预付货款系统企业端操作手册
塘沽中心支局保税办融资租赁企业 “不变核心单证首次备案制”内部操作流程
为进一步推动融资租赁产业发展，按照《外汇管理支持融资租赁产业发展指导意见》要求，我中心支局在充分总结经验的基础上，以提高执行力、提升服务水平为基本理念，从优化现有措施入手，制定本流程。
一、“不变核心单证首次备案制”指融资租赁企业在外汇局申请办理贸易信贷项下确认预付货款额度核准业务时，如一笔融资租赁合同，分多次对外预付货款的，首次核准时提供采购合同（中英文）等核心单证，剩余款项登记核准时无需提供。
二、登记核准管理
（一）首次核准审核单证 1．书面申请
2．企业前12个月进口购付汇情况说明 3．预付货款额度外人工确认申请表 4．资本项目外汇管理业务申请表 5．进口合同（中英文） 6．交易（流程）模式说明 7．发票
8．外汇局规定的其他材料
（二）剩余款项登记核准审核单证 1．资本项目外汇管理业务申请表
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2．发票
3．外汇局规定的其他材料
（三）登记核准流程
1。经办人员初审上述单证无误后，应按照科内授权制度，填制资本项目外汇管理内部审批表，将相关单证一并提交复核人员复核。
2．复核人员复核无误后，应按照科内授权制度，逐级提请科长、主管行长审阅。
3．复核人员登陆贸易信贷登记系统，对该笔业务复核通过。 4．专岗人员在电子台帐中登记该笔业务相关信息，并定期对电子台帐进行备份。
三、监管措施
（一）档案管理。外汇局业务人员应按月装订相关业务档案，对一笔融资租赁合同项下剩余款项核准业务，应在档案目录中注明核心单证首次备案日期。
（二）监测预警。在业务办理过程中，加强非现场监测、现场核查工作。密切关注企业资金流与货物流（资金流）匹配情况，依据合同中最迟装运日期（租金回收周期），核查企业货物流（资金流）。并要求企业在对租赁物进口日期（租金回收完毕）一个月内，针对合同执行等情况向外汇局提交书面报告及相关单证。
（三）违规处罚。如发现企业存在违规行为，立即取消企业享用此项措施资格，并移交检查部门处理。
四、本操作流程自2012年 月 日起正式施行。
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二是贸易信贷登记政策
2008年下半年，为了更好的监控货物贸易资金跨境流动，国家外汇管理局出台了贸易信贷登记制度。主要内容就是企业在办理预付货款、预收货款、延付货款等业务时，应在办理业务前在外汇局网上服务平台办理相关登记，业务办结后在办理注销手续。目前外汇局对贸易信贷登记实行额度管理。预付为前十二个月付汇额的50%，预收为前十二个月收汇额的20%，延付20%。
1 预付货款系统操作指南 1.1 企业端部分
企业端主要包括预付货款合同登记，预付货款付汇登记，付汇银行的指定、变更，货到注销申请，退汇注销申请等业务。
1.1.1 预付货款合同登记
功能描述：企业新签约进口合同中含预付货款条款和合同中未约定而实际发生预付货款的，应该在合同签订之日起或实际发生预付货款之日前15个工作日内，登录系统办理预付货款合同登记手续。合同登记完成后，系统自动生成合同登记序号。
操作步骤：点击左侧功能菜单中的“预付货款合同登记”选项，进入合同登记界面。
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合同号、签约日期、币种、合同金额请根据签约实际情况填写。凡标记“*”为必填项（下同）。其中预付货款金额根据“合同项下预付货款付汇计划”中的预付货款金额累加得出，用户无须直接填写。币种填写时只能在下拉菜单中选择，如选择美元,见下图。
在合同项下预付货款付汇计划中，依次输入预计付汇日期，预付货款金额，系统提供自动折美元的计算。预计付汇日期应晚于签约日期。预付货款付汇计划的币种应与合同签约的币种保持一致。
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如果合同项下预付货款付汇计划有多条，则可以选择添加，删除（需打上勾）完成增加删除记录的操作，见下图
为保证所填金额的准确性，合同金额、预付货款金额需输入两遍 点击“确定”即可完成预付货款合同登记操作，并自动生成合同登记序列号，展示在弹出框中，系统提示“保存成功”。
1.1.2 预付货款付汇登记
功能描述：企业实际发生预付货款前
15个工作日内，登录系统办理预付货款付汇登记手续。企业预付货款付汇登记不受进口预付货款可付汇额度控制。
操作步骤：
点击左侧功能菜单中的“预付货款付汇登记”，进入付汇登记界面。见下图
