基层工商所行政执法存在的问题及原因分析
基层工商所是工商行政管理的前沿阵地，是整个工商工作的基石，基层工商所的执法形象直接代表着党和政府在老百姓中的形象，工商所监管职能能否充分发挥是能否搞好工商行政管理工作的基础。近年来，通过对我新东工商所调研，从当前实践来看，仍然存在着诸多矛盾和问题，面临着严峻的挑战。
一、存在的问题
（一）执法机制中存在的弊端。一是工商所执法办案的权限过小，不利于及时有效的打击违法行为。依据有关法律法规及文件的规定工商所具有管辖权、且能以自己的名义作出的具体行政行为有：个体工商户的违法行为；城乡集市贸易、集中交易市场内的经营者的违法行为等。这就意味着，大量存在的个人独资企业、合伙企业、自然人投资设立的有限责任公司及非公司企业法人等市场主体，违反企业设立登记、利用合同进行的违法行为、不正当竞争等违法行为，以及罚没款金额在1万元以上的行政处罚，工商所不能以自己的名义作出行政处罚，只能经县级以上工商局的批准，才能作出处罚。这些对工商所监管的市场主体及其违法行为、罚没金额的限制，己不适应当前形势。举一个简单的例子，在我们一些地方，把是否查办了利用合同进行的违法行为、商标广告案件、不正当竞争案件作为对工商所进行考核的一项
指标，而这些案件又往往超出工商所的管辖权限，因而限制影响了工商所的办案积极性。
二是行政处罚自由裁量权缺乏制约。工商行政管理机关作为市场监督和行政执法的职能部门，国家法律法规赋予了其较多的自由裁量权。如查处个体户无照经营，依据《广东省查处无照经营行为条例》之规定，可处以“五百元以上一万元以下的罚款”，中间相差9500元，是其最低基数的19倍，足见其比例之悬殊，自由裁量空间之巨大。在我们的执法行为中，自由裁量权的本意就是为了行政效率所设的，若不能合理行使，往往又影响到公正执法。在实践中，由于外界原因和执法人员自身的素质，往往表现为行政处罚自由裁量权滥用和错位。有的执法人员在执法过程中以合法为名行不合法之实；有的人在“合法” 执法的外衣保护下，运用自由裁量权恣意妄行，为小集体、个人捞取好处等。从行政自由裁量权自身“自由”属性看，存在着职权滥用的条件（法条的相对模糊和相对抽象）。在实践中具体表现为：有些执法人员在执法过程中以合法为名行不合法之实问题；对公民、法人和其他组织的合法权益造成侵害问题；少数人在“合法”执法的外壳保护下，运用自由裁量权恣意妄行，为小集体、个人捞取好处的问题等。滥用自由裁量权，不利于社会秩序的稳定。因为滥用行政处罚自由裁量权，处理问题随意性很大，畸轻畸重，反复无常，不同情况相同处理，相同情况不同对待，引起群众怀疑、不信任，产生对立情绪，不配合工商执法，行政违法行为增多，影响党和政府的形象。
（二）执法环境不容乐观。一是地方行政干预依然存在，制约了行政执法效能。一些地方和部门保护主义根深蒂固、地方党委和政府对垂直行政执法部门的重视程度不够、复杂的公共关系对行政执法活动产生了不利的牵制和制约。工商行政执法往往冲不破人情网、跳不出地方保护主义的怪圈。加之一些市场经营者对地方财政具有一定的影响，从而导致某些地方领导将行政执法与经济发展软环境对立起来，要求工商部门对纳税大户和骨干企业不能查、行政壁垒不能动，从而出现案件越大越难查的现象。
二是执法职责交叉、错位，削弱了执法权威。工商部门与许多专职执法机构，如质监、卫生、商检等部门职能重叠，执法范围模糊不清，有了问题时各部门之间相互推诿，遇到难题时互相扯皮，利益驱动时争执法权，常常出现某些领域的交叉执法、重复执法或监管盲区。
（三）执法人员素质参差不齐。一是注重处罚、轻视对违法行为的纠正。“处罚与教育相结合”是行政处罚的基本原则之一，行政处罚的根本目的在于制止违法行为和防止违法行为的再度发生。而在实践中，一些办案机构在办案时，只注重对当事人罚款，而对违法行为可能产生的严重后果及如何采取有效措施去纠正重视程度还不够，这在执法中就走进了“重罚轻纠”的误区。这一现象的表现形式有：一是只罚不纠。即对违法行为只处罚，对罚款缴纳后违法行为是否停止或纠正不闻不问。二是罚款放行。对查获的假冒伪劣商品或国家规定的违禁物品，违反法律、法规的规定，采取罚
款放行的错误做法。三是打而不追。只对查到的问题进行处理，而对表面现象背后的隐患问题不注意追查。四是处罚单
一。部分执法人员制作的处罚决定书的处罚条款往往只有罚款一项，不会运用警告、通报批评、责令停业整顿等措施，致使某些违法人员误认为执法机关只要罚款，不管纠正。
二、对策和建议
（一）提高队伍素质，夯实执法基础。执法的前提是知法懂法，工商行政管理是一项专业性很强的工作，要提高工商行政管理执法水平，首先必须提高这支执法队伍的素质，而加强学习是提高素质的必然途径。学习的方式方法很多，如邀请法学教授、专家授课，讲解依法行政的新形势和依法行政中的疑难问题，同时执法人员也可以交流各自在工作中的经验和教训，从而有效促进依法行政水平的提高。也可由所领导会同执法办案人员讨论交流，学习有成功的经验，借鉴失败的教训，达到共同提高的目的。
（二）加大执法监督，规范执法行为。一是加强行政缺位的监督。行政缺位实质上就是一种执法不到位的表现，应该管理的事务没有管理，或者应该严格管理好的没有管理好，“重罚轻纠”就是表现之一，这就需要制定明确的执法责任制，将不同岗位的职责、任务和目标明确下来，按照要求检验执法的绩效，加强监督，对渎职行为追究行政和法律责任。
二是做好内部横向监督。在执法监督工作中，往往上级对下级的执法行为进行监督似乎顺理成章，而一个机关内部同级机构之间的监督容易产生矛盾和摩擦，常常由于工作中的原因造成个人感情的失和。为了息事宁人，横向监督往往流于形式。实际上横向监督更能够及时发现问题，对防止和纠正错案更便捷有效。因而要建立一种行之有效的执法体制，加强同级机构之间的监督制约，用体制约束，靠制度管人。
三是加大社会监督和舆论监督力度。聘请义务廉政监督员和行风纠察员，广泛的听取社情民意，对执法行为明察暗访，从社会的各个层面进行监督。建立信息通报制度，加强与媒体的联系和沟通。在重大的执法行动时请媒体参加，及时宣传我们的工作和成绩，树立我们的形象和权威。遇有阻力较大的案件时，让媒体予以曝光，以抵御各方的干扰和压力。
新东工商所2008年3月28日
