推荐第1篇：如何审核招标文件
招议标审核培训（在外公司）
一、完整的招议标资料应包括以下内容：
1、投标单位资格审核表
2、招（议）标计划呈批表
3、价格参考表
4、招（议）标单位推荐表
5、招（议）标投标单
6、分项报价单（如能分项）
7、招标文件
8、摸底报告或市场考察报告
9、投标单位的资质
10、新客户业绩
二、各项资料的审核细节
1、投标资格审核表
①分
（一）和
（二），表
（二）适用于非项目工程类，表
（一）适用于除项目类以外的招标内容，注意编号使用正确性；②检查相关的部门是否全部签字，有意见反馈的是否已更改； ③项目类需在招议标内容中注明立项编号或后附申请； ④情况说明中需对少于三家或无新单位参标的原因进行说明。
2、招（议）标计划呈批表
①需注明推荐部门、主要业绩（老客户：注明业绩内容，包含集团公司内其他业绩；新客户：注明相关业绩内容）、联系人电话、传真、EMAIL、预测总费用；
②推荐意见中明确推荐单位优势或推荐理由； ③推荐人、部门负责人、主管部门领导均需签字；
3、价格参考表
①有前批价的需注明价格、供货单位、供货时间、使用部门； ②注明询价单位和价格，根据前批采购价格及查询价格预测出参考价；
③经办人、部门负责人、条线领导需签字确认；
4、招（议）标投标单 ①按体系表格填写；
②“工艺技术要求及说明”栏中注明：质量要求、交货地点、开票税率、招标有效期、报价要求等（根据项目内容不同自行调整）； ③付款方式需注明，材料类（按各公司以往条例执行）、设备类（3：2：3：2）、工程项目类（按各公司以往条例执行）、维修类（按各公司以往条例执行）；
5、分项报价单（如能分项）
①填写栏有生产厂家、品牌、材质、重量、数量、价格等要素，另如有公司规定品牌、材质的需注明； ②落款明确，投标单位、联系人、电话
6、招标文件，应包括的内容见《招议标管理规定》（投标单位标书应包括的内容；投标报价的规范要求；供货范围；招标的有效期限；技术要求及验收标准；付款方式；相关的违约责任等）
7、摸底报告
①应包括的内容见《招议标管理规定》； ②需摸底人员签字。
8、投标单位的资质
①营业执照、代码证、税务登记证为必须提供，其中营业执照、代码证需最新年检；
②如特殊行业的需提供前置许可证，如压力容器需提供压力容器制造许可证；起重机类需提供特种设备制造许可证；运输类需提供运输许可证；施工类需提供施工资质及安全生产许可证； ③资质复印件需加盖单位公章。
④新单位需提供业绩表，业绩表中应有招标相同型号的内容。
9、根绝采购物资的不同，如有相关《申请》或情况说明的内容需放入审核文件中。
10、注意参标单位的规模是否在同一水平，主要看其注册资本及摸底报告中的规模描述，提出定标过程的不统一性及风险预先防范的意见。
推荐第2篇：施工组织设计文件审核（版）
施工组织设计文件审核
经审核施工组织设计存在以下问题:
1.施工组织设计应经施工单位技术负责人(总工)批准后,报监理审核.
2.施工进度安排中,涂料工程与门窗工程施工工序安排不合理,易造成二次污染及损坏,应适当予以调整.
3.施工组织文件无安全、质量、文明施工保证体系，无组织结构图。
4.工艺与措施中，技术措施缺项，应针对本工程特点及施工中可能造成的质量通病，对措施进行细化， 制定相应措施。
5.安全、质量、文明施工无控制目标。
6.工程质量验收文件中，无隐蔽工程及分部分项工程验收计划，无保证质量目标实现的组织措施。
7.施工组织设计文件中无总承包对分包单位管理及控制体系。
推荐第3篇：招标文件审核要点
水利工程招标投标备案文件监督要点
第一部分 水利工程招标投标备案文件合法、合规的必要性
一、为了促进招标投标市场的统一
一个市场统一的前提就是其规则统一。
首先，在法律制度关系层面，招标投标备案文件是落实招标投标法律制度的一个载体。与其他合同订立活动相比，招标投标活动的明显区别在于其自始至终都以书面形式进行。从招标公告的发布，到招标文件的编制与出售；从投标文件的编制与递交，到最后评标报告的形成，以及最后签订正式的书面协议等，都是以书面形式进行的。在众多的书面文件中，起决定性作用的是招标文件。因为《招标投标法》明确规定，投标文件必须按照招标文件的要求进行编制，并且对招标文件的实质性要求和条件做出响应，否则就是无效投标。《招标投标法》还规定，招标人与中标人必须按照招标文件和中标人的投标文件签订合同，也就是说，将来执行的合同内容也主要由招标文件决定。所以从法律规定的角度来讲，招标投标备案文件是执行招标投标法律制度的一个重要载体。
其次，从内容来看，《招标投标法》的很多规定都是通过招标投标备案文件来体现的。比如招标公告必须在指定的媒介发布，具体发布内容等需要在招标文件中体现；《招标投标法》规定的两种中标标准及评标标准，也必须在招标文件中公布，如何公布，公布到什么程度，要靠招标文件来落实。此外，《招标投标法》规定评标必须由评 1
标委员会负责，如何评审，根据什么标准，按照什么程序评审；《招标投标法》还规定招标人签订协议时，不能违背招标文件的实质性内容等，所有这些都要靠招标文件来落实。从某种意义上讲，招标文件中的投标人须知就是《招标投标法》法律制度的一个缩影。
二、为了进一步规范招标投标活动
招标投标备案文件是投标人准备投标文件及投标的依据；是评标的依据；是签订合同所遵循的文件、技术规范或规格的编写原则。招标文件是招标的前提条件。招标文件编制质量的优劣，直接影响到招标的效果和进度。《招标投标法》第二十条规定“招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。”招标文件的的质量也影响着招标投标活动是否公平、公正。
监督的目的就是避免串标、围标以及内外勾结以实现中标的违法乱纪行为的发生。在开标阶段，即使监督人员不在场，如果出现了文件密封性不完全等问题，招标代理机构也会拒绝其投标，而且还有那么多的投标人代表在场并进行交叉检查，众目睽睽之下，出现不规范的行为的可能性不大。在评标现场，由评标委员会进行民主的评审，评审的依据就是已经公开的评标办法，整个评标的过程是封闭式的，出现投标人与招标人互相勾结的可能性也较小，在评委随机抽取的情况下，投标人要想通过贿赂评委而实现中标的可能性也是微乎极微。因此，聪明的投标人要想搞鬼，最大可能就是在招标人编制标书时，就与招标人互相勾结，在招标文件里作了有利于自己的规定，从而排除其他投标人实现中标，获取不法利益的目的。
通过招标文件的手段来实现中标，比围标、收买评委等其他手段更具有隐蔽性的特点，整个评标过程看起来合法合规，但是却是以合 2
法的外衣掩盖其非法的目的。因此，加强对招标文件的审查，是确保招标活动公平、公正的重要手段，是十分必要的。
三、为了加强政府的投资管理
近几年，国家出台了一系列有关制度，但这些制度相互不衔接、不配套。比如资本金制是在项目前期提出要求，但如不监督后期合同的执行，就无法保证资本金落实到位。招标投标备案文件就能将一系列制度有机衔接起来，因为编制招标文件时必须兼顾资金、项目单位、设计等前期问题，否则招标无从搞起；还要兼顾履约，即合同的执行等后期问题。不能搞设计的只负责设计，搞施工的只负责施工，搞招标的只负责招标而不考虑后期合同的履行。我们通过竞争方式选择到的中标人，在工期、质量、资金方面达到了招标采购方的要求，但如果不严格执行合同，不严格规范合同的变更、调整，那么招标阶段确定的工期、节资、质量等目标最终都难以落实，因为通过简单的价格调整就可以实现资金的追加，规避各种预定的目标要求。规范的招标文件，是衔接目前各种项目管理制度的一个枢纽。
