的款项和商品,按照合同的规定追踪和催收,出现问题及时汇报、请示并处理。
17、积极发展新客户,与客户保持良好的关系和持久的联系,不断开拓业务渠道。
18、出差时应节俭交通、住宿、业务请客等各种费用,不得奢侈浪费。完成营销部长临时交办的其他任务。
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基金营销的几点体会
一、基金营销是一项系统工程
目前银行的基金营销组织依然是基金公司的基金经理开场投资报告会，银行的理财经理负责邀请高端客户到场参加，之后就是基金介绍、现场互动提问等等。接下来就转入为其半个月或一个月的销售任务完成期的通报和考核。
个人观点：随着金融行业竞争的加剧、全球化市场的动荡、尤其是居民理财知识和水平的不断提高。基金销售应该从银行内部，至上而下形成证券市场分析、基金分类研究、老基金每月精选、新基金销售指引、客户持有基金诊断服务、理财经理基金投资能力培训等一整套基金销售服务体系。逐步改变现有银行理财经理或销售经理依靠关系乃至销售话术等销售技巧进行营销的单兵作战的销售模式。
二、基金营销的售后服务是关键
由于市场的多变和基金公司自身治理结构的不同，各类基金的表现在证券市场的各个阶段差异较大，无论是客户还是理财经理作为个体很难准确把握市场趋势，因此银行后台必须建立基金销售的跟踪评价系统，一方面为客户经理提供了客户服务的有力工具，一方面亦有利于了解基金经理的投资风格和价值取向乃至基金经理的变更对客户投资的影响程度。从而能够较为全面的为客户提供基金投资的服务建议，牢固树立“以客户为本”的销售文化和理念。
三、理财经理提高自身基金投资能力
建议理财经理自身要积极参与基金投资，唯有如此，才能感受客户投资的个中滋味，才能站在客户的角度，设身处地为客户着想，彻底抛弃话术营销等所谓技巧，扎实的练好“内功”，毕竟为客户赚钱，理好财才是理财经理专业化的体现，亦是理财经理的价值所在
这段时间，对于你我会有一种自已都说不清的感觉，我很纠结很困惑，我不喜欢这样的自已，也不想这样继续下去，是到了好好的整理一下自已的时候。对不起了!我不能再和你做朋友了，人生故事里的大多数结局都源于自已的选择，人生不是游戏，我想认真地过好每一天，最后祝你幸福!
推荐第10篇：销售管理(主任)岗位职责
1.数据统计与分析，提出课题及解决对策的拟定及执行。2.应收、应付债权管理、开展及改善,把握问题及对策的实施经验。3.在库管理和存量统计。4.熟练操作“用友”等财务软件。
第11篇：某基金公司岗位职责及业务流程
第一章：投资部岗位职责
工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通
过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。
工作流程：项目渠道拓展 → 项目考察 → 《尽职调查初稿》 → 初评通过 → 第三 方《尽职调查》→ 评审决策
→ 投资
→ 监管预警 → 退出；
岗位职责：
1、投资项目渠道拓展；
a.项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。
b.拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。
2、项目初审与内部尽职调查；
内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示；
3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查；
对初审通过项目,聘请第三方审计\\会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会；
4、投资全程参与；
配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；
5、营销支撑；
协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。
基本工作流程：
初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道
项目简报商业计划书 否
现场考察 《内部尽调》 风控委员会 否 通过
第三方尽调机构《项目尽职调查报告》 投资决策委员会 否
项目投资 监管预警 退出机制
入职条件：
1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。
2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程；
3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德；
4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识；
5、具备学习能力和团队合作意识，优秀的文案、策划和口头表达能力； 考核标准：
【价值观指标】
占20%；
1、职业操守与道德：尽调过程的严谨程度，严谨/全面/基本/疏漏/作假；（5%）
2、专业知识与学习能力：积极与同事分享投资环节知识与经验，做到学以致用；（5%）
3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）
4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）
业绩指标】
占80%；
1、获取符合基金投资方向的项目数量（15%）及通过初评审核的项目池质量（25%）；（40%）
2、撰写《尽职调查内部报告》，评审会评分，过会项目与第三方尽调进行对比评分；（15%）
3、对投资项目的全程运维进行监督预警，对法律文书签署的合法性、完整性负责；（15%）
4、融资环节中协助融资经理对客户进行统一推介外个性问题的解答；（10%）
工资构成：
1、基本工资：实现专
一、专注此项工作的基础保障；
2、个人绩效：任务额外按投资额的一定比例提取；（详细参见《薪资构成图表》）
负责项目退出获益按照收益的比例提取；
3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；
4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；
5、其它：四险一金
第二章：融资部岗位职责
工作核心：根据公司托管基金的投资方向和项目池项目的个性特征，根据不同的募集 渠道制定不同侧重点的资金募集计划。拓展融资渠道与VIP客户数量，定期向目标投资人进行基金推介路演工作。协办投资人投资过程中财务、法律等相关事务。
工作流程： 拓展融资渠道 → 拓展VIP投资人数量 → 制定融资计划 → 定期基金 推介会或路演 → 投资人回访 → 完成募资目标；
岗位职责：
1、制定基金募集的方案
根据项目特征设计基金募集方案，明确募资渠道和策略，整理目标投资人数据；
2、拓展募资渠道，扩大客户群体
渠道经理负责银行、机构（FOF、保险、企业家联合会）、第三方理财作为渠道；
直销经理整理行业数据库，提交营销中心进行初步沟通，对意向客户进行长期跟踪服务，并利用自身社交关系网扩大投资客户数量，实现募资目标。
3、向投资人进行基金推介，维护投资者关系；
定期举办基金项目说明会、商业路演、老客户答谢会等推介活动，实现募资目标；
4、办理基金扩募过的法律、财务工作；
指导客户办理基金集资的相关法律、财务文件的签署与资格审核。
5、配合企宣、品牌建设等工作。
主要集中于业务规范、会议营销现场制度等工作；
基本工作流程：
企业家 协会 银行客户 金融机构 数据营销
《募集方案初稿》 基金项目池目标投资人 《基金募集方案》 修正
项目推介会 路演/会务营销 一对一营销 完成募资目标
资格条件：
1、本科以上金融、财会、法律专业，了解相关金融政策及行业政策的变化；
2、三年融资理财工作经验，或有银行渠道部门从业经验者优先；
3、良好的职业操守和职业道德，极强的中高端客户市场扩展能力；
4、具备金融、法律或媒体相关的专业知识，能对客户投资行为进行专业解答；
5、良好的客户沟通能力，关系管理能力、营销技巧和信息分析能力、文字表达能力；
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考核标准：
【价值观指标】
占20%；
1、职业操守与道德：客户资料的保密与专一维护；（5%）
2、专业知识与学习能力：积极与同事分享融资环节的知识与经验，做到学以致用；（5%）
3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）
4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%） 【业绩指标】
占80%
1、开拓募资渠道，召开日常性和会务性募资会议，完成募资目标；（40%）
2、设计《**基金募集方案 - 执行手册》，协调内外部协同执行的流畅；（15%）
3、配合法务部，对投资人投资全过程法律文书签署的合法性、完整性负责；（5%）
4、组织负责对潜在投资人进行项目说明会，并能有充分的能力进行路演讲解；（20%）
工资构成：
1、基本工资：实现专
一、专注此项工作的基础保障；
2、个人绩效：融资任务外按融资额的一定比例提取；（详细参见《工资构成图表》）
3、团队绩效：按个人业绩权重，从团队绩效中按季度提取；
4、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；
5、其它：五险一金
第三章：营销部岗位职责
工作核心：基金募集工作的渠道宣传与落地服务，包括不限于广告创意与投放、文书 设计与制作，公共、媒体关系维护、危机公关等。同时负责基金投资人业绩季报的编制与发放。其中组织定期的会务营销是重要的日常工作内容。
工作流程：制定基金募集的现场计划 → 宣传、路演资料的设计印发 → 会务营销 →
业绩季报 → 公共政策与媒体关系 → 效果评测与改进；
岗位职责：
1、基金募集的宣传推广执行工作；
根据《基金募集方案》制定预算，打通需要的宣传资源与媒体渠道；
编制执行计划表，配合募集方案展开铺垫与形象提升工作；
2、媒体关系维护；
定期软文发布，专业期刊杂志的长期合作，维护长期合作渠道；
制定公关政策，保持良好媒体关系，做好危机公关准备；
3、会务营销活动；
组织每周定期的基金推介会，重点客户的商业路演，投资人的答谢会等。
负责审核与会人员的素质情况，并对会务营销的结果进行统计总结。
4、设计制作内刊《业绩季报》；
