高校廉政风险预警机制建设研究
浙江师范大学纪委 课题调研组
目 录
一、廉政风险的概念和主要类型…………………………………… 4
1、廉政风险的界定
2、风险预警的界定
3、高校廉政风险的主要类型
二、廉政风险预警机制建设的现状………………………………… 7
1、廉政风险预警机制建设的现状
2、廉政风险预警机制存在的问题
三、廉政风险预警机制的现实意义和要把握的原则……………… 10
1、构建廉政风险预警机制的现实意义
2、构建廉政风险预警机制要把握的原则
四、廉政风险预警机制建设的主要内容…………………………… 12
（一）建立廉政风险信息收集网络
1、廉政风险信息收集内容
2、廉政风险信息收集渠道
3、廉政风险信息收集工作制
（二）廉政风险信息研判评估
1、廉政风险信息分析
2、廉政风险预警信息发布
（三）廉政风险预警处臵措施（预警谈话制度）
1、一级预警：责令整改
2、二级预警：戒勉纠错
3、三级预警：警示提醒
（四）廉政风险预警处臵情况的督查
1、廉政风险预警处臵结果反馈制度
2、廉政风险预警处臵督查制度
3、廉政风险预警处臵情况通报制度
五、廉政风险预警机制的保障措施………………………………… 20
1、廉政风险教育是廉政风险预警机制的思想保障
2、预警信息员队伍是廉政风险预警机制的组织保障
3、党风廉政建设是廉政风险预警机制的制度保障
4、预警信息系统是廉政风险预警机制的技术保障
高校廉政风险预警机制建设研究
——以浙江师范大学为例
十八大以后，党和国家领导人先后多次在重要会议上发表讲话，强调在新形势下加强反腐倡廉建设的重要性和必要性。高校作为反腐倡廉的重要阵地，对于提高高等教育质量，提升社会主义事业建设者和接班人的素质都意义重大，影响深远。而廉政风险预警机制是完善惩治和预防腐败体系的重要举措。建立科学合理的高校廉政风险预警机制,能够提高高校预防腐败工作的针对性、规范性、预见性、及时性和有效性,最大限度地降低高校腐败行为发生的可能性,推进高校
惩治和预防腐败体系建设,优化高等教育发展和育人环境。
本报告在学校惩治和预防腐败体系基础上，根据廉政风险防控机制建设发展的需要，结合实际进行了廉政风险预警模式的探索，主要针对目前廉政风险预警工作的现状，提出了构建廉政风险预警机制要把握的原则，重点就廉政风险信息收集网络、廉政风险评估、廉政风险预警处臵措施等问题进行了深入分析和研究。
一、廉政风险的概念和主要类型
1、廉政风险的界定
一般来讲，风险即指活动或事件损失的一种不确定性。廉政风险是指国家公职人员在执行国家公务和日常生活中，由于不正确履行廉洁奉公职责，利用其权力和影响力谋取私利，从而出现的各种腐败行为的可能性。
2、廉政风险预警的界定
廉政风险预警，是指围绕廉政建设和反腐败的工作目标，运用科学手段和现代技术分析廉政风险信息、评估廉政风险状况和预测廉政风险趋势，采取有效措施提前防范和解决潜在廉政问题的理论、方法体系和工作过程的总和。
3、高校廉政风险的主要类型
（1）招生领域的廉政风险。招生人员索贿受贿,利用负责招生工作之便,收受学生家长贿赂,是高校职务犯罪中的一个权钱交易关口,涉案人员一般为负责招生工作的领导、专家评委、普通工作人员。主要表现为负责招生的领导、专家评委、工作人员接受好处,利用职权招收一些成绩相对较差的“关系生”、“条子生”,或以帮助学生入学、选系、改专业等为名索贿受贿。尤其是在单独招收艺
术特长生、体育特长生、保送生等领域,由于涉及到招生主管部门、高校、学生家长和其他社会关系等多个环节、多种关系,最容易发生暗箱操作、弄虚作假和金钱交易等违法乱纪行为。
（2）财务管理和资产管理领域的廉政风险。由于办学规模的不断扩大, 经费由单一财政拨款向多渠道筹集经费的转变，资金管理的多样性和复杂性也使得一些高校财务管理领域的廉政风险不断增加。领导干部或一般财务人员利用财务管理的漏洞,贪占、挪用单位资金或公款私存侵吞利息等违规操作,造成学校大量资金损失。少数领导干部和教职员工利用各种创收手段,私设小金库,然后伺机贪污、挪用。在高校资产管理领域，由于高校资产数量较大，资产管理部门人员和技术力量有限，往往不能彻底清查固定资产，存在个人利用各种关系占用学校资源的现象，特别是在房屋出租、营业房招标等过程中人为因素的影响，会导致较大的腐败风险。
