关于印发《地区中心血站廉政风险防范管理
工作实施方案》的通知
各科室：
现将《地区中心血站廉政风险防范管理工作实施方案》印发给你们，请认真贯彻落实。
二○一一年三月二十四日
主题词：党风廉政 风险防范 实施方案 通知
抄送：地区卫生局廉政风险防范管理领导小组办公室。 地区中心血站办公室印发 2011年3月23日
地区中心血站廉政风险防范管理工作
实施方案
根据中共塔城地委办公室《关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》（塔地党办„2011‟8号）精神，为认真履行好卫生监管职能，从源头上防治腐败，不断加大预防腐败工作力度，进一步增强地区卫生系统反腐倡廉工作实效，扎实推进预防腐败体系建设，决定在全站开展廉政风险防范管理工作。现结合地区中心血站工作实际，制定如下实施方案：
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节廉政风险的防范，最大限度地降低腐败发生的风险。
二、工作目标
按照“全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效”的总要求，2011年，初步形成覆盖各科室所有岗位的廉政风险防范管理工作网络，建成相关工作配套制度体系；到2012年底，建立起比较完善的廉政风险防范管理机制，构建起“结构合理、配置科学、程序严密、制约有效”的权力制衡机制和廉政风险防范管理考核评价体系，形成能够提前发现、有效预防、及时化解的廉政风险长效工作机制，能有效地化解和防范廉政风险，推动廉政勤政工作水平整体提升。
三、实施范围和主要内容
（一）开展廉政风险防范管理的范围
廉政风险防范管理的实施范围包括中心血站全体党员干部职工。
（二）开展廉政风险防范管理的主要内容
围绕重点科室和关键岗位，认真查找可能发生的不廉洁行为和不作为、乱作为，以及可能导致各类腐败行为发生的廉政风险点。各科室要按照工作职能，围绕权力的行使，对每个科室、每个岗位、每个人员的工作职责、法定权限和运行流程进行认真梳理、优化配置，逐一查找易发生腐败行为的廉政风险点。通过采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。 要重点查找在思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面的风险点。
思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。
制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。
岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。
业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在的缺陷、执行不力，评估衡量失缺、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。
外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。
四、实施廉政风险防范管理工作的方法步骤
（一）计划和查找廉政风险阶段（3月16日—5月31日）
1、组织培训动员（3月16日—3月31日）
在党组的统一领导下，成立地区中心血站廉政风险防范管理试点工作领导小组，负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施；召开廉政风险防范管理工作动员会，安排部署相关工作；参加地区纪委组织的相关培训，采取丰富多彩的宣传教育方式，充分利用信息、宣传栏等，有针对性地抓好全局党员干部的学习和教育，尤其要抓好理想信念、思想道德、职业道德和廉洁从政（警示）等方面的教育，大力宣传廉政风险防范管理工作的重要意义和基本内容，统一思想，提高认识，使全体党员干部坚定理想信念，增强党性观
念和自律意识，筑牢思想道德防线，积极主动地投入到廉政风险防范工作之中。
2、排查廉政风险点（4月1日—5月31日） 紧密结合实际，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，认真填写《岗位廉政风险识别防控一览表》、《科室廉政风险识别防控一览表》、《单位廉政风险识别防控一览表》。廉政风险点的查找公示时间为一周。
一是查找岗位风险点。坚持全站参与的原则，组织党员干部，尤其是领导干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找个人思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或可能存在的风险点极其表现形式。 查找风险点的顺序是先领导后群众，其主要程序：自己找的风险点——交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后——交科室集中评（要有会议记录）；第二次修改后——报单位廉政风险防范管理工作办公室审核后反馈给个人；第三次修改后——报党组审核；第四次修改后—交单位公示。班子成员由领导个人根据工作分工查找——送分管科室讨论；领导修改后——再由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总情况进行再修改后——报领导班子集体审核——交单位公示（领导班子成员的廉政风险点必须报上级廉政风险防范管理领导小组办公室备案）。
二是查找科室风险点。针对科室职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。科室查找风险点的主要
程序：科室集体讨论查找——行程文稿交主管领导提并反馈科室；集体修改后——报单位廉政风险防范管理办公室审核后再反馈给科室；科室召开第三次会议修改——报站委会审定；修改定稿后——交单位公示。
三是查找单位（领导班子）风险点。结合行业特点和单位工作职责定位，在岗位、科室查找风险点的基础上，查找单位廉政风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式。班子查找风险点的主要程序：由领导班子集体讨论查找——办公室整理印发单位科室讨论修改；根据讨论意见由办公室修改——交领导班子集体再审；审改行文——印发下属单位和上级主管部门征求意见；收集修改——通过单位公示栏和新闻媒体（或网络）向单位和社会进行公示（报上级廉政风险防范管理领导小组办公室备案）。
3、廉政风险等级评估（6月1日——6月15日） 将排查出来的廉政风险点根据行使权力大小以及产生腐败可能性的大小，将廉政风险分为一级、二级、三级三个级别，风险等级依次降低，即一级风险等级最高，三级风险等级最低。一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购等重要权力可能发生的腐败风险；二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握