针对投资项目，为投资人制作内刊《业绩季报》
资格条件：
1、大学本科及以上学历， 3年以上金融营销相关工作经验，形象气质佳；
2、二年以上营销策划团队管理经验，有组织大型会务营销活动的经验；
3、精力充沛，有很好的洞察力，有创新精神，行事细致严谨；
4、优秀的团队合作精神和决断力、领导力；
5、表达沟通能力和自信心强，有很好的执行力和应变能力；
考核标准：
【价值观指标】
占20%；
1、职业操守与道德：营销费用资金的高效使用；（5%）
2、专业知识与学习能力：积极与同事分享营销环节的知识与经验；（5%）
3、沟通协调能力：公司内外部的协调，由相关部门及客户投诉情况得分；（5%）
4、策略(全局)思考能力：根据专业所长提出有建设性的建议或意见；（5%）
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【业绩指标】
占80% ；
1、营销活动的投入产出比；（40%）
2、公关策略、媒体关系、危机处理；（15%）
3、内部刊物（业绩季报）的规划、设计及制作；（15%）；
4、现场活动组织严谨程度（10%）
工资构成：
1、基本工资：维持专业、专
一、专注此项工作的优秀人才；
2、绩效工资：按个人业绩权重，从团队绩效中按月度提取
3、职位补贴：交通、食宿、餐饮，按不同级别给予补贴；
4、其它：五险一金，年底双薪；
第四章：非常设机构职责
在基金运营初期，基金公司非常设机构主要有：
1、投资决策委员会；
2、风险控制委员会；此外还有用于与集团内部职能部门，如法务、财务、信息系统、行政部门进行日常交流的协调岗位：
3、总经理助理。
一、投资决策委员会
机构职责：
针对投资部提交的《内部审计报告》决定是否开展第三方审计，并在第三方完成《尽职调查》后，做出是否投资的判决。
组成人员： 集团董事会2名，LP代表1名，基金管理公司管理层2名，首席律师1名，首席行业顾问1名；
行权规范：项目资料与会前一周发放各委员，5票（含）以上赞同可直接投资，3或4票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不
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再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联，集团董事长拥有一票否定权；
二、风险控制委员会
机构职责：
投资部编制《内部审计报告》需协同集团风控部协同考察，并对采用数据、证照等资料采取双重认可；进行最终投资决策之前，项目需得到风险控制委员会的通过方可上决策会议。
组成人员： 集团董事会总经理1名，基金公司（GP）2名，律师1名，行业顾问1名，集团风控部2名；
行权规范：项目考察做到全面严谨，公司证照关键合同应查阅原件，必要时要求公正，项目可行性分析需引用行业案例及企业上下游探访。项目资料与会前一周发放各委员，4票（含）以上赞同通过，3票需汇总反对意见修正方案后重新发起投票，2票（含）以下项目不再上会讨论，各委员收到项目资料后需做到不通气，不试探，不串联；
二、基金管理公司总经理助理
职位职责：
负责与集团公司各职能部门的沟通与协调，包括不限于： ○ 协调法务部，为项目投资制订整套法律文书，并转投资部或融资部使用; ○ 协调财务部，代发投资决策委员会放款或回收款项决议指令； ○ 协调行政人事部，对各部门绩效进行考核； ○ 其它工作；
附：薪资构成图表：
[基金 基础工资 及 职位补贴 设置表] 级别 职位
薪金范围 职位补贴
P0 实习生 无 餐补220/月，交通通讯280/月； P1 助理/专员 1200-2500 餐补220/月，通讯50/月； P2 副经理 2000-4000 餐补220/月，通讯100/月； P3 经理
3500-5500 餐补220/月，通讯100/月； P4 高级经理 4500-6500 餐补220/月，通讯100/月；
P5 总监
5500-8000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P6 高级总监 6500-10000 餐补220/月，通讯150/月，车补220； P7 副总经理 面议 待定； P8 总经理 面议 待定； P9 副总裁 面议 待定； P10 总裁
面议 待定； P11 副董事长 / / P12 董事长
/ /
[基金公司收益分配原则]
基金管理公司标准收益按照管理规模按管理费2%，超额收益20%计算； 内部实行3：3：4分配原则，即业务团队占30%，外部资源（包括审计、法律、会计公司及营销费用）占30%，公司占40%，业务团队对过去的12个月业绩进行提成奖励；
团队留成部分，既实现对个人能力的褒奖，又加强团队协作的凝聚力，按照四六原则，即六成可分配收益用于奖励个人业绩，四成作为团队奖金，团队奖金中四成用于销售团队，六成用于服务团队。
销售团队包括投资部与融资部,服务团队包括营销策划部及协调岗位。
绩效工资考核项目权重分配]
绩效工资将就这两个方面的多个考核指标进行0-5分的评测，结合完成的任务额度计算奖金。 每月可分配总金额为
Q=[（前12个月总投资额或总募资额低值）ⅹ2% / 12] ⅹ30% ；
其中个人绩效总可分配金额 P=Qⅹ0.6 ；团队奖金总可分配金额为 T=Qⅹ0.4 ；
个人绩效每评分价值 P1= P / 满分总数
投融资团队绩效每评分价值 P2=0.4T / 满分总数
运营服务团队绩效每评分价值 P3=0.6T / 满分总数
个人绩效Pa=个人综合得分 ⅹP1；
投融资部个人分享团队奖金，
Pb=个人综合得分 ⅹ P2；
运营服务个人分享团队奖金，
Pc=个人综合得分 ⅹ P3；
综上所述：
1、投融资部员工绩效工资 = Pa+Pb；
2、运营服务员工绩效工资 = Pc；
（退出获利超额收益的20%中的30%，按如上方式结合工作时间权重分配给团队成员及管理层，另解；）
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金手指基金管理公司架构
总经理
投资部
融资部 营销部
投资决策委员会
股东会 董事会
风险控制委员会
运营部
渠道经理
营销中心客服中心
三方审计
投资经理
项目渠道
项目池统筹
业务需求 任务核发
总经理助理 银行/基金/担保 外部渠道
直销经理
VIP客户
策划经理
行政部财务部风控部法务部 协调工作
媒体关系会议营销业绩季报
第12篇：基金管理公司子公司管理规定
基金管理公司子公司管理规定
第一章 总则
第一条 为了适应公开募集证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护投资人的合法权益，根据《证券投资基金法》《公司法》和《证券投资基金管理公司管理办法》以及其他有关法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称子公司是指经中国证监会批准，基金管理公司在境内全资设立或者与其他股东共同出资设立的公司法人。
第三条 基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害公募基金份额持有人的利益。
第四条 基金管理公司应当根据自身发展战略，按照专业化、差异化的经营原则，合理确定并定期评估子公司的发展方向和经营范围。
基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得存在同业竞争。
第五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害投资人利益或者非公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。
第六条 子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。
第七条 中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其业务活动实施监督管理。
第八条 中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其业务活动进行自律管理。
第二章 子公司的设立
第九条 基金管理公司应当全资设立子公司。法律、行政法规或中国证监会另有规定的，基金管理公司可以与符合条件的其他投资人共同出资设立子公司，但持有子公司的股权比例应当持续不低于51%。
第十条 符合法律法规规定条件的基金管理公司可以设立子公司，经营以下单项业务：
（一）特定客户资产管理业务；
（二）基金销售业务；
（三）私募股权投资基金管理业务；
（四）中国证监会许可或认可经营的其他业务。
设立子公司拟经营前款规定的许可业务，应当依照相关法律法规履行业务资格申请程序。
第十一条 设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）各股东对符合法定条件及所提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；
（二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，应由股东签字并盖章；
（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务发展规划等；
（四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；
（五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函；
（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；
（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；
（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职情况登记表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；
（九）子公司的章程草案和主要管理制度；
（十）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等；
（十一）基金管理公司出具的不与子公司进行损害投资人利益或者非公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；