（3）基建工程领域的廉政风险。随着高校规模迅猛扩张，大兴土木扩建校舍、发展新校区、建大学城蔚然成风，基建工程也成为近年来高校腐败的频发区域。工程建设领域收好处费、工程回扣等几乎成为行业通行的潜规则，“工程上马，干部落马”现象比较普遍，甚至出现了窝案串案。在高校基建项目中,预算超概算,决算超预算的现象较为普遍,有的企业投标时低价中标，并承诺了许多优惠条件,中标后则千方百计要求修改合同条款,加大工程预算,提高工程造价,这时负责基建工程的领导或工作人员与施工企业就很容易发生不正常的经济关系或其他违法交易,产生较大的廉政风险。
（4）物资采购领域的廉政风险。为了保证教学科研活动的正常开展，高校每年都要投入大量资金进行设备、教材等物资的采购。虽然目前高校招投标制度
得到进一步完善,但是物资采购工程中仍然存在一些廉政风险。一些供应商非常了解学校的招投标制度，经常以低价中标，然后通过更改合同、串通验收专家等多种方式来获利。参加招投标专家一般都是本地校内外的专家，负责招投标的工作人员岗位一般都较为固定，如果供应商长期招投标就有可能和评标专家、工作人员较为熟悉，就可能出现供应商在招投标事前或事后行贿，影响招投标的公正性。
（5）组织人事领域的廉政风险。近年来，我国高校干部人事制度改革取得较大进展，采取了公开招考、干部任用公示、民主测评等，使高校在选人、用人上实现了公平、公正、公开。虽然公开招考笔试相对来说较为公正，但是面试和最后政审阶段人为因素仍然存在，主要领导对选人用人上的明示或暗示会影响到最终的结果。现在高校都采取岗位聘任制，在年度考核和评优评奖中，领导的个人意见和看法也会影响到考核的最终结果，也存在较大的廉政风险。
（6）学术科研领域的廉政风险。近年来国内高校各类学术腐败现象呈快速增加的趋势，所涉人员从普通教师、教授、到院士等不一而足。学术腐败不仅有违大学精神，更是对法律赋予的科研与社会服务权的滥用。学术科研领域的廉政风险主要包括为学术不端行为、科研经费使用、职称评审、科研立项等方面。而近几年高校科研经费快速增长，部分科研人员错误认为科研经费属于项目负责人个人所有，对科研经费的使用不合理，不规范的问题仍然存在，是一个潜在的廉政风险高危领域。高校学术腐败具有智能性、隐蔽性和传递蔓延性等特点，教授、博导出现了学术不端，势必影响其学术的品行，亦有损所在高校乃至整个学术界的公信力。
二、廉政风险预警机制建设的现状和存在的问题
1、廉政风险预警机制建设的现状
（1）廉政风险预警机制在识别廉政风险点上取得初步成果。廉政风险预警机制通过人、制度、技术等手段及时发现高校发展过程中存在的廉政风险，有效识别关键岗位、重点环节以及重点人员存在和潜在的廉政风险。特别对新增的廉政风险点以及原有廉政风险点风险等级上升的情况，能够实现及时动态跟踪，确保学校廉政风险点无遗漏。在廉政风险基础上，通过完善现有的制度，建立相应的廉政风险防控机制，确保反腐倡廉各项制度措施得到有效落实。我校通过廉政风险预警机制动态监控学校招生工作的过程中发现，在省外招生的特殊专业一般由评委现场进行打分，每年评委相对比较固定，评分的主观性仍然存在，是一个新增廉政风险点。在对学校基建工程审计中发现，基建工程项目变更和增加预算现象较多，主要风险就集中在基建工程联系单的审批和管理上，是一个重要的廉政风险点。
