新版《建设工程监理规范》的学习体会
山东港通双岛湾项目监理部
李安乐
一、关于“前言”
旧版《建设工程监理规范》GB50319-2000自2000年颁布实施以来，《建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《建设工程监理与相关服务收费管理规定》、《标准施工招标文件》、《建设工程监理合同（示范文本）》、《建设工程施工合同（示范文本）》等一些法规政策均进行了修订和完善并实施，工程建设领域的形势发生了很大的变化，随着与监理相关的法规政策不断地修订、调整和完善，监理服务的覆盖面在不断地扩大和深化，监理的社会和市场诉求呈现出多元化的趋势。从监理行业自身来看，监理的工作范围、工作内容、监理的工作标准和要求以及监理的职责等也发生了一定程度的变化。原规范中某些条款已经不能有效地适应监理行业的发展需要，一些适应性不强的条款，需要进行调整、补充和完善，如专业监理工程师的任职条件，开工令的签发程序，勘察、设计、保修等阶段监理工作，施工阶段安全生产的监理工作等内容均需要进一步明确。
这些形势的变化，对监理工作提出了新的要求，需要对原规范进行相应的调整，以规范监理人员的监理行为，满足建设工程监理与相关服务实践的需要。正是在这样的形势下，2013年5月13日，住房城乡建设部和国家质量监督检验检疫总局联合发布了国家标准《建设程监理规范》（GB/T50319-2013），并于2014年3月1日正式施行。 这意味监理行业的国家标准迈上了一个新的台阶， 新版规范吸收总结了20多年来建设工程监理的研究成果和实践经验，贯彻落实了近些年出台的有关建设工程监理的法律法规和政策，在一定程度上解决了当前监理行业存在的热点和难点问题，有利于提高监理工作的质量和服务水平，促进监理服务行业的良性发展。
二、新版监理规范的“推荐性”对监理服务工作的影响
新版《建设工程监理规范》国标编号由原来的强制性标准GB50319-2000变成了推荐性标准GB/T50319-2013，按照《中华人民共和国标准化法》第7条的规定，国家标准分为强制性标准和推荐性标准。推荐性国标是指生产、交换、使用等方面，通过经济手段或市场调节而自愿采用的国家标准，但推荐性国标一经接受并采用，或经各方协商同意纳入经济合同中，就成为各方必须共同遵守依据，同样具有法律上的约束性。
新版《监理规范》增加了“相关服务”专章，而“相关服务”并不是强制实施的，建设单位可以委托也可以不委托，这样，新版规范中的内容与2000版相比，不全都是强制性内容。因此，新版《监理规范》为推荐性国标GB/T。虽然变成了推荐性国标，但除了“相关服务”之外的其他内容，同法律、法规以及规范性文件的相关规定是一致的，新版监理规范除了以《建筑法》、《建设工程质量条例》、《建设工程安全生产管理条例》等国家法律法规为主要依据外，许多内容与《建设工程监理与相关服务收费管理规定》、《建设工程监理合同（示范文本）》、
《标准施工招标文件》等相关内容是一致的，因此，《监理规范》中的内容是必须要执行的。
《监理规范》是推荐性国家标准，实施双方可以根据工程的具体情况自行约定选择执
行与否，但如果通过约定不执行《监理规范》，那么实施双方就要执行法律、法规、行业
标准或企业标准，根据《标准化法》规定，企业标准和行业标准必须高于国家标准，这就
更有利于保障工程的质量和安全，提高现场的管理水平。另外，主管部门在检查、评价现
场监理工作的标准是《监理规范》，监理企业考核项目监理机构工作成效的依据也有《监 理规范》，所以，新版《监理规范》虽然是推荐性国标，但并未降低监理工作的质量和标
准，不仅是监理企业，工程建设的相关方也必须遵守执行《监理规范》。
三、新版监理规范的突出特点
新版《建设工程监理规范》是理论与实践的融合，是监理行业持续改进的结果，新版规范更全面、更具体、更切合实际、更具可操作性。其突出特点主要表现在以下三个方面：
一是对监理人员资格要求的变化。相比原规范，新版监理规范对总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员资格进行了重新要求，更符合监理行业发展的实际状况。人才是企业发展的关键，作为咨询服务行业的监理工作，从业人员的素质从根本上决定了企业发展的高度。对人员资格要求的调整，既没有降低对监理人员从业能力的要求，又体现了以人为本的理念，同时又为监理单位人才引进扩大了范围，从而提高了市场竞争力。新版规范考虑了目前监理行业的现状、从业人员构成以及工程监理服务实际的需求，对监理行业的规范有极大的促进作用。