（十二）基金管理公司出具的子公司发展方向、经营范围符合公司整体发展战略，以及不存在同业竞争的说明文件；
（十三）合法可行的风险处置、清算计划；
（十四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他文件。
第十二条 子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公司的股权。
第十三条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则对申请人的申请进行审查，并自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。
未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。
第三章 基金管理公司的管理与控制
第十四条 在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，基金管理公司应当充分履行控股股东职责，加强对子公司的管理和控制。
基金管理公司应当建立覆盖整体的风险管理和内部稽核体系，确保子公司依法合规稳健经营，包括但不限于以下内容：
（一）建立内部稽核和责任追究机制，每年度至少两次检查和评估子公司内部控制的有效性、财务运营的稳健性、业务活动的合规性；
（二）建立重大事项报告机制，明确子公司应当向基金管理公司报告的事项范围、时间要求和报告路径，确保基金管理公司及时知悉、处理子公司重大事项；
（三）实行风控合规垂直管理，对子公司的风控合规管理制度进行审查，向子公司选派具备足够专业胜任能力的风控及合规管理人员，并由基金管理公司督察长统一任免、考核和管理，确保子公司风控合规管理工作符合基金管理公司的统一标准；
（四）中国证监会规定的其他要求。
第十五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。
第十六条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。
第十七条 在有效防范利益冲突和敏感信息不当流动的前提下，基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。
第十八条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，基金管理公司应当履行必要的内部程序并在公司年度报告以及监察稽核报告中予以说明；依照法律法规应当对外进行信息披露的，应当严格履行信息披露义务。
基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。
第十九条 基金管理公司应当在公司年度报告、监察稽核报告中对公司人员在子公司领薪、兼职和参股的情况进行详细说明，并采取有效措施确保符合下列要求：
（一）基金管理公司从业人员不得在子公司兼任职务，但向子公司派驻董事、监事和相关委员会成员的除外；
（二）基金管理公司从业人员不得在子公司领取工资薪酬，但向子公司派驻的董事、监事和相关委员会成员领取固定津贴的除外；
（三）基金管理公司从业人员不得在子公司参股，子公司实行专业人士持股计划应仅限于本公司人员。
第二十条 基金管理公司出现下列情形之一的，应当向中国证监会提交处置子公司的具体方案，依法妥善处理子公司存续业务：
（一）基金管理公司被采取指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施；
（二）基金管理公司依法解散或被宣告破产；
（三）因客观原因导致基金管理公司无法履行对子公司管控职责的其他情形。
第四章 子公司的治理与内控
第二十一条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理结构，实施有效的风险管理和内部控制，保持公司规范有序运作。
第二十二条 子公司应当建立全面的风险管理体系，采取有效风险管理措施，确保业务发展规模与其风险承受能力、风险控制水平及经营实力相匹配。
第二十三条 子公司应当建立关联交易管理制度，对关联方及关联交易行为认定标准、交易定价方法、交易审批程序等进行规范，保证关联交易决策的独立性，严格防范非公平关联交易风险。
子公司不得运用受托管理资产与其固有财产进行交易或者在不同受托管理资产之间进行交易，但取得全体投资人事先同意并有充分证据证明未损害投资人利益的除外。子公司运用受托管理资产从事其他关联交易的，应当履行必要的内部程序并向投资人及时、全面、客观地披露关联交易信息。
第二十四条 子公司应当参照公开募集基金行业人员离任审计或离任审查的相关管理规定，对高级管理人员和投资经理开展离任审计或离任审查。
第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，不得从事损害投资人以及公司利益的活动。
在有效防范利益冲突和利益输送的前提下，基金管理公司、子公司及其相关从业人员可以投资子公司管理的投资组合，与其他投资人共担风险、共享收益，并应自投资之日起5个工作日内向证券投资基金业协会申报所投资产品的名称、时间、价格、数额等信息。
第二十六条 子公司不得直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。
第二十七条 子公司应当参照基金管理公司固有资金管理的相关规定，建立固有资金运用的内部控制制度，保证固有资金运用在授权决策、合规管理、防火墙隔离、信息披露等方面符合监管要求。
子公司运用固有资金进行投资不得存在下列情形：
（一）投资于现金、银行存款、国债、开放式公募基金等高流动性资产的比例低于固有资金总额的50%；
（二）投资于本公司管理的单个投资组合的份额，和基金管理公司、子公司及其从业人员投资的份额，合计超过总份额的50%；
（三）投资于上市交易的股票、股指期货及其他衍生品；
（四）开展第二十八条规定范围以外的股权投资；
（五）开展规避基金管理公司固有资金运用规定的其他活动。
第二十八条 除下列情形外，子公司不得再下设或投资参股其他机构：
（一）经营私募股权投资基金管理业务的子公司（以下简称私募股权基金管理子公司）设立符合第二十九条规定的特殊目的机构；
（二）私募股权基金管理子公司作为管理人，设立合伙企业或公司形式的私募股权投资基金；
（三）中国证监会认可的其他情形。
第二十九条 私募股权基金管理子公司可以为特定的私募股权投资基金，设立专门履行管理人职责的特殊目的机构，但应当符合以下规定：
（一）特殊目的机构的设立目的和业务范围应当清晰明确，不得交叉重复；
（二）私募股权基金管理子公司对特殊目的机构的出资比例不得低于35%，且为该机构的第一大出资人并拥有基金的实际控制权；
（三）特殊目的机构仅能管理与本机构设立目的一致的私募股权投资基金，除必要的基金管理事务外，不得对外独立开展经营活动；
（四）特殊目的机构不得再下设其他机构。
私募股权基金管理子公司设立特殊目的机构，应当在办理工商登记之日起5个工作日内向基金管理公司所在地中国证监会派出机构备案，详细说明设立目的、拟管理基金、出资人构成等基本信息。
第五章 监督检查
第三十条 中国证监会建立常态化的定期风险监测会商机制和现场检查机制，以问题和风险为导向，对子公司的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，实施非现场监管和现场检查。
证券投资基金业协会应当定期向中国证监会报告子公司及其下设特殊目的机构的产品备案情况及风险监测情况，发现存在重大风险或违规事项的，应当及时报告中国证监会。
第三十一条 中国证监会根据监管需要，建立子公司风险准备金制度和风险控制指标体系，要求子公司按照业务收入的一定比例计提风险准备金，并持续满足风险控制指标要求，具体规则另行制定。
根据子公司的内部治理、风险控制和合规管理等情况，中国证监会可以对不同的子公司在风险控制指标、风险准备金计提比例等方面实施差别监管。
第三十二条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。
第三十三条 子公司发生下列重大事项，应当在发生之日起5个工作日内，在中国证监会基金监管信息系统中更新报送子公司基本信息表：
（一）变更名称、住所、经营范围、法定代表人；
（二）变更注册资本、股东或者股东出资比例；
（三）对公司章程进行重大修改；
（四）变更高级管理人员、投资经理；
（五）基金管理公司转让所持有的子公司股权；
（六）公司合并、分立或者解散；
（七）公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚；
（八）公司财务状况发生重大不利变化；
（九）对公司经营产生重大影响的其他事项。
发生前款所列第
（五）项至第
（九）项规定情形的，子公司还应当及时向中国证监会及基金管理公司所在地中国证监会派出机构书面报告。
第三十四条 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司年度报告、内部控制评价报告、监察稽核报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况。中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构可以要求基金管理公司单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。
第三十五条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者投资人资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。
第三十六条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会及基金管理公司所在地中国证监会派出机构可以对子公司采取责令改正、暂停相关业务等行政监管措施，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施：
（一）公司治理不健全，或内部控制不完善，存在重大风险隐患或者发生较大风险事件；
（二）在避免同业竞争、防范利益冲突、风险隔离、关联交易管理等内部控制方面，不符合第四条、第五条、第十五条、第二十三条的规定；
（三）违反第二十六条的规定进行交叉持股；
（四）固有资金运用管理不符合第二十七条的规定，或在第二十八条规定的情形外下设或参股其他机构；
（五）私募股权基金管理子公司设立特殊目的机构不符合第二十九条的规定；
