证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司 D．金融机构、财政部、公司
是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构
投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．合格境外机构投资者 B．证券经营机构 C．保险公司 D．商业银行
2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（）家创业板公司上市
交易。 A．26 B．35 C．36 D．46
2007年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安
排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公
募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A．日本
B．法国
C．德国
D．英国
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起（）年内缴足。 A．1 B．2 C．3 D．5
下列不属于无限售条件股份的是（）。
A．国有法人持股 B．人民币普通股 C．境内上市外资股 D．境外上市外资股
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券
可交换债券与可转换债券的相同之处是（） A．发行要素 B．适用的法规 C．所换股份的来源 D．发债主体和偿债主体
下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是（）。
A．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多 C．欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税 D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。 A．现金 B．可转换债券 C．股票 D．流通受限的证券
下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（） A．取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自
由渗透，鼓励银行综合化发展 C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选
用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生
了（）。
A．流动性风险 B．信用风险 C．法律风险 D．基差风险
可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券 的 本金及最后1期利息。 A．2 B．5 C．7 D．8
2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。 A．中华汽车 B．青岛啤酒 C．平安保险 D．氯碱化工
2004年以前，只有在香港上市的（）发行过二级存托凭证。 A．中华汽车 B．青岛啤酒 C．平安保险 D．氯碱化工
关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。
A．原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整 7月初和1月初 B．每次调整的比例定为不超过l0％ C．调整方案提前四周公布 2周
D．样本调整设置缓冲区，排名在360240名内的新样本优先进入，排名在240360名之前的老 样本优先保留
证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（）。 A．集合性 集合资产管理业务特点 B．综合性 C．特定性
D．通过专门账户经营运作
证券公司经营（）业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。 A．证券经纪 B．证券承销与保荐 C．证券自营 D．证券资产管理
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限
期 改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。 A．5 B．10 C．15 D．20
法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。 A．3年以下 B．3年以上 C．5年以下 D．5年以上
中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。 A．3 B．4 C．5 D．8
设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。 A．2 B．3 C．5 D．6
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。 A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额 C．借贷货币资金的币种
D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。 A．凭证式债券 B．资本债券
C．记账式债券 D．实物债券
下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（）。 A．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 B．是商业银行为了补充附属资本而发行的 C．发行期限在8年以上 D．是发行之日起10年内不可赎回的债券
下列属于公司债券的是（）。 A．证券公司债券 B．信用公司债券 C．不动产抵押公司债券 D．保险公司次级债务
AC属于金融债券
国际债券的种类包括（）。 A．外国债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．美洲债券
证券投资基金的作用有（）。 A．基金丰富了大投资者的投资方式 B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C．有利于证券市场的稳定和发展 D．有利于证券市场的国际化
利率期权合约通常以（）为基础资产。 A．政府短、中、长期债券 B．大面额可转让存单 C．欧洲美元债券 D．股票指数
证券公司合规总监的履职保障包括（）。 A．独立性 B．知情权 C．提案权 D．必要的工作条件
在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》 法规反了
美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表 本题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算， 而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。
上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50％
40%
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金
资本公积金
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别
11
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施 董事会
证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚
3-12个月 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（
）。
A．证权证券
B．物权证券
C．债权证券
D．要式证券
公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。 A．董事会 B．高级管理人员 C．全体流通股股东 D．全体非流通股股东
对我国证券投资基金的叙述错误的是（ ）。 A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济
中的地位和作用
B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式
C．1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理
公司和大成基金管理公司管理
南方基金
D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速
发展。
A．伦敦国际金融期权期货交易所 B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所 D．纽约交易所
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（ ）任免。 A．国务院证券监督管理机构 B．中国证券监督管理委员会 C．国务院 D．证券交易所
下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（ ）。 A．深证新指数
B．深证成分股指数 样本指 C．深证100指数
样本指 D．房地产指数
分类指
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规
定标准，最近l年净资本不低于（ ）亿元人民币。 A．8 B．10 C．12 D．15
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本 的（ ）。 A．500% B．100% C．30% D．5%
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重
或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金
