南通市国土资源局关于深入开展 廉政风险防控机制建设的意见
为深入贯彻胡锦涛总书记在中纪委十七届五次会议上关于“加强预防制度建设，推进廉政风险防控机制建设”的讲话精神，切实加强对权力运行的制约和监督，全面提升全系统党员干部特别是领导干部的岗位廉政风险防范能力，确保国土资源系统各项工作的顺利开展，经研究决定，在全系统深入开展廉政风险防控机制建设活动。现提出如下意见：
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，突出国土资源行政管理权力公开运行主题，针对权力不当行使、导致不遵从廉政制度规定的可能性，紧扣腐败易发多发的领域、部位和环节，建立和完善廉政建设、作风建设、业务建设有机结合的工作运行机制，建立起与国土资源管理改革和发展相适应，融教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，促进党风、政风、干部作风的全面优化，为促进南通国土资源事业的健康发展提供坚强有力的政治保证。
二、目标任务
积极贯彻“改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设”的基本要求，用八个多月的时间，通过“深入查找、积极预防、有效控制、检查验收”四个阶段，开展以人为点，以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防控机制建设，杜绝因管理制度不完善、监督机制不健全等原因，引起的权力失控、决策失误、行为失范现象，塑造国土资源部门务实、高效、廉洁、文明的形象，以实现廉政风险预防和控制的科学化、制度化、规范化。
三、方法原则
在广泛宣传发动、增强党员干部防范廉政风险意识的基础上，紧紧抓住“查找、预防、控制”三个环节，拓展从源头上防治腐败的工作领域，建立健全廉政风险防控机制。通过“查找”，有效识别党员干部工作中各个岗位、各个环节已经构成或可能构成的廉政风险及程度；通过“预防”，从体制、制度、操作手段的科学构架和有效运作入手，寻找积极预防廉政风险的途径，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施；通过“控制”，把对权力的监督制约贯穿于行政和业务运行的各个方面，牢牢控制和及时化解主要廉政风险，把对党员干部的保护、监督措施落到实处。做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处。实施过程必须坚持教育为先、着眼预防，以人为本、强化监督，完善制度、长效管理的基本原则。
四、实施范围
全系统各单位及其工作人员。
五、时间步骤
（一）深入查找阶段（2月下旬至4月）
坚持教育为先，广泛宣传发动，树立风险理念，按照“排查人头不全面的不放过，查找潜在风险不彻底的不放过，落实措施不到位的不放过”的要求，彻底查找廉政风险点。主要抓好三项工作：
1、积极宣传发动。各单位要通过召开党组会、中心组学习会、党员干部职工动员会、专题培训会、座谈讨论会等形式，使每个党员干部充分认识开展廉政风险防控工作的目的意义，明确工作思路和基本要求，提高全员参与特别是党员干部参与的主动性和积极性。
2、搞好廉政教育。采取请进来、走出去、领导宣讲、竞赛演讲等多种形式，认真上好四堂课：一是结合近年来发生在系统内的典型案例上好警示教育课；二是组织廉政建设政策文件的学习活动，上好党性党风党纪辅导课；三是形成人人学制度、个个找差距的活动氛围，上好制度宣讲课；四是通过细分岗位类别、设计教育内容、落实教育措施等手段，按照个性化、精细化的要求，上好岗位廉政教育课。
3、深入查找风险。结合各自实际，在每一个权力岗位、每一个工作环节认真查找容易导致腐败的薄弱环节，确定风险点，制定针对性的防范措施，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低廉政风险。