（2）廉政风险预警机制在化解风险上取得初步进展。廉政风险预警机制建设就是通过剖析廉政风险中存在的突出问题即产生风险的原因和规律特点，并针对其中的苗头性、倾向性问题提前预测并及时发出预警，然后有针对性地采取预防腐败行为发生的措施，进而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。廉政风险通过预警机制得到及时有效化解， 有助于预防腐败的发生，赢得广大师生的拥护和赞誉，使高校发展的软实力得到进一步优化和提升。如我校廉政风险预警机制信息收集渠道中反映少数专业教师在体育类招生录取工作中存在感情、人为因素，出现了廉政风险的苗头。学校纪委与相关职能部门、学院联系，聘请220余人次解放军官兵担任各测试项目工作人员，尽可能的使用电子计时、计数的等设
备，采取专项测试考评教师名单由学校纪委抽取等措施，最大限度了化解了可能出现的廉政风险。
（3）廉政风险预警机制在规范制度措施上效果初显。廉政风险预警机制在廉政风险易发高发的环节和领域及时收集廉政风险预警信息，针对预警信息提出有效的预防手段和措施，定期分析评估各学院、各部门的廉政风险预警工作情况和效果，进而把反腐倡廉的要求有效地体现在相关改革措施和政策规定之中，逐步形成一个自我检查、循序渐进、有效预防腐败的长效机制。如我校物资采购管理过程中，针对可能会泄露投标供应商信息的廉政风险，开发网上匿名下载系统；针对评标过程中诱导倾向性以及信息泄密等廉政风险，制定了监察处全程参与监督、全程录像、手机上交等制度；针对验收环节可能出现的廉政风险，学校实行采购和验收相分离制度，负责采购的部门不参与项目的验收，验收由项目管理部门聘请专家予以验收。
2、廉政风险预警机制存在的问题
（1）廉政风险预警配套制度较少。目前我国法律、法规和政策规定中，惩罚性规定往往占绝大多数，预防性规定少之又少。预防性法律依据少，可操作性弱，因而一直是我国法律、政策制定的薄弱环节。廉政风险预警机制重在预防，而不是惩罚，在相关配套制度上比较少，国内外对此的研究更多的集中在理论上探讨，在实践中落实的仍比较少见。然而鉴于廉政风险预警机制的重要性，目前一些地方政府和高校也积极得在探索，取得了非常宝贵的经验，也为廉政风险预警机制制度建设做出了重要的贡献。
（2）廉政风险信息的收集渠道不够完善。目前，高校廉政风险信息主要依靠信访举报、检查考核、个人重大事项报告制度等渠道来获取，存在渠道窄，信息
单一的特点。由于举报人并不是知情人，往往只能对问题笼统的描述，对于违纪的事实和依据很难提供有线索的信息。检查考核工作由于各种原因，很难深入了解学院、部门的党风廉政工作，一些廉政隐患很难被查到，并及时处理。个人对于重大事项报告的表述方式存在主观随意性，也加大廉政风险信息收集的难度。这些都导致我们被动接收廉政风险信息的比例过大，往往错过发现那些倾向性、苗头性问题的最佳时机。
（3）外部监督的缺失阻碍廉政风险预警功能的发挥。目前一些领导干部权力过于集中、权力运行不规范不透明等现象时有发生，制约权力运行的监督体系不健全，群众对一些重大事项不了解，不知情难以监督，下级因受制于人不敢监督，同级因碍于情面不愿监督， 上级因距离太远难以监督，这些都使得外部监督缺失。廉政风险预警机制的重要功能就是预警、防范，当外部监督缺失时候，廉政风险信息收集难度也加大，预警功能也无法发挥其应有的作用。
（4）廉政风险预警工作尚未形成合力。廉政风险预警机制作为一个复杂的系统工程，需要动用多方面力量的共同配合，才能发挥处预警防范的作用。目前高校廉政风险预警机制建设主要依靠党内自身监督,尤其是党委纪检部门的监督,远没有发挥出党外监督、社会监督、群众监督等各方面的力量。
三、构建廉政风险预警机制的现实意义和要把握的原则
1、构建廉政风险预警机制的现实意义
（1）廉政风险预警机制是推进反腐倡廉建设的客观需要。近几年高校腐败形式呈现多样化、手段也较为隐蔽，给高校廉政风险防控工作带来了困难和挑战。而廉政风险产生的来源是机关和部门领导干部手中的权力。因此，注重权力的制
