桑植县卫生局廉政风险防范管理实施
细 则
第一章 总
则
第一条 为深入贯彻落实党风廉政建设责任制、中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》(以下简称纲要)及相关规定，落实党的十七大 和中央纪委十七届二次全会精神，拓展从源头上预防腐败工作领域，进一步推进我县卫生系统党风廉政建设和反腐败工作，依据桑植县委、县纪委关于廉政风险防范管理试点工作的指示精神，结合本系统工作实际，制定《桑植县卫生局廉政风险防范管理实施细则》（试行）以下简称《实施细则》。
第二条 《实施细则》以邓小平理论、"三个代表"重要思想、科学发展观为指导，以党风廉政建设责任制、《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲 要》和"三个更加注重"为依据，以质量管理理论为载体，以加强党员干部廉洁自律，加强系统内部反腐倡廉建设，提高卫生行政和医疗卫生服务人员拒腐防变能 力，从源头上形成反腐倡廉制度体系、拒腐防变长效机制、权力运行监控与制衡机制，创建稳定、高效、和谐的卫生工作体系为目的。
第三条 2009年在卫生局机关试行廉政风险防范管理。
第四条 廉政风险防范管理防范的是廉政风险；管理的是防范体系。医疗卫生行业主要存在四类廉政风险：思想道德风险；岗位职责风险；制度机制风险；客观环境风险。防范方法主要是教育引导、制度规范、强化机制、措施到位。
第五条 实施廉政风险防范管理的重点是：行政执法权，行政审批权，人、财、物的管理权；医药购销领域，医疗服务领域。核心是防范廉政风险。
第二章 组织机构
第六条 在局党委和行政班子的统一领导下，分级建立廉政风险防范管理领导小组。领导小组作位常设兼职机构，负责廉政风险防范管理的统筹规划、分层指导、全程督察、绩效评估。
第七条 县卫生局廉政风险防范管理领导小组由以下人员组成：
组 长：陈俊文
副组长：黄宏光、全教龙、陈恩波、张向阳
成 员：各股室负责人
第八条 廉政风险防范管理领导小组下设办公室，负责廉政风险防范管理的日常、具体工作，其主要职责是有关文件起草、具体业务指导、协调监督考核、及时收集资料、统计集散信息，当好领导小组的参谋、助手。
卫生局廉政风险防范管理领导小组办公室设在目标管理办公室。办公室组成人员： 主任：李巧玲。成员：谷俊德、赵红。
第三章 工作的基本原则和主要程序
第九条 廉政风险防范管理工作的基本原则是：以人为本、实行人性化管理；以教育为先导；以预防为主导；以组织措施为基本手段，从源头抓起，尽可能地减少乃至避免违纪违法案件的发生。
第十条 廉政风险防范管理是针对党员干部，重点是各级领导干部，具有行政执法权、行政审批权、人财物等管理权的公职人员，参与医药购销以及直接从事医疗服务等人员 日常工作生活中可能出现的不廉洁现象和行为，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对廉政风险进 行系统的防范管理。
第十一条 廉政风险防范管理的基本工作程序是以工作年度为周期，运用质量管理程式的循环实行系统管理，即：
1-计划。围绕卫生系统的中心工作，结合卫生行政、医疗卫生工作的行业特点，确定风险点；针对具体风险点制定本年度干部职工教育计划；健全、完善、补充、修订制度规章；施用适当机制、措施等工作计划。
2-执行。针对不同岗位、不同层次的不同风险，按照廉政风险防范管理的基本要求，通过前期防范、中期监控和后期处臵等措施，及时发现和纠正不廉洁行为，有效防止违纪违法行与腐败案件的发生。
1、前期防范。按照岗位职责和相关的制度规定，有针对性的找准风险点并提出防范措施。
2、中期监控。建立健全纪检监察、政风行风监督员等专门监督机制；信访举报、定期满意度测评等社会监督机制；党员干部述职述廉、民主评议制度；自查、互查、督查制度；提醒预警机制等，对苗头性违规现象及时进行控制，预防腐败行为的发生。
3、后期处臵。对在中期监控中发现的轻微违纪但又不构成纪律责任追究的问题，采取约见谈话、警示提醒、回复组织函、戒免纠错、责令整改、通报批评、减发扣发绩效工资等形式和手段进行处臵，以达到防止腐败的预期目的。