（1）明确查找的重点方向。突出重点部门、重点环节、重点岗位，拥有行政许可的审批权、审核权、执法权、处罚权、收费权和人事权、执纪权、财物权等权力，全面排查来自思想道德、制度机制、职能职责等方面潜在的廉政风险。
排查素质风险。重点查找干部思想观念和认识上的错误、偏见和误区，并由此可能造成的廉政风险。对屡被投诉的党员干部，有线索但无查实或无证据的，要作为廉政高风险个人重点防范。
排查权力风险。从行使职权的弹性空间、自由度、裁量权、即决权等找出可能产生的廉政风险情况，排查出廉政高风险岗位。
排查管理风险。查找管理不完善、制度不落实、监督不到位的工作环节，并由此可能产生的廉政风险。
排查政策风险。查找政策法规相对滞后及不配套、不衔接、不切实际的某些业务工作环节，分析其中可能产生的廉政风险。
排查环境风险。从体制交替、社会环境和服务主体对个人和单位行政执法和管理的影响，找出个人和单位的廉政风险。
（2）采取有效的查找方法。通过自查、互查、专项查等方式，全面排查可能存在的廉政风险。启发自查是基础工作，运用互查和专项查等检验手段，推动排查工作不断深入。
自查要彻底。个人针对每个岗位和不同特点，对照各自的岗位职责、业务分工、工作流程、组织实施等情况，查找个人风险点，提出自我防范措施。单位通过全面汇集个人自查情况，按照职能和工作范围，分析并查找出存在或潜在的廉政风险内容及其表现形式。
互查要到位。通过同事间、上下级间、单位间互查，认真查摆和分析行政、业务运作过程中廉政方面存在的个性和共性问题，摸清廉政风险的来源。
专项查要深入。对风险系数较大的职权、岗位、工作事项、工作环节要成立专门的清查小组，进行专题性的摸底清查。认真排查和分析履行职能过程中廉政方面存在的风险问题，查清风险的来源，加强排查工作的深入度。
（二）积极预防阶段（5月至6月）
在查准、查全、查深的基础上，着力做好四件事：
1、梳理完善职权流程。认真梳理与职能工作相关的行政、业务工作流程以及管理制度。对查找出的需重点防控的廉政风险，以某一职能流程中某些环节可能出现的廉政风险为点，以不同职能定位的行政、业务流程为线，以覆盖各个行政、业务管理环节为面，梳理出若干个需要重点进行廉政风险防控的行政、业务工作流程，建立健全管理制度。
2、建立健全廉政风险防控机制。主要建立两大防控模式：一是体现单位职能和职责个性特点的防控模式。这类模式应针对梳理出来的行政业务流程以及查找出的廉政风险，根据“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”的要求，完善岗位廉政风险管理，设计相应的风险防控模式。要求做到“三个防止”，即防止个人说了算或暗箱操作，防止权力失控，防止可能出现的管理漏洞和问题，达到阻断廉政风险演变成现实的要求。基本内容有“五大要素”：（1）按照行政、业务流程确定廉政风险防控模式的名称；（2）简要描述行政、业务流程中各个岗位可能存在或发生的廉政风险；（3）各个岗位权限的界定；（4）权力履行流程中的风险防控程序；（5）细化权力制约的文件规定、措施制度及操作办法。二是体现单位（处室）共性的防控模式。主要建立四类防控制度：领导干部廉洁从政和民主监督制度，完善廉洁自律规定，健全决策规则和程序；各单位权力内控制度，围绕权力设定、行使、监督、评价、问责环节以及信息公开、电子政务等建立完善相关制度；解决损害群众利益突出问题的制度，围绕信访核查、专项治理、监督检查、责任追究、群众评议等建立完善相关制度；反腐倡廉制度，围绕健全反腐倡廉工作机制，建立完善预警监测、监督检查、责任追究等制度。
3、建立廉政风险信息平台。主要内容是：对现有的行政、执法、业务信息化管理资源进行补充、整合、完善；补充述职述廉、民主生活会、班子考察以及信访、财务、审计、人事等方面信息；增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能，及时掌握各单位及其党员干部存在的廉政风险问题。