招标投标备案文件要将前期项目单位资本金的落实和后期合同的履行有机结合起来，编制质量显得非常重要。只有严肃地对待招标文件，才能将项目作为一个整体加以考虑。不能只看树木不见森林，就招标论招标。从合同的角度看，招标不过是竞争性缔约的一种方式，其最终目的是为了选择一个合适的中标者，签订一份好的合同并执行好合同。招标文件在合同条款上花了大量篇幅，原因就在于此。
第二部分 水利工程招标投标备案文件的编制原则及主要内容
一、编制原则
按《水利水电工程标准施工招标文件》（以下简称《标准文件》）的规定：
首先，将其区分为指导性的、参考性的和需要不加修改引用的。如招标公告、资格预审公告、投标邀请书，包括工程量清单等，是指导性、参考性的内容；通用合同条款的正文、投标人须知的正文部分需要不加修改地引用。
其次，设臵了授权性条款，允许招标人在专用合同条款或前附表中，做不同或具体的约定，但约定内容应彰显公平。
第三，前附表是开放的，允许招标人对正文的内容进行补充，一些无法明确的内容，可以统统放到前附表中。
1、全面性。标书内容涉及招标人需求、项目具体技术参数、标准化设臵、市场行情、招标环境、有效竞争、公平参与权、定标标准、法律法规条款等。可以说，一份完整的标书是一项系统性的工程，标书制作者与招标人担负着繁重的起草重任，怎样把上述控制性内容全面而准确地融入标书文本中,考验着工作人员的业务素养与综合素质，也显示着招标代理机构和招标人的管理质量水准。
2、逻辑性。标书是招标工作时招投标当事人都要遵守的具有法律效应的文件，因此逻辑性要强，不能前后矛盾,模棱两可，用语要精炼，要用简短准确的书面语言表达项目规范与要求，力戒罗嗦、重复、前后不一,招标邀请书、招标目标任务说明，投标须知、合同、投标文件格式等作为标书的几个组成部分之间，既要准确地表达逻辑 4
含义，又要使整体逻辑空间顺畅，体现一致性与一贯性。
3、非歧视性。这项要求对标书制作人员要求很高，一个招标项目从策划、市场行情了解、招标环境追踪、预算与方案选择等前期工作,招标人会有许多想法，招标方案交由招标代理机构执行时，标书制作人员就面临着几个关键点的控制与把关。如准入门槛或资质要求问题，信息公开与参与权受限问题，招标人倾向性意见及控制等。怎样界定歧视性条款，是一项硬工夫，也是标书制作水平的真实体现。
因此对招标信息的收集、归类、分析显得十分重要，横向纵向对比能够判定招标人是否具有倾向性，对建设环境的掌握有利于让标书制作者对招标人的需求作出客观评价，对政策法规的准确理解与执行，有利于标书制作者剔除歧视性条款,是对招标人“出钱想买什么就买什么”传统观念的强力阻击，是设立招标代理机构,彰显公共政策功能的目的所在。
4、法律规范性。标书具有法律效应,是合同组成部分之一，是招标人需求、投标人履约的直接依据，也是所有投标人共同遵循的标准，更是纠纷处理的依据。因此,标书内容中法律法规的控制路径要严格设立，不容含糊不清，难以操作，要明确权力、义务与责任:首先要严格遵守招投标法规与标书制作原则，在具体细节安排上能全面落实各项规定,确保标书体现法律精神,有很强的权威性与说服力。其次实际操作过程中，要严格按标书规定执行，对事不对人，一视同仁。废标、无效标、未实质性响应标书、未提供有效资质等重大事项，要提出明确的处理规定，对于评分权重设臵、投标保证金交纳、定标原则等具体内容要按照法律规定细化，并一丝不苟执行到位，公开接受各方监督。第三，法律法规细化成标书条款要有实际操作性，便于招 5
投标当事人的控制与监督，要结合招标项目特点，有针对性地细化法律条文，不具备实现条件的或者操作性不强的，要酌情删减，不要勉为其难而制造众多是非。
二、主要内容
（一）资格预审（招标）公告的主要内容
资格预审公告是指为邀请潜在的投标人参加资格预审而在官方媒体上发布的资格预审通告。招标公告是指招标单位或招标人在进行科学研究、技术攻关、工程建设、合作经营或大宗商品交易时，公布标准和条件，提出价格和要求等项目内容，以期从中选择承包单位或承包人的一种文书。
资格预审公告主要用于资格预审方式的招标，招标公告主要用于资格后审方式的招标。
根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》规定，资格预审（招标）公告主要包括以下八个方面的内容：
1、招标条件；
2、项目概况与招标范围；
3、申请人资格要求；
4、资格预审方法；
5、资格预审文件的获取；
6、资格预审申请文件的递交；
7、发布公告的媒体；
8、联系方式。
（二）资格预审文件的主要内容
资格预审，是指招标人出售招标文件或者发出投标邀请书前对潜 6
在投标人进行的资格审查。资格审查的方式分为合格制和有限数量制，由招标人根据项目具体特点和实际需要选择使用。
资格预审文件中的审查标准应与招标公告中的相应内容一致，可以细化，但不得额外增加或减少。
根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》规定，资格预审文件共分五个章节：
1、资格预审公告；
2、申请人须知；
3、资格审查办法（分为合格制、有限数量制）；
4、资格预审申请文件格式；
5、项目建设概况。
（三）招标文件的主要内容
招标文件是招标人向投标人发出的，旨在向其提供为编写投标文件所需的资料并向其通报招标投标将依据的规则和程序等项内容的书面文件。招标文件是招标过程中最重要的文件之一，一般情况下，在发布招标公告或发出投标邀请书前，招标人或其委托的招标代理机构就应根据招标项目的特点和要求编制招标文件。
根据《水利水电工程标准施工招标文件》规定，招标文件分为四卷八个章节：
第一卷共5章，包括：
1、招标公告（或投标邀请书）；
2、投标人须知；
3、评标办法（分为最低投标价法、综合评估法）；
4、合同条款及格式；
5、工程量清单。
第二卷共1章：图纸（招标图纸）
第三卷共1章：技术标准和要求（合同技术条款） 第四卷共1章：投标文件格式
施工招标文件的编制及审核工作十分重要，它直接关系到项目招标的质量乃至成败。施工招标文件有投标须知及投标须知前附表、合同条款、合同文件格式、技术规范及要求、图纸、工程量清单、投标文件及投标函部分格式、投标文件商务部分格式、投标文件技术部分格式、资格审查申请书格式等内容。其中工程量清单表述了招标人要求投标人完成的具体工程量，是施工招标文件中相当关键的部分，亦是投标人报价的依据。
在编写施工招标文件时，必须列入工程发包人、工程设计单位、工程概况、工程招标承包范围、工程质量等级要求、工期要求、投标人资质等级要求；领取招标文件时间、地点；踏勘现场时间、地点；传真澄清书面材料时间；答疑会时间、地点；领取补充招标文件时间、地点；投标截止时间、地点；开标会时间、地点；投标保证金递交方式；投标文件份数；投标有效期；联系方式等内容，其通常集中在投标须知前附表中。投标须知前附表是以表格形式对投标须知内容的简要概述，用以帮助投标人清楚了解他在投标过程中必须履行的手续和应遵守的规则。同时，它也是了解投标须知详细内容的索引。
第三部分 水利工程招标投标备案文件的具体监督内容
招标投标备案文件种类
资格预审（招标）公告 资格预审文件 招标文件 评标结果公示
一、资格预审公告与招标公告的审查要点： 公告类型是否合规； 公告内容是否完整；
招标项目的内容、规模、标段划分、资金来源情况是否明确； 对潜在投标人的资格要求是否合规；
获取资格预审文件或招标文件与递交资格预审申请文件或投标文件的时间和地点是否明确；
资格预审文件或招标文件发售金额是否合规； 公告中的有关时间要求是否合法合规等
二、资格预审文件的审查要点： 内容是否完整；
是否明确了资格预审条件、审查办法、审查时间与地点、投标保证金的递交要求、文件售价、专家组成情况、合格投标人数量（有限数量制）、资格预审结果通知方式等主要内容；