（六）未按照第三十三条的规定及时准确报告有关事项；
（七）从事损害投资人及基金管理公司利益的活动；
（八）违反忠实勤勉义务或者规避监管的其他行为。
第三十七条 子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十八条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害投资人利益的，中国证监会可以采取责令停业整顿、责令基金管理公司撤销子公司、指定其他机构托管、接管等监管措施。
第三十九条 基金管理公司有下列情形之一，中国证监会及基金管理公司所在地中国证监会派出机构可以采取责令改正、暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施，可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施：
（一）未经批准擅自设立或变相设立子公司；
（二）设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；
（三）违反第十四条的规定，未严格履行对子公司的管控职责；
（四）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；
（五）在避免同业竞争、防范利益冲突、风险隔离、关联交易管理等内部控制方面，不符合第四条、第五条、第十五条、第十八条的规定；
（六）基金管理公司相关人员违反第十九条的规定在子公司兼职、领薪或参股；
（七）未按照第三十四条、第三十五条的规定报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏；
（八）怠于对子公司进行管理，导致子公司治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。
第六章 附则
第四十条 基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。
基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。
子公司下设特殊目的机构，参照适用子公司的相关规定。
第四十一条 本规定自2016年12月15日起施行。《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（证监会公告[2012]32号）同时废止。相关过渡安排如下：
（一）不符合本规定第四条、第十九条第
（三）项、第二十七条规定的，应当在本规定施行之日起12个月内予以整改；
（二）不符合本规定第九条，基金管理公司在本规定施行前与其他投资人共同出资设立子公司的，应当在本规定施行之日起12个月内调整持股比例至不低于51%；
（三）不符合本规定第二十八条，子公司在本规定施行前存续的从事私募投资基金管理业务的下设机构，已有存量产品的，可以存续至项目到期，存量产品到期前不得开放申购或追加资金，合同到期后予以清盘，不得续期。子公司在本规定施行前存续的其他下设机构及投资参股机构，应当在本规定施行之日起12个月内予以清理。
（批注：私募股权不一定都叫资产管理计划，且该表述与第二十条的投资组合表述、与第二十八条的私募资管产品的表述不一致。）
附件2：
关于《基金管理公司子公司管理规定》的修订说明
为进一步加强基金管理公司子公司（以下简称子公司）监管，提高子公司风险管理能力和内部控制水平，我会结合行业发展情况和监管工作实际，对《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》（证监会公告[2012]32号，以下简称《暂行规定》）进行了修订，更名为《基金管理公司子公司管理规定》（以下简称《管理规定》）。现将主要修订情况说明如下：
一、修订背景
2012 年11 月1 日，为推进基金管理公司更好服务实体经济，满足投资理财需求与融资服务需求，我会颁布实施《暂行规定》，允许基金管理公司设立基金销售业务子公司（以下简称销售子公司）和特定客户资产管理业务子公司（以下简称专户子公司）。4 年来，子公司取得了长足发展。截至2016年9 月底，基金管理公司共成立79 家专户子公司和6 家销售子公司。其中，专户子公司管理规模已突破11 万亿元，存续产品超1.7 万只。
在业务快速发展的同时，子公司逐步暴露出一些亟需规范的问题和风险，而现有规定在组织架构、内部控制等方面的监管要求相对宽泛和原则，已经难以适应新形势下加强监管和防范风险的要求。因此，有必要对《暂行规定》进行修改完善，引导子公司稳健合规开展业务。
二、修订原则
本次修订过程中，我们遵循以下原则：
一是提高子公司的风险管理水平和风险抵御能力。根据行业发展态势和风险状况，对专户子公司初步构建以净资本为核心的风险控制指标体系。
二是完善子公司的公司治理和内部控制。总结实践经验，细化子公司关联交易、利益冲突防范、固有资金运用等方面的监管要求，进一步加强投资者合法权益保护力度。
三是引导机构回归“子”公司本位。强化母公司管控责任，明确子公司业务定位是对基金管理公司业务的专业化补充和协同，不能“另起炉灶”搞同业竞争。
三、主要修订内容
本次修改内容共涉及条款20 余条，总条款由39 条增加至41 条，体例结构上将原第三章按照基金管理公司管理和控制要求、子公司的治理和内控要求予以分立，明确母子公司各自的义务和责任。主要内容如下：
（一）明晰“子”公司定位，引导母子公司形成业务协同、专业互补的良好经营格局一是强化基金管理公司对子公司的控制要求，避免变相“出租”业务牌照。控股比例方面，要求基金管理公司原则上应当设立全资控股子公司，法律法规及中国证监会另有规定的情况下才可以引入外部股东，但基金管理公司的持股比例持续不得低于51%。内控措施方面，进一步细化基金管理公司将子公司纳入统一风控管理体系的具体要求，包括但不限于构建内部稽核机制、重大事项报告制度，实施合规风险垂直管理等。二是清晰界定母子公司业务范围，禁止同业竞争。将原规定第十六条调整至总则第四条，要求基金管理公司应当按照专业化、差异化的原则确定子公司的发展方向和经营范围，不得存在同业竞争情形。
（二）完善公司治理，系统性规制子公司组织架构及潜在利益冲突一是规范子公司固有资金管理和运用，统一母子公司固有资金监管标准。增设第二十七条，一方面要求子公司参照基金管理公司建立相关内部控制制度，另一方面明确子公司固有资金的投资范围和限制性要求，确保子公司财务运营稳健。二是禁止子公司再下设机构，避免组织链条过长、脱离监管。针对实践中部分子公司偏离本业，大量开展对外投资、参与实体业务的混乱情况，本次修订原则上禁止子公司以固有资金投资入股其他企业。除私募股权基金管理子公司设立基金型合伙企业、基金型公司及特殊目的机构外，现阶段其他子公司不得再下设机构。三是完善子公司关联交易管理，要求子公司建立关联交易管理机制，原则上禁止固有资产与受托管理资产进行交易或者将不同的受托管理资产进行交易，严格防范利益输送。四是加强母子公司人员隔离，防范利益冲突。除基金管理公司向子公司派驻的董事、监事以及相关委员会成员外，基金管理公司从业人员不得在子公司领薪或兼职。针对实践中部分基金管理公司以子公司股权实施专业人士持股计划、导致母子公司股权激励错位的情况，规定明确要求基金管理公司人员不得在子公司参股。目前已经存在的母公司员工持股，一方面，应按照法规要求限期整改；另一方面，我会将引导相关公司做好股权调整工作，支持基金管理公司以本公司股权方式实施专业人士持股计划。
（三）强化风险管控，促使子公司业务发展规模与风险管控能力相匹配
一是提出全面风险管理的总体性要求，确保业务发展规模与其风险承受能力、风险控制水平及经营实力相匹配。
二是加大投资者保护力度，比照公募基金建立风险准备金制度，要求专户子公司按照业务收入的一定比例计提风险准备金。
三是借鉴证券、信托等机构的监管经验，建立风险控制指标监管体系，具体内容由《基金管理公司特定客户资产管理业务子公司风险控制指标管理暂行规定》另行规定。四是构建子公司风险处置机制，要求子公司制定合法可行的风险处置计划，如陷入经营困境，应采取有效措施稳妥有序处置相关业务。
（四）优化监管协作机制和监管报告机制，提高日常监管效能一是建立常态化的子公司现场检查机制和风险监测会商机制，明确基金业协会应当定期报告子公司及其下设特殊目的机构的产品备案情况及风险监测情况，为开展以风险和问题为导向的日常监管奠定基础。二是按照简政放权要求，取消事前备案事项，完善重大变更信息报送方式。
（五）支持基金行业更好服务资本市场，为优质基金管理公司的未来发展预留空间一是将子公司业务范围拓宽至“特定客户资产管理、基金销售、私募股权基金管理以及中国证监会许可或认可的其他业务”，在避免同业竞争、落实一类业务在一个平台运作的要求的前提下，为基金管理公司下一步专设子公司经营养老金管理、指数化投资、私募股权基金管理业务等细分领域预留政策空间。二是将组织形式拓宽为公司法人，不再限于有限责任公司，便于子公司通过股权融资等方式补充资本。
四、实施安排
《管理规定》自颁布之日起试行。为确保规则平稳实施，做出如下过度安排：一是就禁止同业竞争、固有资金投资、基金管理公司人员在子公司参股等特定事项（涉及第四条、第十九条第
（三）项、第二十七条），给予12 个月过渡期予以调整。二是关于存续子公司的控股比例要求（涉及第九条），规定实施前基金管理公司与其他投资人共同出资设立的子公司，允许继续合资，但是基金管理公司的持股比例应当在12个月内调整至不低于51%。三是关于规定实施前子公司下设或参股的机构（涉及第二十八条），区分类别予以处理：下设机构从事私募资产管理业务且已有存量产品的，可以存续至项目到期，但产品到期前不得开放申购或追加资金，合同到期后予以清盘，不得续期。参股机构和不属于上述情况的其他下设机构，应当在12 个月内予以清理。
第13篇：基金管理公司组织结构
基金管理公司组织结构
1、专业委员会
（1）投资决策委员会
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
（2）风险控制委员会
风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。
2、投资管理部门
（1）投资部
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
（2）研究部
研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。
（3）交易部
