推荐第1篇：证券实习报告
东北证券实习报告 2011年7月，我有幸来到中国东北证券石家庄民生营业部进行为期半个月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国东北证券石家庄民生营业部，在了解东北证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业知识。
一、实习简要介绍：
实习地点：中国东北证券石家庄民生营业部
实习时间：2011-7-12日至2011-7-22日 指导老师：
主要工作：柜台服务、客户服务
公司简介：东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）前身为吉林省证券有限责任公司。 2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。 2007 年 8 月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007 年 8 月 27 日 ，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为 000686 。公司注册地为吉林省长春市，注册资本为 63,931 万元。
作为东北地区唯一的一家综合类券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局。公司内设 11 个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个金融与产业研究所，现有员工 1283人。公司为东方基金管理有限公司第一大股东，同时参股银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司。
二、实习具体内容
第一天来到营业部，王经理给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障；业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。
首先，每天早晨八点半到，参加公司组织的职员晨会，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。
等到九点半开始，我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件：
1：本人及本人身份证（最好用第二代身份证）设置交易密码。
2：填写相关的资料，开立股东帐户卡。
3：签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，（有银行卡，或者还没办的，都可以）。
4：柜台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，如果没有银行卡，可以马上办一张，如果本来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理。
5：目前网上交易都是默认开通的，如果不放心，可以在开户的时候提出来。
在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和填的合同不一样。 前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等
除此之外，带我们的王经理让我们参加每周
二、四下午的行业报告会议，还记得第一次参加这个会议时心情很忐忑。但公司的工作人员对对我们都很好，之后就带着学习的精神来参加这个会议啦。在会议上，大家会对行业的多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息，预测该行业股市的未来走向。会议上，还会推荐几支个股，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习机会，许多专业术语我都一知半解，于是在会后对这些进行了着重了解。一下是是我总结的一些：
空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。
多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。
建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。
主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。
主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。
跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现。
打压：是用非常方法，将股价大幅度压低。通常大户在打压之后便大量买进以取暴利。洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上
档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段。
k线：这种图表源处于日本德川幕府时代（1603～1867年），被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场。通过k线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，不同的形态显示出不同意义。插入线、抱线和利好刺激线这三种k线组合是最常见的经典见底形态。
我们在东北证券实习期间，公司代销一种基金系列产品——基金5号。在次之前，我对基金的知识一知半解，很幸运有此次实践的机会当然不能错过。我们在下班以后对基金的知识进行了全面的了解。
除此之外，我们实习生在组长的带领下去各大公共场所去传发公司折页，发掘公司潜在客户.从中我最大的收获是学会了一些发传单和营销的方法，还有就是锻炼了我们的意志。虽然现在实行的是素质教育，但学生们的沟通能力极差，许多大学生不懂得如何与客户之间交流才可以得到人家的信任，这次真是给我大大的补了一课。以前就知道人与人的沟通不容易，面对面的沟通尚且如此，更何况是通过发传单这种方式，因为如果你的语言不够吸引人，那么对方随时可能不理会你，结束交流。因此如何通过发传单成功吸引顾客来进行投资还真是一门大学问。在我们的客户经理那里我学习到了要如何和一些从没联系过的企业或个人“搭讪”，如何说话才不会被他们拒绝，也学习到了一些沟通上的技巧。当然在此过程中，我们也常常遇到一些很不耐烦的客户，经常我们才说几个字就走开，但也正因为如此才锻炼了我们的耐心和意志，提高我的修养，让我在以后的工作中不那么浮躁。当然，对于传单营销技巧的理解和掌握，我需要学习的地方还有很多。我现在的沟通技巧水平还远远达不到客户经理的标准，但是我已经迈开了第一步，相信以后我会不断进步，遇到困难也不会退缩。时间过的好快，转眼间，我们的实习生活就临近尾声，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟。 在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会。
推荐第2篇：证券实习报告
（一）实习主要内容
虽然以前有着产学合作的实习经历，但是到证券公司实习还是第一次，所以刚到公司我难免还是会有些紧张，但是营业部的前辈们和蔼的态度很快将我的各种忧虑和不安赶跑，我也逐渐地慢慢融入到他们的工作当中，开始了自己在证券方面学习的旅程。
我被安排在客户服务部工作，主要在柜台进行学习。其实每天的实习内容也比较单一，但是我还是能从中学到不少知识。
首先，每天早晨8：30之前到公司，以为我主要的内容还是进行学习，所以8：30到大概9：00的时间我主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
这之后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；
3、证券营业部为投资者开设资金账户 ；
4、办理开通证券营业部银证转账；
机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我可以试着根据我的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，
确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我都对单据特敏感，总怕有什么闪失似的；
2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；
3、有时间要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以在这之前我也被进行了认真的培训来满足工作的需要。
（二）实习所学到的知识
在学校的学习中我只能够从书本上来了解有关证券的知识和内容，但是真正到了证券公司我才知道在学校书本上所学习的还远远达不到工作的要求，所以在实习的过程中我更是如饥似渴的来学习各种知识来丰富自己。
1、区分客户
和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；
2、交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦；
3、银证转帐和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入，银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，
有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。
以上都是我在实习的过程中和在跟前辈们的交流中慢慢了解到的有关证券方面的知识，知识的学习是永无止境的，我会在之后的学校和工作中不断的额丰富自己在证券方面的知识。
四、实习心得体会
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,我学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力，是对我们这些大学生心态的一次良好的调校。本以为自己在这个环境中不一定能学到很多东西，可是在工作了几天以后，我才体会到，原来一直被大家所忽略的基础性的工作，背后也隐藏着无数地艰辛和汗水，也是需要用心去好好体会，去认认真真地完成。经过这次的实习以后，我对于职业等有了一个全新地观念，对于那些一直默默为我们服务的后勤人员的辛劳多少也能够也所体会了。
总之，这次的实习活动对于我来说是一个非常好的锻炼时机，在这次的实习中，我确实地学到了不少，相信对于以后的学习与工作一定会有不小的帮助。
推荐第3篇：证券实习报告
一． 实习目的
通过本次实习学习业务知识，开拓视野，并将所学知识在实践中加以应用，加强自身素质和能力的培养。全面了解实习单位基本情况，了解单位在经济管理工作中出现的新问题、新观念、新经验、新方法，进一步锻炼自身的团队协作能力和沟通能力。培养和提高自身综合运用所学知识去发现、认识、分析和解决实际问题的能力，为毕业后从事相关工作与自己独立创业打下良好基础。了解并熟悉证券工作人员的日常业务和工作流程，学会进行工作。熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法，对开户时应注意的一些基本的情况进行了解，熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容，虚心学习，全面提高综合素质。在实习中拜广大工作人员为师，虚心学习他们的好品质、好作风和好的工作方式，提高自己的综合素质，把自己培养成为合格的工作者。培养艰苦创业精神和社会责任感，形成热爱专业、热爱劳动的良好品德。
二． 实习企业简介
中投证券，即中国建银投资证券有限责任公司，是在重组原南方证券股份有限公司(简称“南方证券”)的基础上,于2005年9月28日在深圳正式成立的。公司为全国性的综合类券商,注册资本15亿元人民币,由中国建银投资有限责任公司全资控股。成立于1992年的南方证券曾经是国内各项业务均名列前茅的老牌券商,在经纪、投行等众多领域创造过辉煌的历史业绩。中投证券承继了原南方证券的优良资产、业务资质以及人才队伍,并在近两年取得了良好的发展。公司目前下
设经纪业务、企业融资、资产管理、证券投资与金融衍生品等多个业
务条线,以及研究所、运营中心等中后台支持部门,并拥有完备的信息
技术与风险管理体系。公司还在积极筹备设立期货公司、香港公司、
直接投资公司等子公司,以进一步拓展业务空间。2007年4月份,公司
获得创新试点类证券公司资格,同年8月在首次券商分类监管评审中
获评A类A级。2011年正式改名为“中国中投证券有限责任公司”。
三． 实习工作内容
这个暑假里，我在中国建银投资证券有限责任公司实习了两周的
时间。在这段时间里，我初步了解了有关证券的知识，并体验了一种
新的生活。
由于我所学的专业是金融专业，所以在平时的学习中经常能够学习到有关证券的知识，学校的大部分的课程都是与证券有关联的。但
即便是这样，对于我来说真正的“证券”还是很陌生的，我对证券的
认识就仅仅停留在书本所介绍的理解上。
来到实习单位的第一天，我见到了公司主管业务的经理，听单位
的同事说，他的口才是很棒的，初次见面，感觉他很干练。证券公司
的氛围与其他地方相比是很不同的，这里有一种很活跃的气氛，在这
里真的感受到了一些以前没有感受过的东西。由于我没有什么经验，
不能跑业务，所以就呆在办公室和经理、其他同事一起。
我所在的证券公司里，每天早上都会有晨会，晨会早上8：30分
左右准时开始，迟到会扣钱的，但只是形式上的，主要还是调动大家
的积极性。晨会由主持人主持，一般就是负责的经理，但为了锻炼各
个业务员，也经常会让业务员上去主持。在晨会中，会公布昨天各个
组的业绩，并适当给予鼓励。虽然晨会的时间不太长，但对于初出茅
庐的我们来说，在晨会上学的东西却是不少的。晨会中，主持人会解
读前日的股市行情，即资深分析家的观点，同时，主持人也会向公司
员工提问，提问内容为其刚才解读的内容，此目的主要是监督员工的
会议是否记录认真详细，最后，主持人会邀请资深的老师员工发表自
己对股市行情的见解。
作为我们实习生，在学校学习的时间的确很多，但工作的经验却
是我们所最缺乏的东西，所以，在我们实习的时候，基本上都是从零
开始的。因此在公司实习两周的时间里，我尽可能的每个岗位的工作
都去做一些，这样才能够使我们积累更多的经验，为我们将来真正步
入职场打下坚实的基础。
我最先接触的是柜台的工作，在柜台的这几天中，我了解到了开
户的基本流程。虽然我的工作是一些很琐碎的事，但就是这样的工作，
才使我更加快的适应过来，就是这样的工作，才使得我打好了根基。
证券账户包括股东账户、资金账户和基金账户三种类型。股东账
户是客户向证券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。股东账户包
括上海股东账户和深圳股东账户，他们又各自包括A股股东账户和B
股股东账户。上海B股的股东账户用美金进行交易而深圳的B股股东
账户则用港币进行交易。上海A股的股东账户不可以复开而深圳的可
以。在开立股东账户时客户需填写自然人证券账户申请表、代理开户
合同中的开户申请表和第三方存管协议。第三方存管协议有三联：客
户联、券商联和银行联。银行联由客户带往相应的银行进行确认。第三方存管的目的是保障资金安全。资金账户是客户向证券公司申请获得的客户号，它是由股东账户对应生成的。基金账户是客户向基金公司获得用于购买基金的账号。一个身份证只能在一个证券公司开一个资金账号，一个资金账号可以向多个基金公司开立基金账号，这些基本的知识虽然看上去比较繁琐，但这些却是办理开户所要掌握的最基本的前提。
在实习期间，我也会做一些行政事务，编制报表，分发资料，整理文件,不可忽略的就是复印的工作，那段和几个实习生去研究复印机工作原理的傻事,成了生活中最有趣的回忆。同事们交付我的工作,似乎都是琐碎的,但是对于我来说,却是新鲜而富有挑战性的。一件件让我迷惑好一段时间的工作，却带给我无限的惊喜！
实习的那段日子里，我还很荣幸的参与了公司的表彰大会，在表彰会期间,各个团队涌现出一大批英勇善战,攻城拔寨,为辉煌建立卓越功勋的优秀同事,他们的业绩催人奋进,让我们深深体会到这帮英雄势将证券事业进行到底,永不放弃的信念和精神。
四． 实习总结与体会
短暂的两周就这样过去了，时间虽短，但重要的是我经历过了，也有了丰厚的收获，同时，这对于我来说也是人生中一次重大的考验。通过这次实习，我对证券方面的知识有了更为详尽而深刻的理解，也意识到了理论与真正的实践之间的差距。在这次实习中，我收获到了好多好多宝贵的东西，它也让我对“工作”这个看似简单的词有了更
为深刻的理解，同时，我也学会了好多从前没有懂得的道理。在大学的学习生活中，我们学到了许多宝贵的知识，当然，这些知识会是我们将来步入职场的基石，可通过这次实习我才意识到，实际工作与书本上的知识还是有一定距离的，我们想要学以致用，就应该在工作中不断学习、努力、总结，让自己所学的知识发挥应有的重要作用，同时，我们也不能总是将所学的知识硬套在工作之中，认为所学的就是对的，我们要学会变通，在实际工作中学习真正的知识！同时，通过这次实习，我也意识到自己的不足之处：首先，我做事犯错的时候总是为自己找各种各样的借口来推脱，要知道，职场的竞争十分激烈，优胜劣汰，能力不足导致工作的差错要敢于承认，虚心学习，争取以后将其做好，而不是为自己找借口进而推卸责任；其次，因为某些事怕做错所以一直都不敢做，正所谓失败乃成功之母，经验就是在不断失败中积累的，所以我们做事不怕错，不怕失败，怕的是失败后缺少勇于面对、再次站起的信心；最后，在处理问题时缺乏创新与持之以恒的精神，碰到简单的问题时可以很容易地去解决，而一旦碰到了棘手的问题就开始不知所措，我们初到职场，难免对某些事有些生疏，这样我们更应该虚心地向其他同事请教，不断积累经验，做到自我提高与完善。
在这次实习的过程中，我也总结了一些宝贵的经验：
1.“书到用时方恨少”,大家普遍的理解就是自己懂得太少,然而我却觉得是学太多!姑且不说别的,单是看学习时间就有十几年,问题是学了那么多东西,我们没有把知识系统化,等到要用的时候,才发现不
知道该如何的付之于实践了。是的,学了很多东西不会用,不敢用,那只能是一个移动的书柜!
2.做事先做人,先解决心情后解决事。初出茅庐,还不太懂太多的人情世故,工作中难免碰到钉子。在外面工作和在家里、在学校不一样，在学校，做错了大家会包容你，原谅你，在你有困难的时候，大家会向你伸出友谊之手，而在真正的工作中，别人根本没义务特别的照顾你，你也没有权利要求别人对你特别偏爱！一切都得自己主动出击，坐吃一定会山空的。
3.世界很大，天空还很辽阔。这次实习当中最大的收获是认识了一群很优秀的同龄人,他们带给我的就是一个全新的世界。虽然不算是井底之蛙,但是也让我认识到自己见世面的狭窄!
