2014年工作总结和2015年工作计划
2014年已经过去了，新的一年又过了半个月了，回望过去的一年感慨颇多。这一年是我职业生涯中重要的一年，这一年我做了一个大部分人都不太能理解的决定，尽管不去考虑这个决定最后的得失与否，但是这个决定所带来的经历却是我职业生涯中颇具意义和不可多得的。
年初根据公司领导的指示，我调离了长沙五一路营业部，来到了株洲和熊涛一起参与株洲天台路证券营业部的筹建工作。从最开始的装修风格、办公家具和办公设备采购、办理各项执照、参与开业前系统测试、租选员工宿舍和人员招募都让我体会到了一个营业部成立之初的艰辛。2014年4月8日，在期待和等待中，株洲营业部终于通过了公司总部和证监部门的验收检查正式开业了。虽然在这个筹建的过程中有过错，有过挫折，但是收获还是丰盛的，当一个崭新的营业部矗立在我们面前，并得到了领导和同事的认可，这对我们而言都是一个莫大的安慰。开业后，和来自不同券商的同志们一起正式开始株洲这片新天地了。从长沙营业部的一个普通的综合柜员到株洲营业部的交易岗，从工作内容上来说并没有太大的变化，还是办理日常的各项业务，但是从工作使命和责任感上来说却有了更高的要求。株洲营业部只有我和熊涛两个是老长城人，其他都是从各个券商、期货公司跳槽过来的。一开始领导就交代我先对新入职的员工进行系统的培训，带领他们认识长城、走进长城，认同长城的企业文化，熟悉长城各项业务的办理流程。以前觉得自己只要做好一个柜员该做的事情就可以了，但是在株洲却要身兼多职，柜员、合规、客服、营销支持都是我一个人，初期我无论是在观念上还是行动上都没有完全的适应过来，总觉得业务办理量不大，但是各种事情太多太杂，事无巨细都跑来问我，再加上生活方面的不适应，所以初期觉得有些苦恼和迷茫。后来在同事和家人的开导下，经历了许多方法和思维的转变，现在已经完全适应了小C营业部的工作氛围和工作方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上寻求新的突破。
2014年就本职的柜台工作而言，各项业务正常有序的开展，现场开户和非现场开户合计开立230余户，客户资料完整率保证了100%，影像扫描和客户资料归档也保证了100%。（除了其中四户是由系统bug导致的待扫描但是无需采集的影像外）。营业部现场宣传资料整理定期更新，业务办理流程及常见问题定期整理并上传至群共享。各种利于员工展业的开户方式和办理流程都细心的整理出来，并且在保证合规的前提下探索了一些更加简便的业务办理方式，以方便客户经理在时间上更加灵活的展业。在本营业部客户业务办理量不大的情况下代为办理长沙营业部的业务（主要是余成的客户），主要包括融资融券业务、账户密码重置、身份信息更新、激活休眠账户等等。并且对之前缺乏维护的客户进行了客户服务需求摸底，让客户加入株洲营业部客户服务QQ群，并且添加了短信服务和人文关怀。平时各项培训也力争做到位，在营业部人员少、场地有限的情况下，日常合规培训、反洗钱培训、理财产品的培训都是通过营业部周例会和办公群宣导的方式来实现的。在株洲近一年的时间里，我得到的最重要的一个经验就是事无巨细，把每一件小事都认真、踏实的最好了就是最完美的。
当然，株洲营业部的工作除了给我带来经验之外，更多的还是让我认识到了自身的一些缺陷和不足。首先，自己心智方面还是不够成熟，容易被一些负面的情绪所左右，刚开始的时候工作和生活的不适应常常让我偷偷的落泪，办理业务时设备的不流畅也容易让我焦躁不安，当营销人员重复多次的问同一个业务问题时，我也缺乏耐心解释，容易火大。这其中除了一部分是受怀孕因素的影响，更多的还是由于自己的心态不够成熟，抗压能力还有待加强。其次，自己的营销业务能力还有待提高，虽然交易岗一职作为后台人员没有太多的营销业绩的考核指标，但是对于一个新营业部来说，每个营业部成员都有责任和义务来营销客户，为营业部的整体业绩添砖加瓦。2014年整个一年，我才开发了5个客户，其中有效户才2个，为营业部增加的资产也少的可怜，作为营业部的一份子，我必须深刻反省，希望新的一年在这方面有所加强。再次，小C营业部交易岗的工作也让我意识到了自己独挡一面的能力有待加强，之前作为一名普通的柜员可能更多的只考虑按照章程把业务准确无误的办理完毕就可以了，其他的都是交易部经理和合规经理的事情。但是小C的交易岗是一个综合性比较强的岗位，除了业务要办理准确无误之外，还的综合考虑是否合规、流程是否简便合理，毕竟经办复核都是一个人，业务风险性较大，在办理业务的时候就需要更加周全的来考虑一系列的问题，遇到一些特殊情况还需要积极调动各方来沟通和协调。曾经也数次因为佣金设置问题、业务办理资料及时性收回问题和营销人员红过脸，怄过气，卡在业务优先和合规优先的两难抉择中。在这个过程中，就明显发现自己的原则性和组织沟通能力还有待加强，还有更多需要向以前的交易部经理学习的地方。
对于已经到来的2015年，我想更多的是总结2014年的经验教训，对2015年的工作作一个合理的规划。
第一阶段：1—4月份：对于人生和家庭中最为重要的一件事，就是把身体养好，在坚持工作的同时顺利迎接宝宝的诞生。在四月份之前，按照领导的安排接受工作调动，争取在春节之前将雷邹带出来接手我的岗位（目前各项柜台工作正在有序的交接中）。春节之后回到长沙营业部，按照领导的安排做好自己分内的事情，直到四月份生产。并且在生小孩之前争取通过证券投资分析的考试。
第二阶段：4—9月份：假期间，虽然人不在岗，但是也尽量利用这个牛市行情，利用网上开户或者手机开户的渠道多开几个户，为营业部增加点资产。同时积极关注各工作群和营业部的动态，与时俱进的学习各项业务，力争产假回来之后工作不脱节、不掉链子。
第三阶段：9—12月份：休完产假之后，服从组织安排积极投入到工作中来。
新的一年有新的期待和新的目标，不要求有多么完美，一步一步走得比今天好就是最大的收获，就不枉费大好的青春。希望自己新的一年的表现能让自己满意，能得到领导和同事的认可。
2015年1月16日
