ⅩⅩ银行支行开展“内控和案防制度执行年”活动方案
支行各部门、网点：
为有效落实省分行“内控和案防执行年”活动的各项要求，提高支行的风险防范能力，支行根据《中国建设银行贵州省分行关于开展“内控和案防制度执行年活动实施方案》（建贵发〔ⅩⅩ〕270号）（以下称“方案”）要求特拟定本通知，请各部门网点结合本通知的要求，认真落实《方案》，具体如下：
一、高度重视，确保措施落实到位
“执行年”活动是今年下半年一次全面、深入、务实的案防及内控举措，以抓案件防范促业务发展和推动内部控制体系建设为核心目标，以学习执行银监会和总、分行制定的内控和案防核心制度和重要制度为基本手段，以“学制度、抓内控、防案件、促发展”为活动主题，重点加大对重要业务、重要岗位和以往基础管理相对薄弱环节的查纠力度。各部门、网点负责人要高度重视，严格按照本《方案》的要求，做好本次活动的组织推动、自查自纠工作。
二、加强组织推动，分解落实责任
为了顺利推动“执行年”活动，支行按照省分行的要求成立支行“执行年”活动领导实施小组，负责组织、推动、
协调和指导本次“执行年”活动，保证“执行年”活动各项工作目标的实现。领导实施小组组长由肖侃行长担任，副组长由三位一体人员刘盛担任，成员为综合部、个金部、个贷中心，财会部、公司部、支行专柜、云岭支行、建国路储蓄所的负责人担任。
三、各部门职责要求
支行各部门网点负责按照省分行部门对应条线的要求及省分行部门梳理的核心制度和重要制度目录组织本条线和网点认真开展学习培训、岗位对照自查自纠、部门网点内部岗位间互查及相关问题的剖析讲解工作；各部门网点要按照《方案》要求，将本部门或网点开展“执行年”活动的综合信息，分别由条线汇总后，于每周三12：00前以电子邮件方式报报支行综合部及省分行对应部门，支行综合部汇总支行各部门信息后，于每周三18：00前以电子邮件方式报省分行领导小组办公室联系人邮箱。
综合信息包括：
（一）本周“执行年”活动最新进展情况
（二）下周“执行年”活动推进工作计划
（三）属地银监局最新工作动态和具体监管要求
（四）本单位“执行年”活动中创新举措、成功经验、典型案例和好的做法
（五）本单位职责权限范围研究解决的“执行年”重点
和难点问题
（六）值得全行借鉴的“执行年”活动专题介绍材料
（七）本单位涌现出的“执行年”活动先进基层机构（部门）和“执行年”活动优秀个人及其典型事例
（八）需要提请省分行领导小组研究解决的事宜
（九）需要提请省分行相关部门研究解决的事宜
（十）对省分行做好“执行年”活动的建议
（十一）其他需要报送的“执行年”活动情况
四、工作具体计划安排
（一）部署准备阶段（ⅩⅩ年8月2－3日） 1.认真学习传达文件精神。支行各部门网点要利用晨会、部门学习例会认真学习、传达《中国建设银行贵州省分行关于开展“内控和案防制度执行年活动实施方案》（建贵发〔ⅩⅩ〕270号）要求，准确把握活动要求和方式方法。
2.组建“执行年”活动组织。由本次成立的支行“执行年”活动领导实施小组负责督促、指导、组织开展本次活动。活动办公室设在支行综合部，由综合部负责汇总支行情况及牵头督促各部门条线开展本次活动工作，对口省分行领导小组办公室。
3.制定支行具体的活动要求。结合《中国建设银行贵州省分行关于开展“内控和案防制度执行年活动实施方案》（建贵发〔ⅩⅩ〕270号）要求，对活动任务作具体安排，并转所属各部门网点知晓，同时由综合部报送省分行领导小组办
公室。
（二）学习培训阶段（8月2日－8月13日） 1.开展各种行之有效的宣传活动，集中宣传、刊登各部门网点狠抓“执行年”活动中好的方法和经验以及员工的学习心得和体会，加强交流和沟通，促进“执行年”活动有效开展。支行综合部需在支行企业网设立“内控和案防制度执行年”活动专栏，同时在支行大楼内设立“内控与案防制度执行年”活动宣传栏；各网点可根据情况，在精神墙内开辟单独宣传栏。
2.学习内控与案防制度。各部门网点要组织员工，以《方案》提供的《岗位制度执行工作表》（以下简称《工作表》）（附件3）为学习模板，以岗位员工编制和运用《工作表》为主要自学形式，通过编制和运用工作表，强化各岗位制度执行力，培养学习能力，提高岗位操作技能（具体步骤见附件3）。各部门网点要每日检查督促所属员工开展该项自学工作，要求所有员工在学习过程中要通过《工作表》留下学习痕迹，要经得起检查。