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录入合同登记序列号（在合同登记时系统自动产生，可通过合同登记查询获取）、收款人、收款人地区国别、币种（同2.1.1.1币种选择）、预计付汇日期。预付货款金额由“预付货款进口计划”中的“进口所含预付金额”累加得出，用户无需直接填写。用户如在“凭保函付汇”中打勾，则应在备注中填写保函号。
在预付货款进口计划中依次录入预计到货日期和进口所含预付金额。预计到货日期应晚于预计付汇日期。币种与预付货款付汇登记的币种保持一致，不可填写。
如果预付货款计划有多条，则可以选择添加，删除（需打上勾）完成增加删除记录的操作，见下图
点击“确定”完成保存工作，系统提示“保存成功”；
点击“重置”按钮则将预付货款付汇登记与预付货款进口计划的数据
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清空，用户需要重新输入数据。
1.1.3 付汇银行的指定、变更
功能描述：企业在办理对外付汇前，应该且只能为经外汇局确认的付汇登记指定付汇银行。
1.1.3.1 查询企业拟付汇的付汇登记信息
操作步骤：
点击左侧功能菜单中的“付汇银行的指定、变更”选项，进入相关界面 系统自动列出该企业所有经外汇局确认、尚未办理对外付汇的付汇登记信息。
企业还可以录入付汇登记序列号或付汇登记日期的起始和终止日期作为查询条件，在“待指定付汇银行列表”中进一步检索，有选择地进行付汇银行指定和变更。
1.1.3.2 企业指定付汇银行
针对每一笔付汇登记信息，如上图，在“银行代码”栏目下输入已选定的付汇银行的国际收支代码（12位，可向银行查询），点击“银行名称”，系统自动显示对应的银行名称，企业应认真核对银行名称是否正确，如无误则点击该条付汇信息的“确定”按钮，系统提示保存成功，该笔预付货款已经成功指定了付汇银行，企业可以且只能到该银行办理对外付汇。
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1.1.3.3 企业指定银行的变更
企业在查询结果中选中拟变更付汇银行的登记信息，在“银行代码”栏目下重新输入变更后的付汇银行的国际收支代码（12位，可向银行查询），点击“银行名称”，系统自动显示对应的银行名称，企业应认真核对银行名称是否正确，如无误则点击“确定”按钮。一笔预付货款在办理了实际对外付汇后，将不能进行付汇银行指定和变更的操作。
1.1.4 合同登记查询及修改
功能描述：企业可以对已登记进口合同进行修改和删除，删除合同只能是没有预付货款付汇登记的合同。
1.1.4.1 合同登记的查询
操作步骤：
点击左侧功能菜单中的“合同登记查询及修改”选项，进入相关界面
录入合同登记序列号或合同登记日期的起始和终止日期作为查询条件，点击“查询”按钮查询出相应的合同登记信息。
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点击“明细”查看每条记录的详细信息，见下图
1.1.4.2 合同登记的修改及删除
操作步骤：
上图中查询出合同登记的详细信息后，对相关要素进行修改完成后则点击“修改”按钮，系统提示修改成功。
点击“删除”则完成该笔合同登记的删除（已进行过付汇登记的合同登记信息不能删除），根据系统提示决定是否删除。
1.1.5 货到注销申请
功能描述：已登记预付货款项下货物报关进口（或进口备案）的，企业应在货物进口报关单（或进口货物备案清单）签发之日起15个工作日内，申请注销对应的预付货款。
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企业仅可对实际对外付汇的预付货款付汇登记提出注销申请
操作步骤：
点击左侧功能菜单中的“货到注销申请”选项，进入相关界面
录入付汇登记序列号或付汇登记日期的起始和终止日期作为查询条件，点击“查询”按钮查询出相应的付汇登记信息。
针对每笔付汇登记点击“申请注销”进入申请注销页面，见下图
根据实际进口情况分别录入上图中红圈的部分，如果进口情况有多条记录，则可以选择最下侧的“添加”，“删除”按钮进行增减记录的操作。对于有关单的，企业应录入海关编号和预录入号；对于无关单的，企业应录入其他编号。币种应与进口报关单或进口备案清单保持一致。如该笔付汇登记对应的货物已经全部进口完毕，企业应在“是否完全注销”
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中打勾。本次注销金额由“进口情况”中“本次进口属上述预付项下进口额”累加得出，当累加金额大于付汇登记金额与已注销金额之差时，系统选择两者中的较小额作为本次注销金额。
录入完成后，点击“申请注销”（上图中红框部分）按钮，系统提示操作成功。
1.1.6 退汇注销申请
功能描述：已登记预付货款项下货物未进口发生退汇的，企业应在退汇之日起15个工作日内，申请注销对应的预付货款。