4．思想上受到了深刻的教育。一是吸收了中投公司的优秀文化。每一次早会都要了解公司训导、服务宗旨、工作信条等，我觉得我已经融入到了中投这个温暖的大家庭中。二是进一步认识到证券的真正含义。三是懂得了要迈向成功没有捷径，除了要有乐观的心态和毅力之外，更要拥有丰富的知识、执着的态度、熟练的技巧和良好的习惯这四个专业条件，拥有这些特质可以让我们比别人更容易成功。四是增强了从事证券工作的光荣感、使命感和责任感。
5.巩固了理论知识，提高了实践能力。在学校学习了有关证券的理论知识，实习中将这些理论与实践相结合。
6.培养了从事证券工作的业务能力。实习中通过虚心学习，了解并熟悉了证券工作人员的日常业务和工作流程，初步具备了证券工作人员的工作能力。
7.提高了综合素质。（1）向部门优秀员工请教，掌握了一些好的工作方法。（2）协助经理做了一些内勤工作，不仅出色完成分配的工作任务并获得好评，而且提高了自己的创新能力。同时，获得了一些管理团队的方法。（3）作为公司客户服务质量回访中心的工作人员，对客户进行了电话调查，提高了自己与人沟通的能力。
8.为以后就业做了模拟和演练。实习中，找到了自身状况与社会实际需要之间的差距，如经验不足、对事情的处理不够果断等。我将及时补充相关知识，为正式工作做好充分的知识和能力准备。
实习的日子里，在中投优秀企业文化的氛围中，我接受了锻炼，获得了提高。不会忘记此次的收获，不会忘记实习过程中同事和领导的耐心指导、支持、鼓励，有了他们的帮助、信任和肯定,使我在成长道路上坚定每一步。感谢关心帮助过我的师长、同事、领导，感谢身处的环境带给我的机会、挑战。实习结束了,但是未来还在继续,相信我们一定会秉承“成人为己,成己达人”的理念,辛勤工作,奋斗不息。
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证券实习报告投资0901王永杰 守诚证券实习报告 系别：财经系专业：投资与理财学号：姓名：王永杰 求新创业0901 2009011129修能
一、实习公司简介
中原证券股份有限公司成立于2002年11月8日，在河南财政证券公司、安阳市信托投资公司证券营业部合并重组的基础上，联合其他符合条件的公司增资扩股组建而成。2008年1月15日，经中国证监会核准，中原证券股份有限公司增资扩股至20.33亿元人民币。 公司总部位于河南省郑州市郑东新区商务外环路10号。
二、实习时间和地点
2011年6月13号——2011年6月30号
中原证券公司开封市大梁路营业部
三、实习老师
杨立功、赖朝果、申欣欣
四、实习目标
（一）根据学校统一安排，完成大二的专业实习。
（二）了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识。
（三）能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来，并能够分析和处理一些基本问题。
五、实习内容
刚来到营业部，综合部的丁经理给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障；业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供一些
服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。
回顾这三个星期的实习工作，我们大部分的时间都是在一楼大厅帮客户开户、销户、转账、修改密码等工作，所以这块是我们的主要实习内容。
每天早晨八点半到，在散户室里看最近大盘和财经消息，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。等到九点半开始，我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件：
1、本人及本人身份证（用第二代身份证）设臵交易密码。
2、填写相关的资料，开立股东帐户卡。
3、签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，（有银行卡，或者还没办的，都可以）。
4、柜台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，如果没有银行卡，可以马上办一张，如果本来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理。
5、目前网上交易都是默认开通的，如果不放心，可以在开户的时候提出来。
在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和填的合同不一样。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理
各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重臵以及创业板的开通等等。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；
2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
六、实习心得与体会
三个星期的实习就这样过去了，在这不长不短的三周实习过程中，我感受到了很多平时感受不到得东西。在熟知了证券公司的一些业务
以外，我学到的最多的是心态的调整和对未来的思考。这三周我们可以说是一直在重复着同样的工作，也曾抱怨过工作的乏味，但是看到真正的正式员工都是这样，我们的抱怨渐渐的减少，对未来人生的思考渐渐深入。我们看到了我们毕业后将面对的场景，对于深处象牙塔当中的我们，这次实习让我成熟了不少。因为我是我们班在中原证券的负责人，所以对我来说这次的实习也不仅仅只是理论知识的实践应用，也是对我人际交往和领导能力的一个考验。
简简单单的三周实习，我得到的却不是简简单单。
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本科毕业实习报告
实习单位长江证券荆州营业部
院（系）部
专业班 级
报告作者完成日期
指导教师
一、实习公司介绍
长江证券股份有限公司前身湖北证券公司，成立于1991年3月18日，注册地在武汉。2000年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10.29亿元人民币。2001年12月，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至20亿元。2007年12月19日更名为长江证券股份有限公司。2005年及2008年，公司两度被评为“中国证券行业十大影响力品牌”。2007年，在“中国券商奖”评选中，公司荣获“最具发展力券商奖”。
2004年12月，公司成为率先进入创新试点行列的八家券商之一。2005年1月，受中国证监会委托，公司托管了原大鹏证券经纪业务，并于同年6月收购了原大鹏证券经纪业务，开创了创新试点券商以市场化方式处置风险券商的先河。目前，公司已初步完成证券类控股集团的架构，旗下拥有长江证券承销保荐有限公司、长江期货有限公司、长信基金管理有限责任公司和诺德基金管理有限公司四家全资和控参股子公司。
经营范围：证券代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代理保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销；证券代理咨询；受托资产管理；中国证监会批准的其他业务。
二、实习时间和地点
2011年6月28日-----2011年7月29日
长江证券股份有限公司荆州荆中路证券营业部
每天8:00——17:30
三、实习目标
(一)根据学校统一集中实习的安排，完成大四的专业实习
(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程，进一步深化对证券市场的认识，并为以后工作打下基础
四、实习内容
(一)了解长江证券概况
1．长江证券的发展历程及其在中国证券业中的地位
2．了解并领悟长江证券的企业文化
3．荆州荆中路营业部的内部设置，下设交易部、理财部、财务部、技术部等多个部门。交易部的工作包括接待客户，提供咨询服务，柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；理财部工作包括服务接待客户，为客户进行一对一的交流，营销理财产品等；财务部负责会计核算；技术部则负责管理和维护数据。
(二)具体实习内容
1．我最初被安排在交易部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。
3．每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。
4．一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。
5．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
6．提高专业素养。在实习之前我就有过五年的炒股经验。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。
7．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。
③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。
五、实习认识及有关思考
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券公司还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
(一)工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午13：00---15：00。.证券公司办理各种业务，比股市开市时间稍早，是9：00到17:00，都可以办理各项业务
(二)区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率（正常是千分之三）。
(三)交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。
转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。
在长江证券实习的这段时间里，感受到长江证券在细节上、在管理上做的非常严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内确
实受益匪浅。
六．实习总结
在长江证券营业部实习的四周里，了解了长江证券的发展历程，公司文化，部门职能及日常业务的流程，进一步熟练运用各种操作软件，深入学习了中国证券市场的相关知识，并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力。
另外，长江证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里要特别感谢向总，在批评和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理。
虽然时间很短，也有磕磕碰碰，但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历；我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司，学到了很多书本上没有的知识，锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。
推荐第6篇：证券实习报告
学号
□毕业论文
□毕业设计
□毕业实习报告
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系（部） 管理系
专业名称 经济信息管理
年 级 2010级 学生姓名
指导老师 2013年6月10日
目录
一、摘要 3
二、中国证券市场的发展现状 ???4
三、营业部柜台岗位4
四、银行驻点客户经理工作的体会 ?4
五、控制风险对投资者的重要性 ??7
六、结束语7
七、参考文献 ??7 招商证券实习客户经理工作实习报告
【摘要】客户开发对任何一个企业都是很重要的。一个主营业务为证券经纪业务的证券公司，证券投资者开发方面更为显得更为突出。
【关键词】证券公司、投资者、开户
作为一名经济信息管理专业的毕业生，目前我是在招商证券股份有限公司南宁古城路证券营业部实习。自己面试的第一家公司，就是招商证券股份有限公司南宁古城路证券营业部，很幸运的被录用。根据证监会的规定，证券从业人员必须拥有证券从业资格证，由于以前自己在学校的时候考取了证券从业资格证，可以正式签署劳动合同。通过上岗工作，让我更多的了解了证券公司的运营模式和自己具体工作内容。我明白了投资者开发和基金、债券、等其它理财产品的销售对证券二级交易市场的重要性。
本文主要从中国证券市场的发展现状、自身工作经历、和对投资者的了解阐述证券公司客户经理工作的要点。
一、中国证券市场的发展现状
我国证券市场自从1990年正式成立以来，至今已历经22年的发展，取得了令人瞩目的成绩。实践结果证明，国民经济的快速发展促进了证券市场的良好发展，而反之证券市场的建立和良好发展，促使更多的投资者参与到资本市场上来，加快了市场的投资融资，推动了企业的重组和战略结构调整，支持了一些国家重点建设工程和企业的发展，从而更加快了国民经济的发展。不过我国证券市场还很年轻，很多法律法规还很不完善，业务也还很不成熟，产品也比较单一，各券商之间的经营规模大同小异，不同证券公司之间的盈利模式差异化程度较低，主要收入来源依旧为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争现象比较突出。加上行业的集中程度相对集中，行业内对外开放程度不断加深，相对的竞争压力日益加重。经历了2007年的大牛市之后，我国的证券市场近几年受国际和国内各种宏观和微观因素的影响，出现下跌的趋势，尤其是
11、12年，我国投资者对证券市场信心不足，市场经济不景气，受国家各种经济政策的影响，大多数投资者资金被套，出现亏损的现象。
二、营业部柜台岗位 在刚刚进入招商证券第一周期间，安排我到营业部柜台岗位熟悉柜台开户业务。我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户、销户、客户普通信息修改、客户特殊信息修改以及创业板、基金、权证交易的开通也都有所了解。这些对我今后在银行驻点营销客户的工作都有很大的帮助，只有熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户到公司后开户的具体流程，提高服务质量。 在这一周的实习过程中，我也看到了自身存在的不足：做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作“粗心”是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做每一件事情，避免失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位！
三、银行驻点客户开发的体会
到招商证券上班的第二周，团队经理安排我跟从一个老员工到建政园湖路的建设银行驻点实习，通过实习后就自己在银行网点驻点上班的了。在工作过程中我认识到。 (一) 银行驻点的重要性：
证券资金三方存管业务的全面实行，为银行接纳证券公司到其网点设立开户咨询柜台提供了利益驱动，现在各大银行网点的分布非常广泛，银行在普通老百姓心目中的公信力不亚于政府机构。鉴于此，我认为多花点精力在银行网点上.为了抢驻同一银行网点，证券营销人员大打出手的事件媒体也曾有过相关报道，银行驻点的竞争激烈程度可见一斑，其银行驻点的重要性也不言而喻。
（二）银行驻点的客户来源：
1、首先，银行职员就是我们的现成客户，他们的收入稳定，社会关系复杂，家庭成员也都以高收入群体为主，其进入证券市场的意愿强烈，通过适时引导，开立证券帐户参与股票交易是水到渠成的事情。对已开设证券帐户的银行职员，只要通过感情营销来游说其转户或拿直系亲属的身份证重新开户就行了。我每天上班都会跟他们多聊天。
2、每天到银行办理业务最频繁的，就是各类企业的财务人员，有的一天要在银行与单位之间奔波两三次。他们和银行职员一样，具有专业的财务知识和一定的经济实力，都是证券营销业务的目标客户，有的甚至早已是老股民了。而这些财务人员，在本单位系统内与各个部门的同事关系密切，有一定的号召力与影响力，通过这些企业财务人员的桥梁作用，我们可以将营销的触角延伸到与银行有业务来往的各个企业，将潜在客户的挖掘提升到一个新的高度。对于这些人员，我上班时候很认真的对待。
3、在股市高涨的时候，赚钱效应的显现使新增客户蜂拥而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中继，都会引发场外抄底新客户的进场。所以，无论是在股市行情火暴的时候，还是处于低位震荡的时候，银行开户客户都是存在的，我只要做到耐心守侯，篇2：证券公司实习报告
实习报告
一、实习公司介绍
中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于2005年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于2005年12月8日注册为保荐机构。
中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含a股、b股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。
公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。
二、实习时间和地点 2008年3月17日-----2008年6月17日
中信建投证券天津解放南路路营业部
三、实习目标 (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题
四、实习内容 (一)了解中信建投证券概况 1．中信建投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2．了解并领悟中信建投证券的企业文化 3．解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。
