单选题
1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（
）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C
2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（
A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身来源：www.daodoc.com
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A
3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（
）。
A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A
4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（
）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
※专家点评:
难易程度：易 页码：第
33、34 页 答案：D
5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（
）。
A．证券账号
B．买卖数量
C．委托地点
D．买卖方向
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C
6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（
）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B
。
）
7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（
）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B
答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。
8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（
）。
A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C来源：考试大
9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（
）。
A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C
10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（
）。
A．A股指数
B．综合指数
C．中小企业板指数
D．基金指数
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C
答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。 11下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（
）。
A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C．使用合格的交易场所
D．加强交易设施的日常管理和维护保养
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 90、92 页 答案：A
答案解释：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识主要针对的是证券经纪业务的合规风险。
12交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（
）。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 238 页 答案：C
13在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（
）外，都属于其自律管理内容。
A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设来源：考试大的美女编辑们
※专家点评:
难易程度：中 页码： 答案：C
自律管理是防范证券交易风险的重要环节，是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范。自律管理包括行业检查、内部监察和制度建设。
14证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（
）报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
※专家点评:
难易程度：中 页码： 答案：D
答案解释：会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。
15按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（
）。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 146 页 答案：D
16根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（
）属于异常波动。
A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 162 页 答案：B
17可转换债券是指可转换成（
）的债券
A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 6 页 答案：B
答案解释：可转换债券可转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重性质。
18下列属于证券委托买卖中委托****利的是（
）。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．选择经纪商
C．如实填写开户书
D．采用正确的委托手段转载自:考试大[Examda.Com]
难易程度：易 页码：第 53 页 答案：C
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%;非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
24我国证券交易所证券指数的编制遵循（
）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B
答案解释：证券指数的编制遵循公开透明的原则。
25集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（
）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 202 页 答案：C
26做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（
）与投资者交易，并赚取（
）。
A．自有资金或证券…买卖证券差价
B．客户资金或证券…手续费收入
C．客户资金或证券…买卖证券差价
D．自有资金或证券…手续费收入
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 17 页 答案：A
27客户最多可以与（
）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 227 页 答案：D
客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
28柜台交易的转让价格一般由（
）报出。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 11 页 答案：A
29严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（
）的凭证。
A．现金股利和股票股利
B．投票权和表决权
C．权益
D．投资回报
※专家点评:
页码：第 1 页 答案：
C．证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
30证券交易体现出证券的（
）特征。
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 1 页 答案：B 31上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为（
）。
A．1500股
B．1000股 来源：考试大
C．500股
D．100股
※专家点评:
答案：B
交易单位：委托买卖及清算的价格以一股为准。深市B股买卖数额以一手即100股或其整数倍为单位。不足100股的零股可以卖出，但不可买进。沪市B股买卖数额一手为1000股或其整数倍为单位，不足1000股的零股可以卖出，但不能买进。
32如果上市证券发生（
）等事项，不需进行除息或除权。
A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 156 页 答案：D
答案解释：根据交易所交易规则，上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等情况，需对该证券作除权除息处理。
33某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（
）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
※专家点评:
难易程度：易 题型：计算题 页码：第 134 页 答案：B
可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股
34在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（
）。
A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 7 页 答案：B
此题考察回购交易的定义。
35海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（
）账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 249 页 答案：A
36下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（
）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 256 页 答案：B
答案解释：会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B和D字头证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购
37网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（
）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页 答案：C
38在下列各项委托方式中，投资者采用（
）时，身份确认可不由密码控制。
A．自助委托 来源：www.daodoc.com
B．电话转委托
C．网上委托
D．电话自动委托
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 57 页 答案：B
39关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（
）
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 12 页 答案：D
答案解释：证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
40中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（
），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（
）。
A．逐项交收……逐项交收
B．净额交收……净额交收
C．逐项交收……净额交收
D．净额交收……逐项交收
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 273 页 答案：D 41按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的（
）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 165 页 答案：A
42最低结算备付金限额的确定，与（
）无关。
A．上月债券回购初始融出资金金额
B．上月买断式回购到期购回金额
C．上月交易天数
D．上月基金二级市场买入金额
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 264 页 答案：B
最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例，其中：上月买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
43深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（
）以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 53 页 答案：D
44认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（
）凭证。
A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权
答案：A
认股权证(Warrant)是国际证券市场上近年来流行的一种最初级的股票衍生产品。它是由发行人发行的、能够按照特定的价格在特定的时间内购买一定数量该公司普通股票的选择权凭证，实质上它类似于普通股票的看涨期权。
45全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（
）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 254 页 答案：B
46下列表述中，正确的是（
）。
A．清算与交收统称为结算
B．清算又称交收
C．交收简称结算
D．清算又称结算
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 259 页 答案：A
47我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（
）。
A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转 交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 150 页 答案：B
答案解释：过去我国B股曾经实行T+0回转交易，现在债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易，即T+1回转交易。
48投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（
）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 123 页 答案：C
49在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（
）等交易步骤