资格预审文件的发售时间是否合法合规；
审查时要注意资格预审文件中的相关内容是否与资格预审公告一致等。
三、招标文件的审查要点： 内容是否完整； 有标准文本的是否使用；
招标文件中的有关时间要求、评标委员会组建、评标方法、评标程序、投标保证金递交要求、履约保证金、中标服务费收取、投标企业法定代表人或其授权人身份及资格证明原件等主要内容是否合法合规。
四、评标结果公示的审查要点： 公示内容是否完整；
推荐的预中标人与评标委员会的评标结果是否一致； 预中标金额与投标报价是否一致； 公示时间是否满足要求； 投诉与质疑的途径是否明确等。
第四部分 招标文件应如何避免倾向性
招标文件编制中易出现的问题：
1、隐含倾向性条款或歧视性条款。
2、评标方法和评标标准设定不合理。
一、结构完整、用语规范
所谓结构完整，就是说一份完整的招标文件应该包含《标准文件》中规定的招标文件应具备的所有内容，杜绝一些招标文件中没有合同条款和签订方式的现象发生。而用语规范，则是在细节方面应加以注 10
意，做到前后统一，如：应避免招标文件中前面规定投标人应具备相关二级资质，而后面变成了三级资质等现象的发生。
另外，还应注意在招标文件中标明实质性要求和条件，实质性要求应是指投标文件所提供的有关资格证明文件、提交的投标保证金、技术规范、合同条款等，要与招标文件要求的条款、条件和规格相符。
不能把注册资金、公司规模等限制性条款作为实质性要求和条件。在技术指标中，更应注意用语规范，技术指标应是共性技术指标，不能照搬前期某一项目的技术指标。技术参数是某个范围内的数值,不是具体数据，只宜尽可能清楚而准确地规定到各种最低要求的限度。可以采用“大于等于”或“在某某幅度内”这一类的措词。不论是通用的技术规范还是专用的技术规范，应尽可能清楚而精确地规定应完成的工作、提供的服务、要求以及施工地点等，应具体规定到各种最低要求的限度，切忌出现品牌名，如达到“××项目的技术标准”。
二、资格条件设臵应有利于充分竞争
设定资格条件的目的是防止不具备合同履约能力，有过重大违法记录或在商业信誉等方面有问题的不合格投标人进入，不是为了使特定的投标人能够参加该次投标活动，是为了鼓励良性竞争而不是为了限制充分竞争。对于利弊限制性条款，比如非国家规定的强制性资格条件，或强制性认证要求，不应作为资格标准；经验业绩和服务承诺函等也不应作为资格条件。如果该项目确实有特殊需要，需要设定特殊资质条件，应确保这种特殊需求和条件不是针对某个投标人设臵的，而是应该至少有三家以上的投标人能够满足这种需求。
三、分值设臵和评标标准应细化、准确
首先，根据该项目的特点设定价格分应占的比重（权值）。
第二，在规定各评分项的同时应设定评标标准，专家打分就有了明确的标准，不会再仅凭个人感觉打分，从而有效防止评标结果出现主观偏差的现象发生。
第三，在加分环节上应慎重，地域性的评奖尽量不应作为加分条件；招标人评价原则上不应作为加分条件。
第五部分 招标投标备案文件的监督重点
招标投标备案文件的监督应具全面性，即不放过任何风险点。同时也要抓大放小，突出重点，应把握好以下几方面：
一、格式审核
目前，大部分招标代理公司和项目业主对招标投标备案文件格式都不重视，认为是旁枝末节，但文件格式也能提供很多有用信息。从招标投标文件的格式可看出起草人水平与专业性、业主对项目的重视程度、业主自身的管理水平。
1、用词及语法：错别字、不规范用词、语法错误等不仅体现出编者的不专业、不认真，也有可能埋下纠纷的隐患，会有法律风险；
2、排版：排版是否易于阅读，编号及标点符号是否合理，内容是否方便查找便于交叉引用，体现了作者的起草文件水平及服务读者的意识。
3、词语定义：应定义好重要词语，即使是最常用的词语，大家也可能有不同的理解。一旦合同双方发生纠纷，很多偏袒己方的解释也会被当事人或律师创造性地提出来。而合同中的专用定义可以在很 12
大程度上减少此类风险。
4、完整一致性：由于招标文件是一个庞杂的文件体系，应根据文件类别及逻辑关系组卷或编号，这样有利于文件管理，也有利于查缺补遗。整个体系中文件的一致性很重要，但很难做到，因为起草人、审核人很多，每人的认真程度不同，而且总协调人或总编受限于自身专业与经验，不可能毫无遗漏。因此，所有文档最后由总编组合到一起后，难免出现矛盾之处。所以，说明文件的优先效力是必要的。
格式审核具体体现在以下方面：
（一）文件中的目录字体是否一致、章节构成和序号是否正确、页码是否正确等。
（二）投标须知前附表：
1、建设单位和代理单位名称、地址、联系方式和批文名称是否正确；
2、项目名称及工期是否规范；
4、招标各时间节点是否填写正确、齐全；
5、投标文件要求的内容和份数及电子光盘的提交是否齐全。
（三）招标文件正文
1、招标文件中的工程概况与设计说明是否一致、承包范围是否和业主描述一致、招标文件组成的描述是否全面；
2、招标的时间节点信息是否全面和正确，是否和投标须知前附表中一致；
3、指定分包工程拟定的外来从业人员综合保险费标准是否正确；
4、报价有效范围是否适当；
5、评标办法设定是否合理、规范，有没有细则，是否有明显倾 13
向性等；
4、人工费报价、总承包管理配合费费率、安全防护、文明施工措施费、外来从业人员用工数、钢筋和商品砼的投标报价、评标价的修正值等是否符合相关文件规定。
二、法律及技术审核
主要看有无违反法律法规规定的内容，重点是运作程序、时间规定、报价方法、评标办法和合同主要条款等的合法性、合规性。具体体现在以下方面：
（一）投标须知
１、质量要求、奖惩承诺是否规范；
２、企业资质要求与国家规定是否相符，人员要求是否符合市场管理相关规定；
３、招标各环节的时间规定是否规范；
４、投标保证金的提交与退还情况说明是否书写齐全。
（二）招标文件正文
1、招标文件中的工程概况与设计说明是否一致、承包范围是否和业主描述一致、招标文件组成的描述是否全面；
2、招标的时间节点信息是否全面和正确，是否和投标须知前附表中一致；
3、对投标人的资格审查标准中是否有特别苛刻的条款，是否有特别倾向于某个投标人的描述，是否有排除其他投标人的要求；
4、评标办法是评标委员会进行评标的重要依据，评标办法设定是否合理、规范，直接影响到各投标人得分高低。对评标办法进行审查时，要看在分值的权重上是否合理，是否与招标人的实际需求相对 14
应，是否有明显倾向于某一投标人的规定。
５、人工费报价、总承包管理配合费费率、安全防护、文明施工措施费、评标价的修正值等是否符合相关文件规定。
6、工程量清单是招标文件的组成部分。招标文件应当包括招标项目的技术要求和投标报价要求；工程量清单体现了招标人要求投标人完成的工程项目及相应工程数量，全面反映了投标报价要求，是投标人进行报价的依据，因此工程量清单是招标文件不可分割的一部分。
招标人应将工程量清单连同招标文件的其它内容一并发（售）给投标人，招标人对编制的工程量清单的准确性和完整性负责，投标人依据工程量清单进行报价，对清单不负有核实的义务，更不具有修改和调整的权利。
工程量清单作为投标人报价的共同平台，其准确性—数量不算错，其完整性—不缺项漏项，均由招标人负责，如招标人委托工程造价咨询人编制，责任仍由招标人承担。至于造价咨询人承担的具体责任应由招标人通过咨询合同约定。
7、合同条款是否完善。合同条款是否体现了主要条款，主要注意的是：变更，暂估价，价格调整，预付款的支付时间、形式、金额，进度款计量支付时间、形式、金额，竣工结算和质量保证金，保险，争议解决等。
8、投标文件格式表达是否清晰。
推荐第4篇：SGSBSCI工厂审核文件
SGSBSCI工厂审核文件/证件清单(08年)
NO.文件名称
