上海城投公路投资（集团）有限公司
关于开展“三重一大”决策制度和“制度加科技”风险防控机制建设的自查报告
根据城投集团《转发市国资委党委
一、贯彻落实“三重一大”决策制度情况
（一）“三重一大”决策制度制定自查情况
1、决策制度的规范性
公路集团2014年8月18日改制成立，是上海城投全资一级子公司。根据《意见》要求，公路集团建立健全了《会议议事制度》，规定领导班子要认真落实集体领导和个人分工负责相结合的制度，凡属于“三重一大”事项须经过党政联席会议集体讨论作出决定。
2、决策事项范围的准确性
公路集团规定的“三重一大”事项范围按照《意见》要求，并结合公路集团实际情况制定，主要包括：重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金使用四大类。
（1）坚持重大事项决策集体讨论，民主决策。 重大事项决策包括：党和国家的路线、方针、政策；市委、市政府、市国资委、上海城投的重要会议和文件精神，以及公路集团董事会决议；公路集团及直属单位内部管理机构设置方案、各项规章制度等14项内容。譬如: 起草《会议议事制度（试行）》、《职能部门及直属单位职责》和《公路集团2015年度工程建设（大修）、运营养护计划》等49项规章制度和文件，经过公路集团党政联席会议、董事会议多次研究、讨论形成并下发。
公路集团积极贯彻落实党和国家的路线、方针、政策。自成立以来，学习贯彻落实来自中央、上海市通报等各类重要会议及文件精神123份；来自市交通委、市路政局、城投集团等各类重要会议及文件精神66份。
公路集团制定半年度工作总结及计划、全年工作总结及计划，并以年度重点工作分解表、考核目标责任书等形式组织年度工作的下达落实，日常通过月度工作计划会、行政办公（扩大）会、党政班子碰头会等形式抓好推进落实工作，自集团成立来，召开班子碰头会17次、工作计划会8次、行政办公（扩大）会7次。
党的建设、党风廉政建设、精神文明建设和思想政治工作的重大问题，通过4次党委会、2次纪委会审议讨论，通过2次党组织书记例会部署落实。
直属单位及其党组织的设置和调整事宜通过党委会审议通过，并通过4个党委发文的分别予以批复和任命。
公路集团层面“优秀员工”荣誉、以及公路集团层面以上的荣誉称号（市立功竞赛先进集体与个人、市劳模集体、市创新团队等）都经过公路集团党政联席会议或党政班子集体讨论确定。
推进公路集团公司领导班子自身建设，履行好改革的领导责任，切实提高学习创新能力、廉洁自律能力、群众工作能力、统筹协调能力。通过4次中心组学习会深入学习领会和贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中全会和习近平总书记系列重要讲话精神，积极推进深化改革、转型发展；通过专题民主生活会围绕“严格党内生活、严守党的纪律、深化作风建设”主题，从贯彻执行民主集中制等五个方面认真查抓公路集团领导班子和领导个人存在的主要问题，剖析问题原因，提出努力方向和整改措施，推进作风建设；通过3次专题座谈会听取党员群众对领导班子及成员的意见建议，提升服务群众、服务基层的能力；通过10次党政联席会审议通过公路集团公司行政班子成员分工等“三重一大”事项，班子成员团结协作推进改革发展。
（2）坚持重要干部任免集体讨论、民主决策、纪委监督制度。
重要人事任免包括：高级管理岗位；公路集团本部中层副职以上岗位、直属单位中层正职以上岗位人事的任免等6项内容。譬如： 董事会任免范围外的高级管理岗位人选：由人力资源部按照党委要求，起草干部推荐方案，召开由所在单位领导班子成员、部分中层干部参加的干部推荐会，填写推荐表，并对推荐意见相对集中的人选，进行个别访谈，并征求纪检部门意见，推荐情况报相关领导审阅后，准备考察材料，上党政联席会议讨论，当天起公示5个工作日，公示无异议，发任命文件; 集团中层副职以上岗位、直属单位中层以上岗位人选，由党政主要领导商分管领导确定初步人选，由人力资源部进行个别访谈推荐，准备考察材料，上党政联席会议讨论，当天起公示5个工作日，公示无异议，发任命文件; 集团公司后备干部推荐、选拔方面：集团公司于2014年8月组件成立，目前的后备干部人选仅是将以前各单位的后备干部进行了汇总，未进行集团公司层面推荐; 工会、共青团等群众组织负责干部的推荐：工会、共青团组织推荐产生候选人后，人力资源部予以公示，工会、共青团组织选举产生。
（3）严格执行项目招标制度、全过程纪委监督。 公路投资集团及所属公司始终坚持贯彻执行《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》、上海市有关规定、《公路集团项目招管理办法（试行）》等文件精神，规范招标投标行为，在新建、大修工程招标中坚持“公开、公平、公正、择优”。
