单选题库(已编辑过)
1.狭义的有价证券是指(资本证券)。
2.下列各项中,属于商品证券的是(仓库栈单)。
3.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为(发行市场与流通市场)。
4.按证券的募集方式分类,有价证券可分为(公募证券和私募证券)。
5.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(金融证券)。
6.下列对非上市证券的认识中,错误的是(凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券)。
7.资本市场是金融市场的一种,它可进一步分为(中长期信贷市场和证券市场)。
8.保险公司进行证券投资主要考虑(本金安全和收益率)。
9.下列各项中,不属于证券中介机构的是(证券业协会)。
10.15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是(商业票据)的买卖。
11.世界上第一家股票交易所在(阿姆斯特丹)成立。
12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是(1773)年。
13.美国的第一个证券交易所是(费城证券交易所)。
14.(设权证券)是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生。
15.普通股票和优先股票是按(股东享有的权利)分类的。
16.记名股票与不记名股票的区别在于(记载方式的差异)。
17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的(实际价值)。
18.股票及其他有价证券的理论价格是根据(现值理论)。
19.下列关于优先股的说法中,不正确的是(优先股票股东也有表决权)。
20.下列对股东表决权的论述中,不正确的是(普通股股东必须本人出席股东大会,代理人没有表决权)。
21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股,是按照(投资主体的不同性质 )分类。
22.优先股票的“优先”主要体现在(股息分配和剩余资产清偿的优先)。
23.下列说法中,不属于债券票面要素的是(债券承销机构的名称)。
24.受利率风险影响较大的债券是(长期债券)。
25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中,正确的是(利率风险对债券的影响较大)。
26.下列关于债券票面要素的描述中,错误的是(未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券)。
27.下列关于债券发行主体的论述中,正确的是(司债券的发行主体是股份公司)。
28.下列关于地方政府债券的论述中,正确的是(地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“地方债”
)。
29.在国际上,(短期国债
)的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中,错误的是(收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税)。
31.发行对象仅限于个人的国债是(储蓄国债(电子式))。
32.从1999年开始,我国银行间债券市场开始以(政策性银行)为发行主体发行浮动利率债券。
33.我国首次发行境内外币金融债券是在(1993)年。
34.可转换公司债享受转换特权,在转换前与转换后的形式(分别是公司债、股票)。
35.对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(信用公司债)。
36.外国债券的发行一般由( 发行地所在国 )的金融机构、证券公司承销。
37.下列说法中,不正确的是(平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值,通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性和盈利性)。
38.认购公司型基金的投资人是基金公司的(股东)。
39.公司型基金在组织形式上与(股份有限公司)类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务。
40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中,不正确的是(管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系)。
41.基金托管费是指(基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用)。 42.随着基金规模的扩大,管理费用有逐步(调低)的倾向 43.基金资产估值的最终目的是(确定基金份额净值)。
44.基金在进行收益分配时,(当年有收益,上一年亏损,当年收益弥补上一年亏损后必须分配)。
45.1982年,正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是(堪萨斯期货交易所)。
46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据(选择权的性质)分类的。
47.在期权有效期内基础资产产生收益将使(看涨期权价格下降,看跌期权价格上升)。
48.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过(信用评级机构)发挥作用。
49.1993年7月,(上海石化)以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。
50.下列有关代办股份转让市场的说法中,不正确的是(社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让)。
51.股价指数编制的第四步是(指数化)。
52.下列关于中小企业板指数的描述中,错误的是( 以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日,设定基点为1000点 )。
53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是(股息收入)。
54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中,错误的是(收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高)。
55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币(5000万)元。
56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(6)个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定,并通知申请人。
57.证券公司从事资产管理业务,净资产不低于人民币(2亿)元。
58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名(经理)。
59.下列各项中,不属于设立证券登记结算公司的条件的是( 自有资金可以少于人民币2亿元,但不得低于1亿元)。
60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次,即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的( ),由国务院制定并颁布的( )以及由有关证券监管部门和相关部门制定的( 国家法律行政法规部门规章 )。
61.下列各项中,属于欺诈客户的行为是(利用传播媒介,或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息)。
62.根据《证券投资基金法》,当下列各文件所述内容存在冲突时,应当以(基金合同)为准。
63.下列各项中,属于行政法规和部门规章的是(《上市公司收购管理办法》)。
64.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,(审慎)经营,履行对客户的诚信义务。
65.国务院证券监督管理机构和(地方人民政府)应当建立证券公司的有关情况通报机制。
66.下列关于证券市场信息披露的意义的说法中,错误的是(降低证券市场效率)。
67.下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是(变更持有4%以上股权的股东和实际控制人)。
68.下列关于证券交易所对会员管理的说法中,不正确的是(会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用)。
69.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织,采取(会员制)的组织形式。