1.1营业执照
1.2公司概括简介人员/产量/产值/(品牌)市场分布
1.3公司组织架构图(相关人员名片)
1.4(公司)厂区/厂房平面图
2.1ISO9000,ISO144001,SA8000等证书/审核报告,其它客户或机构社会责任审核报告
2.2安全卫生风险评估和防护文件及记录
2.3成本计算和能力规划文件
2.4成本计算和产能规划的文件及其记录
2.5公司根据BSCI要求对公包商评选程序及其相应的评审记录
2.6政府对工厂设施或设备的相关证明(建筑验收合格证,消防验收合格证等)
2.7有关社会责的书面声明,特别是针对童工.女工.歧视.强迫劳动.工时.赔偿.卫生及社
会设施.安全.结社自由和集体谈判等
2.8厂纪.厂规
2.9保安职责规定/合同或保安上岗证
3.1工厂工作时间及其加班的书面政策
3.2工作时间.加班记录(12个月)
3.3员工自愿加班政策或记录
3.4生产记录.计件工人的产量记录(现场抽检)
3.5当地政府的加班批文或综合计时批文
4.1工资表,其中包括最近一个月基本工资和加班费的汇总(12个月)
4.2提供给员工的工资条
4.3当地最低工资文件
4.4工厂工资及其福利的政策
4.5社会保险的交费文件及其发票(最近3个月)
4.6有薪年假及其国家带薪假期的体假及其工资支付记录
4.7妇女员工的产假规定及其相应记录
4.8员工扣款及其纪律罚款的记录
5.1招工指引/程序
5.2全部员工的人事档案(附有身份证复印件),劳动合同
5.3未成年工登记证及工作安排
5.4体检记录
5.5请假单
5.6离职记录
5.7警告信
6.1与工会代表或工会达成的书面协议,投诉及其措施记录
6.2工会组织会议记录/工会代表职责
7.1饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明
7.2排污许可证/环保监测报告
7.3食堂卫生许可证/食堂员工健康证
7.4车间有毒有害作业环保监测报告
7.5特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工)资格(操作)证书
7.6设备维修工/技工资格证书
7.7锅炉,压力容器使用登记证/年检合格证
7.8司炉上岗证
7.9有关健康安全的培训文件及其相应记录(如消防演习.机器操作安全.化学品安全)
7.10 化学品物料安全数据表
7.11 急不救人员的证书
7.12 电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明
7.13 过去一年的工伤记录/报告
8.1SA8000社会责任要求的相关体系文件
8.2公司员工SA8000社会责任要求的培训记录
8.3定期的SA8000社会责任管理体系的内部管理评审记录
8.4对SA8000社会责任要求的员工最低需求保障的评估记录
8.5对所有分包商.供应商的社会责任监控评估程序及其记录
8.6童工补救程序
推荐第5篇：文件审核签发制度
1、某地委、某地委办公室行文一律要用统一的文件撰制单，所拟文稿应送秘书室按程序处理，不得直接将文稿送某地委领导。
2、秘书室收到文稿后，先进行核稿，对发文的必要性、内容、文字格式、文种、发文范围等进行校核修正，打印出清样后，送分管领导审阅。
3、文稿按程序由领导签发后，立即安排印发，无特殊情况，领导签发后的文件，须在二十四小时内分发到有关单位。
4、某地委文件和以某地委名义发的电报，经分管文字的副主任、常委主任审阅后，由某地委主要领导签发，某地委办公室文件由常委主任或某地委副书记签发；以某地委办公室名义发的电报，由办公室主任或常务副主任签发。
推荐第6篇：文件审核签发制度
1、县委、县委办公室行文一律要用统一的文件撰制单，所拟文稿应送秘书室按程序处理，不得直接将文稿送县委领导。
2、秘书室收到文稿后，先进行核稿，对发文的必要性、内容、文字格式、文种、发文范围等进行校核修正，打印出清样后，送分管领导审阅。
3、文稿按程序由领导签发后，立即安排印发，无特殊情况，领导签发后的文件，须在二十四小时内分发到有关单位。
4、县委文件和以县委名义发的电报，经分管文字的副主任、常委主任审阅后，由县委主要领导签发，县委办公室文件由常委主任或县委副书记签发；以县委办公室名义发的电报，由办公室主任或常务副主任签发。
推荐第7篇：资质审核文件目录
以下资料需要提供
1、
2、
3、
4、
5、
6、
7、
8、营业执照及年检合格证 工程施工资质证书 安全生产许可证 税务登记证 组织机构代码 ISO质量体系认证 法定代表人或授权委托人身份证复印件 项目经理简历表，项目经理注册建造师执业资格证、安全考核合格证、职称证及身份证（承诺未担任在建工程项目经理职务）管理过的项目业绩应附合同协议书复印件
9、技术负责人职称证（建筑工程专业中级及以上）
10、无行贿犯罪证明（招标公告发布日期之后）
11、无拖欠农民工工资证明（至招标公告发布之日无拖欠农民工工资）
12、近三年同类工程业绩（附合同协议书及竣工报告复印件）
13、近三年经审计的财务报告
14、无质量安全事故证明
15、正在施工和新承接的项目情况表（应附合同协议书复印件）
16、项目管理机构组成表（应附专业人员的相关岗位证书复印件）
推荐第8篇：行政审核文件清单
文件清单
1） QEO程序文件汇编
2） QEO管理手册
3） 首末次内审会议签到表
4） 受控文件清单
5） 文件发放/回收记录（附各类发放文件、文件回收、销毁记录、
文件更改申请单）
6） 外来记录文件清单（附外来文件）
7） 公司在职人员档案表
8） 公司架构图、行政部架构图（附行政人员岗位职责）
9） 公司各类岗位任职要求及岗位职责说明书
10） 公司各类管理规章制度（附劳保用品发放记录、生产部管理文
件）
11） 车间各项检验标准及工艺指导书
12） 消防应急预案、触电事故应急响应预案、台风洪水应急响应预
案、环境污染事故应急预案（附公司应急人员联系方式、应急计划演练记录、应急准备和响应计划、消防学习报告）
13） 安监局关于做好安全监督管理工作的通知、无安全事故说明书。
14） 安全生产协议书、企业安全生产责任书、安全生产台账管理制
度、叉车安全操作规程、安全使用特种气体规定。
15)环保批复文件、环境因素清单
16）食堂油烟净化器检验报告、食堂工作人员体检证明（附食堂照片）
17）各项培训记录（附签到表、培训照片）
18）公司举办各项活动照片
19）办公电脑统计
20）环卫处置协议（在签）
21）废水、废气、噪声检验报告（在签）
22）守法证明（在签）
23）检验人员任命书（在签）
24）叉车租赁协议（在签）
各项法律法规保存电子档（已做）
消防器材准备工作正在进行…
各项方针张贴公告栏（已做）
推荐第9篇：法律性文件审核及管理办法
法律性文件审核管理办法
一、定义：
1、所谓【法律性文件】，指集团公司各职能部门及各区域公司对外所签署的设定有权利义务关系的文件，包括但不限于各类合同、协议、表单、通知、函件等；公司内部的各种重要之规章制度、流程规范等，由制定该规章或规范的部门上级主管确定是否属法律性文件的范畴。
2、为方便起见，以上法律性文件概括称之为【合同】。
二、合同审核权限及会签：
1、初审：合同的初审应由该文件的经办人负责。经办人应对文件中的基本内容，如：合同中的当事人主体信息是否准确，数量、质量、价款等条款是否按约定填列准确，等；以确保合同中内容的填列与实际状况相符。
2、复审：由该文件经办人员的分管领导负责。分管领导重点应把握合同中大的方向与原则，以确保该合同不会与公司的正常经营相抵触或与签订该合同的初衷相违背。