(二)具体实习内容 1．我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
2．我每天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单打扫一下，虽然这不是我的职责，但是我觉得新人多做点事情总是好的。 3．每天做完杂物后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，浏览一下里面的通知已经证券分析报告，为自己专业知识的做积累。 4．一般从9点开始接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。 5．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。 6．提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。 7．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： ①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。 ②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。
③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。
五、实习认识及有关思考
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题： (一)工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。 (二)区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申
请到更加优惠的交易佣金费率（正常是千分之三）。 (三)交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。
转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。 (四)银证转帐和银证通
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近两年出现了“银证转帐”、“银证通”等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
在银证转帐出现以前，进行证券交易的股民必须在证券公司存立保证金后，方能开始证券交易。这就存在问题：股民为了存取资金必须在银行与证券公司之间跑来跑去。加上证券公司的上班时间基本与股市同步，不少上班族为了存取资金往往要请假，仍然不方便。而有了银证转账业务后，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。
但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作。由此引发新型金融产品“银证通”业务的出现，该项业务的一介显著特点就是所有的开办手续均可在银行完成，比银证转帐进一步方便了投资者，而且买卖证券的资金清算均在银行账户内进行，投资者无须在证券营业部存放资金，就可以使用银行的存款账户及时买卖股票，极大地方便了“上班一族”及社会各界人士将社会游资投资于证券市场。
所谓银证通是指在银行与券商联网的基础上，投资者直接利用在银行（如：工商、农行、建行、招行等）各网点开立的活期储蓄存款账户卡、折做为证券保证金账户，通过银行的委托系统（如：电话银行、银行柜台系统、银行网上交易系统、手机银行），或通过证券商的委托系统（电话委托、自助键盘委托、网上委托、户呼叫中心等）进行证券买卖的一种新型金融服务业务。
总结而言，银证转帐与银证通具有以下的区别：
1、银证通是自动转帐，无需办理保证金转帐，银证转帐必须进行电话转帐后才能进行证券交易。
2、银证通在开通银行的任何营业网点均可办理，银证转帐的开户须在证券部办理。 (五)证监会叫停“银证通”
“银证通”业务涉嫌违背《证券法》及有关规定。在中国，银行和证券是分业经营的，而“银证通”业务使得银行成了准券商。6月证监会叫停“银证通”， 原则是不再开展新业务，规范已有业务。 (六)中信建投证券和中信银行
在这段时间里，柜台钱有些客户竟然会混淆中信建投证券和中信银行，问在中信建投证券。能不能取钱。知道的人都会觉得好笑，不过在一定程度上说，这说明两家公司虽然都属于中信集团下属企业，但还是让人混淆。事实上两家公司是独立的，在业务方面确实也有很多合作，也取得了不错的效果。 (七)中信建投证券的发展前景
在中信建投证券实习的这段时间里，感受到中信建投证券在细节上、在管理上做的非常严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内确实受益匪浅。 七．实习总结
在中信建投证券营业部实习的四周里,了解了中信建投证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力. 另外,中信建投证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢房姐,在批评和表扬我们日常工作的同时也教我们为人处事的道理. 虽然时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力，圆满完成了实习任务。篇3：证券公司毕业实习报告
实习报告
一、实习公司介绍 天风证券有限责任公司，简称天风证券，是一家国有控股的全国性证券公司，总部设于武汉，注册资本8.37亿元。天风证券的前身为成立于1995年的成都联合期货交易所。2000年成都联合期货交易所改组为四川省天风证券经纪有限责任公司。2007年更名为天风证券经纪有限责任公司。2008年天风证券成功控股北方期货经纪有限责任公司。2008年2月将注册地迁至湖北省武汉市。2009年更名为天风证券有限责任公司，是总部设于武汉的两家全国性证券公司之一。 天风证券经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。 在证券经纪业务方面，天风证券规范、安全、严格遵守法律法规和监管部门制定的各项规章制度。自成立以来，天风证券一直坚持公司“赚取阳光下的利润”的原则，分类评级不断上升。
天风证券具有完整的证券投资咨询体系，拥有证券投资咨询资格。除自身网点外，天风证券还积极利用网站、电话、短信、电子邮件、专家面对面、场内实时股评等多种渠道为客户提供咨询服务。
天风证券在财务顾问业务方面主要从事企业改制、公司治理、并购重组、企业融资、公司上市、政府顾问等财务顾问业务。自成立财务顾问部以来，在较短的时间内，完成了多个改制及增资扩股、私募融资等项目，并与多个律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、上市保荐机构建立了良好的长期、稳定的战略合作关系。
二、实习时间和地点
2012年2月12日——2012年4月12日
天风证券有限责任公司成都走马街证券营业部
三、实习目标 (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题
四、实习内容
(一)了解天风证券概况
1．天风证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2．了解并领悟天风证券的企业文化 3．走马街营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部、营销部五个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据；营销部负责开发市场中的客户，与客户建立经纪关系。 (二)具体实习内容 2．由于我们住在xxxxx，而天风证券在春熙路南口，每天坐公交车就是2个小时，所以公司很人性化地让我每天早晨9:30上班，这个时间刚好是股市开盘时间，9点10分左右分析师会用飞信给每个团队成员发送早间新闻播报，我在公交车上刚好可以研究一下。 3．到达公司后，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的notes，浏览一下里面的通知以及证券分析报告，为自己专业知识的做积累。同时把早间新闻播报和操作策略发送给客户，供客户参考。 7.公司的其他成员一般在5点半到6点之间下班，由于我住的地方比较远，一般是5点到5点半之间下班。我还在车上的时候，他们都已经到家了。回到学校后，每晚都会写工作日志，包括自己的工作体会，还有对客户分类标注，有助于第二天回访客户，以及下次聊天时该如何拉进与客户的距离。2月份，股市开始回暖，加人聊天时还是挺顺利，但是3月份温家宝发表房价还不够合理，养老金开始入市等，股市又开始下跌，与客户聊天时就困难重重，客户和我们都有点信心不足。 8．柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。 9．提高专业素养。在实习之前我就有过半年年的炒股经验，并且有证券从业资格证。在实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。 10．整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
①把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
②理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。 ③对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反馈回去。 11.我的工作大部分是开发客户，但是也会跟着组长学习其他方面的知识，例如如何开户，怎样办理转户，如何填写资料，教客户如何进行网上软件下载和交易。
五、实习认识及有关思考
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题： (一)股市交易时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。 现在开户都需要本人临柜和第二代身份证，让我很感到很奇怪的是曾经遇到一位客户她从未涉足股市，从来没有去证券公司开过户，第一次来我们公司 开户时机器扫描发现她的身份证已经开过户了，她很迷惑，我也很迷惑。《证券账户管理规则》规定，对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。由于深交所的托管制度是“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”，所以最后只好帮她开了一个深圳账户。不过我至今没有想通，为何她没有临柜，她的身份证也能被别人拿去开户？ (二)区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率（去年成都地区佣金水平在千分之一到千分之三，平均水平在1.8‰；目前成都地区的佣金水平在1‰到1.5‰，平均水平1.2‰，由竞争压力造成）。个人觉得股市有风险，投资需谨慎，散户亏也亏得少，赚也赚得少，而且根据实习的这段时间观察，发现其实亏损的大部分是散户。 (三)交易所交易机制
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定。
转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。 (四)银证转账
所谓银证转账是指将股民在银行开立的个人结算存款账户(或借记卡)与证券公司的资金账户建立对应关系，通过银行的电话银行、网上银行、网点自助设备和证券公司的电话、网上交易系统及证券公司营业部的自助设备将资金在银行和证券公司之间划转，为股民存取款提供便利。银证转账业务是券商电子商务发展的前提和基础，银证转账业务的开展大大促进了券商电子商务的发展。 银证转账的优点：1.快捷：一笔资金转帐业务只需几秒钟时间就可完成，使证券买卖操作更快、更轻松； 2.安全：不必随身携带大量现金进出证券交易场所，免除假钞烦恼；大大减少保证金被证券公司挪用的风险。 3.方便：客户可在银行的各营业网点存取资金。 (五)天风证券的发展前景
在天风证券实习的这段时间里，感受到天风证券在细节上、在管理上做的非常严格，典型的是每天业务下来的单据、资料都要扫描录入电脑，然后发往总部；并且深刻感受公司的企业文化，在这样一种氛围内确实受益匪浅。
企业核心价值观： “与客户共存共荣”，对利润的追求，不应妨害为客户提供更优质的服务，不应以牺牲与客户的长期利益关系为代价来追求短期利益，坚持不懈的创新，坚持不懈的研究如何为客户服务，尽一切可能与客户沟通交流，对客户要有发自内心的感恩之情。天风证券的企业文化我非常认可，也深深地感动于它为客户服务的精神。 七．实习感悟
在天风证券营业部实习的2个月里,了解了天风证券的发展历程,公司文化,部门职能及日常业务的流程,进一步熟练运用各种操作软件,深入学习了中国证券市场的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己交流和处理问题的能力. 在天风认识了很多新同事，在与他们共同工作的时间里，我们成为了很好的朋友。有些同事也像老师一样教我们很多知识，我们不懂的问题可以拿出来共同讨论；遇到刁蛮尖钻的客户，也可以让其他同事帮忙处理；大家不分你我，相互帮助，团结互助，共同努力，一起想办法让完成的业务量增加。在这个团队里，让我体会到了温暖和感动，大家拧成一股绳，成为一个整体，而不孤立任何一位成员。由于我们是通过网络营销，所以也认识了很多其他的朋友，虽说社会很复杂，不过只要我们用最真挚的感情去帮助需要我们提供帮助的人，那么最后我们一定会收获意想不到的果实。这也正是天风的核心价值观：坚持不懈的创新，坚持不懈的研究如何为客户服务，尽一切可能与客户沟通交流，对客户要有发自内心的感恩之情。
虽然实习时间不是很长，但是它同样让我学到了很多东西，让自己觉得有付出总会有收获。我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,培养了自己吃苦耐劳的精神，承受压力能力变强，沟通交流能力、沟通技巧得到提升，同时因为接触到了社会的各阶层各行业的人，使自己学到了很多社会经验，让自己变得更加成熟稳重自信。
感谢学校安排了实习课程，感谢天风给了我实习的平台。篇4：金融证券实训报告
学生实训报告册
课程名称： 证券从业资格实训
姓
名
学
号 班 级
指 导 教 师
实 训 时 间
实 训 地 点 教学楼
商学院2014年 5 月
实训报告 1 2 篇5：证券公司实习报告 2013年7月份，我有幸被财通证券选中，从而开始了我一个月的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了财通证券诸暨营业部，在了解财通证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
一、公司简介
财通证券经纪有限公司的前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司，隶属于浙江财政厅。2006年 12月，吸收合并天和证券经纪有限公司。
二、具体实习内容
我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着老员工学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。 其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。
前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置，银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工学习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
三、自己的一些心得和建议
实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
1、关于工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。
2、区分客户
和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早抢占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；
3、交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然两者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦；
4、银证转账和第三方存管制度
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转账和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。
有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竟还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转账不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。 关于第三方存管制度 (1)概念：客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立的第三方存管机构。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。 (2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法
意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。2003年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。 (3）目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。
四、经过一个月的实习，对股民的一些建议
1、正确认识股票投资与人生的关系