约和监督就抓住了制约腐败行为的重点,而抓好廉政风险监督、预警,就抓住了预防腐败问题的关键。廉政风险预警机制本质上就是提前化解权力运行过程中的各类廉政的风险,防范于未然,使腐败行为不发生或少发生,特别是不发生大的廉政风险,从而使党员干部不犯或少犯错误,党和人民的利益不受或少受损失。 （2）廉政风险预警机制是推进惩治和预防腐败体系建设的重要举措。建立健全惩治和预防腐败体系，是对执政规律和反腐倡廉工作规律认识的深化，是从源头上防治腐败的根本举措。这对于有效预防和解决腐败问题，加强党的执政能力建设，巩固党的执政地位意义重大。而惩治和预防腐败体系的重点在于预防，惩治也是为了更好地预防腐败现象的发生。廉政风险预警机制着眼点就是如何预防廉政风险的发生，从人、机制、技术等手段来对廉政风险及时预警，努力减少和控制诱发腐败的风险，对构建惩治和预防腐败体系有着积极的促进作用。 （3）廉政风险预警机制是加强监督、预防干部违纪违法的重要手段。领导干部一般都掌握一定的权力和资源,不同程度地面临诱惑和考验，并且权力越大,掌控的资源越多,廉政风险就越高。而廉政风险预警机制建设就是要把监督工作做在前面,把更多的精力、财力和资源用在廉政风险的预警和防范上, 及时遏制一些苗头性和倾向性的问题,及时警醒干部职工正确履行职责,防止滥用权力,做到未雨绸缪,防患于未然。
2、构建廉政风险预警机制要把握的原则
（1）重点突出，关口前移的原则。廉政风险预警就是把单位或个人可能产生腐败的苗头性问题或已经出现的轻微性问题指出来，及时提醒，严肃警告，使其不出现腐败问题或把腐败现象消灭在萌芽状态。相对现行的监督模式，它侧重于事前监督，监督领域介于自我约束与纪律处分之间，是在思想道德防线和党纪国
法防线之间架设一道预防警戒防线。因而廉政风险预警机制要坚持重点突出、关口前移的原则，要以高风险、权力集中的重要部位和关键环节作为重点，把容易滋生腐败的部门和领域作为廉政风险信息收集的重点，同时更加注重预防，做到关口前移、预防在先。
（2）制度规范、防范于未然的原则。预警重在预防和警示，廉政风险预警机制必须对潜在的问题能够做出准确判断，变事后惩治为事前警示，变被动查处为主动防范，变亡羊补牢为未雨绸缪。因而完善制度建设，规范物资采购、财务管理、基建工程等重点领域的相关制度措施，对预防腐败现象的发生起到关键性的作用。建立廉政风险预警机制也需要依赖制度的完善，通过制度去发现预警信息，通过制度去规范权力运行，通过制度去预防党员干部的腐败行为。
（3）预警及时，措施有效的原则。廉政风险预警机制重点在于及时发现廉政风险，并对可能出现的廉政风险予以及时警报，进而阻止廉政风险的发生，起到“隔离墙、防火墙”的作用。然而要达到这一点，预警的及时，措施的有效就起到非常关键的作用，预警不及时，措施不得力都会影响廉政预警机制功能的发挥，甚至会让本应该预警的廉政风险变成了违法违纪的事实。因此，建立廉政风险预警机制要坚持预警及时，措施有效的原则，努力提高预警机制的反应速度，增强信息研判的准确度，以及制定预警措施科学有效。
四、廉政风险预警机制建设的主要内容
廉政风险预警机制是基于“发现——研判——处臵”的制度框架,其目的是“早发现、早研判、早处臵”。廉政风险信息收集是廉政风险预警机制的基础，廉政风险研判是廉政风险预警机制的核心，廉政风险预警处臵是廉政风险预警机
制的落脚点。
（一）建立廉政风险信息收集网络
1、廉政风险信息收集内容
（1）师生对学校党风廉政建设和反腐败工作的意见、建议和评价；（2）学校重大改革、重要政策措施出台前后的群众舆论反映、反响； （3）领导干部和党员在思想、工作、生活作风等方面问题； （4）在廉洁从政（从教）和廉洁自律方面问题；
（5）在干部选拔、人员招聘、财务管理、资产管理、物资采购、基建工程等方面违反有关规定的行为； （6）损害群众利益的突出问题；
（7）各项专项检查、干部考察及案件查办过程中发现的涉及党风廉政建设和党员干部违法违纪的问题；
（8）其他违反党风廉政建设情况的反映。
2、廉政风险信息收集渠道 （1）组建预警信息员队伍
