四川攀西灵山旅游投资开发有限公司
工程建设情况自查报告
四川能投川西文化旅游投资有限公司：
按照能投川西公司规建中心《关于做好工程建设专项督查准备工作的通知》要求，灵山公司立即组织相关部门及人员对公司工程建设情况进行自查，现将相关情况报告如下：
一、工程管理内控制度建设情况
“科学施工、制度先行”，灵山公司高度重视工程管理内控制度体系建设，前后共建立“五大十五小”共计二十项制度，其中五大项制度分别是：《设计管理制度》、《材料设备验收管理制度》、《安全文明施工管理制度》、《工艺工序验收管理制度》以及《施工阶段质量控制制度》。十五小项制度分别是：《设计方案优化管理制度》、《施工图技术评审制度》、《材料验收制度》、《材料抽样检查制度》、《定期安全知识培训制度》、《安全技术交底制度》、《定期安全生产大检查制度》、《施工工艺工序技术交接制度》、《施工工艺工序检查制度》、《总包和分包资质审核制度》、《设计变更审核制度》、《质量目标责任制度》、《监理旁站制度》以及《样板先行制度》。
二、年度经营目标重大建设节点完成情况及进度滞后原因说明
（一）索道及配套设施建设工程
1、索道及配套设施建设工程已完工作情况：
（1）由于原设计索道12#-17#支架存在严重的地灾问题，并购前未进行地质灾害评估工作，并购后组织实施完成索道专项地质灾害评估工作；
（2）根据索道地质灾害评估报告，分别组织山东经纬院、207地质队、四川鑫冶、北起、波马、西南院等专业单位进行实地踏勘，召开专题研讨会议，目前已完成相关地灾治理工作。
（3）根据索道地质灾害论证成果，启动索道12#-17#支架基础的设计变更工作，并计划9月20日前完成。
（4）鉴于并购前已完成的索道上下站房设计不合理、建设难度大、投资成本高等问题，组织完成上下站房总平设计优化论证工作。因原索道上下站房设计单位无索道站房设计业绩及设计经验，建议解除合同并进行相关商务洽谈。目前正在开展设计单位的招采工作，计划10月30日前完成索道上下站房的设计优化工作。
（5）鉴于索道原基础施工单位无建筑施工资质，无法办理施工许可证，就此，组织多轮的合同终止洽谈，目前已完成洽谈。
（6）为确保原索道基础施工单位已完成1#-8#索道基础质量及顺利完成工程交接，组织完成第三方专业检测机构的招采工作，计划9月30日前提交检测报告。
（7）鉴于原索道监理单位提出合同解除申请，组织相关合同解除商务洽谈及索道监理的招采工作。
（8）鉴于货运索道停运时间较长，就货索停运期间看护费用、货索恢复运行的维护费用、止2018年11月30日的货索运输费用等进行洽谈，目前已完成相关洽谈工作，货索计划2018年9月20日恢复运行。
（9）鉴于并购前与北起公司签订客运索道技术顾问合同相关条款与实际不符，就此与北起公司进行洽谈，签订补充协议。
（10）就索道基础施工与能投建工通过内部协同方式，展开复工前的相关洽谈工作。
2、索道及配套建设进度滞后原因分析：
（1）原索道支架12#-17#支架基础设计选点位置地灾问题严重，需明确地质灾害治理方案且确保已施工完成支架基础不作调整的情况下，方可开展索道基础的施工工作；
（2）并购前原灵投公司就索道建设遗留问题较多，需逐一进行处理。
（二）灵山寺至索道下站剩余400米道路建设工程 目前已达到运输条件，由于下站房设计方案需进行优化调整，待优化调整方案确定后，开展剩余400米道路的设计工作，计划10月30日前完成道路设计，12月30日前完成道路基层的实施工作。
（三）彝栖酒店修缮工程
对彝栖酒店零星项目进行维修改造；彝栖酒店共18栋楼二楼制作钢架雨棚；彝栖酒店屋面瓦维修改造；彝栖酒店玻璃餐厅工；以上项目已在5月20日前全面完工，已完成竣工验收并交付使用，比预定目标提前40天完成。
截止目前，以上不论是已完竣工验收工程，还是在建工程均未发生任何安全及质量事故，但安全生产一刻都不能忽视，在未来的工程建设中，工程部将一如既往地狠抓安全，重抓安全、质量，科学有序的推进工程建设。
