1、下列属于客户征信调查内容的是（
）。 A．投资经验 B．诚信记录 C．还款能力 D．关联关系
2、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（
）。 A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料
3、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（
）。 A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B．解释期货交易的方式、流程及风险 C．作获利保证、共担风险等承诺 D．作虚假宣传
4、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（
）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
5、证券市场的监管机构包括（
）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（
）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 A．准确 B．客观 C．完整 D．公平
7、在证券自营业务中，不得（
）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场
8、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（
）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告
D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
9、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（
）。 A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度
10、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（
）。 A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书 B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明 C．部分股东或者发起人指定代表的证明
D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
11、证券经纪业务的特点有（
）。 A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
12、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（
）。 A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的 B．证券交易成交额累计在30万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
13、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（
）。 A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
14、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（
）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平
15、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（
）。 A．本人有效身份证明文件及复印件 B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 D．住址证明
16、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（
）。 A．保证金制度 B．每日结算制度 C．涨跌停板制度 D．风险准备金制度
17、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（
）等事项。 A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
18、上市公司存在下列（
）情形之一的，不得公开发行证券。 A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
19、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（
）。 A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员
20、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（
）。 A．年检申请报告 B．年度业务报 C．利润表
D．财务会计报表
21、证券投资者保护基金的来源有（
）。 A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的
22、融资融券业务的特点包括（
）。 A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
23、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（
）。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
24、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（
）。 A．证券投资师 B．证券投资顾问 C．证券分析师 D．证券分析顾问
25、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（
）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
26、“荐股软件”可实现的功能包括（
）。
A．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B．提供具体证券投资品种选择建议
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．提供其他证券投资分析、预测或者建议
27、期货交易所不能从事的业务有（
）。 A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资
D．自用不动产投资
28、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（
）。 A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
29、荐股软件是指具备下列（
）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议 D．预测具体证券投资品种的价格走势
30、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（
）。 A．证券公司的从业人员 B．保险公司的从业人员 C．期货经纪公司的从业人员 D．基金管理公司的从业人员
31、非法集资类犯罪的主体包括（
）。 A．特殊主体 B．复杂主体 C．自然人 D．单位
32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（
）等法律法规和中国证监会的有关规定。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C．《中华人民共和国公司法》 D．《证券交易管理条例》
33、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（
）。 A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性
34、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（
）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员
35、证券经营机构有（
）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
36、证券公司应当根据客户（
）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄
D．财务与收入状况
37、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（
）。 A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
38、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（
）。 A．融资融券业务资格申请书
B．股东会关于经营融资融券业务的决议
C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
39、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（
）。 A．申请报告 B．营业执照复印件和公司章程 C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
40、证券公司实施重整的，重整计划涉及（
）事项时，应当报经中国证监会批准。 A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立
41、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（
）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
42、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（
）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用
43、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（
）。 A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得
C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