首先，夯实预警信息员基础力量，发挥专兼职纪检干部工作合力。学校纪检监察部门要充分发挥专职纪检干部和二级党组织纪检委员的作用，明确其预警信息收集工作的职责和分工。专职干部要注重通过信访、监督、专项检查等工作收集预警信息；二级党组织纪检委员通过认真履行“一岗双责”，在党风廉政建设工作落实、工作调研等过程中掌握师生群众的意见、建议，反映预警相关信息。专职和兼职纪检干部要做到对苗头性问题反应敏感、反馈及时，并坚持调查研究，以保证预警信息的真实性，为领导决策和预警工作提供重要依据。
其次，打造预警信息员精英力量，建设一支政治素质好、学术水平高的特邀监察员队伍。在校内聘任一批政治、经济、法律、管理和技术等领域的专家，明确职责和权利，发挥其桥梁纽带作用，通过广泛吸纳基层师生群众的意见、建议，收集提供预警信息相关线索,协助专职人员共同开展信息调查、相关课题研究，承担反腐倡廉和预警工作决策咨询等。
再次，搭建预警信息员骨干力量，组建一支责任心强、业务素质过硬的兼职监察员队伍。以来自学校重点领域、风险评定等级较高的职能部门关键岗位工作人员（科级干部或科员）以及学院、研究所等二级单位人财物管理的一线人员为主，学校以制度形式赋予兼职监察员一定的工作职责和权利，协助开展各类专项监督工作和监察事务。另外，兼职监察员的岗位性质决定了他们在收集掌握信息方面更为深入、快捷，所以，要特别重视发挥他们信息收集的骨干作用，根据其工作岗位类别不同，可区分成立若干个预警信息收集工作小组，工作小组以兼职监察员为主要组成人员，同时配备1名专兼职纪检干部负责协调联络，各预警信息收集小组要明确职责和分工安排，形成固定的信息交流工作制度。预警信息收集工作小组类型如下：
①党务校务公开信息收集工作小组，负责收集党务、校务、信息公开工作有关的廉政风险预警信息，小组成员由5至7人组成，分别由专职或兼职纪检干部、党办校办工作人员、学院院办主任、学院行政秘书、学院工会主席等组成。
②经济类信息收集工作小组，主要负责收集财务和资产管理、物资设备采购、基建工程领域内的廉政风险预警信息，小组成员由7至9人组成，由专职纪检干部、审计部门干部，财务管理部门、国有资产管理部门、设备管理部门、采购部门、基建管理部门的重要科室岗位的工作人员，学院实验室主任、财务联络员等
组成。
③教育科研类信息收集工作小组，主要负责收集招生、教学、科研领域内的廉政风险预警信息，小组成员由7至9人组成，由专职或兼职纪检干部，学生管理部门、教学管理部门、科研管理部门的重要科室岗位的工作人员，学院辅导员、教学秘书，研究机构科研秘书等组成。
④组织人事类信息收集工作小组，主要负责收集组织、人事领域内的廉政风险预警信息，小组成员由5至7人组成，由专职或兼职纪检干部，组织部门、人事部门的重要科室岗位的工作人员，学院办公室主任、人事秘书等组成。
（2）依托反腐倡廉相关制度机制
首先，反腐倡廉相关制度机制的建设执行是预警信息收集工作的核心依托渠道。廉政预警信息收集主要是在反腐倡廉制度体系、工作机制日常有序地运转、执行过程中，通过制度机制执行者、预警信息员队伍等进行廉政风险预警信息的发现、反馈来完成，这是收集廉政风险预警信息工作的主要途径。其具体程序可表现为：信息收集者严格执行各自领域内反腐倡廉相关制度，关注监督日常工作程序和重要环节的运行，发现并梳理出在制度、管理方面存在的漏洞以及由制度或人为因素造成的廉政风险隐患，提炼有效信息及时进行反馈，以便通过预警工作机制的运转将问题解决在萌芽状态。
其次，重点领域制度机制的执行运行是预警信息收集工作的着力依托渠道。反腐倡廉工作关注的焦点问题历来都是重点领域权力行使和重要事项程序运行方面的问题，因此，要重点掌握来自学校重要领域的有关信息，着力依托领域内制度机制的执行运行，借助4个信息收集工作小组的有序工作来实现信息收集。收集工作主要途径如下：党务校务公开信息收集工作小组，依托学校校务、党务