A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 252 页 答案：C
50某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（
）。
A．2个
B．5个
C．15个
D．20个
※专家点评:
难易程度：中 题型：计算题 页码：答案：D
开立多个自营帐户的，不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量，所以本题最多可以开立：1亿/500万=20个 51在我国内地，（
）与结算参与人之间进行（
）净额结算
A．证券交易所……双边
B．证券登记结算机构……双边
C．证券登记结算机构……多边
D．证券交易所……多边
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 261 页 答案：C
答案解释：在我国，中国证券登记结算公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其它非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额清算。
52根据有关规定，配股权证由（
）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页 答案：D
配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。
53下列关于标准券的说法正确的是（
）。
A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 248 页 答案：B
标准券是一种虚拟的回购综合债券。来源：www.daodoc.com
54全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（
）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
※专家点评:
页码：第 247 页 答案：B
回购期间的债券质权属于逆回购方。
55证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（
）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 219 页 答案：B
56按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（
）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135 页 答案：B
其他三项都属于代办业务。
57（
）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 244 页 答案：A
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
58某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（
）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
※专家点评:
难易程度：易 题型：计算题 页码：第 41 页 答案：B
答案解释：应计利息额为：100*5%*92/365=1.26元
59所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（
）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 290 页 答案：B
60根据市场需要，（
）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：B 多选题
61下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（
）。
A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 265-268 页 答案：AC考试大论坛
答案解释：中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用;中国结算上海分公司在清算完成后，向结算单位发出结算指令。
62证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（
）。
A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100%
C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 234 页 答案：CD
客户融资买入证券，融资保证金比例不得低于50%;融券卖出，融券保证金比例不得低于50%;融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
63客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（
）。
A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 223 页 答案：ABCD
64按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（
）。
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 156 页 答案：ABCD
65下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（
）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155，156 页 答案：CD
答案解释：深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生;沪深证券交易所的开盘价不能通过集合竞价方式产生的，以连续竞价方式产生。
66年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（
）等。
A．认购证发行
B．按市值配售
C．与储蓄存款单挂钩发行
D．累计投标询价发行
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 110 页 答案：BD
67证券的流动性是证券市场生存的条件。（
）可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 16 页 答案：AB
答案解释：证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
68关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（
）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C．中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 137 页 答案：ACD
答案解释：由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。
69证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（
）投资按成本价计算的总金额。
A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 172 页 答案：AD
答案解释：“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。
70根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（
）。
A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155 页 答案：
BCD 71我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（
）。
A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 249 页 答案：BD
72结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（
）。
A．没收结算参与人的卖空利得转载自:考试大 - [Examda.Com]
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
※专家点评:
页码：第 292 页 答案：ACD
按卖空金额的0.1%收取卖空违约金
73证券经营机构自营买卖的对象（
）。
A．包括上市证券
B．包括非上市证券
C．仅限于上市证券
D．仅限于非上市证券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 168 页 答案：AB
74可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（
）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 232 页 答案：BD
答案解释：应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。
75根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（
）。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 116 页 答案：ABCD
76净额清算方式的主要优点有（
）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 261 页 答案：CD
答案解释：银货对付原则可防止风险积累以及买空卖空行为的发生。
77按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（
）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 51 页 答案：AD
答案解释：卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
78上海证券交易所实行全面指定交易后，（
）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 115 页 答案：BCD
79按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（
）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 25 页： 答案：AD
80在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（
）。
A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户
※专家点评:
页码：第 296 页 答案：ABD
见融资融券业务的清算与交收。
81在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（
）。
A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
※专家点评:
难易程度：中 页码：第 289 页： 答案：AB
答案解释：对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”;对于权证的行权，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权;在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则。区别主要有两个：一是上海分公司实行“待交收”制度;二是行权交收期不同。
82以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（
）。
A．上市公司股权结构发生重大变化
B．上市公司1/4监事发生变动
C．上市公司董事长突然死亡
D．上市公司发生重大债务
难易程度：中 题型：分析题 页码：第 176 页： 答案：ACD
答案解释：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于内幕信息。
83在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（
）。
A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 34 页： 答案：ABD
答案解释：委托人必须采用正确的委托手段，不能全权委托。
84关于证券账户，下列说法正确的是（
）。
A．证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B．证券账户是证券公司为投资者开立的
C．证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D．证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 97 页： 答案：AC
答案解释：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
85在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（
）。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 48 页： 答案：CD
答案解释：时间优先原则表现为：同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。电脑申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列;书面申报竞价时，按证券经纪商接到书面凭证的顺序排列。
86我国证券交易所中的普通席位是经营（
）等买卖的席位。
A．债券
B．B股
C．基金
D．A股
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：ACD
答案解释：根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。普通席位又称“A股席位”，主要指可以从事A股、债券、基金等证券买卖的席位。
87按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（
）。
A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 37 页： 答案：BC
88关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（
）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 19
8、199 页： 答案：BC
集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支，集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支;证券公司应当委托依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认
89关于认股权证，以下说法正确的有（
）。
A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质
※专家点评:
页码：第 5 页： 答案：ABC
认股权证具有期权的性质。
90根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（