二是新增了安全生产管理的内容。强调监理必须履行安全生产管理的法定职责，主要 依据《建设工程安全生产管理条例》的内容，明确要求项目监理机构要审查施工组织设计中的安全技术措施，专项施工方案是否符合工程建设强制性标准，明确了专项施工方案的审查内容，生产安全事故的隐患处理以及监理报告的表式，解决了安全监督管理部门、建设单位、监理单位多年来困惑的现场安全责任问题。
三是新增了“相关服务”一章。新版《建设工程监理规范》增加了第9章相关服务。工程监理单位在提供施工阶段监理服务的前提下，在建设工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均称为“相关服务”，正好与《建设工程管理与相关服务收费管理规定》和《建设工程监理合同（示范文本）》相配套。
这里的“相关服务”有别于施工阶段的强制性监理，属于非强制性的管理咨询服务范畴。换言之，“相关服务”不是强制监理的范围，建设单位可以委托也可以不委托。如果把工程勘察、设计、保修等阶段的“相关服务”委托给工程监理单位，前提是必须与工程监理单位签订《建设工程监理合同》，在合同中约定“相关服务”，并依照《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格【2007】670号）进行取费。
工程监理单位根据建设工程监理合同约定的相关服务范围，开展“相关服务”工作，编制“相关服务”工作计划。“相关服务”范围可以包括工程勘察、设计、保修等阶段的工程管理服务工作，建设单位可委托其中一项、多项或全部服务，并支付相应的服务费用。“相关服务”的工作计划应包括相关服务工作的内容、程序、措施、制度等。
“相关服务”对工程监理单位既是机遇，也是挑战，增加工程监理单位服务内容的同时，也增加了相应的酬金，这对监理企业的发展是有推动作用的，要监理单位要认真练好内功，加强自身建设，提高管理水平，做好“相关服务”工作。
四、关于监理人员任职条件
新版《建设工程监理规范》在监理人员任职条件上同旧版监理规范相比有很大不同，明确了总监理工程师代表、专业监理工程师、监理员的任职条件，规定两类人员可担任总监理工程师代表：一类是具有工程类注册执业资格的人员，比如注册监理工程师、注册建造师、注册造价师等；第二类是没有取得工程类注册执业资格，但具有中级及以上专业技术职称、
3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。专业监理工程师的任职条件与总监代表任职条件类似，也是两类人员担任：一类是具有工程类注册执业资格的人员； 第二类是具有中级及以上专业技术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。监理员是指具体从事监理工作，具有中专及以上学历并经监理业务的培训的人员。这些变化是行业多年来咨询服务呼吁的结果，也是对咨询服务人才队伍建设实践探索的一个总结和回应。
五、关于“安全生产管理的监理工作”
新版监理规范在多个章节增加了安全生产管理的内容，对于规范建设工程安全生产管理起到了指导性的作用，对于监理企业完善安全生产管理的监理工作起到了有据可依、有的放矢的作用。新规范的实施对于监理企业安全生产管理的监理工作来说，意义重大，应引起高度重视。
新规范增加的安全生产管理的工作内容比较多，从事安全生产管理的监理人员必须熟悉。术语中对“建设工程监理”的定义是工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责
的服务活动。
总监理工程师职责中增加了“组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况”内容；专业监理工程师职责中增加了“处置发现的质量问题和安全事故隐患。”监理规划的内容增加了“安全生产管理的监理工作”；对专业性较强、危险性较大的分部分项工程，项目监理机构应编制监理实施细则；在监理月报的编制内容中，增加了安全生产管理方面的工作情况及施工单位安全生产管理方面的主要问题及处理情况等内容。