公开工作实施办法和信息公开实施办法等相关工作制度开展信息收集；经济类信息收集工作小组，着力关注学校财务审批制度、预算管理办法等相关制度，国有资产管理办法、设备配臵管理办法等有关管理办法，基建工程和修缮工程管理办法、工程项目采购实施制度等工程管理制度以及采购管理办法、项目变更会签制度等采购管理制度的执行和相关工作机制的运行，开展信息收集工作；教育科研类信息收集工作小组，主要关注在学校招生管理、评优评奖规定、考试管理、教学项目经费管理、学科经费管理、科研经费管理等方面的制度执行情况；组织人事类信息收集工作小组，主要关注在干部选拔任用、党员发展、人才引进及人才专项经费管理等方面的制度执行情况。
再次，监督工作机制的运行是预警信息收集的基本渠道。纪检、审计部门及其他具有内部监督职能的业务部门执行的专项监督机制，是预警信息收集的基本制度保障，在预警信息收集中发挥着基础性作用。在学校监督制度执行过程中，专兼职纪检干部、兼职监察员既要履职监督检查职责，又要注重开展预警信息收集，重点关注在学校党风廉政责任制考核、领导干部民主测评、领导干部经济责任审计、教代会民主监督、信访案件调查、小金库治理专项工作、特殊类招生考试监督、干部选拔任用监督、项目招标验收监督等专项业务中的有关廉政风险预警信息。此外，还要重视上级专项监督检查和各类社会监督中的反馈、反映，这些也都是预警信息的重要来源渠道。
（3）开发廉政风险信息收集系统
廉政风险信息收集系统基于校园网的电子监察平台，与学校财务、采购、基建、科研、教学、人事、组织等信息管理系统对接，借助数据适配器和数据交换平台，对存在的廉政风险的权力运行进行动态监控，通过分析管理运行数据、运
转流程，对异常情况进行廉政风险预警，实现廉政风险信息收集报送功能。第一，在党务校务公开领域，通过校园信息公开平台监控学校规定重点公开的信息是否已经公布，学校不允许公开的信息有无违规公布。如各学院财务公开的执行情况，学生和教职工评优评奖的公开情况等。第二，在财务管理领域，通过财务管理系统对各项经费的审批、使用、报销等环节监控实现廉政风险的收集。财务审批方面，主要针对专项经费支出、基本建设经费支出、科研经费支出等方面实施动态监控；审核报销方面，主要针对大额发票报销、虚假发票报销等问题实施动态监控。第三，在物资采购领域，通过采购信息管理系统对采购平台的公告、预算、流程、结果等信息进行监控，对超预算、合同变更、结果未公示或公示时间不符合规定等情况及时预警。第四，在基建工程领域，通过基建项目管理系统对项目立项、项目招标、合同签订、施工管理、工程款项结算、项目验收、项目审计整个流程予以监控，特别是工程施工过程中预算变更的情况及时预警。除此之外，学校其他重要领域也是通过廉政风险信息收集系统与业务部门的管理信息系统数据对接，实现全程监控、实时监督的目的，把主动预警和技术预警相结合，以此实现廉政风险信息收集手段多元化，拓展信息收集领域的深度和广度。
3、廉政风险信息收集工作制 （1）建立预警信息研判中心
建立预警信息研判中心，主要职责是收集、汇总廉政风险预警信息，组织召开会议进行预警信息通报、交流讨论、分析研判，并发布预警信息，决定预警处臵措施。研判中心成员一般由纪检监察、审计及重要职能部门、重点领域若干负责人组成。
（2）预警信息流转和研判制度
预警信息流转的主要程序是：预警信息员、预警信息收集工作小组对责任范围内的廉政预警信息予以初步评估后，通过预警信息系统或廉政评议报告、专项业务汇报等其他形式报送至廉政信息研判中心, 报送时间分定期和不定期，定期报送为每个季度末，特别重要或紧急的信息，则随时发现，随时报送，研判中心指定专人负责对报送的信息进行梳理汇总和传达。
研判中心在信息有序运转的基础上，建立预警信息研判制度，进行廉政风险问题现状、形成根源和发展态势等的研究判断。预警信息研判分季度研判和学期研判，紧急问题随时研判。季度研判在每季度末由预警信息研判中心成员组织开展；学期研判可在此基础上扩大成员，邀请校纪委委员、特邀监察员等开展集体大“会诊”，分析研究学校一个学期以来的廉政风险情况。
（二）廉政风险信息研判评估
1、廉政风险信息分析评估
廉政风险预警信息按廉政风险发生频率和可能造成的损失程度分为一级、二级、三级，分别用红色、黄色和蓝色标示，一级为最高级别。
