新疆2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法
规概述试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.已知价计算法中的“已知价”是指__。 A．当日的开盘价 B．当日的收盘价
C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价
2.当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。 A．认购的标的物中最高标的物的价格
B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数 C．认购的标的物中最低标的物的价格 D．认购每一种标的物的权利价值的总和
3.国有资产折股时，折股比率不得低于__%。 A．25 B．35 C．55 D．65
4.1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7
5.__对基金销售内部控制做出了明确的定义。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金销售管理办法》 C．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 D．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
6.客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。__。 A．证券公司；客户 B．客户；证券公司 C．证券公司；证券公司 D．客户；客户
7.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。 A．3% B．5% C．7% D．10%
8.假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。 A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2
9.可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为__。 A．优先股 B．普通股
C．收益较高的新发行债券 D．其他有价证券
10.下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。 A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定
11.下面不属于基金市场营销的意义的是（）。 A．吸引客户并留住客户 B．完善基金市场监管
C．建立与投资者的良好关系 D．培养投资者对公司的忠诚度
12.根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是——。 A．按税后利润的10%提取 B．按利润总额的10%提取 C．按税后利润的5%-10%提取 D．按未分配利润的10%提取
13.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。 A．10% B．20% C．25% D．15%
14.__，我国试行首次公开发行股票询价制度。 A．20世纪90年代初期 B．2005年1月1日 C．2006年9月11日 D．2006年9月19日
15.基金销售监管的主要方式不包括__。 A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
16.在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。 A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有
17.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．5
18.一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据__予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型
D．布莱克·斯科尔斯期权定价模型
19.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。 A．收益公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券
D．附认股权证的公司债券
20.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。
A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型
B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法
D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略
21.__是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。 A．直接销售 B．网下发售 C．网上发售 D．银行间销售
22.证券公司合规管理的基本制度，经__审议通过后实施。 A．董事会 B．监事会 C．股东大会
D．高级管理人员
23.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A．技术 B．信息 C．资源 D．专业
24.关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。
A．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股
B．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
C．国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股
D．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股
25.基金销售监管的主要方式不包括__。 A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理 D．宣传推介材料的报备监管
26.证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。 A．禁止同业竞争
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币
D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益
27.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。 A．政策性 B．投融资 C．保值
D．公开市场操作
28.向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。 A．10% B．20% C．30% D．50%
29.对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A．20% B．25% C．30% D．35%
30.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲
31.上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。 A．公司章程 B．招股章程 C．招股说明书
D．持续上市总结报告书
32.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A．期货和期货类衍生产品 B．期权和期权类衍生产品 C．金融远期 D．金融互换
33.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。 A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用
34.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__ A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险
35.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A．《客户须知》 B．《风险提示书》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
36.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是__ A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标
37.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。 A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%
38.表示多空双方争夺激烈，最后股价回到原处的K线是（） A.A B.B C.C D.D
39.内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7
40.基金年度报告中不必披露的财务指标是（）。 A．基金本期利润 B．期末可供分配利润 C．资产负债率
D．本期份额净值增长率
41.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。 A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式
42.证券投资人是指__。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C．通过证券而进行投资的自然人 D．各类机构法人和自然人
43.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，而估值是定价的基础。通常的估值方法有两大类，即__。 A．市盈率法和市净率法 B．市净率法和相对估值法
C．相对估值法和现金流量贴现法 D．现金流量贴现法和重置成本法
44.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
45.上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。 A．委托商 B．主承销商 C．证券交易所 D．发行人
46.取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。 A．时间优先 B．价格优先 C．会员优先 D．客户优先
47.根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》
48.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。 A．纽约证券交易所 B．芝加哥期货交易所 C．国际货币市场 D．美国证券交易所
49.套利定价理论__。 A．取代了CAPM理论
B．与CAPM理论的假设完全不同 C．研究套利活动的机 D．是由罗斯提出的
50.某企业债券为息票债券，一年付息一次，券面金额为1000元。期限5年，票面利率为5%。现以980元的发行价发行，投资者认购后的当前收益率为（）。 A．4.85% B．5.00% C．5.10% D．5.30%