3、法律审核：由业控中心法务部负责。法务部重点审核合同中的权利义务关系部分，并对合同的整体内容进行全面性审核，以确保该合同在法律上的合法性、可操作性及对公司利益的保障性。
4、其他审核：特殊合同的审核权限依实际状况而定。
5、会签：合同审核依上述流程各相关人员在审核完毕后依次在《合同会签单》上签字。
三、合同审核相关事项：
1、时限：合同审核时限，自经办人填写《合同会签单》至最后审定，原则上应控制在1-3个工作日内；特殊复杂的合同应在5个工作日内审核完毕。
2、用印：合同用印必须在审核流程全部完毕，并且相关人员在《合同会签单》上签字后方可进行。未经业控中心法务部审核会签之合同，不得用印。
3、合同审核流程中相关审核权限人员不在岗，应通过内部系统、电子邮件或电话等方式进行审核，或委托有能力审核之代理人员进行审核；审核完毕若无法自行在《会签单》上签字，则委托他人签字，代签人员需写明缘由并由审核人员事后补签。
四、合同的保管
1、合同的签订原则上至少一式三份原件，确保公司至少留存二份原件。一份由经办部门自行保管，另一份交由业控中心法务部保管。
2、业控中心法务部及经办部门应建立专门档案，对公司各种法律性文件予以存档保管，并方便公司高层及各部门相关人员查阅。
3、经办部门应设置专人负责本部门法律性文件的保管工作，业控中心会对各部门的法律性文件档案进行不定期检查，若档案保管不当或者遗失，公司将追究个人责任。
五、本办法自公布之日起实施。本办法的解释及修订由业控中心负责。
推荐第10篇：关于管理体系审核整改措施文件
关于质量管理体系、环境管理体系及职业健康安全
管理体系监督审核问题整改的通知
北京兴原认证公司于1月13-15日对我公司进行了三体系现场监督审核。本次审核共发现一般不符合项3项（见附表一），观察项16项（见
附表二），现将整改要求通知如下。
1.请各单位按附表三的格式要求认真整改，并对每一相关问题进行举一反三。
2.各相关单位在12年2月15日前完成一般不符合项的整改工作，并将相关整改证明资料（书面资料与电子文档）上报企管部；观察项的整改措施计划在12年2月20日前上报企管部，整改完成时间按附表二要求。
3.对不按时间节点和要求完成整改的部门，将按公司相关文件进行否决。
企管部
2012年1月17日
编制：审核：批准：
附表一：
不符合项
附表二：
观察项
附表三：
问题整改表
第11篇：施工图防雷设计文件审核作业规则
施工图防雷设计文件审核作业规则
1.目标：《建筑工程施工许可证》前，办理防雷施工图设计文件审核；
2.范围：本作业规则适用于各类住宅、商业、写字楼项目，根据项目开发进度，向气象局提交相关资料，经过审核批准、下发《**省防雷装置设计审核证书》；
3.名词解释：
防雷审查：防雷办对项目施工图的防雷设计进行审核，颁发防雷设计合格证书，并对工程防雷设施的施工过程进行跟踪监督； 4.关键职责
产品研发部---项目拓展组：负责对防雷施工图设计文件审核相关手续的办理； 产品研发部---设计组：负责提供各项专业图纸； 财务部：负责相关费用的审核与支付； 5.操作指引
5.1.1项目拓展组提供所需报建资料，提交气象局，清单如下： A.防雷施工图设计文件行政审批登记表（工程情况表格可附清单） B.建筑、结构、电气施工图纸（全套附电子版）；（产品研发部提供） C.建设工程规划许可证（复印件）； D.营业执照（复印件）
注：以上资料请用Ａ４纸提供（图纸除外）。电子版刻成光盘； 5.1.2气象局办事大厅接卷，分卷；
5.1.3气象局审核人员审查图纸并出具审核意见，由项目拓展组组织产品研发部结合设计单位对其意见进行回复和相关技术沟通；
5.1.4审核合格后由项目拓展组依据公司审批程序进行审核费用的审批办理，财务部进行根据审批情况进行付款（城中村改造项目减半）； 5.1.5付款后气象局下发《**省防雷装置设计审核证书》； 6.办理时间：20工作日
7.收费标准：多层约1元/平方米，高层约1.5元/平方米（建筑面积，城中村、经济适用房减半）
8.附件：防雷施工图设计文件行政审批登记表示例
附件：防雷施工图设计文件行政审批登记表示例
第12篇：BSCI验厂审核文件清单
BSCI验厂审核文件清单
一、劳动合同
1.每个工人都要签订劳动合同，劳动合同样本为劳动局提供；
2.岗位，工资，起止日期，一年合同试用期不超过一月，三年期合同不超过三个月；
3.工人签字，工厂法人代表签字盖公章；
4.合同副本要发给工人。
二、员工档案
1.在工厂的每一个工人都要有员工档案；
2.包括简历表、身份证复印件、进厂日期、家庭住址、联系电话等。
三、未成年工（16-18周岁-精确到生日）
1.有未成年上岗登记；
2.要有医院未成年工体检（进厂工作当日检查一次，满一年检查一次，达到18周岁前再检查一次）；
3.未成年的工人档案要和其它工人档案分开管理、保存；
四、员工手册
1.厂纪厂规
2.招聘制度
3.工作时间、加班补贴、法定薪资福利
4.反歧视反骚扰文件
5.反强迫劳动管理规定
6.保安管理规定
7.禁止使用童工
8.童工拯救计划
9.意见反映程序
10.考勤管理制度
11.禁止囚工管理规定
12.纪律管理规定
13.妇女保护管理规定
14.保安管理规定
15.年假管理规定
16.允许自由结社规定
17.突发事件应急程序
18.孕妇风险评估
19.产妇风险评估
20.反贿赂反腐败程序
五、安全管理制度
1.消防基本知识
2.安全管理委员会运作程序及记录
3.医疗救护管理办法
4.化学品管理办法
5.灭火疏散预案
6.事故应急救援预案
六、BSCI社会责任承诺书和行为守则
1.法人签字盖章
2.张贴在工厂显眼位置
七、营业执照
副本，并要有年检记录
八、厂房总平面图
正确标示工厂各个位置
九、环保文件
建设项目环境评价表、环境评审和验收报告
十、法律文件
1.最新劳动法规文件
2.最低工资文件
十一、综合计时工作制之批准文件或延长加班申请
综合计时批文
十二、社会保险之缴费收据
最近3个月的社保收据
十三、当地社会保险局证明文件
1.养老保险，医疗保险，失业保险，工伤保险，生育保险（五项）
2.工厂可以只交一部分工人的保险，也可以只交几个险别，但一定要得到当地劳动局的同意
3.社保批文，缴费清单，有劳动局盖章的参加社保人员的花名册
十四、消防演习记录
1.消防安全培训（逃生演习，灭火演习，车间和宿舍疏散演习）
2.消防培训文件
3.一年2次消防演习，且消防照片和记录完备，休息日不能做消防演习
十五、工伤记录
1.工伤记录放在急救药箱旁
十六、消防验收合格证
1.所有建筑都要有消防验收合格证
2.所有建筑都要有竣工验收合格证
十七、MSDS危险物料安全资料卡
1.所有化学品都要有MSDS
2.化学品使用培训、化学品培训文件
十八、特种工人上岗证、特种设备使用停用登记文件、特种设备年检报告
电工上岗证
十九、急救员证书
保证每个车间（至少每层楼）有一个急救员
急救员要送到正规医疗机构培训，获得急救证
二
十、最近连续12个月之考勤记录
二十一、与以上12个月考勤相应月份之工资记录
二十二、生产资料
生产日报,仓库收发记录,QC检查记录、工艺单、断针记录（限纺织厂）等等
二十三、员工离职、缺勤证明文件
请假单、离职手续文件
二十四、任何地方不允许出现罚款和收取押金的规定和记录
二十五、分包商文件
二十六、工厂BSCI高级管理者代表任命书
二十七、员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录
二十八、员工福利文件
年假规定及相关补贴
二十九、饮用水检测报告
BSCI体系说明
一个为零售业、工业和进口商实施社会标准共同监督系统和改善供应商所在国家履行社会责任的方案.