交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
3、风险管理部门
（1）监察稽核部
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。
（2）风险管理部
风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。
4、市场营销部门
（1）市场部
市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。市场部的主要职能有：根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。
（2）机构理财部
机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要求，即为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。两块业务必须在组织上、业务上进行适当隔离。
5、基金运营部门
基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。
基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。
基金会计工作包括：记录基金资产运作过程，当日完成所发生基金投资业务的账务核算工作；核算当日基金资产净值；完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果；按日计提基金管理费和托管费；填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，传送至托管行；根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对；建立基金资产会计档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。
6、后台支持部门
（1）行政管理部
行政管理部是基金公司的后勤部门，为基金公司的日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持。
（2）信息技术部
信息技术部负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件的支持，确保各信息技术系统软件业务功能运转正确。
（3）财务部
财务部是负责处理基金公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。
第14篇：基金管理公司组织架构图
基金管理公司组织架构
一， 基金管理公司组织架构图：；二，岗位职责描述：；1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董；2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导；3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导；4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品；5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并；6基金运作部：根据公司各类投资产品的收益情况，制；7人力资源部：根据公司
一，基金管理公司组织架构图： 二，岗位职责描述：
二， 1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等
2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导。根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的研究决策、营销和投资运作。
3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导。树立企业文化，领导人力资源、行政、法律和客户服务部门，保证公司运营的顺畅，为业务的开展提供人力配备、行政后勤和法律的保障。
三， 4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品销售目标；根据接触客户的第一手资料，为产品研发部提供数据支持及建议；营销策略、计划的拟定、实施和改进；负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划；负责如实向顾客介绍产品、与顾客洽谈合同和签订合同，确保所签 合同规范、有效和可行； 了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库；负责合同、评审记录的及时传递和保存；负责货款回收的管理；协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并充分调研；在法律部的法律指导下研发新的符合法律法规的投资产品，并进行可行性论证；进行小面积的产品试运行，时刻关注产品所取得的成效；根据试运行的结果完成可行性报告，协助营销部进行新产品的推广；负责风险的预测和风险应对计划的制定。
6基金运作部：根据公司各类投资产品的收益情况，制定资金的投资计划；负责投资的实时操作；于营销部和产品研发部紧密配合。
7人力资源部：根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节；制定公司的薪酬和绩效考核制度；根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励；规划、组织和实施公司的人员提升培训。
8行政部：根据公司的战略和经营理念，营造公司的文化氛围；制定《员工手册》（包括上下班时间、办公室环境管理办法、迟到或旷工等的处理办法、公司车辆管理办法、各部门职业晋升通道的设定、各类员工福利管理办法、公司物资管理办法等）；日常公司正常运营的管理。
9法律部：负责为公司的经营、管理决策提供可行性、合法性分析和法律风险分析；对产品研发部的工作进行法律上的指导；协助公司相关部门及各下属企业建立、完善各项规章制度，对公司及各下属企业中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制；参与公司重大经济活动的谈判工作，审查、修改、会签经济合同、协议，协助和督促企业对重大经济合同、协议的履行；协助公司相关部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务；负责审查、修改各类经济合同、协议，协助和督促公司对重大经济合同、协议的履行；负责处理公司重大或复杂的债权债务的清理和追收工作；收集、整理、保管与企业经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责企业的法律事务档案管理；负责处理或委托律师事务所专业律师处理公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务；负责与司法机关及有关政府部门保持沟通，为公司创造良好司法环境。
10客户服务部：与营销部紧密配合，保管客户档案；接受客户的投诉并处理；制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户；分析汇总回访中客户所反应的问题，为公司的运营决策和营销部得工作开展提供数据支持。
四， 11财务部：参与制定本公司财务制度及相应的实施细则；参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作；负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报； 负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作；负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况；负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款；负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证；负责公司所有明细分类账的记账、结账、核对；负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作；负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务； 负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。
第15篇：基金管理公司发起人协议
湖南红马投资管理有限责任公司
发起人协议书
本协议合作各方，经充分协商，一致同意共同出资设立湖南红马信息产业投资管理有限公司（红马英孚、红马华富、红马创富、红马振华、红马顺驰、红马汇富、红马鼎盛）（以下简称“本公司”，具体名称以最后经工商管理部门核准名称为准，下同），合作各方依据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，签订如下协议，作为各方发起行为的规范，以资共同遵守。
本协议于______年__月__日由下列各发起方在湖南长沙市签署：甲方：湖南省红马投资管理有限公司住所：_________乙方：_________住所：_________
丙方：_________住所：_________
丁方：_________住所：_________
戊方：_________住所：_________
戌方：_________住所：_________
第一章 公司名称、住所与经营范围
1．1 本公司的中文名称为：“湖南红马信息产业投资管理有限公司”。
1．2 本公司的住所为：_长沙经开区或高开区（税收返还）________。
1．3 本公司的组织形式为：有限责任公司。
1．4 本公司的经营范围为：国家政策法律允许的实业投资、股权投资、投资管理、投资咨询、信息咨询（不含中介服务）、组织文化艺术交流活动、会议服务、承办展览展示、企业形象策划、技术推广服务。
第二章 注册资本
2．1 本公司的注册资本为人民币1000万元整，各发起人全部以现金出资，其中：
