安徽省2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概
述试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。 A．收入型基金 B．上市开放式基金 C．公募基金 D．私募基金
2、收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是
3、根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。 A．市场化 B．行政化 C．企业化 D．自律化
4、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。 A．3000；20% B．3000；25% C．5000；20% D．5000；25%
5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。 A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估
6、下列不属于证券市场中介机构的是__。 A．证券登记结算机构 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券服务机构
7、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。 A．25% B．20% C．15% D．10%
8、基金托管人应当具备的条件有__。 A．总资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
9、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则10000元债券可转换为__股普通股票。 A．100 B．200 C．300 D．400
10、金融期权有内在价值，也有外在价值，后者是指__。 A．期权内在价值超过该期权协定价格的部分 B．期权市场价格超过该期权内在价值的部分 C．期权内在价值超过该期权时间价值的部分
D．期权市场价格低于该期权标的资产市场价格的部分
11、1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国
12、绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。 A．市盈率法
B．公司贴现现金流量法 C．可比公司定价法 D．市净率法
13、网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。 A．下限 B．上限 C．中间值 D．任一价格
14、对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．10家 B．8家 C．7家 D．5家
15、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。 A．30日 B．3个月 C．6个月 D．12个月
16、日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A．证券公司 B．投资银行
C．证券有限责任公司 D．商业银行
17、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。 A．发起人 B．股东大会 C．董事长 D．董事会
18、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。 A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．对冲基金
19、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）元/股。 A．16.25 B．20 C．23.33 D．25 20、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。 A．现金
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．期限在397天以内(含397天)的债券回购
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
21、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A．中国证券业协会、会计协会 B．中国证监会、审计署 C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部
22、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。 A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
23、__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 A．成长型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金
24、下列各项中，不是基金合同的当事人的是__。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人
25、预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于交易所资金清算步骤，以下说法正确的是__。 A．T日闭市后，托管人通过卫星系统接收交易数据
B．托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程
C．T+1 日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行
D．基金托管人对指令的执行情况进行确认，并将清算结果通知管理人
2、下列__不是资产配置的目标。 A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益
D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
3、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为__。 A．开户和签订证券协议 B．开户和接受具体委托 C．开户和证券交易过户
D．证券交易过户和签订证券协议
4、证券公司自营买卖上市证券具有__的特点。 A．吞吐量大 B．流动性强 C．高收益 D．高风险
5、下列对发起人权利描述正确的是__。 A．参加公司筹委会
B．推荐公司董事会候选人 C．起草公司章程 D．制定公司的基本管理制度 E．拟定公司利润分配方案
6、持有一个股份有限公司已发行的股份__的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。 A．3% B．5% C．10% D．15%
7、下列说法错误的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
8、证券公司撤销境内分支机构的，应当在__的报刊上公告。 A．国务院证券监督管理机构指定 B．证券公司所在地 C．省级以上
D．证券交易所指定
9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。 A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%
10、证券清算，交割、交收业务的原则是__。 A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．钱货两清原则
11、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是__。 A．标准的 B．非标准的 C．二者都有
D．一般来说是标准的
12、基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括__。 A．营业税 B．消费税 C．增值税 D．所得税
13、基金年度报告应披露的财务指标包括（）。 A．本期利润 B．期末可供分配份额利润 C．期末资产净值
D．期末基金份额净值
14、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“__+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。 A．6 B．16 C．26 D．36
15、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。 A．平价期权 B．看涨期权 C．看跌期权 D．以上都不对
16、利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势是行业分析法的__。 A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．横向比较 D．纵向比较
17、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。 A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券
18、《上市公司行业分类指引》是以__为主要依据。 A．《国民经济行业分类与代码》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国公司法》
D．《中华人民共和国行业分类条例》
19、下列关于证券交易系统的说法中，错误的有__。 A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
D．在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者 20、基金公司发行基金证券募集资金，通过（）将这些资金交给基金管理人运作。 A．委托机制 B．信用机制
C．代客理财机制 D．托管机制
21、财务状况分析一般应包括__。 A．发行人公司资产、负债的主要构成 B．发行人最近3年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率 C．发行人最近3年及1期的应收账款周转率
D．发行人最近1期末持有金额较大的交易性金融资产、可供出售的金融资产
22、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。 A．后买先卖 B．即买即卖
C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖
23、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上。 A．AAA B．AA C．A D．BBB
24、关于金融期权与金融期货，下列论述不正确的是__。
A．金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的 B．利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
25、资产评估根据评估范围的不同，可以分为__。 A．单项资产评估 B．部分资产评估 C．整体资产评估 D．完全资产评估