70.受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的(警示信息)。
71.证券市场按证券品种划分,可以分为(股票市场、债券市场、基金市场)
72.证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割)
73.以下关于股票的说法错误的是(我国《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章)
74.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(基础工具)的不同划分的。
75.中证指数有限公司于2007年7月2日发布(10)只沪深300行业指数。
76.证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,监控异常波动的行为属于(行情监控)
77.《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向(发行审核委员会)提交推荐书。
78.通常,基金托管人与(基金管理人)签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
79.通常所说的“金边债券”是指(政府债券)
80.由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(欧洲债券)。
81.为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(证券发行市场)的基本功能。
82.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有(中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理)。
83.证券公司设立子公司,要求最近一年净资本不低于(12)亿元。
84.无记名股票与记名股票的差别主要表现在(股票的记载方式)。
85.在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。因此,很多人认为远期交易本质上是(现货交易)的一种特殊情形。
86.中小企业板块是经国务院批准、(证监会)批复同意而设立的。
87.具有较强的威慑力和约束力,作为证券市场监管主要手段的是(法律手段)。
88.《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(100%)。
89.除交易所交易的标准化期权、权证之外,大量场外交易的新型期权,通常被称为(奇异型期权)。
90.债券是实际运用的(真实资本)的证书。
91.基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是( 委托人与受托人的关系 )。
92.下列选项中,不属于证券交易所的监管职能的是(对证券发行进行管理)。
93.未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于(非法发行股票和公司、企业债券罪)。
94.银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向(银行和非银行金融机构)投资者。
95.《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的(500%)。
96.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同,所以,(今天的期货价格可能是未来的现货价格)。
97.下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是(泄露客户交易信息)。
98.证券投资基金(起源于美国,盛行于英国)。
99.酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指(在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券)。
100.以下关于我国的公司债券说法错误的是(发行人可以是股份有限公司)。
101.在金融期货交易中,(仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的)。
102.当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失(期权费)。
103.我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由(证券公司)缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
104.我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定(临时停市)。
105.开放式基金份额的申购和赎回价值是按(基金份额资产净值)计价。
106.在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以(净资产)除以发行在外的普通股票的股数求得的。
107.按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于( 欺诈客户行为)。
108.我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向(证券交易所)提出申请。
109.以下关于我国证券公司债券的说法错误的是(只允许上市公司发行)。
110.关于有价证券的特征,以下说法正确的是(股票可视为无期限证券)。
111.样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是(深证新指数)。
112.与封闭式基金相比,(巨额赎回风险)是开放式基金所特有的风险。
113.以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是(成长型基金)。
114.股票是一种(综合权利证券)。
115.证券公司合规管理的基本制度,经(董事会)审议后实施。
116.以下不是证券交易所理事会的职责的是(选举和罢免会员理事)。
117.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(资本公积金)。
118.我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币(一亿元)。
119.我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处违法所得( 一倍 五倍 )以上( )以下的罚款。
120.证券交易通常都必须遵循(价格优先原则和时间优先原则)。
121.赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是(保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例)。
122.美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括(金融分业经营)。
123.以下关于基金管理费的说法正确的是(通常从基金资产中扣除)。
124.中国债券指数由(中国国债登记结算有限公司)编制和发布。
125.首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近(2)年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
126.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在(4)亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
127.以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例,把上市公司按(3级)分类。
128.(债券远期交易)是在全国银行间同业拆借中心进行。
129.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动(同方向)。
130.在资本市场上占有重要地位的国债是(长期国债)。
131.在没有优先股票的条件下,(每股账面价值)等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数
132.经济周期循环对股票市场的影响非常显著,可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常,经济周期变动与股价变动的关系是(复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段一一股价低迷)。
133.传统理论认为,汇率下降,即本币升值会引起(境内资本流出)。
134.对社会公益基金认识错误的是(福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金)。
