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期货自成交

发布时间:2020-03-02 11:41:33 来源:范文大全 收藏本文 下载本文 手机版

案例

4、采取自成交影响交割结算价意图避税案例

情况简述:2008年5月,豆油805合约进入交割月,某单位客户乙通过5家期货公司利用5个关联客户码采取对敲和自成交方式,分两个交易日将合约价格抬高500点和近400点,同时另一单位客户丙于5月#日通过自成交致使豆油805合约在跌停板价位收盘,价格下跌600余点。

案件调查:经查,客户丙持空头头寸,此次自成交打低价格后申请滚动交割,其目的是为了少缴增值税;而单位客户乙持大量多头头寸,对敲的目的正好相反,是为了多抵扣增值税。因此造成豆油805合约期价大幅波动。

处置:及时进行调查,联系经纪公司提醒客户乙、丙注意交易行为,禁止类似交易;根据《大连商品交易所违规处理办法》相关规定,拟给予上述客户相关处罚。

案例

5、采取自成交交易制造虚假持仓盈利案例

情况简述:2008年1月#日,聚乙烯某合约价格异常,客户丁某采取自成交的方式将合约价格打低540点。 案件调查:经查,客户丁某持有1手空仓,为避免因资金不足而需追加资金,间接打低结算价,致聚乙烯合约上当日持仓为盈利状态。

处置:及时进行调查,联系经纪公司提醒客户丁某注意交易行为,禁止类似交易,并根据相关制度规定给予违规客户一定的处罚

处置流程:

对涉嫌交易进行迅速调查,锁定涉嫌违规客户;

采取通知经纪公司,责成其约束其客户交易行为的措施;

对价格严重偏离正常值的合约,要求会员通知客户进行风险警示谈话或发布风险提示函等措施,警示和化解风险。

依据我所相关制度规定,对违规客户给予一定的处罚,涉嫌触犯刑法的,依法移交司法机关。

股指期货成交持仓龙虎榜(7月27日)

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期货营业部投资者教育工作自查表(终)

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