证券交易选择题
1、一般规定，我国的证券交易所会员在转让交易席位时，必须经过（证券交易所总经理）审核批准。
2、深圳证券交易所规定证券公司申请成为会员需报送的材料包括（申请书，企业法人营业执照，设立的批准文件）。
3、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当如无成交的，以（前收盘价）为当日收盘价。
4、严格的说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应的（权益）的凭证。
5、深圳证券交易所实行的证券存管制度是（自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限）。
6、对于首次公开发行的上市股票，我国证券交易所所公布其当日买入，卖出金额最大的（5）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入，卖出的金额。
7、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（守约方）所有。
8、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（定向资产管理业务）。
9、上海证券交易所股票，权证，基金买入委托的最小单位为（100股（份））。
10、中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派 发相应的股份，于（权益登记日）登记送股。
11、根据我国现行的证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准（1元）。
12、一般来说，信用等级最高的债券（政府债券）。
13、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本最低限额为（5亿元）。
14、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（风险监控部门）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务，其直接负责的主管人员和其他负责的人员将依法被处以（3万元以上30万元以下）的罚款。
16、以下属于证券公司在资产管理业务中存在风险管理的是（证券公司高级管理人员营私舞弊）。
17、零数委托是指买入或卖出的证券不足证券交易所规定的（1个）交易单位。
18、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（100份）的整数倍。
19、具备条件的证券公司向（证券交易所理事会）提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所的会员。
20、证券公司从事资产管理业务，其净资产不低于人民币（2亿元）。
21、审查委托单的合法性和一致性一般包括（买卖证券品种，买卖证券数量，买卖证券代码与名称是否一致），不包括（委托人证件）。
22、关于证券交易所对证券交易异常情况的处理，下列描述正确的是 （1）口头与书面警示。
（2）证券交易所采取现场和非现场的调查方式。 （3）限制相关证券账户交易。
表述不正确的是（按照交易资金一定比例收取罚款）。
23、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（5个工作日），将集合资产管理计划设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
24、按照深证交易所有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（最近成交价）的上下3%。
25、下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（证券账号，买卖数量，买卖方向），不属于是（委托场所）。
26、投资者的资金账户一般在（证券公司营业部）处开立的。
27、证券的（流动性）是证券市场的生存条件。
28、根据我国证券交易所的交易规定则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（5）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动 。
29、会员公司需要变更席位名称的，应向证券交易所（会员部）提出申请。 30、（有B股经纪商资格的证券经营机构）经过规定的核准程序核准后可以成为中国结算上海分公司的基本核算会员。
31、证券交易的公平原则是指（参与交易的各方应当获得平等的机会）。
32、根据市场需要，（证券交易所）可以调整及时行情发布的方式和内容。
33、关于上海证券交易所国债买断式交易回购参与主体，下列表述正确的是（不是所有交易所会员均可参与买断式回购）。
34、（A股账户）是沪深交易所的一种通用型证券账户。
35、满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（证券交易所理事会）批准后，可成为证券交易所会员。
36、最低结算备付金限额的规定，与（上月买断式回购到期回购金额）无关。
37、在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（违约风险）协商设定保证金或保证券。
38、深圳交易所规定，每个交易日（9:25~9:30），交易主机只接受交易申请，但不对买卖申报或撤销申报做处理。
39、按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不超过（10%）。
40、中小企业板上市公司出现（因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
41、根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低额应达到（1亿元）人民币。
42、下列各项中，关于经纪业务客户指令说法正确的是
（1）客户的指令具有权威性
（2）证券经纪商必须严格按客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户指令 （3）为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不更改委托指令时，也必须事先征得客户的同意。
不正确的是（经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，时候向客户解释说明）
43、上海证券交易所A股账户个人开户费为（40元/户）
44、如果上市证券发生（兼并）等事项，不需要进行除息或除权。
45、证券在流动中存在着因其价格变化而给（持有人）带来损失的风险。
46、关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式说法正确的是 （1）采用一次成交两次结算的方式。 （2）到期结算采用逐笔交收的方式。
（3）初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收。
不正确的是（在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方）
47、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（2日）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。
48、禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括 （1）加强监管 （2）加强自律管理
49、在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（1亿）或流通市值不低于（5亿元）。
50、上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（1000股）。
51、中国结算公司按照中国人民银行规定的（金融同业活期存款利率）向结算参与人计付结算备付金利息，（每季度）结息一次。
52、证券公司应当在每一月份结束后（10日）内，向中国证监会，证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
53、根据我国现行的交易规定，证券交易所的开盘价为（第一笔成交价）。
54、中国证监会要求证券公司在（2007年）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
55、集合资产管理计划开始投资运作后，证券投资、托管银行应当至少每（3个月）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
56、通过（证券交易所）达成的交易，多采取（多边）净额清算方式。
57、（补办原号码的上海证券账户卡），须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构）受理。
58、中国结算深圳分公司在（清算完成后）将T日（交易日）的资金结算明细数据发送给各结算参与人。
59、按照现行规定，下列关于送股登记表述正确的是（中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续）。
60、关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法正确的是 （1）要求所属营业部与客户签订代理业务协议
（2）应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理 （3）应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制办法。 不正确的是（客户资金与自由资金应统一运作、统一管理）。 6
1、防范证券经纪业务的技术风险主要从（）等方便着手。 （1）信息系统机房 （2）软硬件设施
（3）信息系统运营管理制度 （4）系统故障机业务应急处理预案
62、按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有 （1）可转债的买卖申报优先于转股申报