人、财、物管理权可能发生的腐败风险。经审核确定的风险点要汇集成册，并按照干部管理权限，对排查出的风险点实行分级动态管理。
（二）执行和制定防范措施（6月16日——8月15日） 按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，着力构建以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约。制订的防范措施同样要在一定范围内进行公示。
1、制定岗位风险点防范管理措施（6月16日——6月25日）。由岗位所在人员对照与业务工作相关的各项法规制度，针对查找出的风险点，提出防范风险的具体措施和办法，由所在科室集体审定，科室负责人把关、签字，报分管领导审核批示，填表。
2、制定科室风险点防范管理措施（6月26日——6月30日）。科室针对岗位人员提出制定的防范措施进行梳理，归类汇总，修改完善，并结合科室查找的风险点，拟定科室风险防范措施，经科室会议讨论后，报主管领导审核，并以文字形式反馈科室，科室再次召开会议进行修改后上报单位廉政风险防范管理领导小组办公室审定，修改完善后填表，并制作风险防范流程图。
3、制定单位（领导班子）风险点防范措施（7月1日——7月20日）。认真研究分析本单位存在的共性问题，在岗位、科室制定的防范措施的基础上，讨论修订单位廉政风险
点防范管理措施，进一步健全完善防范风险的相关制度规定，明确防范风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。单位防范措施制定后，交单位集体讨论修改，经党组会议审定，报上级廉政风险防范管理办公室审核，并以廉政风险防范表的形式在单位内公示。
4、完善规章制度（7月——8月）。结合查找出的问题、制定的防范措施和实际工作中存在的廉政风险以及管理中的薄弱环节，在法律法规政策规定的范围内，进一步细化和完善规范权力运行和社会资源管理中的人事管理、项目运作、行政审批、资金运行等一系列规章制度和操作流程，建立完善的前期预防、事中监控和后期处置的规章制度，切实做到用制度管人、管权、管事。
5、加强监督管理（体现在各个环节中）。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对廉政风险等级较高的权力，在分管领导直接管理的基础上，由局主要领导负责；对廉政风险等级一般的权力，在科室负责人直接管理的基础上，由局分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由科室负责人直接管理和负责。要充分发挥各种监督力量的作用，采取多种形式和必要的措施，调动社会各种监督主体的积极性，实施有效监督。
前期预防。局廉政风险防范管理工作领导小组定期检查各科室开展廉政风险防范管理工作进展情况，针对干部职工生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种
前期预防工作措施，增强干部职工廉洁自律的自觉性，筑牢思想道德防线和体制机制防线，预防腐败发生。 中期监控。建立廉政风险预警机制，发挥好各类监督渠道的作用，通过民主生活会、群众评议、信访举报、行政效能投诉等方式为主的信息监测进行定期自查，局廉政风险防范管理工作领导小组对权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性问题，及时向科室或岗位个人发出预警信号，形成对廉政风险的有效监控。
后期处置。对群众有反映，可能出现腐败问题的干部职工进行警示提醒；对工作中有失误或偏差的干部职工进行问责或诫勉谈话；对已经实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工进行责令整改，避免发展成违纪违规违法行为。
（三）考核和检查防范效果阶段（9月1日—10月20日）
各科室要对开展廉政风险防范管理运行情况进行自我评估，查找问题，完善措施。
1.自查评估。各科室在开展廉政风险防范管理工作中，要对本科室廉政风险防范管理工作进行一次自查，对防范效果进行考核评估，及时进行纠正防范。站廉政风险防范管理工作领导小组在各科室自查的基础上，对科室廉政风险管理工作进行一次全面检查，对科室工作开展情况进行综合评价，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容。考核工作与干部职工年度考核结合进行。
2.查补修正。各科室要按照“岗位职责明确、权力运行和工作流程清晰、廉政风险清楚、防范措施得力”的要求，以年度为周期，根据考核评估结果，及时调整风险内容和防范措施，纠正存在问题，完善工作程序。
3.考核评价。局廉政风险防范管理工作领导小组对各科室廉政风险防范工作的运行情况、实际成效进行检查、考核和评价。通过召开座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用。对群众举报、社会反映不按照规定落实风险防范措施，情节轻微，廉政责任制民主测评满意度较低的，及时给予必要的谈话提醒或警示提醒。凡确定为廉政风险防范的重点岗位，群众举报两次以上且查实存在问题的，或在重点岗位评议中评为“不满意”科室，给予“廉政风险黄牌警告”，并对该岗位负责人实行重点监管。凡科室出现违规违纪案件或被给予“廉政风险黄牌警告”的，其负责人在站年终考核中不能评为“优秀”等次，并要按照有关规定对有关责任人实行问责。
五、工作要求
（一）提高认识，加强领导。开展廉政风险防范管理工作既是减少和避免发生违法违纪案件的重要举措，也是对干部的一种保护措施，要使预防腐败的责任落实到每一个岗位、每一个人，最大限度降低廉政风险，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，使其成为干部职工构建清正廉洁有效预防腐败的“防护网”。各科室要把推进廉政风险防范管理作为一项重大政治任务，按要求认真组织实施。
（二）落实责任，齐抓共管。各科室要认真抓好廉政风险防范管理工作。科室负责人要带头分析查找存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和科室范围内的廉政风险防范管理。
（三）突出重点，务求实效。防范廉政风险，要突出抓好站委会成员和中层干部、关键岗位和重点人员，以重点领域、重点环节以及社会、群众关注的热点问题为重点，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项，要与落实党风廉政建设责任制相结合，与实际工作相结合，与关键岗位、重点环节突破相结合，与查补堵漏、建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保取得实效。
（四）及时总结，加强宣传。各科室要严格按照方法步骤稳步推进，及时总结经验教训，适时调整工作方向和改进工作方法，保证廉政风险防范管理机制建设的顺利进行。要积极宣传廉政风险防范管理工作情况，努力营造良好的舆论氛围，做到内部凝心聚力，社会理解支持，全力推进廉政风险防范管理工作的深入开展。
