云南省2016年证券从业资格《证券交易》：证券账户开立
流程和规定考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。 A．百元面值 B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率
2、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__确定。 A．前日基金份额净值 B．1元
C．当日基金份额净值 D．当日市场价格
3、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是__ A．15% B．12% C．8% D．14%
4、上海证券交易所于（）正式开业。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月
5、能力主要体现在生产的技术水平和产品的技术含量上。 A．技术优势 B．规模经济 C．成本优势 D．规模效益
6、发行人应披露的行业风险不包括__。 A．产业政策 B．行业技术特点 C．行业周期性 D．主要产品状况
7、建业股息是__。 A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
8、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A．50 B．100 C．200 D．250
9、以下各技术指标，属于超买超卖型的是__。 A．MA B．WMS C．PSY D．ADL
10、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A．1 B．2 C．3 D．4
11、关于证券组合线，下列说法正确的是__。
A．相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着PAB的增大，弯曲程度将增加
B．相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大
C．在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于A、B中任何一个单个证券的风险
D．当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲
12、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为__股。 A．100 B．1000 C．10000 D．1000000
13、反映证券市场容量的重要指标是__。 A．证券市场指数 B．证券市值/GNP C．证券市值/GDP D．GDP/证券市值
14、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有__以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。 A．2年 B．3年 C．4年 D．5年
15、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。 A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日
16、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。 A．4.85 B．5.05 C．5.85 D．6.05
17、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。 A．总资本 B．净资本 C．负债率 D．利润率
18、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。 A．30% B．50% C．70% D．90%
19、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 A．证券交易所债券市场 B．全国银行间债券市场 C．证券交易所股票市场 D．全国银行间股票市场
20、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。 A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF
21、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。 A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股
22、基金管理人与托管人之间是__的关系。 A．所有者与经营者 B．所有者与监管者 C．经营者与监管者 D．委托者与受托者
23、关于ETF交易，下列说法中正确的是__。
A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销 B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制
C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
24、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务(． )。 A．在场外进行
B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C．必须经过全国统一拆借市场进行
D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行
25、根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。 A．财务部门 B．业务稽核部门 C．风险监控部门 D．自营部门
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、证券是用来证明证券__有权取得相应权益的凭证。 A．发行人 B．交易组织者 C．持有人
D．运行监督人
2、保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交__。 A．上市申请书 B．上市推荐书 C．保荐协议
D．保荐代表人声明与承诺
3、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。 A．8% B．4% C．6% D．5%
4、关于下图中所显示的证券A与证券B，以下描述正确的有（）。 A．该图是证券A、B完全正相关下的组合线 B．E(rP)=XAE(rA)+(1-XA)E(rB) C．σP=|XAσA+(1-XA)σB| D．σP与E(rP)之间也是线性关系
5、股价平均数采用股价平均法，可分为__。 A．简单算术股价平均数 B．复合股价平均数 C．修正股价平均数 D．加权股价平均数
6、注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由__审议决定。 A．中国人民银行
B．交易商协会常务理事会 C．交易商协会全体会员大会 D．交易商协会秘书处
7、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A．50% B．30% C．35% D．55%
8、关于市场间利差互换，以下说法正确的是__。 A．市场间利差互换是不同市场之间债券的互换
B．利差互换与替代互换的区别是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的 C．利差互换可能在国债和企业债券之间进行
D．利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债券投资者的税后收益率
9、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为__。 A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日
10、认股权证的存续期间__。
A．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 B．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月 C．不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月 D．超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年
11、上市公司股东大会的普通决议可以通过（）。 A．董事会和监事会的工作报告 B．公司年度报告
C．公司年度预算方案和决算方案 D．回购本公司股票
12、全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。 A．50% B．40% C．30% D．20%
13、下列各项不属于行业因素对股价影响的表现的是__ A．某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降
B．某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌
C．零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D．由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌
14、下面关于股利政策的阐述正确的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
15、基金资产保管的主要内容包括__。 A．保管基金印章 B．基金资产账户管理 C．重要文件保管 D．核对基金资产
16、B股是以人民币标明面值的，以__买卖的特种股票。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．欧元
17、证券投资基金的作用不包括__。 A．为中小投资者拓宽了投资渠道 B．优化金融结构，促进经济发展 C．有利于证券市场的稳定和健康发展 D．促进了金融行业交易成本的降低
18、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。 A．等于 B．低于 C．高于
D．不能确定
19、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
20、金融期货证券是一种__。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券
21、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（）。 A．5% B．10% C．15% D．20%
22、自然人及一般机构开立证券账户，由__受理。 A．证券业协会 B．开户代理机构 C．证券交易所 D．证监会
23、基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。 A．整体分析法 B．分组比较法 C．个体分析法 D．基准比较法
24、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有__。 A．由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资 B．乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资
C．乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁 D．乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁
25、关于系统风险β值，下列说法正确的有（）。
A．当β＞1时，投资组合的系统风险高于市场风险 B．当β＞1时，投资组合的系统风险小于市场风险 C．当β=1时，投资组合的系统风险与市场风险相当
D．一个成功的市场选择者能够在市场高涨时降低组合的β值，在市场低迷时提高β值
上海上半年证券从业资格《证券交易》：开立证券账户的基本原则考试题