甲方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；乙方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；丙方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；丁方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；戊方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；戌方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％。
2．1本公司的注册资本可以分期到位。首期到位资金不低于注册资本的60%，剩余资金应在公司成立后一年内缴足。（分期到位？）
第三章 发起人的权利、义务
3．1 发起人的权利
3.1.1申请设立公司，共同决定公司筹建期间的重大事项；
3.1.2依照其出资额享有公司股东的权利；3.1.3享有推选并选举公司董事、监事的权利； 3.1.4享有制定公司章程的权利；
23.1.5享有公司章程所规定的股东的全部权利 3.1.6公司不能成立时，对于已缴付的出资额享有权依法请求返还的权利；
3.1.7法律、法规规定的其他权利。
3．2 发起人的义务
3.2.1按本协议约定足额认缴出资额；3.2.2 公司设立不成时，对设立行为所产生的债务和费用按出资额承担责任，且对外承担连带责任；
3.2.3在公司设立过程中，由于发起人过错致使公司利益或其他发起人的利益受到损害时，应当对公司或其他发起人承担赔偿责任；
3.2.4 其他按照法律法规应承担的发起人义务。
第四章 筹备、设立与费用承担
4．1 在本公司设立成功后，同意将为设立本公司所发生的全部费用列入本公司的开办费用，由成立后的公司承担。
4．2 在本公司不能成立时，同意对设立行为所产生的债务和费用支出按各发起人的出资比例进行分摊。
第五章 发起人各方的声明和保证
本发起人协议的签署各方作出如下声明和保证：
5．1 发起人各方均为依法成立的合法机构或具有有独立民事行为能力的自然人，并拥有合法的权利或授权签订本协议。
5．2 发起人各方投入本公司的资金，均为各发起人所拥有的合法财产。
5．3 发起人各方向本公司提交的文件、资料等均是真实、准确和有效的。
第六章 设立公司的授权
6.1 各发起人一致同意，委托湖南省红马投资管理有限公司代表发起人全权办理，且湖南省红马投资管理有限公司同意代理与公司设立相关的一切申请手续和设立事务，包括但不限于决定设立公司的具体安排、拟定公司章程（草案）、办理设立公司的各项事宜。
第七章 本协议的解除
只有当发生下列情形时，本协议方可解除：
7．1 发生不可抗力事件：
7．1．1 不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的客观自然情况，不包括政策法规环境的变化、社会动*的发生、罢工等社会情况；
7．1．2 不可抗力事件发生后，任何一方均可在事件发生后的三天内通知对方解除本协议，并各自负担此前有关本协议项下的支出。
7．2 各方协商一致同意解除本协议，并已就协议解除后的善后事宜作出妥当安排。
第八章 争议的解决
履行本协议过程中，发起人各方如发生争议，应尽可能通过协商途径解决；如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院起诉，级别管辖遵守法律的相关规定。
第九章 协议的生效
9．1 本协议一式份，自发起人各方签字或盖章后生效。
9．2 如无相反证明，本协议首部列明的日期即为本协议签署的日期。
第十章 其他
10．1 本公司的具体管理体制由本公司章程另行予以规定。
10．2 未尽事宜，发起人各方应遵循诚实信用、公平合理的原则协商签订补充协议，以积极的作为推进本公司的设立工作。
发起人（签字）：_________发起人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
发起人（签字）：_________发起人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
发起人（签字）：_________发起人（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
6
第16篇：基金管理公司怎么注册
基金管理公司注册
在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，设立基金管哩公司，应当具备的条件是，主要发起人为按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司；主要发起人经营状况良好，最近3年连续盈利；每个发起人实收资本不少于3亿元人民币；拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元人民币；有明确可行的基金管理计划；有合格的基金管理人才；以及中国证监会规定的其他条件。
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》及中国证监会《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》的规定、申请设立基金管理公司需要经过以下程序：
（1）申请设立基金管理公司应至少有两个符合条件的发起人发起。由主要发起人作为申请人向中国证监会提出申请。
（2）设立基金管理公司应经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业必须经过中国证监会批准。
（3）申请筹建基金管理公司，应由主要发起人作为申请人向中国证监会提交以下申请材料：申请报告；可行性报告；发起人情况；发起人协议；负责筹建工作的人员名单、简历；以及中国证监会要求提交的其他材料。其中发起人协议主要包括：发起人的基本权利及义务、发起人认购基金单位的出资方式及首次认购和在存续期间持有基金单位的份额、发起人对主要发起人的授权等。
（4）经中国证监会批准筹建的基金管理公司的筹建期限为6个月。如遇特殊情况，经中国证监会批准可适当延长，但最长不得超过1年。在筹建期限内，不得开展基金管理和其他业务活动。
（5）基金管理公司筹建就绪，由申请人向中国证监会提出开业申请，并提交以下申请材料：筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则以及中国证监会要求提交的其他材料。其中公司章程应按照中国证监会颁发的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号《基金管理公司章程必备条款指引》制定。
（6）经批准设立的基金管理公司，应持中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续，并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》。
（7）经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。
设立基金管理公司具备条件
根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：
1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;
3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;
4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;
5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施;
6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
注册基金公司的股东应当具备下列条件：
1.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;
2.注册资本不低于3亿元人民币;
3.具有较好的经营业绩，资产质量良好;
4.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;
5.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
6.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;
7.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;
8.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
注册基金公司是个很麻烦的事情，要具备的条件很多而且股东必须要符合上面的要求在给与通过，比较严格，自己是不太好办的，中投世纪公司挺好的的，这样就不用那么麻烦，比较省事。
基金管理公司注册公司流程
1、核准公司名称
2、前置批文（需要才办理）
3、刻各股东私章
4、在银行开立验资帐户
5、注入公司注册资金
6、出具银行验资报告
7、办理 公司营业执照（正副本）
8、刻公章、财务章及备案
9、办理 组织机构代码证（正副本）本）
及 IC卡
10、办理 税务登记证（正副 名称核定条件
1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金”字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
3、注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。
4、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。
（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
1、发放贷款；
2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
3、以公开方式募集资金；
4、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
7、基金型企业不得成为上市公司的股东，但所投资的未上市企业上市后，所持有的未转让部分及其配售部分可不在此限.
