“依法治企、规范管理”治理工作“回头看”活动报告
一、“回头看”活动组织部署情况
自开展“回头看”活动以来，按照专项治理的工作要求，结合本单位工作实际，对开展依法治企、规范管理工作“回头看”活动进行了周密部署。要求各部门要着重从以下三个方面落实“回头看”工作：一是切实加强组织领导，针对专项治理相关要求开展督导检查工作，确保取得实效；二是深入开展自查自纠，组织力量有针对性地进行排查，做到不走过场，全面覆盖；三是结合廉政“烽火台”活动和制度清理工作，对发现的问题，深入剖析，研究制定风险防范措施和内控制度，强化源头治理，建立完善“依法治企，规范管理”的长效机制。
年初，“依法治企、规范管理”治理工作“回头看”活动全面启动。其间，组织学习了《关于开展“依法治企、规范管理”治理工作“回头看”活动的通知》；组织本单位全体中层干部及关键岗位员工，召开了专题会议。针对活动中发现的问题，结合行业内的典型案例，进行了深入的讲解、分析和深刻反思；编印了《廉政反腐败制度学习手册》，并下发至各部门；通过专题宣讲、座谈等形式组织全体员工特别是中层干部对制度的关键条款进行了学习。针对小金库、废旧物资处理等专项内容印发了自查自纠表，要求各部门彻底清理、如实上报。截止目前，未发现违规违纪现象。
二、自查自纠情况
（一）小金库专项治理
未发现通过利用资产处置、各类会议、培训等名义套取资金、转移资产、侵占国有集体资产等形式设立小金库现象；“小金库”各种表现形式：合计0万元。
（二）工程建设领域突出问题专项治理
严格执行《建设工程质量管理条例》、《国家电网公司工程建设质量管理规定》等法规、制度及《合同管理办法》等规章制度；
对外包施工队伍资质进行了严格审查，并要求施工队伍必须通过安规考试才能进场，开工前检查各项安全措施确已做好才能开工。施工过程中，安监部门加强安全巡查，发现问题及时纠正，确保各项工作安全开工、安全完工。
发现的问题
技改项目完工后，竣工资料的整理和工程决算的申报不够及时。实际现场工作过程中，有个别工作人员存在习惯性违章行为。
（三）规范企业管理
领导班子成员、财务人员不存在持有集体企业股份等不规范的现象；
（四）规范物资及招投标管理
在物资的采购供应工作中，均严格执行《合同管理办法》及《招投标管理办法》等相关规定，按程序办理。所有合同严格按规定上报、会签，合同执行过程中规范管理，无任何合同纠纷。
发现的问题
个别物资采购人员存在收受回扣现象。
三、问题原因分析及改进措施： 1.发现问题的原因分析
针对竣工资料整理和决算申报不及时的问题，主要是没有随工程进度同步进行，导致工程完工后，大量的资料整理、费用变更清理等工作，无法在短时间内按期完成。
针对现场习惯性违章作业问题，主要是由于现场作业人员安全意识淡薄造成。
2.对排查阶段发现问题的整改安排
一是进一步加强技改项目的过程管理，所有工作随工程进度同步进行，避免出现延误现象。
二是进一步加强全员安全学习，提高安全意识；加强现场安全稽查，并将现场稽查情况纳入绩效管理。
三是进一步提高安装、试验质量，以质量取胜。
四、下一步工作打算
1、坚持教育培训机制，提高从业自觉性。始终把思想教育作为基础性工作来抓。全员参与，针对不同员工群体，分层次、分专题抓好党员干部和有业务处置权的重要岗位人员的教育。对党员干部突出理想信念宗旨、责任义务权力教育，对一般员工突出诚实守信、遵纪守法、勤勉敬业教育，倡导忠诚、务实、廉洁的精神追求。从正面引导党员干部特别是部门负责人正确定位，认清自己身上的责任，实现人身的价值，做一个有道德、负责任、守规矩的人。二是加强法制宣传教育，对干部员工进行法律法规教育，重点学习《刑法》中关于职务犯罪的有关内容，也就是什么是贪污罪，挪用公款罪，受贿罪以及侵占罪、挪用资金罪、商业受贿罪，以便了解在什么情况下构成职务犯罪，增强员工分辨罪与非罪的能力；三是坚持正面典型教育。开展创先争优事迹巡回演讲等多种先进典型创树活动，广泛宣传各级各类人员在勤奋工作、自主创新及抗击自然灾害等工作和活动中，表现出的责任、坚强、刻苦、奉献的先进事迹，感动并升华员工个人道德情操。四是开展警示教育。定期开展参观监狱、听服刑人员现身说法、旁听庭审等警示教育活动，以案示警，引以为戒。五是深入开展廉洁文化创建活动，积极推进廉洁文化进班子、进部室、进班组、进家庭，用文化理念启发人，用文化活动凝聚人，用文化习惯塑造人，培育员工良好的行为习惯，自觉做到“干事、干净”，确保廉洁文化落地生根、开花结果。