3-考核。遵循定期监督，分级考核的原则。在廉政风险防范管理的执行过程中，按照廉政风险防范管理的考核标准，结合不同岗位的岗位职责和要求，采取自查、互查、领导小组现场听取汇报、查看相关材料、社会监督员明查暗访等形式，对计划执行情况进行考核。
4-修正。根据考核的结果，对上一年度计划存在的风险点查找不够全面准确；制度、机制、措施、等不够健全完善，针对性、可操作性不强；随着时间的推移、改革的深化、环境的变化出现的新的风险等问题，进行必要的修正。
第四章 主要内容及防范措施
第十二条 思想道德风险
思想道德风险主要表现为：
在理想信念上，放松世界观改造，世界观、人生观出现问题而导致理想信念上的摇摆不定；在思想意识上，价值观、权益观偏离正确轨道，价值 取向扭曲、个人或小团体私欲膨胀、背离社会主义荣辱观，贪图享乐安逸甚至追求低级趣味、铺张浪费、弄虚作假；在思想方法上，唯心论与形而上学导致主观武 断、经验主义、形式主义、侥幸投机心理、文过饰非、片面地追求"政绩"而违背科学发展观的要求；在道德观念上，由于不认真参加职业道德教育，缺乏应有的修 养，个人品德、职业道德、社会公德等出现错位；在法制观念上，法治意识淡漠、纪律观念松弛、无政府主义自由主义泛滥，奴隶性和惰性心理增强，缺乏应有的自 律、自省、自警、自励意识。
防范思想道德风险：
一是强化反腐倡廉"大宣教大预防"工作格局。各级各类宣传教育部门与机构要密切配合，切实加强"双面宣传教育"。一方面坚持经常的学习与导向教育，健全和坚持局理论学习中心组的学习制度，坚持党员干部职工理论学习制度，坚持每年一次的主题教育月活动，认真开展多种形式的马克思主义基本理 论、基本观点和科学发展观的教育；党性、党风、党的宗旨教育；政风行风医德医风和反腐倡廉教育；正面典型教育。要充分发挥卫生培训中心的作用，办好党政领 导干部培训班，中青年后备干部培训班，学科带头人培训班。要落实先进性教育长效机制，开展党员的系统化管理与教育。健全与规范中心组、党支部与行政领导、重点岗位人员学习台帐，做到自学与集中学习、培训相结合，与创建学习型班子、学习型团队相结合。另一方面要进一步加强法律法规和党纪、政纪条规教育、依法 依规履行职务教育、典型案例教育。
二是强化以人为本的管理理念。坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工。开展有益身心健康的文体活动，倡 导积极向上的生活情趣，创造良好的廉政文化氛围，增强向心力、凝聚力，以廉政促勤政，推动卫生事业和谐发展。通过谈心、思想交流、批评与自我批评、领导联 系点、领导接访约访下访等形式，随时掌握干部职工的思想动态，特别是在职务任免、岗位调整、工作受到较大挫折与发生问题、家庭发生重大事项等人生重大关口 时及时进行谈话，给予必要的勉励、激励、警示、告诫，及时解决可能产生的情绪、思想波动等问题，找准新时期政治思想工作的切入点，从细微处着手，做好现实 的思想政治工作，建设和谐，促进稳定。引导、规范党员干部日常行为，将党员干部的生活圈、社交圈、娱乐圈以及八小时之外的表现逐步纳入管理和监督范围。
三是建立健全督办机制。做到学习教育有台帐、集体学习有考勤、学习心得有笔记、谈心谈话等相关活动有记录，督促抓好落实。每半年各单位要进行一次自查，每年度抽取30％的单位开展循环式互查，重点检查计划内容的落实进度并将检查的情况及时通报。
四是对没有按照计划和要求落实学习教育制度，不遵守社会主义道德规范的党员干部，情节轻微的，由主管领导谈话提醒，情节较轻的，采取戒免谈话，限期纠正，并由相应的管理部门备案，作为年度考核的依据。
第十三条 岗位职责风险
岗位职责风险主要表现为：
不履行或不正确履行"一岗双责"，职责履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；利用职权以占用、侵吞、非法占 有、挪用等形式，侵害国有资产的所有权、管理权和使用权；违反民主集中制，个人或少数人决定重大事项；在管理与经营活动中失职渎职、不作为或者滥用职权； 在医药购销、员工人才招聘、技术职务与行政职务晋升提拔、基建项目安排与招投标、财务划拨、执法审批、办公等用品采购等活动中收受生产、经营企业或者其代 理人给予财物或者其他利益等。