根据《招标法》及招办的招标范围，凡满足招标条件的勘察、设计、施工、施工监理等项目的招标，完全按规定程序进行。公路集团成立以来累计招标51个项目，分别在公司OA网上和上海市建筑建材业网站上进行公开、公示。
招标代理编制完成招标文件后由合约管理部门组织相关单位、部门进行内部审核，其中技术部分由工程综合管理部负责主审，商务部分由合约管理部负责主审，其它由实施单位负责主审。涉及重大的、原则性的条款变更，由招标领导小组召开会议，讨论后确定。
评标办法由招标代理根据各项目的特点拟定，合约管理部负责审核，报招标领导小组审定后发出。
招标最高限价的确定，需要编制最高限价的招标项目，应由设计单位、招标代理、财务监理分别编制，合约管理部负责审核，报招标领导小组审定。
（4）坚持大额资金使用集体讨论、民主决策。 大额资金使用包括：短期投资、委托理财事项的研究论证；其他资金使用情况等。
公路集团建立健全《全面预算管理办法（试行）》、《主要经济业务审批流程（试行）》等一系列资金管理制度，规范各类专项资金的安排、使用、管理，2015年公路集团投资盈亏58.74亿元，均为政府投资项目。2015年公路集团无其他对外投资，自有资金调度一笔3000万元，用于集团内部企业的大修项目。
3、决策制度的系统性
公路集团建立了“三重一大”相关配套制度，在“三重一大”事项讨论时采取与本人及家属有关的议题时本人应主动回避、半数以上出席人员同意表决、形成党政联席会议纪要、遇到问题专题报告、会议纪要等决策意见在公路集团OA网上公示等一系列措施确保“三重一大”制度的执行。
（二）“三重一大”决策程序执行自查情况
1、决策前的科学论证。
公路集团重大事项在党政联席会决策之前，要依照法律、法规和公路集团相关制度规定的程序，广泛调查研究，听取群众和专家意见，进行论证和协调。
公路集团贯彻民主集中制原则，听取与会人员意见，确保决策的科学化、民主化、制度化。集体决策议决事项，一般应坚持少数服从多数的原则。对于带有实质性的有争议事项，如无时限要求，一般应推迟议决，重新调研，待意见成熟后，再提交会议议决。
2、决策中的集体讨论。
公路集团凡属“三重一大”事项在决策过程中要进行沟通酝酿论证,依据国家法律法规、上海城投要求和《会议议事制度》对“三重一大”事项通过党政联席会议进行集体研究决定。
3、决策后的管理规程。
公路集团党政联席会议由总经理或党委书记主持，出席范围为公路集团党政班子成员。综合办公室、企业发展部负责人及议题相关职能部门负责人列席会议，综合办公室专人负责会议记录，并形成会议纪要。
公路集团“三重一大”事项决策的会议记录做到“五明确”，即明确具体事项，明确决策范围，明确集体决策的形式，明确集体决策的程序，明确检查考核人和责任追究办法。将决策参与事项、决策人、决策过程、决策结论、工作实效等以会议通知、议程、记录、会议纪要等形式留下文字性材料，并存档备查。
（三）“三重一大”决策的实施、考评和责任追究自查情况
1、决策实施的合规性。
“三重一大”决策事项实施过程中未发生擅自变更和拒绝执行情况。
公路集团把“三重一大”制度贯彻执行情况纳入党务政务公开内容，将重大事项、重大问题、人事决策、资金使用等情况在OA网上进行公开，让群众对决策效果进行评审，把群众的认可程度作为评价决策是否正确的主要依据。通过强化民主管理、民主监督的职能，在公路集团发展与规划﹑岗位聘任考核等方面，注重职工代表的意见，发挥了职工合法权益的重要作用。
2、责任考核的有效性。
公路集团把贯彻执行“三重一大”制度作为领导班子日常建设的重要内容，作为党风廉政建设“评廉、述廉、考廉”的重要条件，在领导干部年度考核中，将此项内容作为考核、评价领导班子和领导干部的主要依据。
3、责任追究的严肃性
“三重一大”事项经集体决议后，由公路集团班子成员按分工和职责组织实施。
“三重一大”制度的执行情况，列为领导班子民主生活会和领导干部述职述廉报告的重要内容，严格检查、考核和责任追究。 各职能部门（直属单位）贯彻执行“三重一大”制度的情况，列入党风廉政建设责任制和干部考核的重要内容。
公路集团纪委对领导和各职能部门（直属单位）“三重一大”事项决策和执行情况进行监督检查。对个人不履行或不正确履行“三重一大”制度决策程序、未经集体讨论和未向领导班子提供真实情况而造成决策失误等情况，要严肃追究相关责任者的责任。如给集团公司造成重大损失和严重政治影响的责任人，根据事实、性质和情节轻重，依纪追究责任，触犯法律的交由司法机关处理
二、推进“制度加科技”风险防控机制建设情况
（一）整体推进自查情况
公路集团正在调研、策划风险防控机制建设，目前没有形成系统的风险防控机制。