股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。
对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。
总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。
2、树立属于自己的投资观念与原则 作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。 投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一盏明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲特自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。 最后，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力。
推荐第7篇：证券实习报告
实习报告
2011年2月份，我有幸被银泰证券选中，从而开始了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了银泰证券王府井营业部，在了解银泰证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。
银泰证券有限责任公司（以下简称银泰证券）是中国证监会于2006年7月批准成立，为证券行业综合治理期间首家新批准设立的证券公司。公司注册地为深圳市，注册资本5亿元，主要股东为北京嘉鑫世纪投资有限公司、国银金融租赁有限公司和江西银泰投资有限公司。
我被安排在客户服务部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：
首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨读，主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。
其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上现在的股市一直牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。
(一)开立证券帐户
不论机构或个人，在深圳、上海证券交易所进行证券交易，首先需要开立证券帐户卡(股东代码卡)，它是用于记载投资者所持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的帐册，是股东身份的重要凭证。每个投资者在每个市场只允许开立一个证券帐户卡。
1、证券帐户的分类
上海证券交易所的证券帐户根椐投资者的性质分为五类。各类证券帐户通过编号加以区别(证券帐户的编号由一个大写英文字母与9位数字组成，最后一位数字为校验位)。
2、开立证券帐户的地点
① 各大证券公司营业部及营业网点
② 证券中央结算公司指定的各地代理开户机构
3、开立证券帐户的必备资料
个人投资者：本人亲往办理的，提供本人中华人民共和国居民身份证(以下简称身份证)及其复印件;境外自然人持境外居民身份证(护照)及其复印件可开立深、沪b股帐户。由他人代办的，还须提供代办人身份证及其复印件、经公证的授权委托书。
1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身 份证原件和复印件；
2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；
3、证券营业部为投资者开设资金账户 ；
4、办理开通证券营业部银证转账；
机构投资者：办理人须提供下列资料： ①法人营业执照或注册登记证书原件和复印件或加盖发证机关确认章的复印件; ②法定代表人授权委托书
与法人代表证明书;③法定代表人身份证明文件复印件;④经办人的身份证及其复印件。
机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。
另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。
最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：
1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；
2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。
在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在这里要特别感谢李婉姐,在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理.实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。
和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；
沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦；
随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，方便投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个“转”字，需要耗费一定的人力物力，有时转帐不成功，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。
(1)概念：客户证券交易结算资金（俗称“保证金”）第三方存管制度是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券交易买卖、证券交易结算托管三分离是国际上通用的“防火”规则。
(2)背景：我国证券市场是在体制转轨过程中建立和发展起来的新兴市场，由于证券市场法律体系不完善，交易管理制度设计存在缺陷，证券公司法人治理结构不健全和自我守法合规意识不强等因素，一些证券公司出现了挪用、质押客户证券交易结算资金，占用客户资产等违法违规现象，给客户造成了巨大经济损失，已经严重损害了证券公司的行业形象，挫伤了客户的信心。因此，必须探索从制度上杜绝挪用客户证券交易结算资金的行为，换回行业信誉和客户信心，督促证券公司规范发展。2003年末，证监会在设计南方证券股份有限公司风险处置方案时，提出实行客户证券交易结算资金第三方存管制度。
(3）目的：建立客户证券交易结算资金第三方存管制度,旨在从源头切断证券公司挪用客户证券交易结算资金的通道,从制度上杜绝证券公司挪用客户证券交易结算资金现象的发生,从根本上建立起确保客户证券交易结算资金安全运作的制度,达到控制行业风险、防范道德风险、保护投资者利益、维护金融体系稳定的目的。
(4）原因：实行客户证券交易结算资金第三方存管制度之所以能确保客户证券交易结算资金不被券商挪用，是因为该制度有效地在证券公司与所属客户证券交易结算资金之间建立隔离墙。具体而言，实施客户证券交易结算资金第三方存管制度后，客户可以在存管银行网点或证券公司的营业网点办理开户业务，在存管银行的系统中生成客户证券交易结算资金账号，在证券公司的系统中生成客户号。遵循“证券公司管交易，商业银行管资金、登记公司管证券”的原则，由证券公司负责客户证券交易买卖、登记公司负责交易结算并托管股票；由商业银行负责客户证券交易结算资金账户的转账、现金存取以及其它相关业务。
1、正确认识股票投资与人生的关系
股票投资之所以这样吸引人,主要在于它的刺激性.它能够在很短的时间里为投资者带来巨大的财富,同时也能让你的财富化为乌有。
对于投资者来说,要想在股票投资上获得成功,就必须正确认识股票投资.只有正确认识股票与人生的关系以及对人生的作用之后,才能够以平和的心态,在股市里游刃有余.那么,怎样才能够正确认识股票投资与人生关系呢?著名的投资家巴菲特对股票投资与人生的关系有一个非常正确、清晰的认识。回首巴菲特的成功之路，我们可以看出他是一个用“善念”投资的人。所谓善念，可以归纳为善立志、善结缘、善取之等三个方面。股市确实是一个诱人的地方，那些想要获得巨大财富的人趋之若骛。但是，很多人在金钱面前迷失了方向，之所以造成这种情况，主要是他们错误地认识了股票投资与人生的关系，以及股票在人生中的作用。实际上，股票投资与任何一种赚钱方式都没有区别，我们不能在其高额的利润面前乱了阵脚。
总之，要想在股市里清醒地投资，清醒地赚钱，我们就应该明白投资家巴菲特的“善念”。只有领悟了善念的真正意义，才能够保持清醒的头脑，清醒地进行股票投资。
2、树立属于自己的投资观念与原则
作为一个股票投资者，要想获得成功，首先要做的就是树立正确的属于自己的投资观念。
投资观念就仿佛一面旗帜，引领你向着正确的方向前进。当你在为某项投资举棋不定时，正确的投资观念就会起到一明灯的作用，帮助你做出明智的投资决定。巴菲特成功的关键，就在于树立了正确的投资观念。他的投资观念非常独特，且非常实用。在巴菲特眼里，注重股票内在价值，买进市场价格低于其内在价值的股票,长期持有,重视企业的赢利能力,不理会市场变化,也不担心短期的股票波动.这样,成功就不会是一件遥远的事情.巴菲特常告诫那些投身于一日数变的股市或者希望股票投资来发大财的人,必须树立一个正确的投资观念,然后坚持到底.这一点,很多股票投资者无法做到.原因是他们无法克服浮躁的情绪.其实巴菲插自己,也为成功交纳了许多学费,遭遇失败使他立即总结经验,逐渐树立自己的投资观念与原则。
总之，还要要做到止损、分散风险我不知道该怎么样强调这几个字的重要，我也不知道该怎么解释这几个字，但这是炒股的最基本的行为准则。
最后，虽然这次实习时间很短,也有磕磕碰碰,但这次实习的确很有必要,很有意义同时也是一次令人非常难忘的经历;我们零距离接触在以前看来依然是很陌生的证券公司,学到了很多书本上没有的知识,锻炼了自己各方面的能力
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长江证券实习报告
作为一名即将大学毕业的本科生，为了检验大学所学知识，增长社会阅历，在大四学年年度，我进入长江证券公司武珞路营业部学习和实习。在实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业经验的专业人士。在与长辈和同龄人的交流中，我对于证券行业的认识实现了从理论到实践的飞跃。在此我非常感谢给我这个实习机会的陈总。共事过的江晓、王小丹、杨少华、丁经理等，用他们在证券公司的每日的工作告诉我许多简单而深刻的道理。实习阶段的知识和经历必将终身回味。
长江证券股份有限公司成立于1991年3月18日，前身为湖北证券公司，注册地为武汉。2000年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10。29亿元，同时更名为“长江证券有限责任公司”。2001年12月，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至20亿元。2007年12月19日，经中国证监会批复，公司更名为“长江证券股份有限公司”，并于12月27日正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为000783。
公司始终坚持“诚信经营，规范运作，稳健发展”的经营理念和“客户导向，研究驱动，技术领先，内控先行”的业务发展策略。2004年12月，公司成为率先进入创新试点行列的八家券商之一。2005年1月，受中国证监会委托，公司托管了原大鹏证券经纪业务，并于同年6月收购了原大鹏证券经纪业务，开创了创新试点券商以市场化方式处置风险券商的先河。目前，公司已初步完成证券类控股集团的架构，旗下拥有长江证券承销保荐有限公司、长江期货经纪有限公司、长信基金管理有限责任公司和诺德基金管理有限公司。公司在全国17个省市、自治区，33个城市设立了60多家分支机构，逐步形成了覆盖全国的业务网络。2006年，公司荣膺“中国证券行业十大影响力品牌”称号。2007年，在“中国券商奖”评选中，公司荣获“最具发展力券商奖”。
长江证券的主要业务包括证券经纪业务，证券自营业务，证券承销与保荐业务，IB业务即介绍经纪商业务，证券资产管理业务，融资融券业务（试点），证券投资咨询业务以及与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问业务。在长江证券营业部实习的阶段，我们主要接触的是公司的证券投资咨询业务和IB业务，为客户提供沪深两市的A股开户、申请基金账户，申请三板账户等服务，对大盘、行业板块、个股未来走势，投资可行性等进行分析预测和评判。由于长江证券公司拥有全资的子公司长江期货经纪有限公司，因此可以开展IB业务，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息以及交易设施、协助风险控制等服务。
长江证券公司武珞路营业部位于武汉市武昌区武珞路288号，附近高校林立，主要面向的市场为受过良好的高等教育的白领、高校职工等，他们基本上都有固定、较高的收入来源，投资意识强，接受新生事物快。
在实习阶段，美国次贷危机已经开始向全世界蔓延，演变成了全球百年一遇的经济危机，国内的经济形势不容乐观，作为国民经济风向标的证券市场受到了较大的冲击。加上整个2008年度，中国股市经过了2007年的大牛市之后，股票指数一路下滑，进入股市寒冬，股市人气大减。营业部的经营情况并不是很理想，在营业部的柜台处实习的时候，过来开户的客户并不是很多，每天的开户量大概保持在二十个左右，比起2007年的火爆景象，算得上是很少了。后阶段则是在营业部的客服部实习，来咨询的客户也不是很多，主要是集中在如何开通网上交易、对一些个股走势的讨论上，客户的交易量也不是很大。长江证券武珞路营业部附近还有华泰证券、银河证券、广发证券等券商的营业部，加剧了这一地区的市场竞争，使得营业部的业绩压力很大。
一、长江证券武珞路营业部的SWOT分析
营业部的优势是长江证券作为湖北本土的券商品牌，在武汉地区具有较高的知名度，有一定的品牌优势。长江证券已初步完成证券类控股集团的架构，营业部能够为客户提供多种证券服务。营业部位于高校林立的武昌地区，客户的学习能力强，有助于引导客户培养良好的投资理念。主要客户有固定、较高的收入来源，客户的质量较高。营业部可依托公司“长网”资源，营业部客户高校教职工居多，且高校校园网价格低廉，这更有利于这些客户进行网上交易。
营业部的劣势是营业部的主要利润来源于客户证券交易过程中的佣金，在熊市的大环境下，许多客户的股票被套牢，呈现出交易量萎缩的局面，使得营业部的境况大大恶化。营业部并没有真正专注于市场技术分析的人才，只是通过每天早上的晨会对当日大盘、行业板块等进行简单的分析，无法提供针对本营业部客户个性化的个股分析服务。因证券市场不成熟而产生的市场信息质量不高，营业部员工的经验、能力等方面的欠缺，使得其咨询业务真实度大打折扣。没有与其他券商的营业部有本质的差异性，不具备独特的竞争优势。
营业部面对的机遇是经历了2007年的大牛市和后来的股市一路下跌，使得中国股民的心态、投资技巧等方面都发生了巨大的变化，越来越多的股民对股市有了更清醒的认识。随着80后成为社会建设的主力军，他们有较高的文化水平和知识结构，对股票投资有自己的见解和看法，与以前的股民有明显的区别，他们正慢慢成为股市的主力军。
营业部的挑战就是在股市的寒冬中怎么保持自己的业绩，对客户特点变化的把握和在
激烈的竞争中脱颖而出。
二、长江证券武珞路营业部经营策略
1、树立服务意识，采取积极营销措施
证券营业部的性质属于典型的服务性企业，其主要利润来源于客户证券交易过程中的佣金，也就是说客户交易越频繁，成交量就越大，其利润也就越多。这里就要求一个证券营业部在自己的长期发展战略规划上，不断努力、不断提高、不断推出花色品种齐全的各种服务内容，旨在一系列的服务内容帮助存量客户保值增值的前提下，又通过服务使客人自发的无形中加大了成交次数使得营业部的成交量增加，服务是生存的前提，努力更好的服务是发展的保障。由于股市的低迷，许多认识去了对股市的信心，营业部应该主动出击，争夺市场，收复失地。建立从银行到社区的多层次营销体系，在银行驻点的基础上，主动走进社区，通过在社区定期举办股市沙龙和投资理财讲座等形式，将长江证券品牌深入人心，为目标客户提供方便快捷的证券服务。同时，也可积极扩展其他相关市场，如保险等领域，直接上门推销开户，或者参加一些证券软件公司的推销讲座来挖掘潜在客户。
2、加大研发力度，提高员工素质
证券营业部的服务质量来源于营业部对客户的投资策划，客民一般是追求最大的收益或者是最小的损失。因此，服务的好坏标准体现在客户资金是否增值来衡量，并且客户心理是否清楚是怎样增值的，这个问题是许多券商没意识到的一个很隐蔽且又很核心的一个问题。加大研发新的金融产品，为客户的资产保值增值。服务依靠或依托什么力量来很好的去实施？一般来讲，营业部的优质服务背后需要专业技术人才去支撑实施。一方面靠外部引进，大力招聘一批实实在在地被市场证实有这样能力的专业技术人才，另一发面则需要在内部挖掘，营业部建立一套自己的系统教育培训体系，培养和提高员工的服务技能、证券理论分析能力等，整体提高营业部的服务质量。
3、改变经营思路，扩宽收入来源
现在我国营业部的经营模式是以通道为主业服务咨询为辅业，营业部的收入来源单一，这与150年前的英、法市场与1928年的美国市场一样，在股市低迷时，许多营业部纷纷倒闭，但美林证券却调转船头，逆转为以咨询服务为主，以通道佣金为辅，整个营业部里发生了重大的经营思路及理念的转变，整个服务经营活动由被动性变为主动性，主动性的理念转变为服务的重要性，其内容范围大概包括以下内容：股票的投资咨询、研究、财务顾问，基金商品销售及利差等等，当这些变成主营业务时，这些业务的主要利润来源与对本营业部的客户进行方方面面的教育及投资策划行为，产生了形式多样的资产管理业务，从而引发了更
多的利润来源。扩宽了营业部的收入来源，这是值得中国的证券营业部借鉴和学习的。
4、采取多种佣金标准，依托先进信息技术
针对对不同的客户和交易方式，可采取不同的佣金标准。对于现场交易的客户（网上、电话委托）采取和制定较低的收费标准或包年制。对场内散户（指10万元以下资金）的可固定其佣金收费标准。对大户机构投资者按资金规模大小逐级制定相应佣金标准。对客户交易量的大小与本金比例的高低制定相应的标准（即积分制），对达到标准界限的给予一定佣金优惠。随着信息技术的发展，证券交易的方式越来越多样化，武珞路营业部可利用长江证券已有的“长网”网上交易平台，鼓励客户采用网上交易的方式。建立客户服务及委托电话，集交易、查询、语音咨询、业务咨询、营销等功能为一体的的综合服务平台，通过电话、传真、短信、电子邮件、WEB等多种手段接入，可以让客户得到功能齐全的自助式服务。