第13篇：南京师范大学申报高级职称科研审核工作文件
南京师范大学2014年度理工科申报高级职务人员科研审核工作要求
一、申报职务人员材料准备及填写要求 1．报送审核材料范围
申报高级职务人员报送科研审核的审核材料，须是任现职以来至2012年12月31日期间公开发表反映本人学术水平的论文、论著、主持和参加的科研项目、取得的获奖成果、专利成果及其他能反映本人科研水平的科研成果。
2．审核材料报送要求
论文要求：论文一览表按SCI、EI(须为刊物,会议论文不在审核之列)、一级权威、二级权威、核心、省级及其他等类别顺序填写。每个类别的论文分别以申报人员为第
一、
二、
三、……/总人数的格式注明作者在成果中的所处位置。论文必须提供原件，SCI、EI、ISTP需附详细的收录证明。论文原件排序同一览表顺序并编号，非单行本论文在发表期刊目录中用颜色笔标注，并用书签标记论文在期刊中的位置。
论著要求：论著必须提供原件，论著一览表按个人专著、合作专著、个人译著、合作译著、个人编著、合作编著6个类别填写。每部著作以申报人员所著字数/总字数（单位：万字）的格式注明作者的工作量。合作著作以申报人员排名/总人数的格式注明作者的排名顺序。
项目要求：提供项目立项通知书（主持项目）或参加项目的有效证明以及科技处下达的科研经费本的复印件。项目一览表按照国家级、省部级、厅局级、校级、其他纵向和横向项目6个类别顺序填写。每个项目按照项目主持人、参加者排名顺序填写。申报人在我校工作期间，取得的未到科技处登记立项的各类科研项目不能作为申报职称的项目成果，无经费本的项目请提供能证明项目立项及经费到帐的证明材料。横向项目经费必须在经费总额中注明外协费和为外单位购置仪器设备费的额度。
获奖成果要求：获奖成果必须提供获奖证书原件，获奖一览表按照国家级、省部级、厅局级、其他4个类别顺序填写。每个获奖成果分别以申报人员为第
一、
二、
三、……/总人数的格式注明获奖者在项目中的所处位置。
专利要求：专利成果必须提供授权专利证书、公开专利证号，专利成果一览表按照发明专利、实用新型专利、外观设计专利3个类别顺序填写，每个专利分别以申报人员为第
一、
二、
三、……/总人数的格式注明在项目中的所处位置。
其他成果要求：自行填写。
二、申报职务人员所在部门审核工作要求
1．各相关学院或部门须高度重视科研审核工作，在学校规定的时间动员和组织好本单位材料的准备工作。因材料准备不充分造成科研审核漏审等后果，由申报者本人及所在单位承担。
2．各相关学院或部门的人事秘书、科研秘书须在学校规定时间内共同完成所在部门申报高级职务人员的申报材料的初审工作，并认真填写审核汇总表（纸质和电子版各1份），以便提交科技处进行申报材料的复核工作。
第14篇：水利基建项目(大型)初步设计文件审核
水利基建项目（大型）初步设计文件审核
一、依据
《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（2004年6月中华人民共和国国务院令第412号）。
二、受理范围
按规定需上报国家水利部审批的水利基建项目。
三、需要提交的材料
1、上报工程初步设计资料清单及文件目录清单；
2、地级以上市水利（水务）局初审意见；
3、符合审批权限规定的立项批文（复印件）；
4、初步设计报告书；
5、水文分析复核报告；
6、工程地质报告；
7、工程设计计算书；
8、工程设计图纸；
9、工程投资概算书（含软盘）；
10、水土保持方案报告书（表）（专项）；
11、移民安置、淹没处理及工程永久占地处理专题报告（新建及扩建大、中型工程和单项投资大于200万元的除险加固工程）；
12、水工模型试验报告及其它试验研究报告；
13、机电、金属结构设备专题论证报告；
14、水情自动测报、自动化监测与控制系统、三防指挥系统等专项初步设计报告书（如有本项投资）；
15、工程管理单位定员定岗及工程运行管理、养护维修经费测算及落实渠道；政府批准或承诺的水价改革实施办法；工程管理体制改革措施；
16、主要工程量计算书及初审单位审核表；
17、主要机电设备定价依据（如厂家报价函等）；
18、当地建设部门颁布的近期建筑材料信息价格；
19、勘测、设计单位资质证明文件复印件；
20、按规定设计招标的项目，附中标通知书复印件；
21、具有通航任务项目的航道主管部门的批复意见；
22、跨行政区或对其他行政区有影响的有关协调文件；
23、涉及军事设施项目的军事主管部门的书面意见；
24、其它专项报告；
第15篇：规范性文件起草、备案、审核工作流程
规范性文件起草、审核、决定、
公布和备案流程
按照《黑龙江省规范性文件制定和备案规定》和市法制办关于规范提请市法制办对文件草案进行合法性审核有关程序的通知要求，规范性文件的起草、审核、决定、公布和备案应遵循以下流程：
一、规范性文件的起草 责任科室：相关业务科室
按照《黑龙江省规范性文件制定和备案规定》第十条和市法制办关于印发《大庆市行政机关规范性文件制定技术指导规范（试行）》第65条规定，由相关业务科室承担规范性文件的起草工作，起草科室应当广泛听取公民、法人或者其他组织以及有关机关、专家的意见；涉及重大事项或者关系人民群众切身利益的，起草科室应当采取召开座谈会、论证会、听证会或者将起草的规范性文件向社会公布等方式征求意见，最终形成文件草案，规范性文件草案说明应当包括下列内容：
（一）制定该文件的必要性和可行性；
（二）所依据的法律、法规、规章和相关政策以及上级机关有关规定；
（三）拟解决的主要问题以及采取的主要措施；
（四）对有分歧意见的协调处理情况和其他需要说明的问题。
二、规范性文件的审核 责任科室：法规科
1
按照《黑龙江省规范性文件制定和备案规定》第十
五、十六条和市法制办关于印发《大庆市行政机关规范性文件制定技术指导规范（试行）》第71条规定，起草科室应当将文件草案交法规科认定，属于规范性文件的，由法规科进行合法性审核。
起草科室应当向法规科提供下列材料：
（一）该文件的起草说明；
（二）所依据的法律、法规、规章和相关政策以及上级机关有关规定的文本；
（三）协调论证结论和各方面意见采纳情况等有关材料。法规科在受理规范性文件草案后，应当严格遵照《大庆市规范性文件合法性审核工作指导意见（试行）》要求，依法把好合法关、合理关、可行关，应当自接到该草案之日起十日内，就下列事项依法提出审核意见：
（一）是否超越制定机关的法定职权；
（二）内容是否与法律、法规、规章相抵触；
（三）内容是否与相关政策以及上级机关有关规定相违背；
（四）拟确立的措施是否符合实际情况，是否具有可行性和可操作性；
（五）是否与相关的规范性文件协调、衔接；
（六）起草工作是否符合法定程序；
（七）其他需要审核的内容。
涉及重大事项时请法律顾问出具法律意见，最终形成审核意见。对于在合法性审核中，未与起草科室达成一致意见的内容，法规科明确要求起草科室将该情况提交会议集体讨论决定。
2
三、规范性文件的决定和公布
规范性文件应当经制定机关负责人组织召开会议集体讨论决定。规范性文件未经法规科签署合法性审核意见的，制定机关不得审议。
规范性文件施行前，应该在本部门网站上向社会公布； 作为行政管理依据的规范性文件应当自发布之日起30日后施行，但发布后不立即施行将有碍法律、法规、规章和政策的执行或者不利于保障国家安全、重大公共利益的除外。
规范性文件由制定机关负责解释。公民、法人或者其他组织可以向制定机关提出对规范性文件的解释要求。规范性文件需要解释的，由起草科室提出解释意见，经法规科审核后，报制定机关审定公布。经制定机关审定公布的规范性文件解释与原文件具有同等的效力。
四、规范性文件的备案 责任科室：办公室
按照《黑龙江省规范性文件制定和备案规定》第二十四条规定，制定机关的办公室应当自规范性文件发布之日起十五日内，局办公室报送规范性文件备案，应当将规范性文件备案报告、规范性文件正式文本（附电子文本）、规范性文件说明装订成册，一式二份送市政府法制办规范性文件备案审查科。
法规科 2015年2月11日
3
第16篇：招投标文件及合同专项审核报告
无锡市地铁1号线协审报告
无锡地铁1号线招投标文件及合同检查的专项审核报告
无锡市审计局：
我单位从2010年8月28日根据牵头单位编制的无锡市轨道交通一号线建设项目招投标及合同专项检查实施方案对相关文件进行了审核，审核中我们发觉很多问题在招标过程中建设单位也在逐步改进。如01标招标时澄清文件约定投标截止日前7天发布（这明显不符合《招投标法》的约定），在02标招标时就改为投标截止日前15天发布。下面就我们发现的一些问题谈些看法，主要分二类，一类是合同条款方面，还有一类是清单单价方面，具体如下：
一、合同条款方面
1、水泥补差仅包括管片水泥和商品砼水泥。地铁工程的特点是围护加固工程大量用到水泥，不包括这部分水泥与实际不符，建议增加水泥补差范围。
2、01标路面恢复为暂定价，由于路面施工直接受路基影响，而路基直接受站体土方回填质量影响，为了减少扯皮，建议：路面由主体单位实施，02标后期招标已经意识到这个问题，路面修复直接放入清单由主体施工单位报价。
3、02标路面恢复由施工单位根椐现场情况自行考虑路面厚度、结构层类型，从道理上说投标单位很难考察这些情况，以后真正实施时也没有个验收标准，建议：招标时由招标人明确结构层类型、厚度。
二、清单单价方面
1、07标刘潭~广石路区间加固注浆单价明显偏高，投标报价高达580元/m3，而常规报价仅为100元/m3左右。