（2）当出现不足转换1股得可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金对付
（3）即日买进的可转债可当日申请转股 6
3、下列各项中，不属于经纪业务合规风险情形，而属于管理风险情形的有 （1）客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
（2）客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险 （3）客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险 （4）证券公司工作人员申报差错引起的风险
64、在权证清算交收模式上，深圳市场和上海市场总体来说是一致的，表现在 （1）对于权证的行权，均由权证发行人自身提交担保物来保证成功行权 （2）在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
65、证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产委托机构和客户，同时向证券交易所报告。 （1）本公司 （2）资产委托机构
（3）与资产委托机构有关联方关系的公司 （4）与本公司有关联方关系的公司
66、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户提供的信息有（）等。 （1）证券代码 （2）证券买入或卖出 （3）资金账号 （4）委托买卖数量
67、境内自然人遗失资产账户卡办理挂失需提供（） （1）有效身份证 （2）户口本
68、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法正确的有（） （1）应当以客户名义开立 （2）专用证券账户仅供定向资产管理业务使用 说法不正确的有（）
（1） 普通证券账户不可以转换为专用证券账户 （2） 同一个客户只能办理一个专用证券账户
69、按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品中，佣金最低标准为人民币5元的有（） （1）基金 （2）A股
70、下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（） （1）证券账户号码 （2）买卖方向
71、关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）
（1）会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告 （2）申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效 7
2、下列关于全国银行间市场债券抵押式回购的描述，正确的有（） （1）中国人民银行各分支机构对辖内金融机构的债券交易活动进行监管 （2）回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议 7
3、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（） （1）严密的研究工作业务流程、运用科学、有效的研究方法 （2）研究与投资决策之间的交流制度、保持交流渠道畅通 （3）投资对象备选库制度，建立和维护备选库 7
4、证券交易所特别会员应承担的义务包括（） （1）提交年度工作报告 （2）按规定缴纳特别会员费 7
5、证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情况，可依法采取（）等监管措施。
（1）责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 （2）公开警示
（3）撤销融资融券业务许可
76、合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（） （1）可以委托境内开立的证券公司进行境内证券投资管理 （2）在经批准的额度内，可以投资在交易所挂盘交易的权证 （3）可以参与可转换债券的发行 （4）可以参与股票的配股申购
77、按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，说法正确的有 （1）证券公司不得自营所主（代）办公司的股份 （2）股份转让以“手”为单位，一手等于100股
78、中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有 （1）融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方 （2）双方均申报不履约时，保证金归风险基金 7
9、证券交易所的组织形式有（） （1）公司制 （2）会员制
80、目前，我国开展债券回购交易业务的主要场所有（） （1）深圳证券交易所 （2）上海证券交易所 （3）全国银行间同业拆借中心 8
1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（）等服务 （1）协助办理开户手续
（2）提供期货行情信息/交易设施
82、根据中国证券登记结算公司的现行规定，下列关于挂失补办证券证券账户的说法，正确的有（）
（1）投资者证券账户卡毁损或遗失，可向登记结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡
（2）代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡，应按规定标准收费 （3）补办原号或更换新号的证券账户卡的性质完全不同 8
3、关于上市公司的分红派息，下列说法正确的是（） （1）投资者领取红股、股息无需办理其他申请手续 （2）B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
84、按照我国证券交易所的现行规定，关于开市期间的停牌申报，下列说法正确的是（）
（1）停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 （2）停牌期间可以撤销申报
85、在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（） （1）投资组合的制定人员与交易指令的执行人员 （2）投资品种的研究人员与投资组合的制定人员 （3）投资品种的研究人员与交易指令的执行人员 8
6、关于场外交易市场，说法正确的有（） （1）在场外交易市场上，交易方式有不同形式 （2）场外交易市场包括店头市场
（3）柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
8
7、我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的（）服务 （1）登记 （2）存管 （3）结算
88、上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（） （1）佣金 （2）过户费 （3）印花税
89、下列（）属于操纵市场行为
（1）机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量 （2）机构或个人利用其资金、信息等优势，致使投资者在不了解事实真相情况下做出证券投资决定
（3）机构或个人利用其资金、信息等优势，制造证券交易假象 （4）机构或个人利用其资金、信息等优势，扰乱证券市场秩序 90、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（） （1）公司的经营方针和经营范围的重大变化 （2）公司生产经营的外部条件发生的重大的变化 （3）上市公司收购的有关方案 （4）公司分配股利或者增资的计划
91、对于有价格涨跌幅限制的股票，封闭式基金竞价交易，出现（）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出的金额。 （1）日收盘价格涨跌幅偏离值达到+7%个前三只股票（基金） （2）日价格振幅达到15%的前三只股票（基金） （3）日换手率达到20%的前三只股票（基金） 9
2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（）
（1）客户信用交易担保证券账户 （2）信用交易资金交收账户 （3）融券专用证券账户 （4）信用交易证券交收账户
93、下列对债券买断式回购描述正确的是（） （1）买断式回购有利于债券交易方式的创新
（2）在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移 （3）买断式回购又称开放式回购
94、下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是（） （1）申报数量为100手或其整数倍 （2）最小变动单位为0.005元或其整数倍
95、证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种（） （1）可转换债券交易 （2）金融期货交易 （3）权证交易 （4）金融期权交易
96、我国B股的投资者可以是（） （1）一般的境外投资者 （2）境内自然人
9
7、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（） （1）口头或书面警示 （2）约见谈话
（3）要求相关投资者提交书面承诺书 （4）限制相关证券账户交易
98、下列选项中，属于证券经纪业务要素的是（） （1）委托人 （2）证券交易所 （3）证券交易对象
99．、下列有关开盘价和收盘价表述中，正确的是（） （1）开盘价和收盘价分别是交易日证券的首尾买卖价格 （2）开盘价通过集合竞价产生
100、合格境外机构投资者的托管人如出现资金交收透支，结算公司可以（） （1）根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
（2）T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券 （3）通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明