企业仅可对实际对外付汇的预付货款付汇登记提出退汇注销申请
操作步骤：
点击左侧功能菜单中的“退汇注销申请”选项，进入相关界面
录入付汇登记序列号或付汇登记日期的起始和终止日期作为查询条件，点击“查询”按钮查询出相应的付汇登记信息。
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针对每笔付汇登记点击“申请注销”进入退汇注销申请页面，见下图
根据实际情况分别录入上图中红圈的部分。退汇的币种应与付汇登记的币种完全一致（如上图蓝框所示）。本次注销金额由退汇金额累加得出，当累加金额大于付汇登记金额与已注销金额之差时，系统选择两者之中的较小值作为本次注销金额。如果该笔付汇分多次退汇，则可以选择最下侧的“添加”，“删除”按钮进行增减记录的操作。
录入完成后，点击“申请注销”（上图中红框部分）按钮，系统提示操作成功。
1.1.7 未经确认付汇登记的修改、删除
功能描述：企业可以对已登记的预付货款付汇登记进行修改和删除，条件是该预付货款付汇登记未经外汇局确认或者该笔付汇登记超额度未被外汇局确认。
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1.1.7.1 未经确认付汇登记的查询
操作步骤：
点击左侧功能菜单中的“未经确认付汇登记的修改、删除”选项，进入相关界面
录入付汇登记序列号或付汇登记日期的起始和终止日期作为查询条件，点击“查询”按钮查询出相应的付汇登记信息。
针对每笔付汇登记点击“修改或删除”进入其详细信息页面，见下图
1.1.7.2 未经确认付汇登记的修改、删除
操作步骤：
查到未经确认的付汇登记的详细信息后（如上图）可对相关要素进行修改完成后则点击“修改”按钮，系统提示修改成功。
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点击“删除”则完成该笔合同登记的删除，根据系统提示决定是否删除
1.1.8 已经确认付汇登记的撤销
功能描述：企业可以在实际对外付汇前，对已自动确认的（额度内的）预付货款付汇登记进行撤销。企业如需对已经确认的预付货款付汇登记进行修改或删除，必须先进行“已经确认付汇登记的撤销”，然后在“未经确认付汇登记的修改、删除”中进行相应操作。
操作步骤：
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点击左侧功能菜单中的“已经确认付汇登记的撤销”选项，进入相关界面
录入付汇登记序列号或付汇登记日期的起始和终止日期作为查询条件，点击“查询”按钮查询出相应的付汇登记信息。
用户选择需要撤销的付汇登记，点击“撤销”，系统提示“撤销成功”
1.1.9 货到注销申请查询及修改
功能描述：企业可以查询已提交的货到注销申请的详情和审核状态。企业提交货到注销申请后，在外汇局未审核前或经外汇局审核后退回修改的，企业可以进行修改。 1.1.9.1
面 货到注销申请查询
点击左侧功能菜单中的“货到注销申请查询及修改”选项，进入相关界
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录入付汇登记序列号或付汇登记日期的起始和终止日期或审核状态作为查询条件，点击“查询”按钮查询出相应的注销申请信息。
针对每笔付汇登记点击“修改/删除”进入详细信息，见下图 注：只有审核状态为待审核（待审核及退回修改）才能进行修改。
1.1.9.2 货到注销申请修改及删除
根据上图中查询出的信息，可根据实际情况对下图中红圈的部分进行修改，如果进口情况有多条记录，则可以选择最下侧的“添加”，“删除”按钮进行增减记录的操作。
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录入完成后，点击“确定”（上图中红框部分）按钮，系统提示修改成功
点击“删除”（如下图红框部分）可对该笔货到注销申请进行删除操作。
1.1.10 退汇注销申请查询及修改
功能描述：企业可以查询已提交的退汇注销申请的详情和审核状
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态。企业提交退汇注销申请后，在外汇局未审核前或经外汇局审核后退回修改的，企业可以进行修改。 1.1.10.1 退汇注销申请查询
点击左侧功能菜单中的“退汇注销申请查询及修改”选项，进入相关界面
录入付汇登记序列号或付汇登记日期的起始和终止日期或审核状态作为查询条件，点击“查询”按钮查询出相应的注销申请信息。
针对每笔付汇登记点击“修改/删除”进入详细信息，见下图 注：只有审核状态为待审核或退回修改才能进行修改。
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1.1.10.2 退汇注销申请修改及删除