第17篇：基金公司风险管理有章可循
基金公司风险管理有章可循
2014-06-27 03:07 来源：上海证券报 字号：12 14
中国证券投资基金业协会（下称“协会”）昨日正式发布实施《基金管理公司风险管理指引》（下称《指引》），以“放松管制、加强监管”为原则，对基金公司构建风险管理体系进行了详细的规定。
《指引》共五章四十三条，从主要内容看，厘清了基金公司风险管理组织架构及职责，强化全员风险管理；明确风险管理主要环节，明晰“内部控制”与“风险管理”的关系；结合当前资产管理环境，突出公司面临的主要风险；以指导为原则，抓大放小，给基金公司预留了较为灵活的空间。
基金管理公司、经证监会核准开展公开募集证券投资基金管理业务的其他资产管理机构均需按照《指引》规定开展风险管理工作。
《指引》自上而下梳理了董事会、公司管理层、公司管理层下设履行风险管理职能的委员会、风险管理职能部门或岗位、各业务部门、各级员工在风险管理中的职责。
同时特别强调了全员风险管理理念，提出员工是其岗位风险管理的直接责任人，并负责具体风险管理职责的实施。各部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理（投资经理）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
《指引》将风险管理的环节分为风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价。并要求公司定期评价风险管理体系，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性以及成本与效益进行分析、检查、评估和修正，根据检验结果和外部环境的变化以及公司新业务的开展进行调整、补充、完善或重建。
结合当前资产管理环境，《指引》重点归纳了市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险及子公司管控风险，明确了这些风险的定义、控制目标及采取的主要控制措施。 由于当前基金子（财苑）公司业务剧增，且多为非传统基金业务，《指引》还特别单列了子公司管控风险，即由于子公司违法违规或重大经营风险，造成母公司财产、声誉等受到损失和影响的风险，与《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》相适应，再次强调了公司对子公司的风险管理负有一定的总体指导职责。
协会有关负责人介绍，为给基金公司留有自主空间，《指引》坚持以指导为原则，在风险管理的组织架构设计、风险的分类等方面均预留给市场机构足够弹性和灵活性。
如董事会和公司管理层是否下设委员会、委员会的名称，风险管理职能是由哪个部门具体负责等，均由公司根据自身情况决定。其他如风险管理配套系统的选择、对公司配置的风控人员占公司人数的比例等均不做严格限制。
第18篇：基金管理公司设立流程
基金管理公司设立流程及所需材料
1.公司设立流程
（1）组织一定数量的发起人
发起人是指公司的筹建人。一般来说，可以是自然人，也可以是法人。
（2）制定公司章程
公司章程是规定公司组织和业务活动等事项的条件。通过制订章程向公众申明公司的设立宗旨、经营范围、资本数额等。
（3）认购股份
公司发起人按协议商定认购股份。
（4）选举管理机构
股款募足以后，发起人便可召集认股人召开公司创立大会。
创立大会的任务是：(1)听取发行人关于公司设立事项的报告及公司设立的经过；(2)选举公司董事及监事；(3)修改公司章程。 （5）办理公司设立登记手续
登记时，应向政府部门提供公司章程、创立大会的决议等其它文件，登记完毕，经过批准，取得法人资格，宣告公司成立。 2.公司登记流程
3.公司登记所需材料（附件）
公司设立登记审核表
企业名称预先核准通知书
指定代表或者共同委托代理人的证明
公司设立登记申请书
法人股东的资格证明或自然人股东的身份证明
股东会第一次会议决议
董事会第一次会议决议
监事会第一次会议决议
公司章程
验资报告
住所使用证明
行业管理和专项审批文件
法律、行政法规规定应当提交的其它文件 企业登记颁证及归档记录表
XX旅游产业基金的设立
1.基本架构
基金名称：XX旅游股权投资基金（有限合伙）
基金规模：XX亿元人民币
组织形式：有限合伙制
法定代表人：XX 注册地：XX
基金性质：盈利性基金，以投资回报最大化为目标
基金管理人：XX股权投资基金管理有限公司 2.基金宗旨 3.基金业务定位 4.基金运作流程
第19篇：基金管理公司开户材料
基金管理公司、基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户
2.5.1【开户主体】经中国证监会批准取得特定客户证券投资资产管理业务资格的基金管理公司，可委托资产托管人开立特定客户证券投资产品专用证券账户。
2.5.2【申请材料】托管人申请开户时，应当提交如下申请材料：
（1）《证券账户开立申请表（产品）》（见附录 1），其中，对于基金管理公司的单一客户特定资产管理业务，“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-委托人名称”；对于多个客户特定资产管理业务，“名称”一项应为“基金管理公司简称-托管人简称-特定客户资产管理计划名称”；“主要身份证明文件号码”一项应为基金管理公司营业执照注册号；“辅助身份证明文件号码”一项应为基金管理公司组织机构代码证号码；在“备注”中注明开户数量；
（2）为单一客户办理特定资产管理业务时还需提供资产委托人的身份证明文件复印件（需加盖基金管理公司公章，投资者为机构的，还需加盖机构公章）；
（3）基金管理公司、托管人与委托人签订的特定客户资产管理合同原件及复印件（为多个客户办理特定资产管理业务，需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件 及复印件）；
（4）基金管理公司出具的承诺函（样式见附录 12）；
（5）基金管理公司营业执照复印件和组织机构代码证复印件（需加盖基金管理公司公章）； （6）托管人营业执照复印件（需加盖托管人公章）； （7）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件（需加盖托管人公章）； （8）托管人法定代表人对经办人的授权委托书（需加盖托管人公章及法定代表人签章）； （9）经办人有效身份证明文件及复印件。
第20篇：公司爱心基金管理章程
汇特鑫爱心基金章程
第一章总则
第一条本基金全称：汇特鑫爱心基金
第二条本基金会的宗旨：汇聚爱心，传播友爱；扶危救急，互帮互助；奉献爱心，共建和谐。
第三条本基金会的口号：爱在企业手牵手，情系你我心连心。
第四条本基金会的目的：倡导团结友爱、互帮互助的传统美德，集大家的力量，帮助减轻身边人的特殊困难，共建和谐工作环境，共创美好汇特鑫。
