怎样写文献综述
傅 友, 白仲奎, 刘 勇, 张新生 陈 湖
( 河北省农林科学院 昌黎果树研究所《河北果树》编辑部, 河北 昌黎 066600) 摘 要: 从概念、选题、文献的收集与整理、格式与写法、注意事项等 5 个方面介绍了文献综述的写作, 重点阐述了文献综述的概念、特点和作用, 选题的原则和方法, 文献的种类、检索途径与整理方法, 编写格式与标准规范等。
关键词: 文献综述; 写作; 规范
写文献综述一般经过以下几个阶段: 即选题, 搜集阅读文献资料, 拟定提纲 ( 包括归纳、整理、分析) 和成文。下面分为概念、选题、文献的收集与整理、格式与写法、注意事项等 5 部分介绍。
1 概念
1.1 定义文献综述 (review ) 是作者在收集大量有关文献的基础上, 通过综合分析与评价, 整理概括而成的专题性学术论文。从字面理解, “综”即综合, 要求对文献资料进行综合分析、归纳整理, 使材料更精练明确, 更有逻辑层次; “述”即评述, 就是要求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。总之, 文献综述即对文献的综合与评述, 是作者对某一方面问题的历史背景、前人工作、争论焦点、研究现状和发展前景等内容进行评论的科学性论文。一篇好的文献综述, 应有较完整的文献资料, 有评论分析, 并能准确地反映主题内容, 还要有发展预测。
1.2 特点
(1)研究对象是文献资料。这些资料是别人的,是拿别人的文章作自己的文章。 (2)信息量大。内容涉及面广, 信息浓缩、陈旧。(3)引文多。有很强的参考性。 1.3 作用
(1)有利于更新专业知识。文献综述能够反映当前某一领域或某一专题的演变规律、最新进展、学术见解和发展趋势, 主题新颖、资料全面、内容丰富、信息浓缩。因此, 不论是撰写或阅读文献综述, 均可以了解有关领域的新动态、新技术、新成果, 不断更新知识, 提高业务水平。
(2)有利于选择科研方向。综述通过对新成果、新方法、新技术、新观点的综合分析和评述, 能够帮助科技人员发现和选取新的科研课题, 避免重复。
(3)有利于查阅相关资料。由于科学技术的迅速发展, 每时每刻都有大量的文献产生, 要全部阅读这些文献, 时间和经历都是不够的, 通过阅读综述, 可以在较短的时间内了解有关领域的发展情况、发展趋势, 节省大量的时间。
2 选题
撰写文献综述通常出于某种需要或目的, 如为科研立项, 为某学术会议或期刊投稿, 为积累文献资料等等, 所以, 文献综述的选题, 作者一般是明确的,不象科研课题选题那么困难。文献综述选题范围广, 题目可大可小, 大到一个领域、一个学科, 如: 果树栽培技术的演进; 小到一项技术、一个方法, 如: 夏剪技术、钙素营养等, 可根据自己的需要而定。一般讲, 综述的题目越具体、越明确, 收集文献越容易, 撰写时越易于归纳整理,也越能把问题写深写透。否则, 题目选得过大, 查阅文献花费的时间太多, 而且归纳整理困难, 最后写出的综述不是大题小作就是文不对题。为此, 选题时, 应注意以下原则。
(1) 针对性。也就是说写综述要干什么, 要解决什么问题。一般是针对当前科学研究和生产的实际需要, 选取大家都比较关注, 有助于解决实际问题的专题。如写“果树育种研究进展”这类文章, 看似切题, 实际上要包含很多内容———育种方法、具体技术、性状鉴定、优系选择、遗传分析等等, 这样, 就不如直接写某项具体内容。
(2) 必要性。某个专题有没有写的必要, 主要是看有没有新东西来写。因此, 要选择具有新方法、新技术、新理论的专题。如写“常规育种”不如写“胚培养育种”或“基因转导育种”。
(3) 可行性。要考虑实现的可能性。主观条件是作者对学科或专题知识了解和掌握的程度, 以及学术水平、综合分析能力等, 如搞栽培的去写育种方面的文章; 客观条件主要是对文献资料的收集与掌握情况。
3 文献的收集与整理 3.1 文献的概念
文献是记录有知识的一切载体。文献具有三个基本属性, 即知识性、记录性和物质性。知识是文献的内容, 物质是指文献的载体形式, 记录是联系文献内容与形式的桥梁。文献的种类繁多, 各具特色, 不同类型文献所记载的信息内容也各有侧重, 因此, 首先了解文献的种类, 对进一步做好文献检索工作将有很大的帮助。