根据上图中查询出的信息，可根据实际情况对下图中红圈的部分进行修改，如果该笔付汇分多次退汇，则可以选择最下侧的“添加”，“删除”按钮进行增减记录的操作。
录入完成后，点击“确定”（上图中红框部分）按钮，系统提示修改成功
点击“删除”（如下图红框部分）可对该笔退汇注销申请进行删除操作。
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1.1.11 付汇登记查询
功能描述：查询本企业付汇登记信息。 操作步骤：
点击左侧功能菜单中的“付汇登记查询”选项，进入相关界面
录入付汇登记序列号或付汇登记日期的起始和终止日期、确认状态、注销状态作为查询条件，点击“查询”按钮查询出相应的付汇登记信息、确认状态、注销状态根据需要选择下拉菜单，若不选择则查全部的记录
点击“明细”可查询出每条记录的详细信息。
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1.1.12 企业预付货款控制信息查询
功能描述：查询本企业基本信息及企业当前控制信息。 操作步骤：
点击左侧功能菜单中的“企业预付货款控制信息查询”选项，进入相关界面，可查询出本企业的基本信息及企业当前控制信息
2 系统设置和帮助
2.1 树型菜单控件安装
需要安装树型菜单控件。由于系统采用Ajax混合技术需要客户机器安装msxml来支持xml，大部分的客户机系统已经安装，树型菜单能正常显示，如果不能正常显示需要从微软网站下载。如果微软网站不能正常的下载
请
到
www.daodoc.com
网
站
的http://www.daodoc.com/powercms/html/cyxz/131.htm页面下载，下载方式如下：
点击页面中“控件下载”链接，如下图被黑框框起来的部分
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提示是否要保存点击保存按钮
提示要保存文件的位置
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下载的文件是个压缩包，要做解压，解压后进入C:\\1207183592849\\swordutil文件夹看到如下图
点击黑框内的文件，看到如下图
点击确定，再次点击确定
树型菜单控件注册成功。
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2.2 简易设置IE 说明:该系统推荐使用ie6.0浏览器【如果不是该版本要做对应的设置】,并对其简要的设置做如下说明.打开ie看到黑框内的工具菜单栏
点击将看到如下下拉菜单.
单击[Internet 选项(0)…] 将看到如下弹出窗口
设置页面不缓存[以便控制页面的缓存每次都请求新的信息]
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单击黑框内的”设置”按钮, 如下弹出窗口
选中”每次访问此页时检查(E)”,点击确定按钮.设置信任站点[以便于控件下载和自动安装] 选择安全选项卡
单击黑框内的”站点(S)…”按钮, 如下弹出窗口
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在”将该网站添加到区域中( D)”把网站的地址按照以上的格式添加,把”对该区域中的所有站点要求服务器验证(https:)(S)”的复选框去掉.点击”确定”按钮.设置“自定义级别”[以便于控件下载和自动安装] 选择安全选项卡
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单击黑框内的” 自定义级别”按钮, 如下弹出窗口
把对组件与.Activex控件都设置成启用。 UTF-8发送URL 勾选“总是以UTF-8发送 URL”。
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2.3 MSXML版本设置
说明:该系统推荐使用msxml5.0补丁,该补丁决定了你的客户机器是否能正常的显示树型菜单，并对其简要的设置做如下说明.打开控制面板－添加与删除程序，如图看到当前机器安装的软件和补丁 .
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如上图，我们看到被选中的补丁，如果该列表中还有其他的msxmlXXX那么建议把其他的补丁都删除掉，建议升级或保留msxml6.0控件。
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3.企业安全生产标准化信息管理系统用户操作手册(评审单位端)