额（ ）的罚金。 A．1%～8% B．1%～5% C．2%～8% D．2%～l0%
根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。 A．1万元以上l0万元以下 B．1万元以上30万元以下 C．3万元以上l0万元以下 D．3万元以上30万元以下
59．申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到
申请之日起（ ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A．7 B．10 C．15 D．30
我国的金融债券主要有（ ）。
A．政策性金融债券 B．财务公司债券 C．保险公司次级债务 D．证券公司债券
指数基金的优势是（ ）。 A．可以作为避险套利的重要工具 B．费用低廉 C．风险小 D．在以机构投资者为主的市场中，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（ ）。 A．基金募集与销售 B．基金的投资管理 C．基金营运服务 D．基金投资咨询服务
对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。 A．引导基金分散投资，降低风险 B．发挥基金引导市场的积极作用 C．避免基金操纵市场 D．督促基金改进投资策略
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。 A．荷兰式招标 B．收益率招标 C．美式招标 D．缴款期招标 恒生流通精选指数系列由（ ）组成。
A．恒生50 B．恒生100 C．恒生香港25 D．恒生中国内地25
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制 B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。（ ）
A．正确 B．错误
中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧 和 市场利率提高，导致股票市场价格上升
下降
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家， 而 且他们都是债券发行的原始购买者。（ ） A．正确 B．错误
货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。 低风险
根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超
过 10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的 25%。（ ） A．正确 B．错误
目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券 组合
股权类
中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的， 属于异常波动
20%
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通
过变动除数，使股价平均数不受影响
简单平均数
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。代办股份转让系统
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。
机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议 中国证券业协会
对社会公益基金认识错误的是（ ）。
A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。 企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者
．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 A．一 B．二 C．三 D．四
在没有优先股票的条件下，（ ）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 A．每股清算价值 B．每股内在价值 C．每股票面价值 D．每股账面价值
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到
公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份
的比例为10%以上。 A．15% B．25% C．35% D．45%
下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（ ）。 A． 记账方式不同 都是电子记账 B．发行利率确定机制不同 C．发行对象不同
D．流通或变现方式不同
．《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。 A．30% B．40% C．50% D．55%
关于外国债券的论述错误的是（ ）。
A．武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
B．外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段 欧洲债券
C．外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。 A．技术风险 B．管理能力风险 C．汇率风险 D．巨额赎回风险
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。 A．2000万元 B．3000万元 C．4000万元 D．5000万元
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高 和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认
后成交。 A．±l0% B．±20% C．±30% D．±40%
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A．2% B．3% C．4% D．5%
1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监
管体制。
A．中国人民银行 B．财政部 C．中国银监会 D．国务院
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者
其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。 A．2年以下
B．2年以上7年以下 C．3年以下
广义的有价证券包括（ ）。 A．资本证券 B．商品证券 C．货币证券 D．金融证券
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）o A．政府 B．公司 C．中央银行 D．政府机构
衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。 A．净资产收益率 B．每股收益 C．销售利润率 D．杠杆比率
我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。 A．贴现发行 B．利随本清C．定期付息 D．不定期付息
我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的（ ）。 A．金融债券 B．货币市场工具 C．资产支持证券 D．非公开发行股票
下列属于金融衍生工具的基础变量的是（ ）。 A资产价格B．自然现象 C．信用等级 D．汇率
证券公司经营（ ）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。 A．证券经纪 B．证券承销与保荐 C．证券自营 D．证券资产管理
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出
于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（ ） 中央银行股票
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发
行人可以延期支付利息。（ ）4%
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收 益金融工具
固定收益
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，
不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生
集合 连续
中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数 3个
按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类
3年 下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。
A．主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C．全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债
D．社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
1602年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。 A．英国的伦敦 B．美国的纽约 C．美国的华盛顿 D．荷兰的阿姆斯特丹
1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A．北平证券交易所
B．青岛市物品证券交易所 C．天津市企业交易所 D．上海华商证券交易所
截至2008年年底，分别有l2家内地证券公司、（ ）家内地基金公司获准在香港设立 分支机构。 A．3 B．4 C．5 D．11