三、建设项目质量管控情况
公司严格把控建设项目施工质量，做到事前、事中及事后全过程管控，主要包括以下措施：
1、施工前质量管控：
（1）严格考察施工单位，确保在人员（项目经理、技术、质量、安全、材料）资金、设备、周转材料、业绩、等方面能够胜任本工程。中标单位进场后核查相关人员是否完善以及持证情况。
（2）严格考察监理工程监理单位，确保技术力量（主要是总监）、设备、业绩等方面是否胜任本工程。
（3）检查工程部相关负责人对施工图纸的熟悉了解程度。
（4）统计图纸技术数据和材料用量。
（5）认真审阅监理大纲及实施细则并严格督促落实。 （6）认真审阅施工组织设计和施工措施方案以及工程质量通病防治措施、质量控制要点等，并严格督促落实。
（7）认真学习和掌握现行设计及施工规范，确保施工项目满足相关设计及施工规范要求。
（8）检查监理公司和施工单位管理、施工人员到岗及工作情况，对不合格管理人员及时要求调整。
（9）检查监理公司和施工单位设备到场情况。 （10）检查质量保证措施的落实情况。
（11）组织图纸会审、设计交底，并对设计变更进行认真审查。
（12）要求施工单位呈报基础施工阶段使用材料清单，考察工程使用材料、设备，掌握材料质量、价格、供货能力的信息，选择好的供货厂家，选定并检验第一阶段施工所用材料。对主要装饰材料及建筑构、配件，应在订货前要求厂家提供样品或看样订货；主要设备订货时，审核设备清单，是否符合设计要求。
（13）检查进场的主要施工设备：承包单位主要施工设备进场并调试合格后，报项目监理部；监理工程师应审核施工现场设备的规格、型号是否施工组织设计的要求。
（14）组织每周（日）工程例会，对各专业、各工序施工进行统一部署、协调，对存在的质量问题提出整改要求及完成时间。
（15）严格重大技术文件审批：
施工组织设计审批：施工组织设计由施工单位编制，编制人、审核人（项目经理）审批人（上级技术负责人）签字，专业监理工程师、总监理工程师签字，加盖施工单位和监理单位公章。填制施工组织设计报审表，项目经理签字、专业监理工程师、总监理工程师签批意见并签字，加盖施工单位和监理单位公章。 严格图纸会审及设计变更审批：五大责任主体在图纸会审记录上（专用签字单）签字盖章。设计变更、洽商记录：与图纸会审一致的设计变更可不再审批，图纸会审以外的设计变更必须经监理和甲方审查批准签字盖章后生效。洽商记录需经设计单位、监理、甲方批准后实施。
2、施工中质量管控
（1）根据监理大纲监督检查监理公司工作；
（2）根据施工组织设计和批准的施工方案、措施监督检查施工单位工作；
（3）认真熟悉本阶段施工图纸和技术规范。
（4）检查项目经理和施工班组对图纸和施工方案、工艺、工序以及通病防止的熟悉情况。
（5）每天进行工地巡视，只要有工人施工，就有管理人员在现场监督检查。
（6）严格监理旁站制度：
监理人员在承包单位施工期间，应用大部分时间在施工现场，对承包单位的各项工程活动进行全面跟踪监理，随时检查施工过程中的每个细节，如施工中所用的材料及混凝土与己批准的材料是否相符，承包单位是否按技术规范和开工申请中被批准的工艺施工，承包单位自身的质量检查人员是否到位。监理人员在旁站监理中，一旦发现问题，应及时指令承包单位予以纠正，以杜绝或减少质量问题的发生，杜绝产生质量缺陷或功能性缺陷。旁站监理由驻地监理人员承担，坚持进行旁站监理是驻地监理人员的重要职责。我们根据工程实际特点，制定了保障旁站监理的措施:
在保证要求的监理人员数量下，根据工程施工部位的重点，加强旁站监理的工作:；
在施工期间，尤其是混凝土浇筑、防水工程施工期间，现场旁站监理，以保证工程质量；
在施工期间，加强对现场监理人员的管理，特别是夜间值班期间进行检查，对需要监理旁站的项目未有监理旁站的进行严肃处理;
现场旁站监理人员在值班期间，应及时解决处理现场问题，重大问题应及时向总监汇报。