4、建立廉政风险档案库。主要内容：一是按照干部管理权限，主要记录党员干部的岗位职责、职务任免、廉政风险查找情况；组织处理、纪律处分情况；个人应申报的相关事项及变更情况；本人及配偶子女从业收入情况。二是按照管辖范围，记录违规违法单位的相关信息等。
（三）有效控制阶段（7月至8月） 建立廉政风险防控机制，核心环节在于控。
1、公示廉政承诺。将个人、处室、单位查找出的廉政风险，制定的防范措施，体现个性及共性特点的防控模式，汇编成册，在本单位发布，并进行公开廉政承诺，接受监督。
2、建立廉政风险分析机制。一是环境分析法。通过行政相对人和服务对象调查，以此为线索，确定廉政高风险岗位和监督重点。二是由事及人分析法。通过风险档案库、办公电子系统筛选出异常数据并进行逻辑分析，分析行政、执法和业务异常背后是否存在人为因素。三是流程图分析法。对行政过程或管理流程逐步、逐环节地进行分析，分析其中的漏洞、缺陷，及时提出风险防范建议，堵塞漏洞。
3、逐步建立廉政风险电子监察防控系统。结合行政权力网上公开透明运行工作，将各单位排查出的风险岗位，设计源头管理、分权制约的权力行使流程图，实施上网运行、网上监控，自觉接受监督检查，实时进行廉政预警，实现对廉政风险的动态防控。
4、建立执行和督查机制。一是实行单位（处室）月度自查自纠制、纪检组监察室月度抽查制。对照廉政风险防控模式的运行标准，跟踪执行和落实情况。二是搞好信息沟通和风险预警制。运用信息交流和预警信号发送等形式及时采取控制措施。三是开展专项督查活动。聘请监督员开展明察暗访，了解行风情况，组织述职述廉、评廉议廉活动，主动接受社会公众的评议和监督。
（四）检查验收阶段（9月至10月）
1、搞好自查总结。各单位（处室）要对照廉政建设防控机制建设工作方案，逐项逐条认真检查规定动作到位情况和工作要求落实程度，在9月中旬完成自查工作总结。
2、组织互查验收。市局拟下发检查验收标准，在10月组织两个类别的互查活动：一是市局机关处室及直属单位的互查验收；二是县（市）局机关、国土所的互查验收。通过互查活动，达到相互观摩学习、相互交流提高的目的。
3、进行总结讲评。在完成自查、互查工作的基础上，市局将适时召开验收工作讲评会，总结交流各单位开展廉政风险防控机制建设工作的做法和经验，推动全系统的廉政建设不断深入发展。
六、工作要求
（一）明确领导责任。开展廉政风险防控机制建设工作是党风廉政建设的有机组成部分，是列入党风廉政建设责任制责任分解的一项重要任务。由各单位党风廉政建设责任制领导小组负责协调推进。各单位（处室）主要领导是第一责任人，要带头查找廉政风险，带头制定和落实防范措施。同时，要组织好分阶段的动员、培训、讲评工作，不断统一思想认识，统一做法要求，确保阶段性工作任务的落实。已先行一步的单位要组织“回头看”，按照新情况新要求进行补充完善，做好巩固提高工作。
（二）突出工作重点。各单位（处室）要结合自身职能实际，围绕总体要求，突出体现单位职能和职责个性特点的执法权、审批权、人事权、财物权等权力，深查细找，建章立制，建立切合实际的廉政风险防控模式，努力形成重点突出、特色鲜明的廉政风险防控体系。各单位要在4月25日前将实施方案报市局。查找出的个性、共性风险点，权力运行防控模式、风险防控流程图在8月25日报市局备案。
（三）务求真抓实干。要勇于开拓创新，积极探索实践，用发展的思路和改革的办法，解决反腐倡廉实践中遇到的新情况、新问题。要善于学习借鉴新的经验、理念，并与本单位的具体实践结合起来，坚持真抓实干，务求实效，防止形式主义，研究部署好本单位廉政风险防范的具体措施，循序渐进、积极稳妥地推进廉政风险防范工作，努力打造一支“想干事、能干事、会干事、不出事”的国土资源管理工作队伍。