第五条本基金会是由本公司全体员工自发组织、共同创立、接受全体员工监督的一个专门负责资金筹集，对特困员工实施救助，面向社会开展爱心捐助等活动的爱心救助、非营利性的企业公益性组织。
第六条本基金会遵守国家法律、法规和有关规定，遵守社会道德风尚，在基金管理委员会指导下开展工作。
第七条本基金会的办公场所设在汇特鑫公司总部。
第二章服务范围
第七条本基金会的服务范围：
一、基金募集：接受企业、企业员工和其他爱心人士的捐赠。募集方式为定额捐赠和随机捐赠两种方式，随机捐赠人姓名及捐款金额在公司网站、房友网、公司QQ群或内刊中进行动态公示。
二、成立基金管理委员会和有关组织。
三、利用公司网站或内刊公示帮扶困难员工的基本情况、资助金额，接受捐赠人和企业全体员工的监督。
四、基金管理：单独设立基金帐户，实行独立核算，民主管理，专款专用，本着“量入为出，略有节余”的原则使用资金。
五、基金使用：本基金主要用于本公司在职员工及其家庭因遭遇重大困难自身难以解决者。必要时，经基金管理常务委员会批准，可向社会开展慈善捐助等爱心救助活动。
六、爱心基金会资助对象产生程序
6.1、操作程序
6.1.1、公司内部员工补助：
① 由被救助人和直属领导共同向基金管理委员会提交书面申请，并附相关证明材料（诊断书/事故处理文件等），交基金管理委员会进行审核；
② 基金管理常务委员会组织召开会议审核，对拟定资助的对象和资助方案公示征集意见，无异议后批准予以资助；资金审核标准层级为达到或低于3000元时由委员会主管领导审核即可使用，并公示；达到高于3001元时由全部常务委员通过方可使用，并公示。达到1万元时，需经全部委员通过方可使用，并公示。 ③ 基金会随时在公司网站、房友网、公司QQ群或内刊上公布资助情况，接受捐赠人和全体员工的监督。
6.1.2、公司外部爱心捐赠：
由基金管理委员会委员之一提报拟资助的对象和资助方案，经委员会审核并公示征集意见，最后确定被资助对象和资助方案。
6.2、资助对象的条件
6.2.1、公司内部资助对象的条件：
① 公司员工本人、及其直系亲属患重大疾病，家庭确有困难无力救治者； ② 职工家庭发生重大变故，遭遇天灾人祸，导致家庭特别困难需要救助者。 ③ 职工直系遗属因特殊原因，导致基本生活发生临时性困难者；
④ 基金管理委员会认为需要的其他资助者。
⑤、本基金主要资助对象为公司在职员工，离开公司后将不享受基金直接补助。
6.2.2、公司外部资助对象的条件：
①、公司所在地范围内需要救助的孤寡老人或孤儿；
②、因发生较大自然灾害而造成重大伤害及损失且急需救助的地区、单位和个人； ③、基金管理常务委员会认为需要的其他资助者。
第三章组织机构
第八条本基金设基金管理委员会，成员由会长、副会长、秘书长、常务委员和委员组成。由公司领导、各部门员工代表等人员组成，选举产生基金管理委员会
委员13名，其中常务委员8名，其中含会长、副会长、秘书长各一名，委员5名。视企业发展可适当调整委员人数。
第九条本基金管理委员会会长、副会长、秘书长必须具备下列条件：
一、系本基金会管理委员会常务委员；
二、拥护本基金会章程；
三、具有良好的社会形象和一定的影响力，并有一定的管理能力和时间。
第十条本公司法定代表人任会长，副会长由公司副总经理担任，秘书长在公司部门经理或总监中选举一名担任，常务委员由各区域经理及部门经理担任，其他委员由职能部门选举一名、四个大区各选举一名员工担任。如上述人员发生变动，则所在部门另行选举产生，并由基金管理委员会任命。
一、本基金会每届任期两年，会长、副会长、秘书长可连选连任。基金管理委员会至少每年召开一次会议。
二、基金管理委员会会议须有2/3以上委员出席方能召开；会议决议须经出席委员过半数通过方为有效。
三、本基金会委员必须具备爱心事业的代表性，或作出公认爱心行动或行为的人员，才具备被推荐资格。
第四章工作职责
第十一条 基金管理委员会职权
一、制订和修改基金管理章程；
二、召集基金管理委员会会议；
三、听取、审议基金管理委员会及委员的工作报告、基金管理及使用报告；
四、选举基金管理委员会会长、副会长、秘书长，及对其他委员进行监督管理；
五、决定本会工作的重大事宜。
第十二条基金管理委员会委员会职权
一、决定资助对象及基金发放审批事宜；
二、决定处理本会日常事务；
三、决定处理本本会委员的任免工作。
第十三条会长负责基金管理委员会的全面工作。具体职责：
一、主持召开管理委员会会议，审议批准基金会的各项计划；
二、审查基金会的各项收支情况；
三、领导协调基金会的各项工作；
四、监督和检查基金会工作的开展情况；
五、负责安排协调基金会成员的具体工作。
第十四条副会长职责
一、协助或经会长授权代理会长开展工作；
二、专项负责基金会的宣传活动；
三、完成会长交办的各项临时工作。
第十五条秘书长职责
一、按照基金管理委员会和会长的安排，协调完成管理委员会和常务委员会的各项日常工作，组织撰写年度工作计划和工作总结；
二、筹备召开管理委员会和常务委员会会议；
三、制订内部管理制度；
四、完成会长、副会长交办的工作；
五、作好基金管理委员会、常务委员会会议记录。
第五章资金管理、使用原则
第十六条本会基金来源：
一、第一次基金启动公司捐赠5000元，以后每月捐赠1000元；
二、员工捐助：总监级以上200元/月，区经100元/月，职能部门经理50元/月，部门主管及门店经理20元/月，职能部门员工10元/月，各门店业务经理5元/月。捐助款在每月工资中单列转账，并划入基金会帐户；
三、本公司员工乐捐：1.每成交一单业务个人乐捐5元；2.个人的随机捐赠；
四、基金本金存入金融机构所获得的利息；
五、社会团体和其他爱心人士的捐赠；
六、由本基金发起的其他捐赠活动获得的收入。
第十七条本基金会实行公开、公平、公正的原则，必须将受赠资金直接用于符合本会宗旨及本章程规定的服务范围。本着“量入为出”的使用原则，每次基金的使用不大于当时基金的50%，当本基金累计资金低于5000元时，停止使用。
本基金在公司内部使用时不报销任何附加费用，在进行外部社会爱心活动时只报销交通费用。
第十八条 本基金所有权为汇特鑫地产置业有限公司，管理权归本基金管理委员会所有。
第十九条本基金财务管理委托汇特鑫地产公司财务部管理，财务部需定期向管理委员会公示财务使用情况；定期为：每月、每季度、每年以及每次基金使用之后向委员会公示，委员会每季度以及每次基金使用之后需在公司网站、房友网、内刊等公司内部媒体上公示。
第二十条 任何单位（部门）、个人不得侵占、私分和挪用本基金会的资金。本基金只用作符合本基金宗旨的爱心事业。
第六章章程的制订与修改程序
第二十一条本基金会章程的制订和修改必须经管理委员会会议表决通过。
第七章终止程序及终止后的财产处理
第二十二条本基金会完成宗旨或自行解散或由于其他原因需要终止的，由管理委员会提出终止。
第二十四条本基金会终止前，须成立清算小组，处理善后事宜，清算期间，不开展清算以外的其他活动，不再参与爱心活动。
第二十五条本基金会终止后的剩余资金全部捐助给公司所在地民政部门或其他慈善机构。
第八章附则
第二十六条本基金会的解释权属基金管理委员会。
第二十七条本章程自基金管理委员会成立之日起生效。