5、细分营业部存量客户，提供个性化服务
对营业部存量客户进行摸底统计调查、分类、归纳、总结、备案。依据客户年龄、知识水平、操作风格、经济水平及资金量等方面进行分门别类归纳总结。有针对性的对各类客户进行投资、策划组合的提供服务。如针对年龄较轻、性格思维活跃，手法激进和客户重点进行曲短线操作品种的咨询、策划服务；对年龄较大、性格沉稳、喜爱中线的客户重点进行中线持股、波段操作的咨询策划服务；对资金较大的客户以及机构、企业资金，重点提供理性操作，以稳为主树立年收益达到20％---30％的目标。对客户所有股票品种(持有一个月以上的)定期收集统计，就个股今后走势提供咨询策划服务，可以以短信、QQ群、网站、个人一对一服务等方式主动为客户服务。
作为股票市场的前沿阵地——证券交易营业部，在整个股票市场中起着非常重要的桥梁纽带作用，为证券市场投融资者提供服务。提高营业部的经营水平和业绩情况，对于稳定和繁荣证券市场具有巨大的积极意义。最后，再次感谢在长江证券里所有和我相识的人们！
推荐第9篇：证券营业部实习报告
证券营业部实习报告
一、实习概述
时光飞逝，转眼间，在渤海证券天津开发区第二大街营业部历时3周的实习已经结束。渤海证券有限责任公司(简称渤海证券)是经中国证监会批准设立的具有股票主承销资格的全国性大型证券公司。公司注册资本金为23.17亿元人民币。公司总部设在天津，下设北京、上海两个管理总部，以及遍布全国的31家证券营业部。渤海证券是在天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资公司等四家信托机构的证券业务部门和天津证券有限责任公司合并重组的基础上，吸收国内30余家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。渤海证券天津开发区第二大街营业部是渤海证券股份有限责任公司属下的一家营业部。学生在本次实习的主要工作是在渤海证券开发区第二大街营业部的前台协助推广创业版业务及帮助有意向投资创业帮的客户办理开户的相关事宜以及协助该营业部在天津经济技术开发区的翠亨居民小区举办一次创业板业务推广活动。
主要活动包括：
（一） 营业部前台主要工作：（1）顾客的身份验证；（2）指导顾客办理
开户和创业板等业务；（3）宣传创业板相关知识；（4）顾客资料
的审核及整理存档。
（二） 翠亨小区营业推广活动的主要工作：（1）参与活动策划；（2）设
计活动宣传海报；（3）现场宣传、推广业务。
二、实习目的
第一、参与社会实践，检验所学专业知识
在南开大学市场营销系三年的学习，主要是理论的学习，我们对菲利·普科特的4Ps营销理倒背如流，对格洛鲁斯的服务营销是一个过程的理念论了然于心，但是离开了营销实践，再好的营销理论也不能创造价值。这次实习，给学生提供了一个很好的检验所学营销知识，将课堂上所学的营销知识与证券公司营业部的营销实践相结合的大好机会。
第二、为学生提供一个学习机会
组织学生到企事业单位中去实习，主要是了解企业的实际运作和业务处理流程，为同学们走上工作岗位后能够较快融入企业、进入角色并迅速发挥作用奠定基础。同时，本次到证券公司实习，不仅是在实践中检验所学知识，更是在一个新的平台上学习新的知识。证券行业是一个特定的行业，有很多特定的规定，还有很多特殊的知识需要实习生学习了解。参与证券的实习，有助于学生了解与证券相关的知识以及证券行业的运行机理。
第三、培养合作精神
通过实习，发扬学生的团队精神，互助协作精神，培养作为一个整体参与竞争的意识。培养学生发现问题和解决问题的能力。
三、实习工作总结
（一）渤海证券天津开发区第二大街营业部前台实习工作总结
证券市场的开放时间是每个国家标准工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而营业部的工作时间是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00为
午餐时间。作为一名实习生，学生也遵守与营业部员工一样的考勤制度。上午八点种之前到营业部，签到。八点到九点之间是一个讨论会，主要讨论近期的股市行情，可能影响股市波动的经济以及政治要素，以及对当天股市运行的预测，以统一营业部员工对当天股市的看法，最后是对当天工作的安排。九点以后，营业部开张，大家都到各自得岗位上，做好工作准备（启动设备、检查设备运行情况和准备材料等）。到九点半的时候，沪深证券交易系统开放，证券公司正式办理各项业务。
近来由于国家中小企业科技创业板的推出，很多投资者都前来办理创业板的相关业务，前台的工作变得很不轻松。当客户前来咨询开户的时候，我们要先提醒股市的风险情况，然后对有意向开户的客户进行身份验证，顾客必须本人带身份证来办业务，身份证要通过与公安部的联网认证后才给予办理。身份验证既是保护股民合法权益的需要，也是防止有些恶意的投资者利用多账户操纵股市的必要。办理开户和创业板必须按照行业规定的程序来操作，顾客需要填风险提示等相关表格，我们负责指导顾客填表。顾客办理完业务，在公司里要存有档案，我们要对档案进行审核确认，并进行系统扫描存档，以便进行管理查询。
（二）翠亨小区营业推广的工作总结
为了提高营业部的知名度，推广即将中小板业务，营业部决定在第三大街的翠亨小区举行一次营业推广活动。这次推广活动有营业部的营销总监孙总带领，学生以及其他几位实习生和营销助理刘小姐共同策划。得益于大一和大二学生社团活动的锻炼，学生在策划过程中提出了很多实效性的建议。策划完成后，我的主要工作就是设计活动宣传海报，以及推广当天的设展点、宣传活动。当天晚上，我把海报设计出来之后，由另外一位实习生在第二天去打印和张贴。第三天，我们来到翠亨小区设立展点，经居委会和保卫处同意后，我们把展点设在翠亨村门口附近的地方。当天天气晴朗，很多人陆续前来咨询，我们就负责宣传营业部和创业板业务，并给他们分发材料。当天的工作取得了预期的结果。
四、实习感想
作为在校的大四学生，也许明年7月份就将步入社会，这一次的在证券公司的实习使我缺乏企业服务与营销的实践经验得到积累,为毕业后尽快融入实际企业的营销实务当中铺路,因此,这次实习对教会了我们证券营业部是如何运作、如何跟客户打交道、如何制定可行的计划。
每一个特定的行业都有特定的行规，证券行业也不例外。证券市场既是投资者投资的场所，也是创造价值的企业融资的途径之一。唯有每个市场的参与者严格遵守行规，不投机取巧，才能保证证券市场的长久健康的运行。证券公司的营业部是证券市场的一个服务组织，在这个组织里，所有的员工都要有共同的理念，在这个理念下，员工行为会有个原则和标准，使得员工每一个人的力量都集中向一个方向，最终达到企业的经营目标。其次要培养良好的人际关系，社会是由人组成的，跟领导、同事以及客户和谐相处，培养好良好的人际氛围，可以使自己的生存和发展环境更加有好一些。最后，在证券公司的实习也让我对这个行业以及这个行业中的企业的运行有个更加全面理性的认识。
推荐第10篇：渤海证券实习报告
渤海证券实践实习报告
首先，我很荣幸作为天津大学工商管理特色专业的本科学生能参加首届全国工商管理系“三明治”企业实习工作，能在本科中间期获得去企业体验、实践和实习的机会，我感到万分感激，这将是一个对全国院校工商管理专业具有里程碑式的进步，而对于我们作为首次进入企业的学生而言，这将是一个解放思想、融会贯通、积极创新和找到不足的试炼。我想，作为90后的龙头，我们敢拼敢闯不畏惧挑战，希望我们的开始是成功的，是能给以后的学弟学妹带去更好空间和舞台的，我们的精神是对任何一件事情，无论大小都坚决秉持不抛弃不放弃的思想，只有坚持这个原则，我们自身才会收益，才会给学弟学妹以激励和力量，我们的龙头要亮的响亮，我们不要蛇尾，我们期待辉煌，我们必将迎接辉煌。 其次，我还要感谢负责此次实习工作的接纳企业，感谢你们给予我们这种来之不易的机会，让我们能在书本之外看到与管理相关的学问和知识，这是没有实习机会所不能及的。我们会严格要求自己，做好本职工作，态度决定一切，我们始终会用诚恳的心去工作，让企业满意，让自己充实。
下面，我将对进入企业第一个月的工作学习生活谈谈自己的感悟和想法，一方面总结过去，另一方面也为以后的自己留下青春成长过程中一笔宝贵的实习财富。
我们组有8位同学，都是被分配到渤海证券实习，因为之前有跟企业见面，所以上班的第一天，我们都按照要求穿了正装，早上八点半我们坐在了渤海证券总部的一个会议室里，负责安排我们实习的朱旭老师给我们讲解了工作和上学的区别，其中还包括很多实习要注意的细节问题，说的最多也是最重要的主要就是要求我们9月份参加证券从业资格考试，我们起初不理解考从业资格证要干什么，最后才知道考证一方面是能力的体现，另一方面能够对证券行业的很多东西有基本的了解。上午大概九点半左右，朱旭老师把我们交接给了渤海证券绥江道营业部的黄总，在之后的两个小时交流过程中，我从黄总身上看到了一个领导者的力量，说话干练有目的性，眼神和手势有亲和力和感染力，善于把自己上学和求职的经历往我们身上靠，让你有一种归属感，而且他说的每一句话都能打动我们的心底，当时我们就感觉跟这样的人实习，只有学不完的智慧。下午，我们8个人跟黄总来到了绥江道营业部，这里是专门针对天津市一些商业名流或富人的营业部，从坐落在富人区的独栋别墅就能看出这个营业部必定跟其它营业部不同。黄总带我们参观了整个营业部，顶楼是供高级客户休息聊天的俱乐部，装修得很大气也很中国风，字画花瓶盆栽装点的俱乐部，会让人有种成功的感觉和向更高处追求卓越的欲望。我们下午晚些时候参加了他们周一下午的例会，真正体验到了黄总时常说到的“家”的文化，这里就像是一个大家庭，大家各司其职，相处融洽，团结和谐的为这个大家庭奉献着自己的一切。我很喜欢这种归属感和凝聚力，同时又一次佩服黄总的能力。在例会之前的时间我们被安排背诵弟子规，这真是很难得的，现在的企业应该与过去不同，不是蛮干就能出成绩，而更大的力量源泉在于一个企业的老总是否愿意下力度和决心去培训自己的员工，我们需要的是有素质有教养有责任感的员工，在某种程度上说，这是一种培养企业文化和注重企业生命力的举动，更何况黄总让员工学习的是弟子规，对于中国传统古典文化，我们在拜读之外学习到的是如何做人、处事、说话、修身和修心等一系列的自我升华。当时我的感受是这事一个有责任心的企业，同时也是一个能够做
出成绩的企业，我期待自己的加入。
实习生活开始的第二天，我们没有再去绥江道营业部，而是回到了总部，心里有小小的失落，但是能在总部工作，我们也十分激动，我们被分配到了市场部，上午跟市场部的三个负责人见了面，谈到了工作细节，我们被安排进行一项特殊的工作，就是负责渤海证券在全国所有营业部的前台工作人员的检查和督导规范工作，因为不可能所有营业部都要跑去一一来看，所以提供给我们电脑监视系统，通过网上传输和光盘对各个营业部工作人员进行考核，后来我们才知道这项工作也是为渤海证券今年上市所做的准备。我们瞬间感觉肩上的担子重了好多，因为这样的考察是直接与正式员工的经济利益和岗位关系挂钩的，我们不能马虎也更不能出错，我们要为每一个员工负责，正是因为我们跟员工之前没有过交集，所以我们才可以客观认真的进行工作，以免出现人情或其他因素的影响，但是我们也会按要求去规范自我的评定标准，做到客观公正，不疏漏，不轻视。接下来的一周时间，我们接受了总部的培训，其中主要是以礼仪为主，公司请礼仪培训师给我们讲解礼仪方面的事宜，我们之前从未接触过这方面的学习，但是通过培训才发现礼仪在当今社会是多么重要，大到说话做事，小到穿衣戴帽，真的是细节决定成败，包括男女正装如何穿戴、配饰的佩戴、发型、化妆、站姿坐姿以及接人待客，真的是每一处都是一个很深的学问，学习礼仪的同时，我们也慢慢在改变自我，争取一切都变得规范，以一个较高的水平去要求自我。随后的两个星期，我们开始了检查工作，我们8个人分成4个小组，每组的2个同学一台电脑去看营业部的柜台营业员的情况，主要从礼仪规范、办理业务等去考核，其项目内容又下分了十几个板块，我们负责观看实时传输的视频去给营业员判定其各个方面是否合格、哪里不合格以及对工作态度进行考察，全国各地有四十几个营业部，我们的工作安排是争取一周看完一遍，然后轮换营业部，再开始循环检查，这样做可以在很大程度上避免评价过高或过低，从而体现公平公正的思想。刚开始我们都很积极认真，感觉自己肩上有重担，可是时间长了，就感觉，天天看视频填表格，没有什么技术含量，所以会有一些情绪上的反差，不过好的一点是我们团队是一个很团结的团队，我们总会在遇到困难时一起说出来，然后相互分析和开导，事情总会被我们高兴的接触掉，这次也不意外，我们自己的圆桌会议后，坚定了做好本职工作的信念，又开始兴致昂扬的开始工作，后来我们的几个上司也经常过来问我们情况，在办公群里一起工作一起协调，工作多的时候一起加班，这让我们觉得我们的距离不远，我们一直在对方的身边，这种温暖是给予我们的最大的鼓励，几个细节之处也可以看出领导对我们的爱护，为了让我们有水喝，上司为我们办公室里搬来一台饮水机，因为办公室是刚装修出来的所以有异味，上司就拿来竹炭，给我们净化空气，我觉得每每在细微之处就能看到一个公司的处事态度，我们很温暖，也很舒心。
学校老师也经常约我们出来问问情况，说说想法，时刻关心我们的身心健康和工作情况，有情绪波动的时候，老师也会以一颗真挚的平常心去开导我们，让我们放平心态，积极向上，学会如何去想问题，如何去融入实习的空间去，我们自然受益匪浅。
这就是我参加实习工作第一个月的经历和感想，工作没那么容易也没那么简单，任一件事都是留给有准备的人的，我们的实习工作才刚刚开始，我们会越做越好，让企业肯定，让老师和学校放心，让自己称心，没有什么事是不可以的，我们年轻，有冲劲，敢拼，我们更要做到用脑子办事想问题，我相信在以后几个月的实习中，我们会更快更容易的进入企业给安排工作的角色当中去，踏实工作，
诚信做人。
第11篇：国信证券实习报告
国信证券实习报告，昨日两市高开低走，沪指报收2909.14点，上涨2.25点，深成指报收12643.73点，下跌78.26点，国信证券实习报告。双双收报纺锤小阴线，两市成交量较上一交易日略有萎缩，继续呈现缩量窄幅震荡的态势，近六成的个股出现下跌，前面提示的第二子浪的调整尚未完全结束。不过也不会太远，本来预计周一会变盘，但是周末众多不平衡消息，市场一时没有较为统一的解读，所以造成多空双方都不敢乱动，但是消息面毕竟偏空，所以表现短线空方稍占上风。要摆脱这种局势，必须有新热点出现，带动散乱的市场人气。否则将会出现横久必跌的恐慌性局面，这将非常不利于市场后市发展。资金方面，截止收盘，沪深两市总成交2187亿元。其中沪市成交1236亿元，资金流入518元，资金流出554.6亿元，净流出36.6亿元。深市成交950.6亿元，资金流入379.2亿元，资金流出403.3亿元，净流出24.1亿元。资金流向统计数据显示，周一房地产和银行板块位居资金净流入排行榜的前两位，净流入金额分别是3.15亿元和2.36亿元。资金净流出最多的板块是中字头板块、化工化纤、医药等，净流出金额分别是13.3亿元、9.6亿元和7.3亿元，实习报告《国信证券实习报告》。按昨日资金流向来看，金融、地产很可能会成为今日的主力军，带动大盘变盘向上。如果石化双雄、有色、煤炭等等也能配合一下更好。近期消息面相当杂，提准、核升级、利比亚、编制和实施18个国家级重点专项规划等等。投资者短时间内比较难解读，出现分歧也正常，所以昨天市场对此反应平静，没有出现大的波动，也没有做出方向性选择，而是继续在5天均线附近缩量整理。结果反应到盘面就是谨慎，也就是缩量震荡的根本原因。板块方面，上周表现较为活跃的医药、太阳能、化工化纤等短期热点迅速退潮，并处于跌幅前列，直接反映出目前市场热点切换较快、持续时间短的特点，说明大盘的调整整理仍然没有完全结束。在上调存款准备金率等的利空冲击下，周一指数的表现其实算是不弱的了，在石化双雄、黄金、银行和房地产等权重股护盘的情况下，上证指数收于5天均线2908点之上。从当日市场表现来看，新股的中小盘类个股表现较好，比如南方轴承、方正电机、兄弟科技等表现良好，而跌幅方面，绿大地因涉嫌欺许上市股价跌停。近期不同板块的分化走势反映出资金的流向变化，是主力机构进行适当调整和优化持仓结构的一个迹象，这也预示着新的热点即将出现，市场正在酝酿新热点，这些迹象非常值得大家继续关注，或者说这些迹象暗示着大盘调整即将结束，目前大家要关注的就是这种迹象能否进一步放大。
第12篇：证券投资实习报告
证券投资实习报告
股票： 清华同方
股票代码： 600100
（一）宏观经济：2002-2005我国GDP，人均数值处上升时期;2005年，面对国际油价不断上升，能源形势下降，外国专家预计2005年是中国经济的转折点。但我国经济学家根据经济周期理论，认为我国经济尚处在上升发展时期，这种发展至少要存续5年。这意味着后几年我国经济的发展不会受到外国经济学家的说法的影响。
（二）微观经济：清华同方，清华同方以自主核心技术为基础属于高科技领域的精英。高科技领域面临着高增长和高风险的特征。此领域的竞争对手很多，但是由于清华同方优先入者的优势，科技上遥遥领先，拥有高素质的人才，不断创新，使得其处在一个优势的地位。
（三）公司现状清华同方以自主核心技术为基础，充分结合资本运作能力，创立了信息技术、能源与环境、应用核电子技术、生物医药四大产业。在信息产业中，清华同方致力于应用信息系统、计算机系统和数字电视系统领域的技术创新与产品开发，为电子政务、数字家园、数字城市、数字教育、数字传媒等行业提供全面解决方案和成套设备。目前，清华同方在计算机产品、重大行业信息化、数字教育资源、数字电视等领域已具有国内领先的技术实力和市场份额。在能源与环境产业中，清华同方在人工环境、能源环境、建筑环境和水环境等业务领域，以烟气脱硫、垃圾焚烧、水处理、空气调节等核心技术为基础，专业从事能源利用与环境污染控制工程、人工环境工程，并在大中型空调设备方面具有显著优势。
在应用核电子技术产业中，以电子加速器、辐射成像、自动控制、数字图象处理技术为核心的系列产品，已达到国际先进水平。生物医药与精细化工产业中，生产新型成药、药品中间体、原料药品等多种产品，已成为一家新兴的生物医药高科技企业。―优质、诚信‖是清华同方品牌的核心，―世界一流‖是清华同方的奋斗目标。在激烈的市场竞争中，清华同方将以―发展与合作‖为基本战略，与全球合作伙伴共同开创未来。
近日，国家环境保护总局颁发了IT行业的第一个具国家独立知识产权的绿色环保标识——―绿色之星‖，清华同方成为获此殊荣的第一家IT厂商。
日前，同方应用信息系统本部的S3C89V8型双界面CPU卡顺利通过国家建设部《建设事业IC卡应用技术》（CJ/T166-2002）国家行业标准检测，并取得认证证书。
金秋时节，清华同方电脑捷报频传——在新疆、贵州、湖南、河北、山西、陕西、内蒙、四川等12个省市区的远程教育项目招标中再次成为大赢家，一举夺得总数近13万余台的超级巨单。
