XXX用社案件防控 合规建设年活动实施方案
为引导XXX信用社稳健经营，促进案件防控合规建设，实现又好又快发展，XXX信用社决定在全辖范围内开展“案件防控合规建设年”活动。
一、活动目的
通过“合规建设活动”，使全辖农村信用社风险管理机制不断完善，案件防范意识和执行力明显增强，合规文化逐步成熟，员工更加规范，违规问题逐渐减少，竞争力显著提高。
二、基本原则
（一）坚持学习与检查相结合原则。把合规制度的梳理、学习、教育、培训与自查等活动有机结合起来，边学习、边对照检查，切实提高“合规建设活动”的针对性和有效性。
（二）坚持全面部署与突出重点相结合原则。既要全面部署“合规建设活动”，又要把工作重点放在案件比较突出、内控制相对薄弱的地区、机构和环节，确保“合规建设活动”真正取得实效。
（三）坚持发现问题与整改相结合原则。将整改作为“合规建设活动”最终目的，同过“合规建设活动”，使案件防控合规建设达到新水平。
三、活动内容
（一）加强内控制度和案件防控制度的学习。组织全辖员工
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《银行业从业人员职业操守指引》、“三法一指引”和各项案件防控制度等为主要学习内容，开展全员学习培训活动，解决知规、守规、执规的问题，增强全员主动合规意识，积极倡导和营造合规有益、违规有害的合规文化。
2、以案施教，警示风险。将《银行业金融机构案件防控警示教育读本》和《银行业金融机构案件防控宣传手册》以及警示教育片作为案例，加强风险教育和案例警示教育。
3、开展竞赛，扩大效应。开展竞赛活动，充分发挥和调动从业人员学习案件防控合规建设等法规的积极性，充分发挥和调动全员合规建设的主动性。
（二）自查自纠阶段：（2011年7至8月）
1、排查风险，数理分析。按照“突出重点、标本兼治”的总体原则，重点对2010年以来发生的业务，以案件防控合规建设的内容为基础，以操作风险和员工行为规范自查为重点，以充分揭示机制落后、制度缺失、执行偏差、行为失范为主线，摸清底数，透析成因，研究对策，强化合规风险防范措施，夯实合规风险防范基础。
2、落实整改，强化内控。在“合规建设活动”自查的基础上，结合近年来内部审计、外部审计等渠道发现的问题，开展纠偏、整改工作，规范操作规程，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。
（三）总结提高阶段：（2011年9月）
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