按载体性质分: 印刷型文献、机读型文献、视听型文献、缩微型文献。
(1)印刷型(Printed)。以纸张为载体的出版物, 是传统的记录知识、信息的方式。其优点是便于阅读,可广泛流传; 缺点是体积大, 占用空间多, 难于实现机械化、自动化。是手工检索的主要文献来源。
(2)缩微型(M icroform )。以感光材料为载体, 利用摄影技术将文献影像体积缩小记录在胶卷或胶片上。其特点是: 体积小、容量大、成本低, 便于复制、携带、保存、节省库位。但缩微文献在阅读上不太方便, 使用时须借助阅读机。
(3)视听型(A udio- V isuaIM aterials)。利用声像技术保存的文献。包括: 唱片、录音带、录像带、科技电影、幻灯片。
(4)机读型 (M achine- Readable)。用计算机阅读的文献, 通过各种编码并根据一定程序把文献录在计算机的磁带、磁盘、光盘等载体上。是机检的对象。
按出版形式分: 图书、报刊、资料。
(1)图书(Book)。图书是总结性的经过重新组织的三次文献, 是现代出版物中最普通的一种类型, 内容广泛, 数量众多, 系统地论述一个专题, 内容比较成熟定型, 是掌握一门学科的基本资料。就图书的内容、作用可分为: 一般性图书和工具书。一般性图书包括教科书、参考书、讲义、图谱、专著、著作集、选集、丛书等, 而工具书则包括字典、词典、百科全书、年鉴、手册、指南、图表、目录、书目等。
(2)报刊(Periodical)。是一种定期或不定期的连续性出版物, 每期版式基本相同, 有固定的刊名, 有年、卷、期号。期刊与图书相比, 具有内容新颖、出版周期短、刊载论文速度快、品种多、数量大、涉及学科面广等特点, 能及时反映世界科技水平、科研动态, 是科技情报的主要来源和检索对象。可分为: 报纸、杂志、学报、通报、记录、会议录、综述与述评、文摘、索引等。
(3)资料(M aterial)。资料为非书非刊的文献, 又称特种文献, 包括: 专利文献、会议录、科技报告、政府出版物、学位论文、标准、技术档案、产品资料等。
依据加工层次的不同, 分为零次文献、一次文献、二次文献和三次文献。 (1)零次文献。未经正式发表或未形成正式载体前的文献, 如书信、手稿、记录、笔记等。 (2)一次文献。是首次发表的有正式载体的文献, 如期刊论文、专利文献、科学报告、会议录、学位论文等等, 是文献检索的主要目标。
(3)二次文献。是对一次文献进行加工整理、浓缩提炼的产物, 主要类型有目录、索引、文摘等, 如《中文科技资料目录》、《中国科技期刊数据库》等。二次文献具有明显的汇集性、系统性和可检索性, 是文献检索的主要工具。
(4)三次文献。是在
一、二次文献的基础上, 经过综合、分析、归纳、整理出来的文献。如字典、年鉴、综述等。3.2 文献检索检索(Searching)实际是查找的意思。 3.2.1 检索途径
①书名途径 (利用书、刊、杂志名称进行查找文献, 是查找文献最方便的途径。) ②著者途径 (是按文献著者姓名编制的索引进行查找的一种方法) ③序号途径 (利用文献的各种代码、数字编制的索引查找文献称序号途径, 如专利号、化学物质登记号、科技报告的报告号、技术标准的标准号等) ④分类途径 (根据文献所属的学科类检索) ⑤主题途径 (按主题词的字顺排列, 便于查找与主题词相关内容的文献) ⑥关键词途径 (为自然语言检索)。应用最广的是主题途径和关键词途径。主题是文献具体论述与研究的对象或问题。主题词是标引和检索文献时, 叙词表中规定用于表达各种概念的正式叙词, 也就是规范化了的关键词。关键词是从题名、层次标题和正文中选出来的,能反映文献主题概念具有实质性意义的词或词组, 包括叙词和自由词。
3.2.2 检索方法: 手工检索、计算机检索。
3.2.2.1 手工检索。手工检索多以书本式或卡片式检索工具为主, 如各种索引、题录、文摘等。
中文核心期刊要目总览 中文科技资料目录 全国报刊索引 中国农业文摘
园艺学文摘 H orticulturalA bstracts (1)工具法: 即利用各种检索工具查找文献的方法