10月15日，江苏省科技厅主持召开―轨道交通BAS系统关键技术研究与实践‖科技成果鉴定会，对清华同方与南京地铁公司合作的南京地铁一号线BAS系统进行了鉴定。并具该研究成果填补了国内空白，具有创新性，达到国际先进水平；对于城市轨道交通BAS系统的设计与标准的制定有重要的指导意义，有良好的社会经济效益，应用前景广阔。‖
10月18日，第七届中国上海国际艺术节在上海东方艺术中心拉开帷幕，清华同方e-Home事业部为该中心提供了专业化的艺术场馆智能化解决方案。作为具备世界标准的音乐厅之一，东方艺术中心在硬件和软件上都是国内最先进的智能化艺术建筑。
近日，清华同方推出的一款四路中高端服务器新品超强TR4004500。作为同方中高端企业级服务器的新品，TR4004500的产品特性融合了高端技术与应用特性。
清华同方是连续五年进入百强榜单的15家企业之一。在这15家企业中，清华同方在―谁增长最快‖评比中排名第4，在―谁最会赚钱‖中排名第11，在―5年投资报酬率比较‖中位列第4，在―谁站得最稳‖中位居第4，在―连续五年进入百强榜单企业2005年业绩预测‖中排名第4位。
8月29日，北京中关村高新技术企业协会（简称―高企协‖）表彰了100家―2004年度优秀会员企业‖，清华同方榜上有名。清华同方参加安徽2005年智能建筑学术研讨会会上，清华同方以自主研发的产品为例，作了智能行业技术的学术报告。其中同方RH6000楼宇控制系统与IC卡式冷/热量表产品得到了与会专家的一致认可。
系统联盟（OSA）。LonWorks技术是全球应用最广泛的智能建筑系统标准，已有数千家公司开发和安装了LonWorks产品。
根据协议，清华同方成为中国第1家、亚洲第3家具有开放系统联盟（OSA）领导成员身份的厂家，可得到所有基于LonWorks平台开发的产品的代理权，为中国的智能建筑系统集成商提供技术支持及更多产品选择；并可授权其他系统集成商成为OSA成员，得到埃施朗公司的技术培训。同时，同方还计划开发基于LonWorks技术的楼宇管理软件系统等产品。
近日，由同方电子公司研发的―火电厂厂级监控信息系统‖通过国家科技部火炬高技术产业开发中心的项目认证，并已投入大规模应用。
―2005第二届中国最具生命力百强企业揭晓新闻发布会‖在国务院国谊宾馆举行，清华同方榜上有名。
日前，同方环境有限公司获得―UKAS质量管理体系‖国际标准认证证书。―UKAS‖是英国政府承认的负责对某一组织的胜任能力进行评审和认可的国家专门机构。认可的范围包括测量、测试和检测机构以及质量体系、产品和人员认证机构。这种认可提供了国际互认，欧盟国家广泛承认该证书的有效性
7月5日，同方应用信息系统本部正式发布具有完全自主知识产权的\"ezONE易众\"业务基础软件平台。同方应用信息系统本部将基于此统一业务基础软件平台，开发、构建和整合数字城市、数字家园、电子政务、数字教育等IT应用业务，使行业用户能以更好的性价比、更高的效率构建IT应用系统，实现整合、智能、统一的行业信息化应用效果。
9月2日，北京市海淀区政府对2003年度中关村科技园区海淀园优秀企业进行了表彰，同方获得多个奖项。同方荣获海淀园―经济二十强企业‖称号，位列第三，获奖金一万元；同方电脑被评为海淀园―十大名优品牌产品‖，位列第二；威视股份的―集装箱检测系统‖和人环有限的―风冷热泵机组‖入选―百项表彰拳头产品‖。
同方电脑自2003年开始进军证券行业以来，针对证券行业的特点不断推出专业电脑、专业服务器等产品，并且设立专向渠道负责证券行业的产品销售、管理与服务支持，从而在产品、渠道、服务等多方面满足证券用户对于系统稳定性、安全性、可管理性、可扩展性、专业性以及系统售后服务等各方面需求。
日前，同方计算机系统本部将超锐5600商务笔记本以最优TCO的概念推向市场。TCO，即总体拥有成本，包括购买成本、维护成本、使用成本，是一种全新的成本概念，并日益被许多企业及职业经理人所接受。作为一款商务型笔记本，超锐F5600支持迅驰技术，配置了Pentium4-M1.5G移动专用处理器，内置1M二级缓存，14英寸的TFT液晶显示屏，256M内存、40G硬盘和内置COMBO光驱，足以应付各类商业运作需求。
由以上的信息得知，清华同方的利润产出点是在高科技资助和新技术。它的主要业务风险在于科技研发的高风险和盈利后的市场不断扩展中。但由于它的各个组成部分的总体行业看好，且市场增长快，发展潜力大，它的风险相对于其他同类公司而言，它具有分散风险，使得风险较小的特点。同方还致力于环保科技的研发：同方电脑获得国家环境保护总局颁发的It行业第一个据国家独立知识产权的绿色环保标志―绿色之星‖，正是同方电脑多年来对环保。安全。节能长期努力的成果，他们已消费者的身体健康及社会责任为产品开发的宗旨，得到消费者的一致好评。
（四）．公司财务分析
这里就2005年上半年的报表有关数据进行分析。
起末数期初数
1、净资产收益率是
2.5000
应收帐款15084118901302137127
2、偿债能力分析： 存货25186019152097276694流动比率=流动资产/流动负债
流动资产合计71403248945979747230=7140324894/6181989871=1.155
固定资产合计18228149461741135681速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
资产总计103005330489064130339=
（7140324894 – 2518601915）
应交税金3862130364663120/6181989871=74.76%可知短期偿债
股本574612295574612295常在能力中等水平
股东权益合计30059230792976498988负债和股东权益合计103005330489064130339
本期数上年同期数
主营业务收入37737545603224084459
主营业务利润50253477543587473794
净利润7512053458662834
利息支付倍数=息税前利润/利息费用=[75120534+15898818+（2520630000 – 1921130000）]/（2520630000-1921130000）=1.1518
平均应收帐款=（应收帐款起初数+应收帐款期末数）/2
应收帐款周转率=销售收入/平均应收帐款=2.685 ：这表示年度里应收帐款转为现金的平均次数为两三次
应收帐款周转天数=360/应收帐款周转率=134 ：说明企业从取得应收帐款到收回款项，转换为现金所需的时间为134天。
可见企业的偿债能力不是很高,但是应付利息支出是绰绰有余的；其的应收帐款周转率为2.68天，平均收帐期为134天，说宁应收帐款的受贿比较慢，很大程度上影响着企业的偿债能力。
3。资本结构比率
股东权益比率=股东权益总额/（负债总额+股东权益总额）*100%=29.18%：可见所有者提供的资产在总资产中的比重为29.18%，反映企业基本财务结构不是很稳定，股东权益比率较低，是高风险，高报酬的财务结构。
资产负债率=（负债总额/资产总额）*100%=4.63% 反映在总资产中有4.63%是通过借债来筹集的，在清算时保护债权人利益的程度比较高。
股东权益与固定资产比率=（股东权益总额/固定资产总额）*100%=164.9% ：反映购买固定资产所需的资金有164.9%都是来自于所有者资本的，说明了资本结构很稳定。进食长期负债到期也不必变卖固定资产等来还债，保证了持续稳定经营的必要基础。
4。经济效率分析
存货周转率=销货成本/平均存货=销货成本/[（期末存货+起初存货）/2]=1.41 存货周转天数=360/存货周转率=256
可见寻获周转速度慢，存货占用水平较低，流动性差，存活转换为现金或应收帐款的速度差。
固定资产周转率=销售收入/平均固定资产=销售收入/[（年初固定资产+年末固定资产）/2]=2.18：说明固定资产运用的效率较高，利用固定资产效果好。
主营业务收入增长率=[（本期主营业务收入-上期主营业务收入）/上期主一个业务收入]/*100%=17%
该公司主营业务收入增长率超过了17%，说明此公司铲平处于成长期，将继续保持较好的增长势头，尚未面临产品更新的风险，属于成长性公司。
5盈利能力分析
销售毛利润=（销售收入-销售成本）/销售收入=14%
销售经利润=(净利润/销售收入)*100%=2%:;可见，每一天销售收入扣除销售成本后，有15%可用于各项期间费用和形成盈利
主营业务利润率=（主营业务利润/主营业务收入）*100%=13.32%：即公司的主营业务获利水平为13.32%
6．投资收益分析的内容
每股收益0.131
每股净收益5.32即每股普通股所代表的股东权益额为5.32
（五）技术分析
在上升趋势中，C点和D点已经有了势头受阻的信号，说明这一轮上涨趋势可能已经有了问题，最后价格走到了E点和F点，这时的翻转向下趋势已经势不可挡了。L1和L2是两条明显的支撑线。在C点和和D点突破了直线L1,说明上升的势头已经遇到了阻力，E点和F点之间的突破则是趋势的转向，另外，E点的 反弹高度没有超过C点，D点的 回落高度已经低于A点，都是上升趋势出现问题的信号。L2是头坚肩顶形态中极为重要的 直线—颈线，它起支撑作用，头肩顶形态走到了E点并掉头向下，只能说是原有的上升趋势已经转化成了横向延伸。当图形走到了G点，即价格向下突破颈线，，头肩顶反转形态已经形成，G点是逃亡的时机。
在C点，此时MACD线中，DIF上穿DEA线，是价值上升的信号。 AC和A`C`形成顶背离，此时C为卖出点
前面K线在C点突破压力线出现一根长影线的纺轴线，代表多空双方力量的不可靠性，并且有可能多方势力将使下降的趋势扭转，且在第二天，出现阳实体，验证了推测。第三天出现阳实体的纺轴线，虽然双方力量此时不稳定，单明显多方势力很强，配合成交量第三天买方的成交量确实较第二天多了，此时6MA上穿15MA形成黄金交叉点，买方的买入量明显较前上升了许多；并且其后一直有一条上升的趋势线，此时静观其变。
第十天，在B点长阳实体明显是买入信号，且在B点周围，6 MA上穿15MA 形成黄金交叉。此时6MA，15MA，30MA都呈上升趋势，此时买入股票的人很多，行情看涨。
由区间估计可知，此时正是买入的黄金时间，也验证了我在C点买入的正确性
由甘氏图可知，在上升趋势中，价格在1*1 线上得到支撑，价格又突破了2*1线的压力，价格形势继续有向上趋势，此时不宜卖出
在趋势下降的调整中，C点之后的向上反弹程度突破了位于下方的2/3速度线，但是没有通过上方的1/3速度线。说明价格这一轮的的下降还没结束；在上升趋势调整中，B点向下折返的程度突破了位于上方的2/3速度线，且也突破了1/3速度线，预示价格这一轮的上升已经结束，着验证了卖出的正确性
如下图，在A处，OBV曲线上升，价格也上升，那我们更可以相信当前的上升趋势；在G处，价格下降，OBV曲线趋于平衡向下，形势不妙。
日K线在B处未触及轨道线，离的较远就开始掉头，这往往是趋势将要改变的信号，它说明市场已经没有力量继续维持原有的上升规模了；
在B后的第四天，30MA下穿15MA形成死叉，我会在第二个死叉形成时抛出股票；
第六天，30MA下穿6MA，第九天15 MA下穿6MA 形成死叉，验证了我的判断是正确的。
第九天向下突破轨道线，意味着价格将以加速的趋势下降；
12*0.809=9.708被支撑线穿过，8*1.382=1.4706
在A 处短期BIAS上穿长期BIAS是买入信号；在L1处，PSY再高位出现大的W底是买入信号。
在L2处，短期BIAS在高位下穿长期BIAS是卖出信号；在L2处，PSY在低位出现M头是卖出信号
短期的RSI大于长期RSI，属于多头市场，形成黄金交叉；RSI与价格形成背离，并且RSI的值比较低，因此RSI 在A点所发出的是买入信号；
KD在A点处于80%以上的超卖区，应买入；在M点，K上穿D是金叉，为买入信号，且金叉出现的位置比较低，又在超卖区的位置交叉2次。右侧相交，所以为可靠的价格上升信号。
在B点时，短期RSI小于长期RSI，属于空头市场；KD在B点处于20%以下的超买区，应抛售。
第13篇：东北证券实习报告
长 春 大 学
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┊ 学 生 实习报 告关于东北证券股份有限公司的实习报告实习时间：2012年6月25日至7月6日 实习地点：东北证券股份有限公司 实习内容：证券行业发展前景及相关业务介绍
一、实习单位简介东北证券股份有限公司是2000年6月28日经中国证券监督管理委员会批准，通过增资扩股而设立的综合类证券公司，2007年8月27日，在深圳证券交易所挂牌上市（证券代码000686），股本为12亿元人民币。主要经营证券的承销，证券的自营买卖，证券交易的代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与受托投资管理等业务。 作为东北地区唯一的一家综合券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局。公司内设 11 个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个金融与产业研究所，现有员工 1283人。公司为东方基金管理有限公司第一大股东，同时参股银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司。 公司主要经营的业务有：1.证券（含境内上市外资股）的代理买卖； 2.代理证券的还本付息、分红派息； 3.证券代保管、鉴证； 4.代理登记开户； 5.证券的自营买卖； 6.证券的承销（含主承销）； 7.客户资产管理； 8.证券投资咨询（含财务顾问）； 9.中国证监会批准的其他业务。公司成立以来，按照“稳健经营，规范运作，加快发展”的工作思路,采用内涵与外延式并重的发展模式，建立和完善了现代公司管理体制，加强科学管理，切实防范风险；积极开拓市场，不断扩大业务范围，全面开展包括Ａ股、Ｂ股、基金、债券在内的证券经纪业务和包括收购、兼并、投资管理、财务顾问和发行
承销在内的多种投资银行业务，积极稳健地扩大证券自营和受托投资管理业务规模；发起设立了证券投资基金管理公司，积极开展证券投资基金等业务，并大力
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┊ 学 生 实习报 告增强公司发展研究与证券研究的力量。公司在培育资本市场、促进社会经济发展方面发挥了重要作用，同时也取得了较好的经营业绩和经济效益。
二、实习主要内容
（一） 熟悉证券开户流程以及临时情况的处理方法实习的第一天，公司的职员向我们介绍了开户的相关情况,使我们对开户流程有了相关的了解.证券账户包括股东账户、资金账户和基金账户三种类型。1.股东账户是客户向证券公司申请开立的，用于证券买卖的账户。在开立股东账户时客户需填写自然人证券账户申请表、代理开户合同中的开户申请表和第三方存管协议。 2.资金账户是客户向证券公司申请获得的客户号，它是由股东账户对应生成的。 3.基金账户是客户向基金公司获得用于购买基金的账号。一个身份证只能在一个证券公司开一个资金账号，一个资金账号可以向多个基金公司开立基金账号。开立A股账户费用为46元人民币，B股账户则为100元人民币，对于三板股票的账户开户费只需三十元。
（二）熟悉资本市场的发展情况和证券交易的相关内容东北证券股份有限公司前进大街营业部的相关工作人员为我们介绍资本市场与证券交易的相关内容。1.首先他提到资本市场在中国仍属于新兴的市场，有很大的发展空间。它的主要功能是筹集资金、合理定价和资源的优化配置。在国外资本市场与商业银行混业经营，在中国二者是分业经营。 2.其次他向我们介绍了证券公司的业务。其业务包括经济业务、资产管理业务、自营业务和投资银行业务。 3.接着他向我们介绍个人投资方面的问题。个人投资首先要看宏观环境，因为宏观环境反映的是系统风险，是个人无法控制和避免的。其次我们还得关注公司的监管和技术层面的信息。
（三）熟悉K线理论的实际操作
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┊ 学 生 实习报 告公司的客服部经理向我们介绍K线理论的实践操作。K线是判断多空双方力量的重要工具。首先介绍了单根K线的相关知识。一根K线描述了最高价、最低价、开盘价和收盘价。红色的K线是阳线，蓝色是阴线。红色的代表低开高收，卖盘小于卖盘，蓝色的代表高开低收，卖盘大于买盘。有一些特殊的K线——同阶线，它们分别是十字星、T字线、倒T字线和一字线。按时间长短可以将K线分为日K线、周K线、月K线和年线。日K线代表短期走势，周K线、月K线和年K 线代表中长期走势。另外还有五分、十五分、三十分、六十分K线，它们代表的是超短期走势，适用于权证模式的分析。
（四） 熟悉基金的相关内容公司安排一名职员向我们介绍基金的相关内容。基金具有利益共享、风险共担、组合投资和专业管理的特点。基金是间接的投资产品，它的风险适当收益较高。基金主要有以下三个当事人：投资者、基金管理公司和基金托管公司。基金的投资者就是基金的受益人，基金的管理者使用基金的资金进行投资，主要有银行的投资银行等，基金托管公司负责管理基金所筹集的资金。
三、实习心得体会通过本次的实习我对对证券市场的有了更深一步的认识。在我国证券市场仍然是一个有待完善和不断发展的市场，它在我国有很大的发展空间同时也存在许多有待解决的问题。证券市场是一个收益较快的市场同时也是一个高风险的市场，我们在投资证券市场时要抱着小心谨慎的态度。在此次实习中我对证券公司基本业务也有所了解。不断发展和推出新的业务种类是证券公司不断发展的前提和基础，它能使企业拥有源源不断的生命力。 技术分析也是我们这次实习的对象之一，通过此次实习我对技术分析特别是对K线理论和切线理论有了进一步的认识。技术分析的价值是建立在市场是非有效的条件上，在一个有效的市场技术分析是没有价值的。不管是K线理论还是切线理论的运用都是建立在个人经验的基础上。这些理论看似简单，分析起来似乎有理有据，但是时点的把握需要个人的经验。例如“T”字线在高位出现发出的是
见顶信号，在途中出现则继续看涨或看跌，在低位出现则发出的是见底信号。多
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第14篇：光大证券实习报告
光大证券实习报告班指导老师：姓名：学号：