由H股、N股、S股等构成的是（ ）。 A．境外上市外资股 B．境内上市外资股 C．社会公众股 D．红筹股
关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（ ）。
A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份 50和100 D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等
最基础的金融衍生产品是（ ）。 A．金融远期合约 B．金融期货 C．金融期权 D．金融互换
截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。 A．37% B．62% C．72% D．87%
2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（ ）。
本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：（2748．6－2648）×300＝30180 （元） 投入资金：2648×300×12%＝95328（元） 日收益率：30180/95328≈31．66%
（ ）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。 A．中央存托公司 B．信托投资公司 C．托管银行 D．存券银行
上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。A．90% B．85% C．80% D．70%
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。 A．2 B．3 C．5 D．10
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监
管制度。 A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．净收益
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经 纪业务风险资本准备。 A．1% B．2% C．3% D．5%
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违
法所得不足30万元的，处以（ ）的罚款。 A．30万元以上l00万元以下 B．20万元以上l00万元以下 C．30万元以上300万元以下 D．50万元以上300万元以下
取得执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销
其执业证书。 A．2 B．3 C．5 D．7
近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌
交易。
A．衍生证券投资基金 B．股票基金
C．上市开放式基金
LOF D．交易所交易基金
ETF
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则 是（ ）。
A．只能用留存收益支付
B．公司在无力偿债时不能支付红利 C．红利的支付不能减少其注册资本 D．股利的支付可适当减少法定公积金
未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括（ ）。 A．发起人股份 B．优先股 C．募集法人股份 D．国有法人持股
股票发行的定价方式，可以采取（ ）。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．公开招标方式 D．上网竞价方式
证券公司自营业务应当建立健全（ ）的投资决策与授权机制。 A．高度集中 B．权责统一 C．相对集中 D．权责分离
中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于
对冲金融体系中过多的流动性 三个月 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S 股。（ ） G股
2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率
3个月
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，
深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。
80%
按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的（）。 A．10％B．20％ C．50％ D．60％
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。 A．公司债券 B．政府债券 C．铁路股票 D．公司股票
我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 A．25％ B．30％ C．35％ D．45％
QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券
等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDⅡ基金。 A．2005 B．2006 C．2007 D．2008
中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是（）。 A．沪深300指数 B．上证50指数 C．深证100指数 D．上证100指数
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公
开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券
交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。 A．6 B．12 C．18 D．24
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行 总 量的l0％，也不得超过计划资产净值的（）。 A．25％ B．20％ C．15％ D．10％
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券 专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。 A．2 B．3 C．4 D．5
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，
中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。 A．2年 B．3年 C．4年 D．5年
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（）。 A．金融机构的去杠杆化 B．国际金融合作的进一步加强 C．金融监管的改革 D．金融市场竞争更加自由化
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形
是（）。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％ 10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％ C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有的特点有（）。 A．前瞻性 B．高风险 C．监管要求严格
D．明显的高技术产业导向
证券公司集合资产管理业务的特点是（）。 A．集合性 B．综合性 专项资产管理 C．专门账户投资运作 D．客户资产必须托管
会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（）。
A．依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量
和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 B．60周岁以内注册会计师不少于40人 C．上年度业务收人不低于800万元
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不 低于l000万元
200万
100万
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券
除特别行政区
2000年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金市场进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。（） 2001年
中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证100指数。 中证200指数是中证指数有限公司于2007年1月15日发布的。
根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注
册资本
100万
金融期货不包括（ ）。
A． 外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货
双重交易机制是（ ）的重要特征。
A． 存托凭证 B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证
基金规模越大，基金管理费率越低
债券发行制度有核准制度和注册制度两种。前者的核心是实质管理原则，后者的核心是公开原则。
股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（ ）的变化作调整。
A． 公司经营状况 B．银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率
外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
A． 投资者所在国 B．发行者所在国 C．发行地所在国 D．第三国