）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报 D．本方最优价格申报 ※专家点评: 难易程度：易 页码：第 39 页： 答案：ABCD 91境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（
）。
A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 68 页： 答案：BC
92下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（
）。
A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 280 页 答案：ABD债券结算单位为万元。
93关于网上竞价发行，下列说法正确的有（
）
A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109,110 页： 答案：ABCD
94关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（
）。
A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 251 页： 答案：BC
答案解释：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
95下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（
）。
A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险
B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险
C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险
D．证券公司工作人员申报差错引起的风险
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：ABCD
答案解释：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。主要有下列情形： 1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。 2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。 3.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险。 4.证券公司工作人员申报差错引起的风险。 5.无权或越权代理而造成的风险。 6.交收失误引起的风险。
96关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（
）。
A．开立机构权证账户的开户费是100元/户
B．开立机构A股账户的开户费是400元/户
C．开立基金账户的开户费是5元/户
D．开立个人A股账户的开户费是40元/户
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 57 页 答案：BCD
97在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（
）。
A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 35 页： 答案：ABC
98深圳证券交易所目前公布的指数包括（
）等。
A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．深证红利指数
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：ABC
深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。
99上海证券交易所B股的一般结算会员包括（
）。
A．B股的境外代理商
B．B股托管银行
C．获得B股经纪商资格的证券经营机构
D．B股机构投资者
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 272 页： 答案：AB
答案解释：获得B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后成为基本结算会员。其它市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以申请成为一般结算会员。
100下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（
）。
A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 54 页： 答案：ABCD
投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。
101下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（
）。
A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 109 页： 答案：BD
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
102证券公司的投资决策机构负责确定（
）。
A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 170 页： 答案：AC
答案解释：董事会根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
103证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（
）。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 175，177 页： 答案：ABD
答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。禁止接受全权委托是经纪业务的要求。
104中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（
）。
A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B．双方均无力履约时，保证金退还双方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 257，284 页： 答案：AD
答案解释：融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归风险基金;双方均无力履约时，保证金归风险基金。
105金融期货主要包括（
）。
A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 5 页： 答案：ABC铜期货属于商品期货。
106按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（
）。
A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 55 页： 答案：CD
答案解释：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港币。
107一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（
）。
A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 6 页： 答案：BCD
108质押式债券回购交易的实质内容是：（
）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 247 页： 答案：BC
109下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（
）。
A．前收盘价可能成为当日收盘价
B．沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
D．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 155 页： 答案：AD
深证所的收盘价通过集合竞价方式产生，收盘集合竞价产生不了收盘价的，以当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
110按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（
）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 135，136 页： 答案：ABD
答案解释：开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务。 111下列行为中属于内幕交易行为的包括（
）。
A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：ABCD
112下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（
）。
A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年
※专家点评:
难易程度：难 页码：第 2 页： 答案：BCD
答案解释：新中国证券交易市场的建立始于1986年，股权分置改革始于2005年4月底。中国证券市场国际化始于中国国际信托投资公司对外发行国际债券，也就是1982年。
113关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（
）。
A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 113 页： 答案：AC
答案解释：申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给主承销商。
114从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（
）。
A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 40 页： 答案：AB
115定向资产管理合同中至少包括（
）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 194 页： 答案：ABCD
116证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（
）。
A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 190 页： 答案：ABCD
117我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（
）。
A．B股
B．国债
C．A股
D．基金
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 260 页： 答案：BCD
答案解释：A股、基金、债券、回购交易适用于T+1，B股适用于T+3。
118开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（
）。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 220，221 页： 答案：BC
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。AC选项考察合法合规原则，证券公司开展融资融券业务必须经证监会批准。BD选项考察集中管理原则;
119我国证券交易所现行竞价方式有（
）。
A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：AC
120上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（
）。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D．最近2年连续亏损
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 151 页： 答案：CD
答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。 判断题
121我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 132 页： 答案：A
122证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：A
123全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 254 页： 答案：B
答案解释：全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过91天。
124通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 112 页： 答案：A
125证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 87 页： 答案：B
126对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 51 页： 答案：A
127根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 48 页： 答案：A
128证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 77 页： 答案：A
129对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（
）
※专家点评: 页码：第 18 页： 答案：A．见证券交易所会员的权利和义务。
130证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 261 页： 答案：A
答案解释：不同清算期发生地价款不能合并计算;清算证券时，只有在同一清算期且同种的证券才能合并计算。
131认购权证只能在证券交易所内进行交易。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 5 页： 答案：B
答案解释：权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。
132深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 24 页： 答案：B
答案解释：深圳证券交易所规定，会员取得席位后，可根据业务需要，向交易所申请设立1个或1个以上交易单元。
133中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（
）
※专家点评: 页码：第 259 页 答案：A．清算金额=净卖金额-净买金额。
134在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 67 页： 答案：A
135我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：B
136在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（
）
※专家点评: 难易程度：中 页码： 答案：A
答案解释：交易差错风险的防范：①严格操作规程.②提高员工素质.③严格内部管理.④提高差错或纠纷的处理效率.