（二）制度落实自查情况
“制度加科技”风险防控机制建设是一个全新的概念，实践证明，“制度加科技”在风险防控工作中的作用日益显现。公路集团在推进“制度加科技”风险防控工作中，积极贯彻落实市纪委、市国资委相关制度要求，制定《内部审计管理办法》、《建设项目审计管理办法》、《全面预算管理办法》等相关规章制度，编辑印发了《公路集团管理制度汇编》。这些规范性、系统性、科学性与专业性相统一的管理制度的出台与实施，有效推动了各项工作的制度化、规范化开展。
（三）重点领域风险防控工作自查情况
公路集团现正式发布的管理制度共49项，其中合约法务类4项，资金运行2项类，投资股权及审计监察类3项、工程建设类13项、运营安全类5项等。公路集团通过“制度加科技”风险防控机制进行业务流程再造，着力从责任权限、执行程序、管理流程上完善程序性制度，构建涉及人、财、物等重要事项的制衡机制，进一步把源头防治腐败的要求和措施融入企业内控制度，做到以制度管权、管人、管事；把“制度加科技”风险防控机制融入制度设计和各项工作流程之中，有效加强工程建设管理，实现招投标信息最大限度公开，初步开成覆盖经管管理和权力运作全过程的制度体系。进一步规范内部邀标、直接发包等行为，采取切实措施保证工程项目招标的公开、公平、公正。
公路集团针对建设行业特点，严格五项制度规定，坚持“三重一大”决策制度和“制度加科技”风险防控机制，着重在财务运行、土地管理、产权交易、资金运行、物资采购、资产处置、工程建设等领域进行风险排查、制度建设、流程再造，明确各单位、各部室的监督职责，充分整合监督资源，健全完善监督机制，加大对重大工程建设、建设及设施运营、资产管理的重点领域和关键环节，涉及人、财、物管理等关键岗位的监督，规范管理行为，提高风险防控水平，确保资金（资产）安全、重大工程生产安全。
（四）“制度加科技”应用领域自查情况
公路集团信息化系统严格按规章制度和业务流程进行信息化软件的开发，运用科技的手段规范管理程序和流程，建立信息化的风险防控机制，形成“公文处理、资金预算、验工计价”等12项制度软件模块在公路集团OA网上运行。
三、存在的不足 公路集团在贯彻落实“三重一大”集体决策制度和“制度加科技”风险防控工作方面还存在以下三方面问题。
一是思想认识的挑战。“制度加科技”作为一项全新的工作，是对权力运行制约和监督的一次“革命”，特别是对各级单位的“一把手”及重点领域、关键环节的权力，进行了前所未有的消解和制约。因此，这项工作要有所进展和突破，首先需要“一把手”具有“自我认识”、“自我提高”、“自我革命”的决心，以更强的决心和更大的勇气推动相关工作的开展。
二是工作机制的挑战。“制度加科技”作为一项业务性强、涉及面广、难度较高的工作，其工作内容很多都属于业务部门工作。这就要求我们进一步加强“制度加科技”风险防控工作领导体制和工作机制建设，坚持以相关职能部门为主导，充分发挥业务管理部门在自身管理中的监督作用；积极发挥纪检监察组织牵头推动、组织协调、监督检查的职能作用。
“三重一大”制度体系仍然不够科学合理，部分制度不够健全，配套制度和实施细则尚需进一步建立，直属单位没有建立“三重一大”决策制度。
三是专业技术的挑战。“制度加科技”需要一支专业的管理团队，根据科学管理的要求，在流程再造和管理优化的基础上，善于把管理流程转化为计算机程序，从而实现权力模块化、制度刚性化、信息公开化、监督动态化的目标。这就要求我们不断完善顶层设计，进一步持之以恒地推进“制度加科技”风险防控工作，同时加强培训，提高水平，努力营造一种“制度加科技”的文化氛围。
四、下一步工作思路
（一）继续做好制度完善工作。制度是企业科学发展的根本，下一步，我们将继续坚持“用制度管人，按程序办事”的原则，进一步加大公路集团系统制度的建设力度，突出制度的可操作性，注重制度的系统性，强化制度的针对性，逐渐形成一套好用、管用、实用的制度体系。
（二）逐步构建分级授权体系。“三重一大”涉及决策事项较为宽泛，细化“三重一大”集体决策事项，着力构建公路集团分级授权体系。同时，我们将要求各直属单位根据公路集团的规定进行细化，增强针对性，提高可操作性。
（三）推进重点领域风险防控建设。要坚持落实权力在阳光下运行、资源在市场中配置、资金在网络上监管的要求。针对易发腐败的重点领域和职工群众反映强烈的突出问题，每年选择若干试点项目重点推进，从中提炼出风险防控的工作思路和工作措施，并按照“成熟一个、总结一个、推广一个”的思路和方法，进一步加大推广运用力度。
（四）进一步加大监督检查力度。建立自查责任制，定期或不定期组织各职能部门，对所分管工作开展自查、自评工作。同时，探索建立对决策的考核评价和后评估制度，逐步建立决策失误纠错改正机制和责任追究制度。
