西藏2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法
规概述试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__ A．幼稚期 B．成长期 C．成熟期 D．衰退期
2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。 A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月
3.封闭式基金的期限是指__。
A．基金从成立起到终止之间的时间
B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间 C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间 D．从每年的1月1日到该年的12月31日
4.同证券交易所相比，场外交易市场__。 A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B．通过公开竞价方式决定交易价格 C．采取经纪制 D．交易效率较高
5.下列关于基金税收的说法正确的是（）。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税 C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税 D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税
6.某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。 A．28% B．10% C．15% D．11.5%
7.某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业现金净流量是__。 A．1.2亿元 B．1.25亿元 C．1.5亿元 D．1.75亿元
8.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。 A．50% B．30% C．20% D．10%
9.证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
10.我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。 A．道·琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》 C．北美行业分类体系 D．以上都不是
11.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A．60% B．30% C．40% D．20%
12.以下不属于证券市场的基本功能的是__。 A．定价功能 B．筹资投资功能 C．企业转制功能 D．资本配置功能
13.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。 A．40 B．1600 C．2500 D．2000
14.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。 A．资产负债表 B．利润表 C．利润分配表 D．现金流量表
15.下列关于VaR的描述中，错误的是__。 A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B．其字面解释是指“处于风险中的价值”
C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少
D．VaR方法与波动性方法没有任何联系
16.积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。 A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重
17.收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。 A．等于 B．低于 C．高于
D．不能确定
18.股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值
19.有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。 A．可转换优先股票 B．不可转换优先股票 C．参与优先股票 D．非参与优先股票
20.十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。 A．国家发展和改革委员会 B．国有资产监督管理委员会 C．商务部
D．中国人民银行
21.以下不属于证券投资基金特点的是__。 A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险
22.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。 A．债券远期交易 B．证券期货交易 C．现券买卖 D．开放式回购
23.下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。 A．挪用客户的交易结算资金和证券
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外接受客户委托 D．降低证券交易收费标准
24.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务
25.下列关于VaR的描述中，错误的是__。
A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失 B．其字面解释是指“处于风险中的价值”
C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少
D．VaR方法与波动性方法没有任何联系
26.根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为__日。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4
27.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。 A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略
D．保持公司控制权策略
28.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。 A．中国证监会 B．当地政府 C．人民银行 D．民政部
29.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。 A．5 B．10 C．15 D．20
30.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A．《客户须知》 B．《风险提示书》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
31.基金会计的计量属性属于__。 A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本
32.根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。 A．最近3年无重大违法行为
B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。 D．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
33.证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。 A．10% B．20% C．30% D．50%
34.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。 A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B．将所购买的证券存放在托管银行 C．存券银行命令托管银行移送证券 D．存券银行发出ADR
35.根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每__万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。 A．100 B．500 C．1000 D．5000
36.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。 A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保
37.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。 A．1 B．1.60 C．2 D．4
38.2009年4月1日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日～5月1日，公司注册股本为7500万股，2009年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为__元。 A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243
39.恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。 A．30 B．33 C．65 D．225
40.以下不属于社会公益基金的是__。 A．福利基金 B．养老保险基金 C．科技发展基金 D．教育发展基金
41.当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__ A．经济周期处于衰退期 B．经济周期处于下降阶段 C．证券市场将继续下跌
D．证券市场已经处于底部，应当可以买入
42.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。 A．4 B．4～8 C．8～12 D．12～16
43.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。 A．10% B．50% C．70% D．100%
44.下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是__。 A．应急免疫
B．满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C．多重负债下的组合免疫策略
D．多重负债下的现金流量匹配策略
45.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报__。 A．卖出配股权证 B．买入配股权证 C．卖出股票
D．先买入后卖出
46.下列有关股东大会的论述错误的有__。 A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B．董事会不可以提议召开临时股东太会 C．只有监事会可以提议召开临时股东大会
D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
47.证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。 A．每季度 B．半年 C．三个季度
D．每一会计年度
48.债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。 A．15 B．20 C．25 D．30
49.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。 A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性
D．不确定性或高风险性
50.进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。 A．技术分析和财务分析
B．技术分析、基本分析和心理分析 C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析
