证券市场基础知识模拟试题M(附答案)
一、单项选择题
1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ______。 A 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本
2、按 _____ ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 A 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间
3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是______的买卖。 A 债券 B 股票C 商业票据 D 国家债券
4、美国的证券市场是从买卖______开始的。 A 商业票据 B 企业债券C 政府债券 D 股票
5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是______。
A 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所
6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是______。 A 定向募集 B 认购证 C 与储蓄存单挂钩 D 上网定价
7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过______元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿
8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面______是间接融资的金融机构。
A 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险公司
9、股票从性质上看，是一种______证券。
A 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券
10、记名股票必须置备股东名册，其中______不是股东名册的必备事项。
A 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期
11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是______。 A 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值
12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_________。 A记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票
C 有面额股票与无面额股票D A股与B股（在我国的含义）
13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按____利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
A 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本
14、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_______顺序分配。
A 弥补亏损、提起法定盈余公积稹⑻崞鸸娼稹⒅Ц豆衫⑻崞鹑我庥喙?/P> B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金 C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利 D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
15、证券交易价格是通过______来确定的。
A 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商
16、1999年11月，国务院颁布______。
A 《股票发行与交易管理暂行条例》B《中华人民共和国公司法》
- 1付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司债是_______。 A 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股
36、企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中______不是其期限。
A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年
37、债券年利息收入与债券面额之比率称为______。
A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率
38、股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是______的需要而产生的。 A 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险
39、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4 元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为______ A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为________。
A 选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
41、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为______。
A 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券 C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券
42、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
43、持有一个股份有限公司已发行的股份_____的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五
44、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币____。 A 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿
45、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______元。 A 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿
46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由______承担责任。
A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取______的措施。 A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市
48、临时停市______。
A 由国务院决定，证券交易所执行B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由_________制定。
A 会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_____年以上的经验。 A 1 B 2 C 3 D 4
- 36
9、下列行为方式不属于操纵市场的为__ ____。 A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权_D______。 A 制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本管理制度 C 执行股东大会的决议D 对公司增发新股作出决定
二、多选择题
1、一般来说，证券的票面要素有______。 A 标的物 B 持有人C 权利 D 义务
2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是______凭证。
A 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券凭证
3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括______。 A 商品证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有______两大类。 A 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券
5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下______基本特征。
A 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性
6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为______。 A 利息收入 B 红利收入C 买卖证券的差额 D 印花税
7、证券市场的纵向结构关系是由______构成的。 A 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场
8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为______。 A 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场
9、按照交易的性质，金融市场可以分为______。 A 发行市场 B 股票市场C 债券市场 D 流通市场
10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中______是货币市场工具。 A CDs B 股票C 国库券 D 商业票据
11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面______是金融市场主体。
A 中国人民银行 B 银行C 非银行金融机构 D 企业
12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 _______几大趋势。 A 金融创新进一步深化