137只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 290 页： 答案：A
答案解释：取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式或担保结算模式。
138在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（
）
※专家点评: 页码：第 119 页： 答案：A．这是新股竞价发行的定义。
139证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：
B．证券经纪商应承担责任。
140根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（
）
※专家点评: 难易程度：中 页码：第 112 页： 答案：B
答案解释：根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金。
141权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（
）
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 132 页： 答案：B
答案解释：权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例。
142登记结算公司按照“净额清算”原则调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 296 页： 答案：B
答案解释：登记结算公司按照“银货对付”原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约处理将做相应调整。
143证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 223 页： 答案：A
144证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
答案解释：有形席位申报需要向证券交易所派驻场内交易员。
145证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
146证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 26 页： 答案：A
147按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 117 页： 答案：A
148集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 206 页： 答案：B
答案解释：集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
149根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 31 页： 答案：B
根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券账户后，才能开立证券交易结算资金账户。办理资金帐户时需出示本人同名证券账户卡及其复印件。
150证券交易使证券的收益性特征显示出来。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 1 页： 答案：B
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而更有利于证券发行的顺利进行。
151采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 261，262 页： 答案：B
答案解释：钱货两清原则又称款券两讫、货银对付，就是在办理资金交收的同时完成证券的交割，这是清算、交收业务的基本原则。钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行。
152上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 256 页： 答案：A
153市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 38 页： 答案：A
154证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。
※ 专家点评:
难易程度：易 页码：第 36 页： 答案：A
155证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 89 页： 答案：A
156在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 264 页： 答案：A
157上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 41 页： 答案：B
答案解释：上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元。
158股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 114 页： 答案：A
159每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
※专家点评: 答案：A．两个交易主体是融资方和融券方。两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。
160只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 256 页： 答案：A
上海证券交易所在国债买断式回购引入交易权限管理制度，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
161高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
※专家点评: 页码：第 2 页： 答案：
B．《证券法》规定交易的三原则是“公开、公平和公正”。
162在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
※专家点评: 难易程度：中 页码：第 279 页： 答案：B
答案解释：在全国银行间市场，商业银行应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
163证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
※专家点评: 难易程度：难 页码：第 222 页： 答案：B
答案解释：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户;在商业银行开立融资专用资金帐户和客户信用交易担保资金帐户。
164证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 1 页： 答案：A
165证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 27 页： 答案：A
166证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 65 页： 答案：A
证券公司对所属营业部证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一。
167网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
※ 专家点评: 难易程度：易 页码：第 109 页： 答案：A
答案解释：网上竞价发行属于网上发行，整个过程安全、高效。
168进行上海证交所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 253 页： 答案：B
进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“买入”，融券方申报“卖出”。
169严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。
※专家点评: 难易程度：易 页码： 答案：A
170证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 22 页： 答案：B
答案解释：证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
171在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 112 页： 答案：B
答案解释：在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
172我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 161 页： 答案：B
答案解释：我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。
173在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 125 页： 答案：B
答案解释：基金在交易所上市后，投资者可选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额。
174根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 175 页： 答案：B
答案解释：根据内幕消息买卖某上市公司股票的行为本身就是一种内幕交易行为，而不管其行为导致什么样的后果。
175证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 173 页： 答案：B
答案解释：证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
176全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 251 页： 答案：B
答案解释：拆借中心根据中央国债登记结算有限公司(以下简称“中央结算公司”)提供的交易券种要素公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
177在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
※专家点评: 页码：第 33 页 答案：A．这是投资者的权利之一。
178证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
※专家点评: 难易程度：易 页码：第 11，12 页 答案：A
179融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。
※专家点评: 难易程度：中 页码：第 295 页： 答案：B
答案解释：融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券公司。
180上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 47 页：
答案：A