一、公司介绍 光大证券股份有限公司简称光大证券，创建于1996年，并于2005年增资扩股及股份制改革变更为“光大证券股份有限公司”。光大证券股份有限公司是一家全国性综合类证券公司，注册资本为28.98亿元。公司以“提升客户价值造就员工未来”为核心价值观，以“诚信、专业、卓越、共享”为经营理念，以“以优秀的团队公平竞争，以科学的精神务实创新，以高效的服务塑造品牌，以规范的管理实现价值”经营方针。证券承销、证券经纪、资产管理、证券投资、基金管理、财务顾问、投资咨询等是光大证券股份有限公司的传统业务，该公司在巩固传统业务的同时也发展集合理财、权证、资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务。光大证券有限公司是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，其业务规模和主要营业指标在国内都居于前列。在未来的发展中，光大证券的发展策略是通过实施资本公众化、资产轻型化、经营集约化、服务差异化等战略来增强公司的营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力，同时提升公司的企业文化水平，从而进一步完善公司的治理机制。相信在光大证券积极健康的经营理念的引导下，在光大证券全体员工的不断努力下，光大将会更加强大。
二、实习时间与地点
实习时间：2010年12月15日
实习地点：光大证券股份有限公司永川营业部
三、实习目标
(一)根据学校统一集中实习的安排,完成大学的专业实习。
(二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识。
(一)观看光大证券公司视频了解投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位，了解并领悟光大证券的企业文化。
(二)证券从业资格考试：由中国证券协会统一组织全国性考试，一年五次
1.考试内容：证券基础、证券交易、证券分析、投资基金、发行成销。
2.证券基础+（其他任何一门）就可以通过证券资格考试。
(三)A股是我国境内的公司发行的，供境内机构、组织或个人以人民币投资的股票。
(四)B股正式名称为人民币特种股票，是以外币（美元或港币）投资，在沪、深证券交易所上市的股票。
(五)H股是注册地在内地，而上市地在香港的股票。香港英文为HongKong，取其字首，称为H股。依此类推，纽约和新加坡上市的股票分别叫做N股和S股。
五、实习认识及有关思考
实习之前，感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：
(一)工作时间
股市开市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开。
(二)区分客户
证券公司都会根据客户的资产将客户分成大、中、小三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率（正常是千分之三）。
通过在光大证券永川营业部的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对未来的工作充满了信心。在实习的过程中，我的感受颇多。
第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的能力的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础知识和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争异常激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作必须保持着不断学习的习惯。因为证券行业的所有东西都可以说是不确定的，很多的东西都是在不断变化，很多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的发展，才能够把事情做的更好。
第二，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着十分纯熟的业务技能，不管业务是多么的简单或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。在以后的工作中应该扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的道路上成为一个成功者。第三，在这次实习中，我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。 通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，使我认识到在证券方面的知识不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学生，就是因为他们的动手能力要比大学生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个大学生具备较强的处理基本实务的能力与比较系统的专业
知识，这才是我们学习与实习的真正目的。
第15篇：广发证券实习报告
毕 业 实
年级专业班别：
学号：
姓名：
指导老师姓名：
提 交 日 期：习报年月日告
实习报告
一．公司简介
广发证券股份有限公司，是中国首批综合类券商之一。广发证券股份有限公司的前身是广东发展银行证券部。2001年改制为广发证券股份有限公司。自1994年开始，广发证券在行业内唯一16年蝉联“中国十大券商”，成就了证券业的一个传奇。凭籍着正确的发展战略、规范的经营管理以及完善的风控机制，已发展成为市场上具有较高影响力的证券公司之一。公司（含子公司）现有证券营业部网店225个，数量列居国内券商前三，网点遍布全国。在长期的发展过程中，公司形成了自己鲜明的特色： 以稳健的经营原则始终贯穿于公司的经营管理工作当中公司成立以来，始终坚持“稳健经营、规范管理”的经营原则，高度重视内部管理体制的健全和风险防范机制的完善，初步形成了一套具有自身特色、合乎证券业规范运作要求的制度化管理体系。公司一贯重视企业文化建设，“知识图强、求实奉献”的核心价值观深入人心，这些由员工共建共享的企业文化在公司的经营管理中起到了至关重要的作用，集中的人才优势，雄厚的研发实力使公司享有中国证券行业“博士军团”的美誉。
二.实习基本情况
（1）实习时间:2011年3月14日---- 6月9日
（2）实习单位:广发证券南宁营业部
（3）实习目的：在实习阶段对所学的投资与理财理论知识进行进一步的巩固和提高，以期达到根据理论知识，指导日常的工作实践的目的，收到了较好的效果。
（4）实习人员完成任务情况:按时按质完成每天的工作任务。
（5）实习形式:全程体验
三.实习过程
2011年3月,我离开了学校，为巩固投资与理财专业的专业知识，提高实际操作技能，丰富实际工作和社会经验，掌握操作技能，将所学知识用于实际工作，我来到了广发证券开始了我的实习生活。回顾这几个月的实习生活,有过欢笑有过泪水，酸甜苦辣尽在心头。
在这两个月脱离学校的锻炼中，我在社会中不断努力渐渐得以立足，并得到了最快速度的成长。
四．实习总结
刚开始去公司实习的时候，我的心情充满了激动、兴奋、期盼、喜悦。我相信，只要我认真学习，好好把握，做好每一件事，实习肯定会有成绩。但后来很多东西看似简单，其实要做好它很不容易。通过实践我深有感触，几个月的实习期虽然很短，却使我懂得了很多。不仅是进行了一次良好的校外实习，还学会了在工作中如何与人相处，知道干什么，怎么干，按照规定的程序来完成工作任务。为我以后更好的发展奠定了基础。在这几个月的工作中，认识到在学校学习的是理论知识，与实际运用中有很多不同之处，但是理论知识也不能丢弃，要与实际相结合。通过这一段时间的学习，强化了自己组织协调能力，专业工作能力，表达能力和熟练使用各种办公设备的技能。同时也发现了个人的不足之处，就是喜欢一心两用，喜欢一口气做许多事情。如今想想,这样其实并不好，如果我一段时期内专注于一项工作，不求博但求精, 相信一定能更好更精的完成。自从我发现自己有这个缺点和问题后，我常常警戒自己，以后无论做事还是做人也不能一心两用。
现在，我已经适应了自己的本职工作，但是对于一个初入公司的新人，要全面融入公司的方方面面，可能在一些问题的考虑上还不够全面，但是我相信，通过公司领导及同事的悉心指导和帮助，我一定能在今后的工作中更好的提高自己的水平和综合素质。接下来我会更加努力完善自己,提高自己，争取做一名出色的员工。
第16篇：证券行业实习报告
证券行业实习报告
2009年11月份，我有幸到Xx证券公司，从而开始了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我近距离接触了Xx证券XxXx营业部，在了解Xx证券发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色服务，同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识，并且在与客户交流中锻炼了自己的沟通、交流和处理问题的能力。
二、实习内容
我被安排在营销部工作，主要跟Xx学习。我从以下几个方面介绍我的实习工作;
首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。
接下来就是开始一天的基本工作
整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面：
1、理清相关的客户资料，并及时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整准确，没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时给予纠正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特别敏感，总怕有什么闪失。
2、把理清整理过的客户资料按顺序装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。
3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目目录下，然后统一发到总部。
整理客户资料在实习中占了一定分量工作，这是一个简单但是相当繁琐的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速查找，所以工作人员对我们进行认真的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进行扫描以电子版的形式保存。
在我们实习的过程中，Xx证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导，感谢他们的关心，在这里特别要感谢Xx和Xx，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。
此次实习不管在知识的巩固还是经验的积累上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得成功。虽然实习只有两个月，但是使我十分受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习机会，在他们的努力下我们才能顺利地完成此次实习。在今后的时间里我还需要寻找机会不断地锻炼自己，并积累经验，为自己以后从事这个方面的工作奠定基础。
三、建议
进过我们这次实习，让我想到要对学院说：希望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的教师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深入学习金融专业的知识。
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第17篇：证券营销实习报告
XX年9月末第一次来到上海到中国银河证券从事营销职员实习工作。因为学校的课程安排，有幸能有这次机会来实习。因为之前对金融方面的知识了解的不是很全面、很深入，所以在实习之前有些担心自己做不了。在实习结束后感触颇多，我写下了这份实习报告，有以下几点：
第一点是关于社交方面。
这点对我的震撼是在是太大了，来到这里我和几个实习生在一起工作。这是第一次跟那么名校的毕业生在一起，心情特别激动。他们有来自复旦的、同济的、交大财大的。 而且他们都是本院校的研究生，跟他们相比真是自惭形愧。庆幸的是交到了许多好朋友。可是从另一个方面深感做一个实习生居然要求如此之高，不由得心生一股凉意。一个实习生的的岗位要求如此之高，而且是几乎只有从名校毕业才有可能获得这样一份实习机会，那其它学校的学生面临的压力之大、竞争之残酷、挑战之严峻，简直难以想象……而且通过与我的这些名校的朋友交流又知道即使是这样也不一定能留在这家公司。要看这家公司是否缺人手，还要看你的社交能力，工作能力，以及学习能力。是否是同族最出色的。夸张一下，几乎一个普通职员的岗位是百里挑一的。所以这有更使我现在了解求职的不易，大学生的未来是多么残酷。也使我明白现在的中国的社会理念则是不优秀就是差。要想找到一份好工作，就要具备多项能力：社交能力、学习能力、抗压能力等。不过这也使我得信念更加坚定。因为没有挑战的人生是绝对不完美的。
第二点是对工作所要具备的能力。
为什么要谈这点，因为在一起的都是行研的实习生（就我比较特殊在营销部），分别负责各项数据的研究。例如房地产、铁矿石、塑料行业等等。但令我很有感慨的是这些实习生的工作就只是负责收集数据。说实话这项工作即使是没受过训练的高中生也可以做，但我不是眼高手低，认为这种工作不是不值得做，而是对现在的中国大学的教育更加鄙视。因为大学教的技能应该使用、能用、可用。（本文出自范.文.先.生.网 ）例如美国的麻省理工的金融课程第一节就是教毕业生怎么写简历，怎么求职。但中国在大学传授的知识，不是我们学生不去实践，而是根本没有实践行。即使有，一个毕业生毕业后，最起码实习3-5个月。但是这就好比高考，你停滞三到五个月之后会怎么样，大家可想而知。所以既然实习的经历固然必要，但是我们必须加强自己的自学能力，复习能力。子曰：学而时习之，温故而知新。真是经典，而且必须读书因为阅读的最大理由是想摆脱平庸，早一天就多一份人生的精彩；迟一天就多一天平庸的困扰。不就是在为阅读的最大理由是想摆脱平庸，早一天就多一份人生的精彩；迟一天就多一天平庸的困扰。而我中国13亿人8亿农民，那八亿人一生不就是在为摆脱平庸而奋斗吗。所以要想使自己在这个世界上拥有最多人口数的国家获得一席之地就必须生存，我在这里宣誓，以后每周必须读一本好书。
第三点就是出去拜访客户。
虽然只跟我营销部总监出去拜访一次。但是这一次对我的影响则是莫大的。
首先这次出行就是让自己了解礼节对一个人的重要性，同时也了解到许多忌讳。下面列举一下我得收获，人在跟女性握手的时候要伸出右手但只能握住指尖，虎口向里。当然如果手心有汗则要右手护左手，意味着擦汗。而人在站立时则也是右手护左手，意味着护江山社稷。人在穿西服时则有两种系扣方法，一个是只系中间一粒，另一个则是系三粒扣里面的的上中两粒。以上这些呢就是我现在对礼仪知识的初步了解。
另一点呢则是将自己未来使更加清晰化（后面介绍）。
最重要就是 在学习方面。
通过这次实习也使我更加懂得读书的重要性，所以必须坚持每周都要读书的好习惯。而且对于我来讲更要读英文书。既练习英语有可以学习知识。还有能就是对我现阶段对重要的考试gmat，我现在重新准备。3个月来完全提高自己的语文水平，未来三周会全心的去攻克og13。别的就不去想太多。因为现在考好gmat就足够了。
至于未来的计划，在近两年要考专科、本科、gmat、toefl等多项考试。其余时间全部投入到实习当中去。当然业余时间也要练习篮球争取到美国之后参加篮球俱乐部。但说一下更重要的职业规划通过在公司的仅仅一次实习就使我深受启发。是我和家人比较了解社会，并更加下定决心要走出国门，观看中国经济走向未来绝对会有一个属于我们90的机会。一块超级大国出炉的蛋糕让我们去分。例如现在的地下融资，中小企业贷不到钱。银行有只给国企和央企贷款。而私企却负担了75%的就业人数，所以如果经济的政策呢没有变动则这种经济体系必然会走向衰亡。所以在未来如果有这种可能性（国家允许私有银行的开办）那便是机会的降临的时刻。俗话说机会只给留给有准备的人，所以我现在决定先经过社会的小小历练，之后去美国留学。当然学校一定要接触华尔街，交朋友，使自己快速成长，从而伺机而动。再回到中国来做企业。
以上就是我通过这次实习的种种得到的启发也可以称作为收获，感觉写的不是很好，很没有逻辑性（错过了最佳写作时间）当然以后还会尽量完成这份实习报告。先写到这里，日后通过对目标制定，并去完成后的收获会逐步添加到这篇问章中来。通过对格式的不断修改，对内容不断的增加，对文章不断的润色，希望最终这篇实习报告可以获得大家的认可，希望大家多提宝贵意见，多谢。
第18篇：证券研究所实习报告
证券研究所实习报告
当今经济形式十分严峻,特别是美国,遭遇了自1933年大萧条以来最为严重的一次经济危机.受经济全球化影响,金融风暴迅速波及全球.对于中国这样一个出口在国内生产总值中占有很大比例的国家而言,自然难逃风暴的袭击,去年第四季度GDP增幅显著下降.
大一上学期,我学习了宏观经济学原理,对经济有了初步的认识和了解,并且培养了浓厚的兴趣,总希望能到社会中去实践,体验一下所学过的知识,毕竟实践是检验真理的唯一标准.
虽然作为一名大学一年级学生,知识的积累还不是很充分,研究经济显然谈不上,但是不积跬步,无以至千里；不积小流,无以成江海,做小事才能成就大事.很幸运,我得到了在东吴证券研究所为期五天的实习机会,使我有机会对经济进行更深入地学习和理解,同时还可以提高与他人沟通交往的能力.
实习期间,我通过阅读书刊、上网查询资料、向同事请教,了解到证券作为一种上市公司筹集资金的渠道,可以使企业扩大生产,促进经济的繁荣,股价指数因而在某种程度上可以作为衡量经济发展的一项指标；同时对于投资者而言,可以获得红利及股价上涨带来的收益.从理论上来说,投资股票是一种双赢,但由于机会成本、企业业绩等因素导致供求关系的改变,炒股也存在一定的风险.因此也就有了各种规避风险的组合投资---基金的应运而生.例如反冲基金,使用金融衍生产物：期权,期货等等,通过杠杆作用,一旦看准了方向,可以获得极高的报酬.此外,我还进行了炒股实践,学习了通过分析上市公司的财务报表来判断企业的经营状况,从而预期其股价的长期变化趋势,并且还了解了几种技术图线的察看与分析,如通过k线图分析近期股票的走势；通过volume图察看成交量；通过mAcD图对买进、卖出的时机进行判断.但是,仅仅知道是远远不够的,要掌握并能进行熟练运用还得依靠会计学、精算学等学科的扎实基础,这也为我今后学习提供了方向.
短短的五天期间,我认识了许多同事,他们都很敬业、优秀,都是我学习的榜样.每当我提出问题时,他们总是尽自己所能给我详细的解答,并提供书籍供我查阅.在这里我对他们表示衷心的感谢.
五天的实习生活在这里画上了一个句号,但这并不是结束,相反这恰恰意味着一个新的开始.