防范岗位职责风险：
一是要注重自身建设，明确岗位职责，以多种形式公开岗位人员廉洁承诺；二是加大教育监督的力度，健全与完善权力监督制衡机制；三是实 行"阳光工程"，全面推行党务、政务、院务公开，制定切实可行的公开目录，统一公开形式，健全公开效果评价机制；四是全系统党员干部，特别是领导干部，每 年年底要在相应层次、适当范围述职述廉；五是要加大对"三重一大"事项等领导班子集体研究决定的监督检查力度；六是医用药品、器械、耗材，基建后勤采购等 重点岗位的党员干部，每年度要写出书面述职述廉总结；七是面向基层、面向社会，每年对局领导班子成员、机关科级干部、基层领导班子成员定期进行民主测评； 八是加强监督检查。局廉政风险防范管理领导小组结合目标考核每年要对各单位、各部门进行一次全面的检查，重点检查干部选拔任用工作程序；大额资金使用集体 研究民主决策程序；医用药品、器械、耗材采购、基建后勤等重点岗位的人员履职情况；非生产经营性费用支出情况；干部任期经济责任审计结果及整改情况；社会 监督员明查暗访问题的整改情况，并通过信访举报、政风行风热线、群众测评等对风险防范措施落实情况进行督查考核；九是对中期监控中发现的苗头性问题，构不 成违纪违法的，领导小组应采取警示提醒、戒免谈话、限期整改等形式帮助基层组织和党员干部及时纠正工作中存在的问题，对整改不力或整改后群众仍有反映的， 按照规定追究相关人员的责任，领导小组不履行或不正确履行职责，造成较严重后果，对主要领导和直接责任者进行责任追究；十是廉政风险防范管理工作执行不 力，造成较大失误或较严重后果，对单位主要领导、主管领导实行责任追究。
第十四条 制度机制风险
制度机制风险主要表现为：
不能正确地贯彻执行党和国家的方针、政策、法律法规，部门与地方的条规；不能根据党风廉政建设和反腐败工作需要，依据国家、地区、部门 的法规，结合自身实际，制定针对性强、具体、规范、可操作并有较强约束力的内部规章制度；保证规章制度贯彻实施的机制、措施、办法等不配套、不健全、不得 力，使规章制度落实不到位或难以落实；不能根据变化了的客观条件与环境及时修改、补充、完善相关制度，使制度失去实际存在的价值或形同虚设。
防范制度机制风险：
一是全面梳理现有的各项制度、机制、办法和措施，依法进行规范完善；二是针对查找出来并予以确认的思想道德、岗位职责、客观环境等方面 的风险点，进一步健全与完善教育与学习、监督与考核、廉洁承诺与述职述廉、党务政务院务公开、单位人员不良记录、重点岗位人员定期轮岗、民主集中制的决策 程序、政风行风监督等具体规章制度，强化机制、办法和措施；三是各医疗机构要特别针对医药购销领域和医疗服务领域治理商业贿赂的现状，健全药事委员会及其 工作章程，完善职代会职能与民主决策规则，建立健全特约监察员、特聘监督员制度，进一步规范药品、大型仪器设备、大宗物资等网上或集中招投标采购制度，规 范工作程序，完善操作流程；四是全面推进党务公开，规范院务公开，落实职代会制度与社会评价制度，自觉接受群众的监督；五是在自查的基础上，局廉政风险防 范管理领导小组，每年对廉政风险防范管理工作进行一次全面检查，重点检查民主集中制原则执行情况、职代会源头参与决策、职工代表民主管理和民主监督的情 况，院务公开和党务公开情况，重点部门和岗位的轮岗情况、治理医药购销领域商业贿赂专项治理工作等；六是对没有及时修改完善制度、使制度失去可操作性的； 对不按照制度办事，影响了工作机制有效运行等现象与行为，要酌情予以查处并追究主要和主管领导的责任，对不构成违法违纪的，由相应的管理部门责令限期改正 并备案，作为干部选拔任用和年度考核的依据。
第十五条 客观环境风险
客观环境风险主要表现为：