新版规范颁布实行以后，难免存在实际操作问题，因此必须深刻理解新规范增加的安全生产管理的监理工作，一是在履行安全生产管理的法定职责时，国务院版布的《建设工程安全生产管理条例》要执行，各地方、各行业安全生产管理方面的法律、法规和规程，要执行，对于安全生产管理方面的相关标准，在作出相应修订前，也必须去执行。二是监理行业，由于赋予了安全生产管理的职责，原来对监理工作的概括一直存在“三控、三管、一协调”、“四控、两管、一协调”的争论，新版规范实施后，这一争论宣告结束。对监理工作的概括重新回归到《建筑法》“三控、两管、一协调”上来。从建设工程监理的定义中，并没有看到安全监理的概念，而是将安全生产管理的监理工作定义为：履行建设工程安全生产管理法定职责
。所以，在新版规范实施后，就必须注意这一变化，应杜绝安全控制、安全管理及安全监理的提法。三是监理行业快速扩展，监理队伍也不断壮大，然而随着监理市场日趋激烈的竞争形势及国家建设监理方面法律、法规的日趋完善，监理企业在履行建设工程安全生产管理法定职责方面的风险越来越大，监理企业应以新版规范实施为契机，从自身做起，发挥主导作用，倡导全员参与，加大人才引进和培养，加强对监理项目的监管，积极着手和部署，进一步规范和完善监理工作，全面履行建设工程安全生产管理法定职责，促进监理企业持续健康发展。
六、关于质量、造价、进度三大目标控制
在质量控制方面，新版监理规范删除了“施工许可证已获政府主管部门批准和征地拆迁工作满足工程进度的需要”，并在开工报审表中增加了建设单位审批一栏，总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位报送的开工报审表及开工应具备的条件，符合要求签署审批意见报建设单位得到批准后，再由总监理工程师签发开工令。此程序更符合工程实际情况，更有利于促进建设单位在开工前，履行办理施工许可证和完成征地拆迁工作职责，从而保护了监理单位的利益，大大的减轻了监理单位的责任和压力！
新版规范明确了专业监理工程师和总监审查施工方案的基本内容，删掉了“施工准备阶段的监理工作”，把其主要内容放进了质量控制中，比如分包单位的资格审查、四新审查、测量复核等。 在分包单位资格审查内容中增加了“安全生产许可文件”，删除了“拟分包工程的内容和范围、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证等3项内容。实验室审查内容中删掉了“本工程的试验项目及要求”，这不是审查试验室时应检查的内容。
新版规范明确规定了总监理工程师签发工程暂停令的5种情况，与老版规范相比更具体和更具有操作性，总监理工程师可根据停工原因的影响范围和程度，确定停工范围，并应按施工合同和监理合同的约定签发工程暂停令。总监理工程师签发工程暂停令前，应先征得建设单位的意见，如果现场情况紧急，来不及事先报告建设单位，事后应及时向建设单位提出书面报告。新规范还明确了不同情形下的复工程序，施工单位提出复工申请的，项目监理机构如果认为具备复工条件，报建设单位同意后，签发复工令；认为不符合复工条件的，不同意复工并指出原因。如果建设单位不同意复工，总监理工程师这时应全面分析原因，做出相应处理。值得注意的是，新版规范规定，施工单位不提出复工申请，总监理工程师应根据工程实际情况指令复工，并依此书面指令作为复工的时间依据。
新版规范增加了两项关于工程竣工预验收的内容，强调监理机构要组织工程预验收，验收合格应编写质量评估报告，并明确了质量评估报告的审批程序。明确了旁站监理的目的是质量，不包含安全，这是新版监理规范的一大变化，减少了监理的工作量和降低了监理责任。另外旁站记录表也不再需要施工单位相关质量管理人员签字，避免了事后监理人员找施工单位人员签字的“尴尬”。从一定程度上能鼓舞监理人的信心，意义重大！
老版规范造价控制中共有9条内容，而新版规范进行精简和提炼后只有3条内容，删掉了风险分析、工程变更和收集整理处理索赔资料等3条内容，但更明确，更具有指导意义，语言更简练，便于实际操作。
