反洗钱工作总结
2012年第三季度反洗钱工作具体情况如下:
一、客户尽职调查、帐户资料和交易记录保存等情况。客户的帐户资料和交易记录由网点反洗钱人员进行记录和保存,并对可疑交易的客户进行跟进和尽职调查,弄清客户身份等信息以及客户资金来源、用途的合法性。
二、反洗钱培训情况。
成立反洗钱培训工作的领导小组,制定培训计划,针对不同对象提供分层次的反洗钱培训。定期组织成员通过授课、讨论及录像的形式进行培训,并打印反洗钱资料发送给各培训成员,学习内容围绕《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》等法规。
三、各社自查、大社检查以及人民银行等监管部门抽查、处罚情况。
大社对每季度所发生的业务进行自查,对分社的反洗钱业务进行专项检查,实行多方面的监督。至目前为止,经自查、专项检查未发现有对洗钱行为瞒报的情况。
2012年9月30日
《反洗钱报告.doc》
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