①顺查法。是按时间顺序由远到近逐年查找文献的方法, 但要注意所查专题的研究开始年份, 否则浪费时间。本检查法的优点是漏检率低, 能全面系统了解所检索专题的过去和现状, 从而看它的发展趋势和演变过程。缺点是费时。
②倒查法。与顺查法相反, 是以现在为时间点,由近及远检索文献, 重点在于查新, 了解专题的研究现状。但对专题了解不够时, 就易造成漏检, 补救办法是查综述, 可了解专题从何时开始及它的发展趋势。
③抽查法。是以专题研究的高峰期为时间段, 检索这段时间内产生的文献, 本法能用较少的时间获得较多的文献, 但此法要求检索者必须熟知专题的发展史。
④追溯法。是从文献中所附的参考文献追溯查找的方法, 即选定一篇与自己科研课题有关论文的参考文献进行追溯, 它的优点是在没有检索工具的情况下, 根据原始文献所附的参考文献检索相关文献, 较切题, 但有片面性, 文章漏检率高, 知识陈旧的占多数为其缺点。
⑤分段法。是常用法和追溯法交替使用的方法,又称循环法或交替法, 在查找文献时先利用检索工具查出一批相关文献, 然后根据这些文献 所附的参考文献进行追溯检索, 分期分段交替使用。
⑥浏览法。因检索工具刊物反映文献有时差问题, 可利用新到期刊目录进行浏览, 但只能获得本馆馆藏文献, 有局限性、不全面、不系统, 不能作为查阅文献的主要方法。
3.2.2.2 计算机检索。
借助于计算机设备进行人机对话的方式进行检索。具有密度高、容量大、查找速度快、不受时空限制等优点, 缺点是要有专门设备, 收费高。
途径:CN K I中国知识基础设施工程数据资源 ( 清华同方 http://w w w .cnki.net) 万方数据资源 ( 科技部情报所 http://w w w .w ang-fangdata.com .cn) 西信天元数据资源 ( 重庆维普 http://w w w .cqvip.com ) 国家科技图书文献中心 ( http://w w w .nstl.gov.cn) 中西文均可中国农科院科技文献信息中心 (http://w w w .caas.net) 国研网 (国务院发展研究中心信息网 http://w w w .drcnet.com ) A G RIS (国际农业科学和技术信息系统, 由联合国粮食及农业组织于 1974 年创建, http://w w w .fao.org/agris/default_zh.htm ) A gricola (美国国家农业图书馆文摘索引) CA BI ( 国际农业和生物科学中心出版的文摘型光盘数据库) 数据库: 期刊全文数据库，优秀博硕士学位论文全文数据库，重要报纸全文数据库，重要会议论文全文数据库。
3.2.2.3 查找原文。根据检索结果, 查找到原文。
具体方法有: 利用单位馆藏、利用公共资源、利用网络资源、利用私人交流。 3.3 文献的阅读与整理
(1)阅读与筛选。检索和收集到文献后, 就要进行阅读。一般分为粗读和精读。粗读重点是阅读摘要和结论, 了解该文献的大概情况, 看文献内容的相关性、可靠性、代表性如何, 决定是否可用。对于选用的文献, 要进行精读, 了解其目的、方法、结果、结论和主要观点, 并做好文献摘录卡 ( 包括作者、题名、期刊名称、年、卷、期、起止页、摘要及主要结果等, 注意作者要姓前名后, 写出 3 位)。
(2)分类与归纳。对于所查到的文献资料, 根据主要结果、结论、观点等内容的不同, 进行分类与归纳, 使资料内容系统化并产生初步的判断, 形成初步构思。
(3)分析与写提纲。通过对文献内容的综合分析,确定论证方法, 安排层次结构, 整理出写作提纲。提纲的重点是确定前言的内容和正文的各级标题, 并且要把相关的文献标录在相应的标题之下。最后, 还要检查, 看资料是否充分, 观点与材料是否一致, 各部分是否匀称, 如有问题, 在进行调整、补充。
4 格式与写法
文献综述的格式与一般研究性论文的格式有所不同。这是因为研究性的论文注重研究的方法和结果,而文献综述要求向读者介绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。