第19篇：证券投资学实习报告
证券投资学实习报告
证券投资的着眼点是资本市场中的金融市场，它依附于实业投资，是对实业投资的变相再投资，它有效的弥补了实业投资的不可分割性，让股民用相对少量的资金投资于自己热衷的行业，成为这一行业的股东，从而实现自己财富的增值，同时，实业也能从分散的小股东那里，筹集到大量的资金来扶持壮大自己的企业，最后达到实业与金融业的双赢。
证券投资学是一门综合性学科，它不仅基于自身对股票市场的敏锐的洞察力，同时还需要充分的熟悉的掌握证券投资的基本方法以及原理。将自身的经验与科学的技术分析有效的结合起来，对金融市场进行有效的预测，在本着降低风险，提高收益的基础上合理的投资组合。活跃的资本市场是一个国家经济得以持续良好发展的保障，而证券投资是其主要内容所在，但良好的市场机制才会推动市场的健康发展，从而实现证券的长期投资，反之，则会导致大量的证券投机，这将会严重影响资本市场的健康有序的发展，最终给经济的发展带来弊端。
一、本次实习内容
此次，证券投资实习主要围绕以下几个方面的内容进行：
（一）证券交易软件的安装与运用。
进行证券交易，首先应该选择适合自己的一款交易软件，它能够时时的帮助证券投资者有效的了解资本市场的交易情况以及最新的大盘走势，有利于投资者及时的进行股票的买进或是卖出，避免较大的风险对投资者产生重大的损失。
就目前，市场上值得推荐的几款软件是：益盟，钱龙，大智慧，同花顺，东方财富金融终端，证券之星*快赢机构版，指南针*全赢专家版，大赢家机构版，快枪手，通达信机构交易版等。
证券投资者只要在官方网站进行下载安装就可以随时进行查看股票交易动态，进而帮助投资者随时掌握所持股票的市场行情，获得自己的预期收益。
（二）证券投资宏观分析。
宏观经济运行及其变动对证券市场的影响：
1.GDP变动对证券市场的影响。GDP增长率反应的是经济增长状况。经济增长率高低与股市关联性的深层原因在于经济增长率变动会引起资本规模的相应变动，经济增长导致资本规模的扩张，要么通过银行间接信用，要么通过发行股票的直接信用，由于信用的使用是有成本的，资本规模的扩张，必然要求企业的利润和上市公司收益率的提高，从而成为促使股价上扬的基础性作用。
经济周期：萧条—复苏—繁荣—衰退。经济周期对股市行情的影响：与经济周期同步。萧条时期，经济衰退至尾声，百业不振，投资者已远离股票市场，每日成交寥寥无几，有识之士馍馍吸纳股票，股价渐升;复苏时期，经济渐复苏时股价已升至一定水平，股价不听攀升；繁荣时期，有识之士悄然抛售股票，虽还涨，但供需渐渐转变；衰退时期，投资者认清经济形势，股价开始下跌。
2.通货膨胀对证券市场的影响。控制通货膨胀的方法有很多，虽然常用的方法是提高利率，抑制投资和消费。利率提高后企业的资金成本增加，也许会搁置一些投资计划，利息支出增加，最终可能影响企业盈利。
（1）盈利下降—股票估值下降—证券市场回报下降。
（2）低利率时投资者为寻找更高回报将资金投入证券市场，高利率使得证券市场的吸引力下降，投资者转回低风险的银行存款。最终影响证券市场的流动性。
我国2011年的通货膨胀率达到了5.5%。也就是说，我国股市下跌与通货膨胀也有一定的
关系。政府需采取各种政策来控制通货膨胀。
宏观经济政策对证券市场的影响：
若采取积极的财政政策，其政策的效应是：政府通过购买和公共支出增加商品和劳务的需求，扩大财政开支，增加政府直接支配财力，增加微观经济主体的收入，以刺激投资需求和消费需求，扩大内需，激励企业增加投入，提高产出水平，从而刺激投资和生产，扩大社会供给能力，拉动经济复苏和增长。对股市的影响：财政政策分为扩张性的财政政策和紧缩性财政政策。财政收入和支出政策主要有:国家预算、税收、国债等。 扩大财政支出是扩张性财政政策的主要手段,其结果往往促使股价上扬；通过税收政策,能够调节企业利润水平和居民收入，减税将增加居民的收入,扩大了股市的潜在资金供应量,减轻上市公司的费用负担,增加企业的利润,股价趋于上升；国债可以调节资金供求和货币流通量，在不带来通货膨胀的情况下缓解建设资金的需求,有利于总体经济向好,股价上扬；政府产业政策对行业股价波动的影响较强,政府的产业政策会鼓励特定行业发展,使该行业的经营状况和盈利将可能增加,从而使该特定行业股价上涨,否则将下跌。另外，管理层对股市的监管政策对我国股市的中短期走势具有极大的影响。
货币政策按照调节货币供应量的程度分为紧缩性的货币政策和扩张性的货币政策。在实行紧缩性的货币政策时,货币供给减少,利率上升,对股价形成向下压力,而实行扩张的货币政策意味着货币供给增加和利率下调,使股价水平趋于上升。我国中央银行具体的货币政策工具主要有:利率、存款准备金率、贷款规模控制、公开市场业务、汇率等。
（三）证券投资行业分析。
行业的变动和重大调整对证券投资有着极为深刻的影响。
处于成长期且是国家扶持的朝阳企业，发展的前景较为开阔，那么其股价的波动就不会很大，并且会呈现一种稳定的增长态势，投资者对于这样的企业会积极的做出决策，进行有效及时的投资。处于成熟期的企业，投资者的投资就要相对的慎重，因为若是处于成熟期，各方面都处于饱和状态，其技术的进步，规模的扩张就会受到一定的限制，由此，公司经营政策，战略的调整就会对股价波动产生严重的影响，这对于小股民来说具有一定的挑战性，因此，对于这样的行业，投资者应该慎重的进行投资。
（四）证券投资公司分析。
上市公司基本素质的变动和财务能力的变化都会对证券市场的而价格波动产生影响。 上市公司基本素质，尤其是高层的管理者，每一个重大的决策都会影响股价的波动，这与管理者自身的素质，知识水平，实践经验等因素有关。一个错误的决策不仅可能导致股价的急剧下跌，而且还可能会影响公司未来的发展前途。
财务能力是衡量一个企业未来发展前景的可靠指标，投资者对上市公司的投资，主要就是通过分析财务报表来决定是否进行投资该企业。一般是通过分析：（1）盈利能力。（2）发展能力。（3）营运能力。（4）发展能力。（5）偿债能力等。通过这几项指标，对上市公司的整体发展水平进行分析评价，从而确定投资方向。最后结合杜邦分析法对其进行综合整合，比较该行业与市场同行业相比，有什么优势，其最终盈利的来源是什么，是通过真正的经营获得利润，还是通过对外借债获得的财务杠杆收益。
（五）证券投资技术分析。
证券投资的技术分析是进行股票投资不可或缺的重要的手段。
证券进行技术分析的三大要素是：成交价格，成交量，时间和空间。技术分析一般的分析方法有：K线类，切线类，形态类，波浪类，指标类。
通过这种技术层面的分析可以一定程度上帮助投资者预测股票未来的价格走势，一定限度
下消弱证券投资者对炒作股票的盲目性，增加获得收益的可能性，从而使得更多的投资者对股票投资产生兴趣，最终推动股票市场的繁荣，从而使资本市场能够更加的完善。
技术分析的优点是：（1）对市场的反应比较直观。（2）分析的结论实效性强。（3）更适用于短期的行情预测。但是，仅仅只是进行技术分析还是不够的，技术分析必须与基本面分析集合起来，才能提高其准确程度，否则单纯的技术分析是不全面的。还有就是在技术分析的时候，要切记片面的使用某一种技术分析结果，因为这样的话，会有相当的局限性和盲目性。 最后，在进行技术分析的时候，要根据特定的环境和形势进行变通，不能完全听信前人总结出来的技术分析理论。
（六）证券交易模拟操作。
要进行证券交易，必须遵循严格的交易流程，了解报价规则，竞价机制。熟悉网上证券交易委托下单，撤单，查询资金账户等。很好的掌握证券交易操作是进行证券投资的前提条件，需要投资者及时的进行股票的转让，获得预期的报酬。股票的交易流程主要基于以下几个方面：
一、交易时间。
二、竞价成交。三．确定交易单位。四．报价单位。五．涨跌幅限制。
六．“ST”股票。七．委托撤单。八．“T+1”交收。九．新股申购。十．分红派息及配股。熟练掌握以上操作，对于证券投资者的后续交易有着极为重要的作用。要求投资者在运用这些规则的基础上时时的进行股票交易动态的观察，以便做出及时有效的决策。
（七）证券投资组合的分析。
证券投资收益和风险是相均衡的，高报酬就会对应的高风险，低收益就会对应低风险。若要很好的规避风险，同时提高收益，就需要投资者进行各种股票的合理配比。通过投资组合风险与收益衡量来确定组合的合理性。首先是用投资组合的期望收益率来衡量收益的大小；其次是用投资组合的风险进行衡量其风险的大小；最后用影响投资组合风险的相关系数进行衡量。选择相关系数小的证券进行组合可以明显降低风险。
合理的组合会使风险降到最低点，收益达到最大值。
二、实习心得
随着资本市场的不断完善与发展，证券投资在未来给大众创造财富的空间将会大大的增加，人们同时也会更多的关注该行业的发展，寻找更多的投资机会使自己的财富得到最大幅度的增值。新的一届领导班子的口号就是：“创新变革”，基于这一理念，众多的行业会相继的应用而生，这会进一步加大资本市场内部多样化变革，导致资本市场的更好更快的发展。与此同时，众多的理财软件促进了这一变革的脚步。例如，添富快线，是一款能够使我们的闲置资金得到充分的利用，让我们的活期储蓄增加定期收益。
所以努力学好证券投资学，有效的行证券投资是我们叩响财富之门的金钥匙，同时也为资本市场良好有序的发展贡献了自己的一份力量。
院系：财务管理10407班学号：031040715姓名：贺茹茹
第20篇：光大证券实习报告
光大证券实习报告
一、实习时间：2012年2月20日-----2012年3月20日
工作时间：9：00-----17：00周一至周五
二、实习目标：1）完成大四实习工作
2）完成踏入社会的第一步，对工作性质初步了解
3）学校的理论知识在实际工作的初步应用
三、实习地点：光大证券郑州营业部
实习公司简介——光大证券创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。2009年8月4日公司成功发行A股股票，共计募集资金109.62亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。截至2009年12月31日，公司注册资本34.18亿元，净资本182.5亿元，净资产224.57亿元，总资产620.21亿元。
公司成立十六年来，秉承“提升客户价值，造就员工未来”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。公司积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。展望未来，公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，提高股东回报，努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。
四、实习内容
①负责招聘的部分事宜
1）筛选简历公司从智联招聘导入应聘者个人简历，根据面试官要求的一些硬性指标如“二本以上”、“年龄不高于30岁”、“获得证券从业资格”等进行筛选
2）电话约访对合格的面试者进行电话约访，首先恭喜他们顺利进入到面试环节，确认面试者是否能准时参加面试；若能参加，请准时到达面试地点，并携带学位证，身份证复印件，证券从业已过科目成绩表，并着正装。
3）记录汇总对能参加的面试者名单进行确认后汇总，并打印出面试者名单
4）打印面试资料对于能参加面试的应聘人员，公司打印其个人简历，每人三份，供面试官使用。
②待扫描档案审核
中国登记结算系统于2010年大概3月份更新了系统，而证券公司要把所有开户股市的资料以电子档的形式传入待系统的，所以在此日期以前的档案要重新扫描。在扫描的过程中，由于公司以前的老档案尤其是资金帐号以“888”开头的客户资料由
于保存时间过长，造成客户部分资料丢失，或是不清晰，对扫描进度有很大影响，所以需先审核对这些方面纠正，具体工作包括：
1）对需扫描档案登记公司档案都存放在蓝色档案盒子里，每盒20本，也就是20位股东资料。每个盒子内侧都贴有应存放的股东资金帐号和股东名字，然后与盒子内的实际股东资料核对，确定实际份数，最后在登记簿上记录下该盒子的资金帐号序列，如“888xxx——888xxx,20本”；若缺失，则记载如下“888xxx——888xxx,19本，缺888xxx，姓名”。
2）档案审核及记录
审核内容包括股东卡（在深市或沪市开办的股东帐号凭证）、身份证是否缺失和是否清晰。若二者之一缺失，则用excel记载下来；若无缺失，查看清晰度，身份证模糊的话同样登记，股东卡不清晰，用黑色水笔在旁边写下股东帐号与姓名，根据股东帐号属于沪市还是深市分别加盖相应的公章。文档审核完整后，搬至扫描人员处。
3）档案归还
扫描人员完成扫描后，实习生需要将档案重新审查，与已登记数目核对，确认无误后放入档案柜中。
③扫描文件复核
以上股东资料扫描完成后，会上传到公司内网系统里面，然后需要复核人员复核，复核通过后，才会进入公司总部。由于公司这次扫描业务是外包出去的，所以为了确定扫描资料的质量，审核则出现了两种形式：
1）抽样复核
由于扫描数量很大，若再与原纸质文档对照，看是否扫描完整，业务量太大，所以采取抽样审核的方式；抽样比例一般为20%，即如果扫描10盒，抽查2盒.对于抽样出来的纸质文档，首先先用复核帐号登录公司的内网系统，选择资金影像—影像复核，则会显示出来所有上传的资料，找出抽样出来的纸质文档对应的电子档案。再任意把其中一位股东的资料点开，会出来该位的全部资料。与该位股东的纸质档案对照，若无缺失，则点击“通过”；若缺失，或扫描错误，点击“退回”，并在意见框内表示出原因。
2）直接复核
对于未被抽样的文本，只需审核电子档案的清晰度即可，查看图像是否清晰，以及文件的签字有无缺失。审核内容包括开户申请表，开户资金回单，买者自负函，风险揭示书，三方存管协议，身份证，股东卡等。审核通过，点击“通过”，否则点击“退回“，并标示出原因。
④ 新开户文本资料粘贴与审核
1）资料粘贴股东开户时有一些资料是需要粘帖到开户文本的粘帖资料处的，如身份证复印件，股东卡，三方存管协议，资料变更申请表，多银行开户，以及转托管、创业板协议等。在粘帖资料处的空白处画有多列横行，在每列横行处粘帖一种业
务或一份证件，同时在左侧用黑色水笔标明具体的名称，如在横行处粘帖“资料变更申请表“，则需在左侧标明”资料变更“字样，右侧则需经办人签字。
2）开户文本审核与前面介绍的那些老档案审核不同，对于新的开户文本审核内容包括：开户申请表签字，公章是否有缺失，买者自负涵是否加盖“已开展投资教育”公章，是否加盖骑缝章，资料变更申请表审批、复核人员签名是否缺失，风险测评表经办人是否签字，创业板协议总经理是否签字等。
⑤股东开户文本资料扫描
股东业务类型主要有以下几种：资金业务合订本，资料变更业务，转托管业务，创业板开通，注销业务等，在光大证券实习期间主要接触的有资金业务合订本、资料变更业务、创业板开通业务，下面就三种业务的情况分别进行介绍。
1）资金业务合订本现在股东的所有资料只是一个开户文本，所有需要扫描的内容都在此文本内，只不过根据不同业务扫描的内容不同。资金业务合订本需要扫描的内容有开户申请表（以前的文本除了要扫申请表，还要扫开户回单，现在改进了，申请表与开户回单在一张纸上了，就可以少扫描了） ，买者自负函（买者自负函也改进很多，和很多业务合并到一张纸上，办理哪项业务勾选即可，不再单独一张纸分开），股东卡，身份证，客户正面照，三方存管协议，风险测评表。
具体扫描操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“资金业务合订本”，则就会出现此股东需要扫描的项目。而且一般股东在来开户时，身份证以及客户正面照已经扫描进系统了，当你如上打开股东资料时，这两项是可以自动匹配的，只需要扫描剩余选项。扫描后图片要与每一项要匹配，再点击页面下方的质检，主要是检验图片是否匹配上以及图片大小是否合格，之间合格后才能上传。上传成功后，后续则是上面介绍的“扫描文件复核”。
2）资料变更业务这一种业务就简单的多了，需要扫描的业务只有一张资料变更申请表，这一种业务主要是为股东变更个人信息提供凭证。
具体操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“资料变更”，则会出现“资料变更申请表项目”，扫描后质检，上传。
3）创业板开通一般因为创业板风险很大，一般要求开通此项业务的人要有两年以上炒股经验，手抄协议并由公司总经理签字。
具体操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“创业板开通”，则会出现“创业板开通申请表项目”，扫描后质检，上传就可以了。
五、实习感悟
1）世上无小事，只怕有心人。其实在实习期间的业务主要就是审核档案，而审核的档案都是千篇1律的，时间久了肯定就会枯燥。刚开始不熟悉档案的时候可能就是按负
责人吩咐的，需要查看的地方看一下，不需要看的地方一点不碰，后来明白只要你善于发现，还是有很多有意思的地方。你可以发现档案经历了三代，从原来只有一个小薄本，到外面加里一个开户文本，到现在只有一本简化的开户文本，程序越来越简洁，页面越来越薄，内容却没有减少。你也可以通过老档案的审核看到以前的“银证通”业务，到现在证券公司完全独立出来。你可以在大盘走势很好的时候看到来办业务的人明显增多了，你会明白股票市场有多敏感。你可以在闲来无事时听一听别人电话的内容，在早会时听一听会议内容，在员工培训时看他们如何励志的，方方面面都有你值得学习的地方。
2）人际关系是软肋，做一个谦虚礼貌的人。 与人相处是一门大学问，但也一直是我的软肋，我不太愿意与人说话。其实，当你不知道怎么做的时候，你可以从别人身上学习，很庆幸，我遇见了一位和我一块实习的同学，从他身上获益良多。在光大的时候，从门卫到总经理，只要是我们能叫上来姓氏的人，只要遇见了都会打声招呼，不要应付，既然都是要问好的，就真心实意，也许你会有意外收获。记得有一次，正好中午饭点，我们还没吃饭，在大厅就碰见了营运总监葛总，记得当时就问侯了一声“葛总好”，结果就是葛总当时就把自己的餐卡给了我们，中午和实习同学吃了一顿大餐。还有门卫张师傅，平时干一些杂活，每次我们搬运档案时还会帮我们一把，平时都打招呼问好，记得有一次张师傅拿了一袋零食跑到我们屋里，给我们倒了些，自己吃了些。摒弃掉自己很多不成熟的想法，至少就打招呼来说你不会损失什么，即使别人当时没什么表示，至少会留下印象。
3）看看周围的人们在干些什么。和人相处，一大好处就是可以相互学习，相互交流。记得当时我负责过筛选简历，当时看了一下应聘者的证书情况。很多人都考了很多证，而自己在大学四年除了必考的证书外，基本其他什么都没考。上文中提到过一位和我一起实习的同学，国际贸易专业，但是他在金融方面的了解要比我深的多 ，而我还是金融专业。学习过股票知识，至今未开过户，他已有三年炒股经验，战绩良好。人和人确实不需要比较太多，但适当对照一下你就可以发现自己的不足，适当改进就好了。同时，要发现工作的特性是否适合你，适合自己的才是最好的。总之，实习虽只有短短的一个月，但是感觉自己做人做事的态度确实改善了不少，受益匪浅。