在经济体制转轨的特殊时期，由于市场机制不完善、竞争规则不健全，医药企业及医药代理商采用购销回扣、开方提成等不正当竞争手段推销医 用药品、医疗器械、医用耗材，直接危及医疗卫生系统工作人员的廉洁，仅靠医疗卫生行业商业贿赂的治理只能治标，不能治本，防范更加困难；医药用品集中招标 采购价格与价值标准难以把握，监控机制不甚完善，仍然给医药购销和医疗服务领域的商业贿赂留有空间；医疗卫生体制改革的某些不到位，在某种程度上把医药企 业、医药代表、医疗单位捆绑成利益共同体，使群众看病贵等问题难以从根本上解决。
防范客观环境风险：
一是医疗卫生单位要两手抓。即：充分利用各种监控手段，加强双向监督（医药购销、医疗服务人员，医药代表）；及时发现问题，及时向决策机构反馈必要的信息，促使从根本上解决医药购销和医疗服务领域的商业贿赂问题，实现本质意义上的标本兼治。
二是认真贯彻落实卫生部医药企业不良记录的有关规定，对有不良记录医药企业和经销商列入"黑名单"，对推销的产品，在一定期限内不予采购。
三是及时发现集中招标采购个别品种的问题、医疗卫生体制上的某些缺陷，通过正当渠道及时反馈给上级主管部门，争取方针政策和法律法规的支持。
第五章 考核内容及方法
第十六条 局党委和行政领导班子，按照党风廉政责任制和卫生局综合目标管理考核指标相关要求，对所属单位廉政风险防范管理落实情况每年年底一并进行考核。
第十七条 考核内容主要包括以下方面：
（一）领导重视。机构是否健全，是否有具体计划，是否定期研究，有无相关记录。
（二）目标具体。实行廉政风险防范管理，责任是否明确，风险点确认是否具体、全面、客观、准确，防控措施是否有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力。
（三）注重成效。政风行风是否有明显好转，职业道德、服务理念是否有明显增强，测评群众满意度是否有所提高，制度、机制防范措施是否贯彻落实，风险点及轻微违规现象和行为是否得到了有效控制，有无重要来信来访和越级上访，有无违纪违法案件发生。
（四）材料详实。各项制度、机制、措施是否健全，文字材料是否齐全，台帐是否明晰，记录是否详实，资料是否及时备案归档。
第十八条 廉政风险防范管理考核方法：一是各单位按照考核标准每半年进行一次自查，重点是执行的效果，存在的问题。自查结束要填写自我评估表格，撰写总结报告并报局 廉政风险防范管理领导小组办公室。二是按照党风廉政责任制和《廉政风险防范管理实施细则》的规定，由卫生局党委和卫生局派出综合考察组，结合每年的综合检 查考核，采取听取主要领导汇报、召开座谈会、特约监督员明查暗访、民主测评、查看相关材料等方式对廉政风险防范管理工作进行统一考核。
第十九条 建立干部廉政档案。按照干部管理权限，局纪委建立基层党政领导、局机关科级干部廉政档案。廉政档案主要包括岗位职责廉政风险防范表，职务变动情况登记表， 诫勉谈话、警示提醒记录，戒免纠错、责令整改通知书，回复组织函，批评通报，扣发年度考核绩效工资记录，组织处理情况，纪律处分情况，以及干部廉洁自律等 相关材料。
第六章 修正完善
第二十条 廉政风险防范管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个档次。对考核结果优秀的单位和个人给予综合考评加分，在系统内予以通报表彰，对考核结果不及格 的单位和个人以书面的形式下达整改通知，督促健全制度机制，完善措施，抓好落实并通过再次验收。对经再次考核仍不合格的，要对相关人员进行必要的责任追 究，直至采取组织措施或给予纪律处分。
第二十一条 将廉政风险防范管理的考核结果纳入党风廉政建设责任制检查考评和综合目标责任制兑现奖励之中,并运用于干部的选拔、任用、岗位聘用、职务职称晋升等参考范围。
第二十二条 对廉政风险防范措施落实不力或者拒不执行的单位、科室及个人，依据相关规定，追究主管领导、科室负责人和直接责任人的责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，依纪依法追究直接领导和主要领导的责任。
第七章 附则
第二十三条 本办法由局廉政风险防范管理领导小组办公室负责解释。
第二十四条 本细则自发布之日起试行。