B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的网络化发展趋势
13、二战之前，证券品种一般仅有______；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。 A 股票 B 公司债券C 政府债券 D 期权
14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_____。 A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所
15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确______这三类企业可以进入证券市场进行投资。
A 上市公司 B 国有控股公司C 民营企业 D 国有企业
16、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ______。
- 5A 价格决定不同 B 交易目的不同 C 结算方式不同 D 交易对象不同
34、可以在市场上流通转让的债券是________。
A 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能流通转让
35、债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_______。
A 定期偿还 B 任意偿还C 定时偿还 D 随时偿还
36、债券与股票不相同的地方表现在________。
A 两者的权利不一样B 两者的目的不一样C 两者的期限不一样D 两者的收益率不一样
37、根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_______。 A 赤字国债 B 建设国债C 战争国债 D 特种国债
38、我国在50年代发行的国债有________。
A 国家经济建设公债 B 国库券C 人民胜利折实公债 D 国家建设债券
39、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有______的特点。
A 专用性 B 集中性C 高利性 D 流动性
40、我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有________。
A 重点企业债券 B 地方企业债券C 企业短期融资券 D 住宅建设债券
41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中_____是其期限。 A 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年
42、国际债券同国内债券相比具有______的特点。
A 资金来源广 B 发行规模大C 存在汇率风险 D 有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在________。
A 期货投资者的急速增加 B 金融期货种类的发展C 金融期货市场的发展 D 金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为________。
A 可转换普通股票 B 可转换优先股 C 可转换国债 D 可转换公司债
45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有_______。 A 普通股的市价 B 剩余有效期限 C 换股比例 D 认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为__________。 A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿 C 增加新发行股票对股东的吸引力D 增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用______。
A 增加股票的流动性 B 创造新的投资机会 C 增加投资者人数 D 避开监管
48、根据市场的功能划分，证券市场可分为_________。
A 证券发行市场 B 证券承销市场 C证券经纪市场 D 证券交易市场
49、证券发行市场由__________组成。
A 证券发行人 B 证券监管机构 C证券投资者 D证券中介机构 50、证券发行市场的基本功能__________。
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D 为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能________。
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中
52、大体上，目前国内证券公司基本实行________管理方式。 A 总部式 B 分公司式 C 单一式 D 结合式
53、证券登记结算公司的职能为_________。
A 中央登记 B 中央存管 C 中央清算 D 中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括_______。
A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
55、证券市场 监管的原则为_______。
A 依法管理原则 B保护投资者利益原则 C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有________。
A 是保障广大投资者权益的需要B是维护市场良好秩序的需要
C 是发展和完善证券市场体系的需要D 是提高证券市场效率的需要
57、国际证监会公布的监管目标为_________。
A 保护投资者 B 透明和信息公开 C降低系统风险 D 降低非系统风险
58、证券市场监管的手段________。
A 法律手段 B 经济手段 C 政策手段 D行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有_______。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括_______。 A 对证券交易活动的管理 B 对会员的管理 C 对上市公司的管理 D 对投资者的管理
三、判断题
1、有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
2、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
3、在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
- 8
52、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
53、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。
54、场外交易市场实行竞价交易方式。
55、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
56、风险就是指未来收益的不确定性。
57、承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。
58、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
59、上证分类指数以1993年5月1日为基期。 60、上证综合指数的权数是股票成交量。 6
1、计算期加权股价指数又称派氏加权指数。
62、证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。 6
3、从事证券法律业务的律师事务所必须有5名以上取得从事证券法律业务资格证书的专职律师。
64、注册会计师事务所在执行证券期货相关业务时接受财政部和中国证监会的监管。 6
5、信用评级机构是政府的一个事业单位。
66、股份有限公司设监事会，其成员不得少于5人。 6
7、中国证券业协会采取会员制的组织形式。
68、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
69、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 70、证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。
证券市场基础知识模拟试题M答案
（一）单选题
1、B
2、C
3、C
4、C
5、A
6、A
7、C
8、C
9、C
10、D
11、D
12、B
13、A
14、C
15、B
16、C
17、D
18、C
19、C 20、C
21、A
22、C
23、A
24、A
25、D
26、C
27、C
28、A
29、B 30、D
31、D
32、A
33、C
34、D
35、B
36、D
37、A
38、A
39、B 40、C
41、C
42、A
43、B
44、D
45、A
46、C
47、A
48、D
49、A 50、B
51、D
52、A
53、C
54、A
55、C
56、C
57、A
58、A
59、B 60、B 6
1、C 6
2、C 6
3、A 6
4、C 6
5、A 6
6、B 6
7、D 6
8、C 6
9、C 70、D
（二）多选题
1、ABC
2、AD
3、ABC
4、CD
5、ABCD
6、ABC
7、A C
8、A D
9、A D
10、ACD
11、BC
12、ABCD
13、ABC
14、CD
15、ABD
16、ABD
17、ABC
18、ABCD
19、BC 20、ABCD
21、AD
22、AB
23、ABC
24、ABCD
25、ABCD
26、ABC
27、ABCD
28、ABCD
29、ABCD 30、ABCD
31、ABC
32、AD
33、BCD
34、AC
35、BD
36、ABCD
37、ABCD
38、AC
39、ABCD 40、ABCD
41、ABC
42、ABCD
43、BCD
44、BD
45、ABC
46、ABC
47、AB
48、AD
49、ACD 50、ABC
51、ABCD
52、ABD
53、ABD
54、ABCD
55、ABCD
56、ABCD
57、ABC
58、ABD
59、BC 60、ABC
（三）判断题
1、对
2、错
3、错
4、对
5、错
6、错
7、对
8、错
9、错
10、错
11、对
12、错
13、错
14、错
15、对
16、对
17、对
18、对
19、对 20、对
21、对
22、错
23、错
24、错
25、对
26、错
27、对
28、对
29、错 30、对
31、错
32、对
33、对
34、错
35、错
36、错
37、错
38、错
39、错 40、错
- 1011 -