我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）年。 A．5 B．8 C．12 D．15
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。 A． 买方 B．卖方 C．期货经纪公司 D．交易所(或期货清算公司)
根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（ ）的权力。 A．证券公司 B．证券业协会 C．证监会 D．证券交易所
相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数；综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数；加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算
股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（ ）万元。
A．500 B．1000 C．2000 D．3000
股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。 A．10% B．15% C．20% D．25%
股票价格指期货数的出现主要是为了规避（ ）。
A． 市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险
拉斯贝尔加权指数是指（ ）。
A． 基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数
特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与ETF联接基金
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
期货价格克服了分散、局部的市场价格在（ ）的局限性 A．时间上 B．空间上 C．数量上 D．质量上
固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（ ）。 A．ETF B．公司债券 C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D．国债
债券按照其券面形态可分为（ ）。
A． 凭证式债券 B．记账式债券 C．附息债券 D．实物债券
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
A．不得损害所在机构的合法权益 B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券 D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
根据我国政府对WT0的承诺，允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在中国设立分支机构。加入后3年，内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过l／3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事8股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 ①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%；③基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数
超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。
合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后；D选项，期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A． 指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所
金融衍生工具有以下四个特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性
下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（ ）。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平
金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类
记账式国债以记账形式记录债权、通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖，必须在证券交易所设立账户。
限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国 债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。 我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。
中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。
从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有20名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不合分支机构注册会计师)。
按照结构化金融产品嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（ ）类。 A．基于货币的结构化产品 B．基于利率的结构化产品 C．基于期权的结构化产品 D．基于互换的结构化产品
2005年12月，作为我国资产证券化试点银行，（ ）分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。 A．中国建设银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行 D．中国人民银行
国际金融市场上的主要参考利率期货除国债利率期货外，常见的参考利率期货包括伦敦银行间同业拆放利率期货、香港银行间同业拆放利率期货、欧洲美元定期存款单利率期货、联邦基金利率期货，等等。
发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：（1）资金使用方向；（2）市场利率变化；（3）债券的变现能力。
金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：（1）股权类资产的远期合约；（2）债权类资产的远期合约；（3）远期利率协议；（4）远期汇率协议
根据我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的职责是（ ）。 A．按照规定召集基金份额持有人大会
B． 计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值 C．对基金财务会计报告出具意见 D．安全保管基金财产
中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收， 具有结算履约担保作用。 A 客户 B 证券公司 C 证券交易所 D 证券业协会
证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。 A 竞价 B 议价 C 竞标 D 叫价
在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是( )。 A 存券银行发出ADR B 存券银行一定要命令托管银行移送证券 C 将所购买的证券存放在托管银行
D 存券向ADR的持有者派发红利或利息
净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后 得出的综合性风险控制指标。 A 总资产 B 净资产 C 总资本
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的 比例不得低于( )。
A 50% B 70% C 80% D 100%
如果要在美国市场上筹集资本，则须采用( )。
A 三级有担保存存托凭证 B 一级有担保存存托凭证 C 二级有担保存存托凭证 D 144A存托凭证
欧洲债券是指借款人( ) A 在欧洲发行的债券
B 在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C 在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D 在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。 A 适当的价格 B 合理的成本 C 稳健的速度 D 相互制衡为目的
（）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵 敏的指标。
A 金融时报交易所指数 B 日经225股价指数 C 道-琼斯股价平均数 D NASDAQ市场及其指数。
我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大
会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。 A 5% B 8% C 10% D 20%
股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。 A 收益权 B 财产权 C 物权 D 股东权
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采 用（）方式发行。 A 自销 B 包销 C 代销 D 直销
证券市场的基本功能包括筹集一投资功能、定价功能、资本配置功能
证券公司的资产管理业务包括（ ）。
A 定向资产管理业务 B 集合资产管理业务 C 专项资产管理业务 D 特定资产管理业务 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（ ）。 A 债券 B 股票