（1）一级预警：立足于保护和挽救党员干部，对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的党员干部，通过限期整改和强制履行，避免问题进一步恶化。
评估标准：①诫勉纠错后仍未改正的；②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；③具有《中国共产党纪律处分条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》中所列举的行为，但情节显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。
（2）二级预警：立足于帮助和督促党员干部及时发现自身存在的腐败风险问
题，及时纠正其工作中的失误和偏差，帮助引导，终止其错误行为继续发展，校纪委办、监察处实施廉政风险预警提醒提示，要求单位落实有关问题，积极化解矛盾。
评估标准：①警示提醒后仍未改正的；②未履行岗位职责或履行不到位，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。
（3）三级预警：本着关心干部，维护学校稳定大局，对单位开展重要工作事项中，可能会出现苗头性的问题，校纪委办、监察处实施廉政风险预警问询提示，要求单位加强制度建设，强化预防措施，杜绝违纪问题的产生。
评估标准：①群众有举报，社会有反映的；②党员干部廉洁自律民主测评或年度考核满意率较低的；③工作生活中自我要求不严，干部职工有议论的；④在工作中不认真履行职责或有其他问题，组织认为有必要提醒的。
2、廉政风险预警信息发布
廉政风险预警信息由学校纪委、监察处发布。廉政风险预警信息发布的内容主要包括：预警级别、起始时间、警示事项、应采取的措施、发布机构等内容。廉政风险预警信息的发布可根据风险等级确定发布方式：一级、二级预警一般给予书面形式预警单，并在廉政风险预警信息平台发布预警信息；三级预警一般通过廉政风险预警信息平台直接发布。
（三）廉政风险预警处臵措施（预警谈话制度）
1、一级预警：责令整改
（1）实施方式：①限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的党员干部，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改
正。②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的党员于部进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。
（2）实施期限：责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报纪委办公室备案。
2、二级预警：戒勉纠错
（1）实施方式：①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履职或履行不到位的党员干部，由纪委书记对预警单位分管领导或单位领导干部进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的党员干部通过书面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠征错误倾向，终止错误行为。
（2）实施期限：诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过1个月。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为，廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将相关情况报纪委办公室备案。
3、三级预警：警示提醒
