证券交易基础知识
总共30题共100分
一、单选题 （共10题,共30分）
1.电话自动委托的身份确认由（ ）控制。 （3分） A.委托人 B.密码 C.营业部 D.受托人
标准答案：B
2.对于开放式基金来说，在基金单位( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 （3分）
A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值
标准答案：B
3.投资者进行证券交易的先决条件是（ ）。 （3分） A.开立保证金账户 B.银行担保 C.开立证券账户 D.获得合法证明
标准答案：C
4.在帐户记录上，中央证券托管机构一般以( )为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。分）
A.投资者个人 B.投资者法人 C.证券公司 D.证券交易所
标准答案：C
5.证券交易使得证券的（ ）特征显示出来。 （3分） A.收益性 B.风险性 C.期限性 D.流动性
标准答案：D
6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。 （3分） A.300万元 B.200万元 C.100万元 D.50万元
标准答案：C
7.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。 （3分） A.股票买卖 B.申购配股权证 C.现金红利发放 D.新股申购
标准答案：D
8.证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（ ） （3分） A.融券专用证券账户 B.客户信用资金台帐 C.信用交易资金交收账户 D.融资专用资金账户
标准答案：C
9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式开业。 （3分） A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月
标准答案：A
31
（
10.目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ ）方式。 （3分） A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.多边全额清算 D.双边全额清算
标准答案：B
二、多选题 （共10题,共40分）
1.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（ ）。 （4分） A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市 B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
标准答案：A,C
2.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）。 （4分） A.债券回购 B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息
标准答案：B,C
3.从不同的交易场所来看，证券交易有( )。 （4分） A.场内交易 B.后台交易 C.店头交易 D.电脑交易
标准答案：A,C
4.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。 （4分） A.具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B.最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元 C.近两年内不存在重大违法违规行为 D.具有10家以上的营业部，且布局合理
标准答案：A,C
5.全国银行间市场质押式回购的参与者有（ ）。 （4分） A.境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B.境内具有法人资格的非银行金融机构 C.境内具有法人资格的金融机构 D.外资银行驻华办事处
标准答案：A,B,C
6.股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（ ）。 （4分）A.连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的
B.SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的 C.连续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的
D.ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的
标准答案：A,B
7.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )。 （4分） A.委托有效期满，委托指令失败 B.委托有效期可以当日有效与约定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失败 D.我国现行的委托期限为当日有效
标准答案：A,B,D
8.开立证券帐户的基本原则是( )。 （4分）
A.公开性 B.公平性 C.真实性 D.合法性
标准答案：C,D
9.以下关于集合竞价说法错误的是( )。 （4分） A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则 B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交 C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交
标准答案：A,D
10.证券公司融资融券业务的风险包括（ ）。 （4分） A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模及集中风险 D.业务管理风险
标准答案：A,B,C,D
三、判断题 （共10题,共30分）
1.对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。 （3分） ( ) 标准答案：错误
2.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。（3分） ( ) 标准答案：正确
3.投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。 （3分） ( ) 标准答案：错误
4.上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。 （3分） ( ) 标准答案：正确
5.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。 （3分） ( ) 标准答案：正确
6.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。 （3分） ( ) 标准答案：错误
7.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。 （3分） ( ) 标准答案：错误
8.目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。 （3分） ( ) 标准答案：正确
9.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。 （3分） ( ) 标准答案：正确
10.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。 （3分） ( ) 标准答案：错误