135.纵观证券市场的发展历史,其进程大致可分为5个阶段,其中恢复阶段是指(第二次世界大战后至20世纪60年代)。
136.2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立(泛欧交易所)。
137.2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(三),2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
138.2007年8月,国家外汇管理局批复同意(天津滨海新区)进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本项下外汇管制开始松动。
139.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是(记账方式不同)。
140.从l999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行(浮动利率)债券。
141.按(募集方式)分类,有价证券可分为公募证券和私募证券。
142.证券市场走向集中化的重要标志之一是(有形市场)的诞生。
143.下列各项中,有关政府机构的说法错误的是(成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡)。
144.我国《证券法》规定,股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(25%)以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
145.股权分置改革是为解决(A股)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
146.关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述,错误的是(债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系,而且是这一关系的法律凭证)。
147.金融债券的发行主体是(银行或非银行金融机构)。
148.新中国成立以来,在(20世纪60年代和70年代),我国停止发行国债。
149.股票最基本的特征是(收益性)。
150.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是(美国)。
151.信用衍生工具是指以( 基础产品所蕴含的信用风险或违约风险 )为基础变量的金融衍生工具。
152.1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( 8% )以上,其中核心资本至少为总资本的502。
153.下列有关金融期货的表述错误的是( 在世界各国,金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管 )。
154.对证券投资基金的认识错误的是( 基金对投资的最低限额要求很高 )。
155.在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,( 80% )以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
156.下列关于LOF的阐述,错误的是(LOF是一种封闭式基金
)。
157.我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利不包括(在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额)。
158.下列关于基金托管费的阐述错误的是(我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费,通常高于0.25% )。
159.关于证券发行市场论述错误的是(证券发行市场通常有固定场所)
160.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模,具体规定最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于(3000万元)。
161.信用公司债券属于(无担保证券)范畴。
162.《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定,企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的(40%)。
163.关于外国债券的论述错误的是(外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段)。
164.关于金融期货市场价格发现功能论述错误的是(理论上说,期货价格要反映现货的持有成本,如现货价格保持不变,期货价格就不会与之存在差异)。
165.(期权和期权类衍生产品)是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
166.目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为( 6个月以上24个月以下)。
167.在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为(存托凭证)。
168.最早的证券化产品以( 商业银行 )房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券(MBS)。
169.按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( ),封闭式基金一般采用( 90%,现金 )方式分红
170.证券投资基金的主要投资风险不包括(汇率风险)。
171.定向发行又称(私募发行),即面向少数特定投资者发行。
172.二板市场指的是(创业板市场)。
173.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的(±40%)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。
174.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(3%)。
175.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托(证券交易所和中央登记公司)的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
176.关于中小企业板指数描述错误的是(中小企业板指数属于分类指数类。
177.我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为(有限责任公司或股份有限公司)。
178.1998年后,(中国人民银行)的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。
179.关于证券经纪业务的表述错误的是(证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务)。
180.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动称为(融资融券业务)。
181.不属于证券公司内部控制机制原则的是( 灵活性 )。
182.关于证券公司净资本的叙述,错误的是( 计算净资本的目的只有一个,那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全)。
183.证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的(50% )计算风险资本准备。
184.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处( 3年以下 )有期徒刑或者拘役。
185.首次公开发行股票数量在(4)亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
186.从资本市场的发展历程来看,(保护投资者利益,让投资者树立信心)是培育和发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨。
187.下列不属于操纵市场行为的是(内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易)。
188.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的(1个月)内编制完成季度报告并披露。
189.证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由(中国证监会)代扣代收。
190.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是(收入情况信息)o