3、施工后质量管控
（1）根据监理大纲监督检查监理公司工作。
（2）根据施工组织设计和批准的施工方案、措施监督检查施工单位工作。
（3）严格按照相关规范、标准和招投标文件、施工图纸、图纸会审纪要、变更通知、技术核定单、施工图审查文件、消防审查要求组织工程初验并督促施工单位进行整修整改。
（4）检查监理公司、施工单位竣工资料整理情况。 （5）组织电梯、消防、防雷等专项验收。 （6）重点检查屋面防水、卫生间的闭水试验、上水、暖气的试压情况，电气检测情况，检查供电、供水的串户情况。
（7）组织工程正式竣工验收和分户验收。 （8）办理工程质量监督站质监报告。 （9）办理工程质量验收备案。
四、工程合同执行情况
截止2018年9月14日，灵山公司自2017年8月以来，涉及工程类合同共计38个（含并购期间9个合同）。合同总金额为：29,426,036.75元，已支付: 10,547,943.46元，支付比例为35%。
支付比例偏低原因：一是在建项目合同金额较大，尚未达到支付支付条件，二是部分项目支付资料不齐全尚未支付，三是公司注册资本金未到位，工程费用支付较为困难。
合同已支付款项严格按照合同支付条款支付，未发现不按照合同支付条款进行支付情况，合同支付情况未发现超付款现象。
五、安全文明施工管控情况
公司高度重视安全施工和文明施工，除组织相关施工企业及人员认真学习相关制度、管理条例条例外，公司还不定期组织工程管理及安委会相关人员蹲守现场进行督查指导，主要包括以下方面：
（一）安全施工管理
1、对于现场各种机电设备，脚手架工程均实施现场挂牌验收制，未经专职人员验收合格不得使用，各操作人员必须持证上岗，并做好保养，清洁工作；
2、吊车作业时严禁在起重臂下站人，禁止将起吊的物体凌空于人行道和周围建筑物的上空；
3、对于所有预留洞、楼梯口、电梯门口、楼层边四周均做好安全栏杆，围上安全网，在楼层立面上高挑安全网，防止高空落物；
4、对于各种特种工种均持证上岗，无证者一律不得进行操作；
5、施工机械及电气设备均要求相关操作人员认真学习安全规范，非专业人员不得随意操作；
6、挖土前均事先了解该处地下管网情况，保护好地下管网；
7、主体及外墙装饰施工，四口按规定悬挂安全网，起重、吊装设专人指挥；
8、地沟、地槽挖土均适当放坡，防止塌方；
9、脚手架及其搭设按规定设防护栏杆和防护网，每搭设一次一处均检查验收合格，做好交接，屋面施工靠边沿作业人员均配有安全带；
11、外墙粘泡沫板、刷涂料时，工人均佩戴安全带或安全绳。
（二）文明施工管理
1、施工现场设彩钢瓦围挡、钢丝网围挡完全隔离施工区域，围挡高度不低于2.5米。
2、施工现场设置“五牌一图”（即：工程概况标牌、施工管理人员及监督电话牌、文明施工牌、消防保卫牌、安全生产牌、施工现场总平面图），要求规格适当、字迹端正、位置明显、张挂牢固。
3、操作层及楼地面的落地灰，建渣做到随用随清理，物尽其用，不得堆放材料影响施工，严禁楼层超载、乱堆物料，建筑垃圾集中堆放清运。
4、场地、材料管理
（1）各种材料、成品、半成品、机械设备的堆放位置与施工平面相符。
（2）现场砂、石材料必须分类，其他管材、架杆、脚手架、模板、砖、散材等分类堆放。
（三）环境保护措施
1、严格遵守守国家、省、市有关环境保护法律、法规条例、细则等规定，采取有效措施，控制施工现场的各种粉尘、废气、废水、固体废弃物以及噪声对环境的污染和危害，并合理安排施工时间，尽量减少作业噪声扰民；
2、现场定人定时清理，建筑垃圾均清运到规定的地点卸放，严禁从高空处向下抛散建筑垃圾，严禁将有毒、有害废弃物做土方回填；
3、生活垃圾定点堆放，及时清理，未发生焚烧行为。
4、夜间施工控制人为噪声；
5、夜间照明，灯光一律朝向施工区域，不照向居民生活区域；
7、设置专人清理门前道路。 特此报告。
四川省攀西灵山旅游投资开发有限公司 2018年9月15日