因此文献综述的格式相对多样, 但总的来说, 一般都包含以下4 部分: 即前言、主体、总结和参考文献。撰写文献综述时可按这 4 部分拟写提纲, 在根据提纲进行撰写。
(1)前言。主要是叙述有关概念或定义, 研究历史、现状, 综述的范围, 争论的焦点, 写作的目的等, 以引出正文, 使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。
(2)主体。利用论据围绕论点进行论证, 也就是要利用所掌握的文献, 通过分析, 提出问题, 解决问题, 做到结构严谨, 层次分明, 思路清晰, 语言简练。其写法多样, 没有固定的格式, 常常是结合使用。
①循序法。即按年代或事物发展的先后顺序写。 ②分述法。按照主题的各个方面分别论述。 ③论证法。先提出问题再进行论证。
④对比法。将原始文献资料中不同的观点用对比的方法进行分析, 评价其正确性、客观性、可能性, 从而得出结论。
⑤推理法。根据事物发展的客观规律, 通过对文献的分析, 推导出新的结论。
⑥归纳法。将各方面的文献资料综合起来, 加以分析研究, 使资料系统化, 观点集中起来,其结论能揭示出事物的本质和规律。
(3)结论。与研究性论文的小结有些类似, 将全文主题进行扼要总结, 指明主要观点、结论、存在问题、发展趋势等, 对所综述的主题有研究的作者, 最好能提出自己的见解, 使读者更加明确该综述的主要观点和内容, 哪些观点比较成熟、可信, 哪些问题有待深入研究。 (4)参考文献。
参考文献虽然放在文末, 但却是文献综述的重要组成部分。因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据, 而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。因此, 应认真对待。参考文献的编排格式一般采用顺序编码制, 即依照其在文中出现的先后顺序, 在引用处右上角用阿拉伯数字加方括号标出, 同时按引用先后顺序将参考文献排列于文后排列于文后。
文后参考文献著录格式如下: ①专著
标引顺序号 著者.书名.版本.其他责任者.出版地: 出版者.出版年.位置 ②专著或论文集中析出的文章
标引顺序号 作者.题名.见 ( In) : 文献责任者.书名或文集名.版本.出版地: 出版者.出版年.位置
③期刊中析出的文章标引顺序号 作者.题名.其他责任者.刊名, 年,卷 (期): 位置 5 注意事项
(1)搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提, 一般要求是最近3～5 年的文章, 直接引用的文献数量最好在 30 篇以上。否则,随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好综述的。
(2)注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜集到的文献中可能出现观点雷同, 有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异, 因此在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学性较好的文献, 最好是先进国家、权威机构、核心期刊或专业学术性期刊上的一次性文献。
(3)引用文献要忠实文献内容。文献综述是一种信息加工, 不是原创。由于有作者自己的评论分析,因此在撰写时应分清作者的观点和文献的内容, 不能篡改文献的内容, 更不能把自己的观点凌驾于文献资料之上。
(4)要有综有述。综述是作者对文献进行综合分析后, 重新组织写出来的文章, 因此, 不是文献内容的简单罗列、堆积, 更不能大段抄录或翻译, 而应该用自己的语言表达出来, 并要条理化、系统化。
(5)参考文献不能省略。有的科研论文可以将参考文献省略, 但文献综述绝对不能省略, 而且应是文中引用过的, 能反映主题全貌的, 作者直接阅读过的文献资料。
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