2、土方外运在09年底由业主开始统一招标，理论上素土回填就只能由土建单位单独考虑购土费用，而非综合考虑，事实上在报价中也体现出来，如上海隧
无锡市地铁1号线协审报告
道公司01标土方非业主指定，中标价挖土40元/m3加回填13元/m3，共53元/m3，施工单位明显综合考虑了土方外运及回运，即包括了土方购置费；而02标土方外运由业主指定，挖土中标价14元/m3，余方弃置暂定价30元/m3，回填中标价35元/m3(其中土方购置费30元/m3)，共79元/m3，即使考虑余方弃置实际中标价24元/m3，实际也要73元/m3，比非业主指定贵20元/m3。
建议：回填土源由土方单位提供，并统一划入土方招标清单，以达到节约投资的目的。
3、01标措施费明显偏高，尤其是临时设施费，火车站报价600万，胜利门报价750万，均达到分部分项工程费的4%左右，如果没有漏洞，一般不会这么报。由于目前资料不全，还无法发现漏洞在哪里（施工单位投标文件没有）。
江苏建业恒安工程项目管理有限公司
上海市政工程造价咨询公司联合体
2010年9月20日
第17篇：认证组织审核前需要提供文件
附件
申请认证组织现场审核前需提交的文件
一、申请认证组织在初次认证/再认证现场审核前需提交以下文件，在监督审核前如文件发生变化，需提交变化部分的文件：
1、法律地位证明文件（如企业法人营业执照、事业单位法人代码证书、社团法人登记证、组织机构代码证等）；
2、有效的资质证明、产品/服务强制性许可、强制性产品认证、卫生许可等；
3、组织简介（包括组织的活动，人力和技术资源，适用时说明其在一个较大实体中的职能和关系）；
4、建筑施工、勘察、设计、监理等提供正在实施（施工）的项目名称、地址及进度。
二、除上述以外，根据组织申请认证的类型不同还需提交以下相应的文件：
（一）申请质量管理体系（QMS）认证
1、描述本组织质量方针和质量目标的文件；
2、质量手册；
3、GB/T 19001标准规定的所有程序文件，包括(不限于)：文件控制程序、记录控制程序、不合格品控制程序、内审审核程序、纠正措施程序、预防措施程序；
4、申请组织采用的影响符合性的外包过程的信息。
（二）申请环境管理体系（EMS）认证
1、描述本组织环境方针、目标、指标及管理方案的文件；
1/5 附件
2、重要环境因素和适用的法律法规清单；
3、组织机构图及职责权限规定；
4、GB/T24001标准中规定的所有程序文件(不限于) ；
5、厂区平面图（包括管网图和污染物排放分布图）、排污许可证等（需要时）；
6、1998年之后新改扩建项目，需提供环评报告、环评报告批复、环评验收报告、主要污染物排放监测报告等证明文件。
（三）申请职业健康安全管理体系（SMS）认证
1、描述本组织职业健康安全方针、目标、指标及管理方案的文件；
2、重要危险源（风险）和适用的法律法规清单；
3、组织机构图及职责权限规定；
4、GB/T28001标准中规定的所有程序文件(不限于) ；
5、安全卫生设施验收报告、安全守法证明等。
（四）申请食品安全管理体系（FSMS）认证
1、加工生产线、HACCP项目和班次的详细信息；
2、申请认证产品的生产、加工或服务工艺流程图、操作性前提方案和HACCP计划；
3、生产、加工或服务过程中遵守（适用）的相关法律、法规、标准和规范清单；产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件；
4、产品符合卫生安全要求的相关证据和（或）自我声明；
5、生产、加工设备清单和检验设备清单；
2/5 附件
6、其他需要的文件。
（五）申请HACCP（27341）认证
1、HACCP手册（包括良好生产规范（GMP））；
2、组织机构图与职责说明；
3、厂区位置图、平面图；加工车间平面图；产品描述、工艺流程图、工艺描述；危害分析单、HACCP计划表；加工生产线、实施HACCP项目和班次的说明；
4、食品添加剂使用情况说明，包括使用的添加剂名称、用量、适用产品及限量标准等；
5、生产、加工或服务过程中遵守适用的我国和进口国（地区）相关法律、法规、标准和规范清单；产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件；
6、生产、加工主要设备清单和检验设备清单；
7、多场所清单及委托加工情况说明（适用时）；
8、产品符合卫生安全要求的相关证据；适用时，提供由具备资质的检验机构出具的接触食品的水、冰、汽符合卫生安全要求的证据；
9、承诺遵守相关法律、法规、认证机构要求及提供材料真实性的自我声明；
10、其他需要的文件。
（六）申请乳制品GMP认证
1、生鲜乳日供应与组织日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）；
2、委托加工情况（适用时）；
3、生产管理、质量管理文件目录及GMP认证要求的相关文件；
4、组织机构图、职责说明和技术人员清单；
5、厂区位置图、平面图、加工车间平面图、产品工艺流程图及工
3/5 附件 艺说明；
6、生产经营过程中执行的相关法律、法规和技术规范清单；
7、产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
8、主要生产、加工设备清单和检验设备清单；
9、近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告或其他产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求规定的证明材料；
10、其他文件（需要时）。
（七）申请乳制品HACCP体系认证
1、乳制品HACCP体系文件；
2、组织机构图、职责说明和技术人员清单；
3、厂区位置图、平面图；加工车间平面图；生产、工艺流程图、工艺描述；
4、生产经营过程中执行的相关法律、法规和技术规范清单；
5、产品执行标准目录。产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本；
6、生产、加工主要设备清单和检验设备清单；
7、生鲜乳日供应与组织日加工能力情况及最大收奶区域半径的说明（适用时）；
8、委托加工情况（适用时）；
9、近一年内质量监督、行业主管部门产品检验报告或其他产品符合中华人民共和国相关法律、法规、食品安全标准和有关技术规范的要求规定的证明材料；
4/5 附件
10、其他文件（需要时）。
（八）申请绿色市场认证
1、组织基本情况：包括名称、审核地址、规模、市场硬件设施、资产状况、信用等级、经营情况等；
2、组织的市场管理体系文件（包括：市场管理工作手册、管理制度、管理评审和内审的规定、其他相关文件）；
3、市场经营场所的平面结构图、布局图；
4、县级以上商务主管部门提供的有关组织信誉证明材料；
5、保证执行绿色市场标准和技术规范的声明。
（九）申请自愿性产品认证
1、质量管理文件；
2、组织机构图及认证产品工艺流程；
3、认证产品清单及执行产品标准。
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第18篇：WRAP认证监察员审核文件的过程
WRAP认证监察员审核文件的过程
为作好准备接受实地视察，WRAP 要求设施管理层预先集齐下表所列的文件。监察员将审核这些文件，作为监察过程的一个步骤。设施管理层必须在下面清单表明是否可提供这些文件。监察员必须表明有否取得文件并予以验明。
适用法令及规定（全国性及本地）
童工
对未满最低劳动年龄工人的限制
最低工资
每日/每周最高工作时数
延长工作时间及工资率
年假及规定假期
其他福利及津贴（请详细说明）
反歧视
滋扰或虐待
结社自由及集体谈判
健康与安全
环境管理
符合海关规定（转运货品）
安全保卫
其他：（例如集体谈判协议，或劳工-管理层申诉程序）
设施政策、程序及文件（做法）
内部营运政策及程序
人事管理政策及程序
员工手册/雇用条件与条款
工资及工作时数政策
出勤卡或其他工作时数凭证
过去一年工资清册记录或其他（例如按件工资率记录、工资单等）
延长工作时间工资计算凭证
政府执照；经营证明书；有关下列方面的稽查报告：卫生、防火安全措施、工人安全、楼宇结构安全、符合环境管理要求等。
健康与安全委员会程序及会议记录
检查机器/维修记录
使用个人保障设备政策及程序
意外/工伤记录
紧急医疗程序
灭火器检查记录
紧急疏散计划
其他
工人文件
人事档案（包括申请工作表、雇用合约、处分函件等）
个人身份证、出生证明书或其他识别身份记录（例如学校记录、官方移民记录）宿舍
政府执照；经营证明书；有关下列方面的稽查报告：卫生、防火安全措施、楼宇结构安全等。宿舍规则及规定
与供应商签订之合约
业务协议（生产及再承揽协议）
谅解备忘录（如适用）
工会协议（如适用）
转运货物
购货单
原材料发票
付运/收货文件
生产记录
剪裁单
缝制单
雇工工作时数表
品质控制记录
发票
出口文件（包括配额/签证、发票、提货单）
外发加工
出口文件
来源地文件
海关文件
进口文件
安全保卫
运送人计划参与记录
货物进厂/离厂记录
保安稽查记录
装船服务公司简介
第19篇：实验室质量体系程序文件之QSP10内部审核程序
XXXX公司实验室质量体系文件
XXXX-QSP10: 2008
程 序 文 件
内部审核程序
版 次：B/0页 次：1~