2、规范权力运行机制，减少自由裁量权。针对企业管理工作流程、权力分配和制约以及薄弱环节，有针对性地设计工作制度、业务流程、环环相扣的监督制约机制。抓住行使管理职责中的自由裁量权、现场表决权和参与度的高低，进一步完善工程预决算、工程发包、物资采购、合同签订、款项支付等方面管理制度，全面加强企业管理，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制。针对工程管理立项审查、施工监理、工程验收、工程决算等重要环节，做到人员、职责分离，使环环相扣，相互制约。进一步完善招投标管理制度，建立善招投标工作领导层面、工作操作层面和科技信息层面“三权分立、两级管理”的管理和监督制度，使招投标活动更加规范和监督更加有力，有效预防商业贿赂和不正当竞争。严格执行预算、银行帐户等规章制度，防止挤占、挪用专项资金等行为，规避经营风险。
3、强化监督制约机制，增加工作透明度。建立完善的监督制约机制。一是加强对领导人员权力运行的监督。健全“三重一大”集体决策机制，明确决策范围、程序、方式和责任，坚持企业重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用等事项，必须集体讨论决定，防止领导人员滥用职权。坚持企业领导人员述职述廉和党员干部重大事项报告等制度，使领导人员自觉接受职工群众、组织的监督。认真落实负责人任期审计和离任审计制度，依法对主要负责人任期内的经营状况和廉洁自律情况进行审计。严格执行干部选拔任用工作规定，加强对干部选拔任用程序的监督，防止和纠正用人上的不正之风。二是深入开展企业效能监察工作。认真分析企业管理中存在的突出问题，围绕工程建设、物资采购等重点领域开展立项监察工作，促进规范管理。三是扎实推进厂务公开。坚持从实际出发，围绕改革大局，抓住职工关心的热点、企业改革的难点、廉政建设的焦点问题，通过职工代表大会、企务公开栏、党政工联席会等主渠道和内部信息网络、墙报等形式进行公开，让权力在公开透明的情况下运作，避免“幕后交易”和“暗箱操作”，减少和杜绝不正之风。
（三）建立预警机制，阻止风险发展。一是实施风险预警管理，通过“下对上”和“上对下”纵向两条线，按照业务单元和问题类别进行单项评价，剖析潜在风险，对苗头性问题发出预警整改通知，做到早发现、早提醒、早纠正。二是坚持定期廉政谈话制度。对存在岗位职务犯罪风险的人员（即危险点）定期进行廉政谈话，加强廉洁从业教育，分析岗位廉洁风险，鼓励遵章守纪，正确履行职责。二是适时开展函询和诫勉。对在监督过程中发现和信访渠道反映的工作人员在履职过程中一些苗头性问题，及时进行函询和诫勉，听取自身说明，指出问题所在，告诫自律自省，使其存在的廉洁风险不再发展和扩大。三是加强制度执行专项检查，提高专项项目审计力度，督促审计建议的落实，对一些非个人原因，而是管理制度不落实、管理不到位的问题，及时下达监察建议，限期整改，阻止风险继续发生和发展。
（四）建立处置机制，化解风险危机。一是建立岗位定期轮换制度。加强企业领导人员要交流力度，规定在同一单位或同一职务上的工作年限，对涉及企业工程、物资、营销、资金管理等风险程度较高岗位上的人员实行定期轮换制度。二是完善企业违纪违规处置制度。加强《员工违纪违规处理暂行规定》的执行力度，对违反单位工作制度、业务流程和有关廉洁规定，给企业正常生产经营造成一定的影响，或给企业带来一定的经济损失，或一定程度上损害企业形象，但其行为未构成犯罪的，适用企业内部惩处制度，给予相关人员以组织处理、行政处分、党纪处分，绝不可姑息迁就。对触犯国家法律的，坚决移送司法机关依法查处，以防养虎为患，遗祸无穷。
