孙家庄支局
内控和案防制度执行年活动实施方案
为进一步提高我局“内控和案防制度执行年”活动成果
防范经营风险，各类案件和责任事故，促进全行安全稳健运行，根据《邮政金融“内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我局实际制定本方案。
一、指导思想、工作目标和活动重点
1、指导思想。开展制度执行年活动要以科学发展观为指
导，以抓案防促发展为目的，以总、省、市行以及银监会、省市银监分局现行的内控案防制度为标准，做到既全面部署，又重点突出。
2、工作目标。力争通过制度执行年活动的有效开展，使
全行特别是基层机构管理人员和员工的内控案防制度执行意识和执行力得到明显增强，使有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控案防制度得到进一步健全和规范，案防第一责任人意识得到进一步提高，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行文化。
3、活动重点。本次活动的重点业务和环节：要以“五十
1个严禁”为重点，进一步规范营业柜员、综合柜员、营业机构负责人等从业人员行为。市行对此进行了任务分解和责任落实，并要求各支行及市行各部门将责任落实到具体岗位和人员。各责任部门及各支行要结合我行实际，对上述风险点逐
一、反复进行排查，落实整改措施，确保每个风险点得到有效治理，逐步消除案件隐患。
二、目的和意义
进一步提高全行内控案防制度的执行力，着力解决部分
机构内控案防制度传导不及时、落实措施不具体、执行力逐级衰减，部分管理人员对内控案防工作重视不够、内控案防职责落实不到位，部分员工对内控案防制度理解不系统、不全面，以及有章不循、违规操作等突出问题，在全行积极营造依法合规氛围，消除案件风险隐患，全面提升内控案防水平，保障全行各项业务安全稳健运行。
三、步骤和方法
制度执行年活动时间为2011年6月至11月，活动步骤分为学习教育、自查自纠、抽查督导共三个阶段。
1、学习教育阶段
重点做好四个方面的工作：一是加强引导和培训。各部室负责人要充分利用科务会、工作调研等途径强调内控案防
工作的重要性，引导管理人员和员工自觉学习内控案防制度。支行将通过培训和案防分析会等途径对各部室学习、落实内控案防制度进行指导。二是拓宽学习渠道。组织员工登录省行网讯制度执行年活动专栏学习，鼓励员工交流学习体会和心得。三是做好统筹协调。各部室尤其是各营业网点要统筹协调好日常经营和开展制度执行年活动的关系，在做好日常经营的同时，充分利用晨训、晨会和班后时间，组织员工学习内控案防制度，提高员工的依法合规意识和制度执行意识，促进业务安全健康发展。四是做好学习记录。要建立制度执行年活动学习记录，指定专人实事求是地记录本单位员工学习内控案防制度情况。
2、自查自纠阶段
营业网点要结合实际，对重点部门和业务环节，组织开展自查自纠工作，对照相关内控案防制度要求，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。从思想认识、操作层面、有章不循、无章可循或规章制度不完善等方面查找问题，分析问题存在原因，提出解决办法。要做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。自查自纠工作结束后，要写出自查分析报告，于8月15日前将自查自纠分析报告上报县局经营部。
3、抽查督导阶段
这一阶段与自查自纠和总结提高阶段交叉进行。我局领导小组将组织对我局制度执行年活动开展情况进行自查，对制度执行年活动组织不力，内控和案防制度学习效果不理想的及时督促改进。通过加强对重点业务和重点环节的指导、督促和检查，促进本次活动全面深入开展，以点带面，推动全行内控和案防工作上档升级。
四、有关要求
1、加强组织领导。各局要充分认识制度执行年活动的重要性，县局领导要认真履行好推动本局制度执行年活动第一责任人的职责，认真做好制度执行年活动各阶段的工作，保证活动扎实有序推进。
2、认真组织学习。要求做到全面部署，重点突出，针对不同业务范围、不同风险情况和不同层次员工的实际情况，分层分类提出有针对性的具体要求和学习内容，使全行员工在接受内控案防制度普及教育的同时，又重点加深对本岗位内控案防要求的认识。进行反腐倡廉专题教育，巩固和提升内控案防法规制度学习效果。
3、做好整改工作。要进一步完善内控制度，狠抓制度落实，把抓好各项业务风险点排查放到突出位置，强化对风险隐患漏洞的堵控，认真落实整改措施，真正做到防患于未然。
4、加强宣传工作。各部室要将开展活动情况、经验、好的做法及效果，对自查暴露出的问题和风险隐患，认真开展自纠工作，发现重大违规和风险事件，案件的必须在第一时间逐级上报县局经营部。