5编 制：日 期：2007-12-10审 核：日 期：2007-12-12批 准：日 期：2007-12-15
受控印章：
持 有 人：
2008-01-01发布2008-01-01实施
XXXX公司实验室发布
1目的
为验证管理体系是否持续符合《检测和校准实验室能力的通用要求》（GB/T15481：2000）、《实验室资质认定评审准则》和管理体系文件的要求，能否得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。
2适用范围
适用于实验室管理体系所覆盖的所有区域和所有要素的内部审核。
3职责和权限
3.1最高管理者：批准年度内部审核计划，确保内部审核所需的资源。
3.2质量主管：全面负责策划和实施管理体系内部审核工作，制定年度内部审核计划，确定内部审核组长和审核员，批准管理体系内部审核报告，向最高管理者报告内部审核结果并负责。
3.3综合业务室：协助质量主管编制和组织实施年度内部审核计划，负责内部审核资料、记录的保管。
3.4内部审核组长：编制、实施本次内部审核实施计划，编写管理体系内部审核报告。3.5内审员：根据审核组长分配的任务开展内部审核工作。 3.6各部门和相关人员：积极配合内部审核组开展审核工作。 3.7质量主管应当维护本程序的有效性。
4工作程序
4.1年度内部审核计划
4.1.1根据受审核区域及其活动的状况和重要程度，并根据以往审核结果和管理层的需要，质量主管策划实验室年度审核方案，编制《年度内部审核计划》，确定审核范围、频次和方法，报最高管理者审核批准。内部审核每年不少于一次，并要求覆盖实验室管理体系的所有要素和所有部门。
4.1.2出现以下情况时，由质量主管策划并上报最高管理者批准，及时组织附加内审：
-----组织机构、管理体系发生重大变化；
-----出现重大质量事故，或客户对某一环节连续投诉； -----发生严重不符合检测工作或偏离实验室的政策、程序时； -----法律、法规、技术标准/规范/规程及其他外部要求的变化； -----在接受第二方、第三方审核之前。 4.2内部审核准备
4.2.1审核员应由经过培训并熟悉管理体系、由最高管理者任命为审核员的人员担任。4.2.2质量主管负责组织落实审核组，确定审核组成员，指定审核组长。
4.2.3审核组长负责本次内审的具体组织实施工作，只要人力资源允许，安排审核任务时注意审核员不审核与自己工作直接相关的部分。
4.2.4审核组长组织审核组成员编制本次《内部审核实施计划》，经质量主管审核后，上报最高管理者批准。《内部审核实施计划》内容包括：
-----审核目的、范围、依据和方法； -----审核组成员及分工； -----审核要点； -----审核日程安排等。
4.2.5在了解受审核部门的具体情况后，审核组长组织编写《内审检查表》，详细列出审核内容、审核方法。《内审检查表》力求覆盖审核计划范围、审核方法明确，经审核组长审核后，由质量主管批准。
4.2.6综合业务室应配合组织、协调内部审核实施工作，提前向受审核部门发出《内部审核实施计划》，并将《内审检查表》及内部审核相关资料提供给各审核员。4.2.7受审核部门接到《内部审核实施计划》后应：
-----如对审核安排有异议，可在审核三天前通知综合业务室和内审组，通过协商调整审核计划；
-----做好必要的审核准备工作，并确定陪同人员（如有必要）。 4.3内部审核的实施 4.3.1首次会议
-----参加会议人员：实验室管理层、内审组成员、综合业务室成员；-----审核组长主持会议，综合业务室人员做记录，与会人员签到；
-----会议内容：由审核组长介绍本次内部审核目的、范围、依据、方式、日程安排及有关事项。 4.3.2现场审核
-----审核组成员按照内部审核实施计划展开内审工作，并根据《内审检查表》进行检查；
-----审核过程中审核员应公正、客观、实事求是；
-----审核员应及时记录内审中发现的问题，其中不符合项的客观证据，要当场与该项工作的主管或当事人进行确认，以保证被受审核的部门理解和接受，便于纠正；
-----审核员应及时记录内审中发现的潜在不符合问题，通知受审核部门负责人，并报告审核组长；
-----审核组长应每日召开内审碰头会，及时交流当天审核情况，对不符合项进行整理、评议；
-----审核组长在现场审核完成后，依据实验室评审准则、管理体系文件、有关法律法规及技术标准/规范/规程要求，必要时还要依据检测合同的要求，确认不符合项，讨论内部审核结论。 4.3.3不符合项报告
4.3.3.1《不符合项报告》内容包括：
-----受审核部门或岗位；
-----不符合项陈述，明确不符合管理体系文件的具体条款；-----责任部门确认； -----责任部门进行原因分析；
-----责任部门制定纠正/预防措施；
-----审核员对纠正或预防措施的评审和验证。现场审核结束前应完成其中的前三项。 4.3.4末次会议
-----参加会议人员：实验室管理层、内审组成员、相关部门人员及综合业务室成员，与会人员签到；
-----审核组长主持会议，综合业务室人员做记录；
-----会议内容：由审核组长重申内部审核目的，宣读《不符合报告》，提出纠正或预防措施要求及完成日期，口头宣布内部审核报告；
-----质量主管和相关人员讲话。 4.3.5纠正或预防措施的跟踪验证
4.3.5.1各责任部门和人员接到《不符合项报告》后，按要求分析原因并制定纠正或预防措施，责任部门主管和审核员确认签字后报审核组。重大的纠正或预防措施需经质量主管审核，报最高管理者批准。
4.3.5.2审核员按预定日期对纠正或预防措施实施情况进行跟踪检查，验证其有效性，在《不符合项报告》中填写验证评价。原则上谁开具《不符合项报告》谁负责跟踪验证，特殊情况可由质量主管另行授权，但需保证跟踪验证人员了解有关审核背景。 4.3.5.3如不符合项的整改在规定时间内未完成或未达到预期效果，审核组长应向质量主管报告，由其作出处理。
4.3.5.4每个《不符合项报告》的纠正或预防措施得到有效验证后才允许关闭。4.3.5.5如果不符合项可能影响到实验室检测的结果，经质量和技术主管确认批准后书面通知客户。
4.3.6内部审核总结报告
4.3.6.1现场审核结束后一周内，审核组长编写《内部审核总结报告》，报质量主管批准。综合业务室将其登记并发送至最高管理者、技术主管、质量主管、受审核部门和相关人员。报告内容包括：
-----受审核部门、审核目的、范围、方法、依据和日期；-----内部审核参加人员及职务；-----内部审核综述；-----不符合项报告；-----内部审核不符合项分析；-----改进建议。4.4文件的保存
内部审核工作全部结束后，审核组长应执行《记录管理程序》，整理出内审相关的所有资料、文件和记录，并移交综合业务室保存。
4.5质量主管将《内部审核总结报告》报管理评审会议评审。
5相关文件和附表
a．XXXX-QSP07：2008不符合检测工作的管理程序 b．XXXX-QSP08：2008纠正和预防措施管理程序 c．XXXX-QSP09：2008记录管理程序 d．XXXX-QRC10/01：2008内部审核计划表 e．XXXX-QRC10/02：2008内部审核实施计划表 f．XXXX-QRC10/03：2008内部审核检查表 g．XXXX-QRC10/04：2008不符合项报告 h．XXXX-QRC10/05：2008内部审核总结报告
第20篇：ITS审核WCA社会责任之文件清单
ITS审核
1.工卡或考勤记录 (过去十二个月)。如果是使用电子考勤，审核员可能需要在计算机
直接审阅考勤记录，审阅是会在工厂职员协助下进行，如果是使用手工考勤，员工需每月最少签名一次以作确认。
2.工资表 (过去十二个月)
3.员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）
4.劳动合同
5.社会保险收据、参保人员花名册，当地参保要求文件，或合格证明文件等
6.工商营业执照
7.建筑工程消防验收意见书/ 消防检查报告
8.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等
9.特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、铲车、锅炉及压力容器（含气
瓶，压力表及安全阀）等
10.特种作业人员操作证，如电梯工、起重机械操作工，叉车司机，电工及焊接工等。
11.厨房卫生许可证及厨工健康证
12.职业健康体检记录及化学品安全培训记录
13.环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物
申报登记表等)
14.危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等
15.厂规或员工手册
16.政府有关当地最低工资规定文件
17.当地劳动局关于综合工时批文或延长加班批文
18.未成年工体检及劳动局登记记录
19.厂房平面图
20.劳务派遣工的考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明，与劳务派
遣单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执照
21.（危险）化学品清单
易维验厂辅导公司提供：http://www.daodoc.com