C 银行定期存款单 D 金融衍生工具
债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。 A 证券投资基金公司 B 证券公司 C 信托投资公司 D 财务公司
下列表述中正确的是（）。
A 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司 B 在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户
存券银行 C 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 D 中央存托公司负责ADR的保管和清算
我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。 A 证券交易所上市证券交易的清算和交收 B 证券持有人名册登记 C 为证券发行出具法律意见书 D 证券的存管和过户
每个经济周期一般都要经过（）等阶段。 A 高涨 B 稳定 C 停滞 D 衰退
复苏
根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（）等类别。
A 不动产证券化 B 信贷资产证券化 C 未来收益证券化 D 债券组合证券化
根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有( )。 A 证券公司全资拥有的期货公司 B 证券公司控股的期货公司
C 与证券公司被同一机构控制的期货公司 D 与证券公司无业务往来的公司
我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留在的该项公积金不得 少于转增后公司注册资本的百分之二十五。 转增前
证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行 情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务
不能办理保证金
基金托管费通常按日计算并累计，按月支付给托管人。
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券
指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是( )。 A.两者均包含 B.两者都包含
C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含
只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。 A.股票期权 B.股票指数期权 C.利率期权 D.货币期权
外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。 A.股票 B.存托凭证 C.认股权证 D.股票期权
对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )。 A.交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。 A.3;1万元以上5万元以下 B.5;1万元以上10万元以下 C.3;2万元以上20万元以下 D.5;2万元以上20万元以下
目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费
中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在( )亿元人民币以上，待偿期限在( )年以上的债券。 A.30;1 B.50;1 C.30;3 D.50;3
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A.2% B.5% C.10% D.20%
.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( )年累计净利润不低于( )万元。 A.3;3000 B.3;5000 C.5;3000 D.5;5000
证券公司解聘合规负贵人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员
注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《规定》第六条所规定的条件并已提出申请;(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;(3)取得注册会计师证书1年以上;(4)不超过60岁;(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
一般来说，证券的票面要素有( )。 A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务
香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制。首次将H股纳入恒生指数成分股，所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定，自1969年以来，已作了十多次调整，从而使成分股更具有代表性，使恒生指数更能准确反映市场变动状况，所以C选项说法错误。
证券市场的产生，主要归因于( )。 A.社会化大生产和商品经济的发展 B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.公司的产生
债券的票面要素包括( )。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券发行者名称
某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是( )。 A.该公司是有限责任公司
B.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C.该公司是股份有限公司 D.该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过
股份有限公司注册资本最低限额为人民币500万元
下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是( )。 A.董事会、股东大会决议 B.签订推荐挂牌报价转让协议 C.配合主办报价券商尽职调查 D.中国证券业协会备案确认
国家股的资金主要来源于( )。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新 组建股份公司的投资
D.企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资 法人股
公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于( )的发行人。 A.证券发行数量多 B.筹资额大 C.机构规模大 D.准备申请证券上市
证券具有收益性，有价证券的收益表现为( )。 A.利息收入 B.红利收入 C.买卖价差收入 D.印花税
下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是( )。
A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金 D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
交易所
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是( )。 A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90% 20 B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 36 C.募集资金使用符合规定
D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行
年度结算月份
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会;对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会
。结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的，也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品。
公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
建业股息是一个特例，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成
净额
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上 6个月
契约型基金筹集的资金属于借入资金 信托资产
证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备 2%
金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
优先股可以分为参与优先股和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分
股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。
操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为
虚买虚卖 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。
4%
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。
12
上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日，基点为100点。 1年
.三个月期欧洲美元期货属于外汇期货利率