新版规范与老版规范相比，工程进度控制方面最大的变化是明确了施工进度计划审查的基本内容，对监理工程师具有较强的指导意义。这一条在老版规范里是条文说明，在新版规范直接放进了正式条文中。
新版监理规范有关监理三大目标控制的条文语言更简练，监理的工作内容和职责更明
确、操作性更强，而且减轻了监理人员的工作和责任（如旁站规定等）。
七、关于合同管理
新版规范与原规范在合同管理部分相比有一些变化。这部分章节的名称在原规范中是“施工合同管理的其他工作”，新规范改为了“工程变更、索赔及施工合同争议”，并增加了“一般规定”，使章节的名称更明确地表达了该部分内容。
该部分新增了以下内容，一是明确了项目监理机构进行施工合同管理相关工作的依据；二是明确了施工合同终止时项目监理机构应协助建设单位处理有关事宜；三是赋予项目监理机构收集合同争议证据的职责。
新版规范考虑到施工阶段设计单位一般不会主动提出设计变更，对原规范的设计变更程序进行了修改，明确了施工单位提出工程变更的处理程序。总监理工程师应准确把握不同情况，按程序处理，特别对于工程变更可能造成的费用增加和工期变化要及时评估，及时反馈给建设单位，并及时协商处理。当建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，项目监理机构可提出一个暂定价格并经建设单位同意，作为临时支付工程款依据。工程变更费用的计算比较复杂，通过临时支付依据的暂定价，可以避免僵持局面的出现，顺利解决进度款的支付问题。
新版规范明确了涉及索赔的文件资料包括往来的各种书面资料以及照片及音像资料。在处理费用索赔时，总监理工程师务必要注意时效，索赔意向和索赔报审一定要在施工合同约定的期限内完成，总监理工程师要准确把握索赔成立条件，妥善处理，审慎批准。
在合同争议方面，新版规范明确了项目监理机构处理施工合同争议的程序，处理合同争议是项目监理机构协调工作的重要内容，应按施工合同中关于合同争议处理条款的规定提出处理意见。
八、关于附录表格的应用 新版监理规范与原2000规范相比，其附录表格发生重大变化，不仅将表格的类别代码和使用单位进行了调整，还增删了不少表格，使用方法也与老版规范存在着重大差别，新规范中的表格分A、B、C三类，A类表为工程监理单位用表，由监理单位或项目监理机构签发，由原来的6个调整为8个，增加了总监理工程师任命书、工程开工令、监理报告、旁站记录四个表格；B类表为施工单位报审、报验用表，由施工单位或施工项目经理部填写后报送工程建设相关方，由原来的10个调整为14个，增加了施工控制测量成果报验表、分部工程报验表、施工进度计划报审表，将开工/复工报审表拆分为开工报审表和复工报审表两个表；C 类表为通用表，是工程建设相关方工作联系的通用表，由原来2个增加到3个，增加了索赔意向通知书。
使用表格时应注意以下事项：
各类表格有很强的时效性，应在规定的时限内进行报送、签发、回复；施工方提供的附件，应加盖骑缝章；填写表格时，应采用规定的不褪色的书写材料，利于长期存档；填写各类表格应使用规范的语言，法定计量单位，准确的时间，如公历年、月、日；各类表中，有关人员签字必须由本人签署，其中十个表式还需加盖总监理工程师执业印章，其他还有两个表式需加盖单位公章；项目监理机构、施工项目经理部启用印章应在建设单位、相互之间备案（样章印签），以确认有效性。新版规范中的表格规范严谨，有利于监理工作的顺利开展及在现场的实际操作应用。应用时应加强相关方的沟通，对进一步提高监理规范化管理、完善监理资料存档、查阅及可追溯性，都具有重要意义。
九、结语
《监理规范》是科学开展监理服务工作的基础性文件，是对监理技术成果和实践经验的总结。新版《监理规范》更加符合工程监理的实际情况，对监理工作的开展具有更切实际地指导作用。当前新的《监理合同》、《施工合同》、《监理规范》都已开始实施，建设单位、施工单位以及监理单位的经济活动有了更规范的行为准则，监理企业面临着标准化、规范化的历史发展机遇。在新形势下，深刻理解和学习监理规范，对于提升监理企业管理水平至关重要，而《监理合同》和《监理规范》中增加的“相关服务”，让我们看到了远方的曙光，虽然微弱，但却能指引我们走近光明的未来，强制性监理将淡出工程管理与咨询服务的历史，而高品质的工程监理服务将会是工程管理与咨询服务历史的主角。