3.开展多种形式的培训，增强学习效果。
（1）各部门网点要充分利用晨会、部门例会等开展学习培训，可以通过编制和运用《工作表》，选择典型案例，专人主讲，员工轮讲，讨论分析等形式学业务、学知识、学制度，力求每个在岗员工充分理解和熟练掌握业务操作规程
和各项制度要求，达到应知应会，增强执行规章制度的主动性和自觉性。
（2）各部门应组织内控方面的业务骨干，定期以制度为指引，以流程为载体，研究分析现行制度，归纳总结支行日常业务办理中存在的典型案例，有针对性的对所涉及的制度进行解读，培训，切实提高员工对制度的认知度，提高支行风险防范能力。
（3）各部门网点应充分利用部门、网点例会的机会，在部门网点内部针对员工自学情况及对照自检发现的问题，开展大讨论，找出日常工作中存在的风险点。讨论结束后，各部门网点应将讨论学习情况，存在的问题及对制度理解存在疑问上报支行综合部。
（三）自查自纠阶段（ⅩⅩ年8月9日－8月31日） 1.自查和整改
（1）岗位自查。各部门网点员工自查应以本岗位为单元，从运用《工作表》、对照制度条款和操作要求、梳理业务操作流程步骤、识别关键环节控制点、规范各项业务操作、自查操作规范达标情况、降低和减少业务差错等方面进行。同时，每位员工都要根据对照自查情况写出学习体会和执行整改总结，作为下阶段支行和省分行检查、整改的记录。
（2）基层机构内部互查。以本部门或本网点为单位，部门负责人组织开展岗位与岗位之间的互查，重点是流程步
骤之间、上一工作环节与下一工作环节接口处的关键控制点等的识别、分析和排查。对发现管理和内控中的细节问题，要即时消除隐患。对发现由于认识和理解引起的操作失误和业务误差等问题，要即时组织学习讨论，统一认识，规范操作，立即整改。对查找出的制度缺陷和职责不清等问题，要分析、归纳和总结，提出整改建议，报告支行及省分行对口部门。自查与互查面均应达到100％，做好每个业务环节的排查，防范案件事故发生。
2.案例分析会
各部门要把案例分析会纳入部门网点例会的一个重要组成部门，作为举一反三消除隐患的重要举措。各部门应该对自查发现的重大、典型问题进行剖析，重点剖析事故案件发生的原因、业务部位、违规手法、可能的制度缺陷和业务风险，并做出业务风险提示，提出纠正和预防措施。
3.问责
各部门网点要结合今年开展的岁末年初案件防控工作、案件专项治理、旺季营销风险防控工作、日常检查或专项业务检查，对于自查发现并积极整改的不予积分处理，但对于自查未发现，被支行组织检查发现或分行检查发现的，支行将依据《轻微积分管理办法》和《违规失职处理办法》予以处理。
4.加强抽查和督导
一是各部门要对本部门或辖属网点和员工开展活动的各个阶段进行督导和抽查，对于本活动开展不力的部门或网点，支行将对部门负责人予以积分。
二是省分行各部门将在10月下旬统一组织对各行开展情况及制度履行情况的检查。
三是支行各部门要积极配合ⅩⅩ银监对支行开展的抽查工作，同时各部门要将有关情况及时报告支行综合部，由综合部及时报告省分行执行年活动领导小组。
5.撰写自查分析报告
自查自纠阶段结束后，各部门要求汇总检查结果，分析检查情况，写出自查分析报告，并向所属部门条线员工公布，接受评议，并于8月16日前报送支行综合部，最后由综合部于8月17日前将自查报告汇总上报省分行领导小组办公室。
（四）总结提高阶段（ⅩⅩ年9月－11月） 1.持续开展“执行年”活动
各部门要继续利用“执行年”活动中开发出来的制度工具组织部门网点开展学习培训，员工自学、自查自纠，部门监督检查，开展案例讨论分析等方式持续加强支行的制度执行力，风险内控水平。
2.总结报告
各部门网点应就“执行年”活动的开展情况、取得的成
效、存在的问题和下一步工作安排以及改进建议等写出总结报告于11月10日前报支行综合部，综合部汇总后于11月12日前报省分行领导小组办公室（含附件5），同时报送省分行相关部门。相关部门在11月16日前将总结报告审查分析汇总意见送省分行领导小组办公室。
ⅩⅩ支行