（1）实施方式：①组织谈话。根据群众反映，对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的党员干部，由纪委书记或副书记对预警单位分管领导或单位领导干部进行通知或谈话询问。②重点提醒。针对党员干部岗位变动、职务升降以及因生活习惯、性格特点等因素影响，可能发生腐败风险的事项进行提醒
谈话。③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重，但又不构成违纪或有违纪倾向的干部，发出询问函，要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。
(2)实施期限：一般在作出警示提醒决定后一周内完成。
（四）廉政风险预警处臵情况的督查
1、预警处臵结果反馈制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的纪检监察部门。
2、廉政风险预警处臵督查制度。纪检监察部门负责廉政风险预警信息处臵情况的跟踪监控，对处臵不恰当或者不到位的部门和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的廉政风险防控措施落实情况，每年至少抽查一次。
3、预警处臵情况通报制度。纪检监察部门实施预警处臵的重要个案和综合情况，要及时向同级党委和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。
五、廉政风险预警机制的保障措施
1、廉政风险教育是廉政风险预警机制的思想保障。廉政风险预警工作的前提在于廉政风险教育，只有人人具备了廉政风险预警的意识，廉政风险预警工作才能得到顺利的开展。开展廉政风险教育，是提高党员干部接受反腐倡廉教育自觉性和积极性的有效方法，尤其是对重点领域和关键环节岗位人员的廉政风险教育，对于岗位人员坚定理想信念，规范从业行为，增强岗位勤政廉政意识，提高拒腐防变能力，实现廉政风险预警，防止违纪违法案件的发生，具有重要的意义。廉政风险教育最终目的是要让干部、职工时刻紧绷廉政风险这个弦，牢固树立 “不想为”意识，养成廉洁从政、廉洁从教的良好氛围。这也为廉政风险预警机
制的运行提供了思想上保障，使信息收集更加主动性，有针对性，预警处臵措施能够得到更加有效的贯彻落实。
2、预警信息员队伍是廉政风险预警机制的组织保障。廉政风险预警工作的关键在于人，在于预警信息员队伍建设。预警信息的收集具有领域广，内容多，信息隐蔽等特点，这对预警信息员的业务水平、知识结构、工作方法都提出了新的要求。预警信息员在思想政治上要坚守政治纪律，有正确的权力观、地位观和利益观，自觉抵制拜金主义、享乐主义和极端个人主义的侵蚀，自觉做到反腐倡廉、廉洁从政。在工作态度上，要有较强的事业心和责任感，有奉献精神，热爱纪检监察工作，能妥善解决廉政风险预警工作面临的各种问题，以求真务实的精神履行好职责，创造性地开展工作，特别是要围绕事关群众切身利益、群众反映强烈的问题开展深入细致的调查研究，及时反映校情民意，做好廉政预警信息的收集工作。在工作能力上，要不断加强对纪检监察业务和专业知识等方面的学习，在实践中不断培养敏锐的观察力和判断力，提高自身业务能力和水平。
3、党风廉政建设是廉政风险预警机制的制度保障。学校反腐倡廉制度包括党风廉政建设责任制、廉政风险防控机制、权力制约和监督机制等，共同构筑了学校反腐败工作的制度体系，也为廉政风险预警机制有效运行的提供了制度基础。首先，党风廉政建设责任制强化了各级领导班子和领导干部抓反腐倡廉建设的政治责任，保证中央反腐倡廉各项决策部署的贯彻落实，为廉政风险预警机制运行提供了政治保障。其次，廉政风险防控机制通过查找风险点、绘制权力流程图、制定防控措施、规范各项制度，将风险防控工作融入业务部门的实际工作中，形成廉政风险防控网络，为廉政风险预警机制的运行提供了整体保障。再次，权力的制约和监督机制通过公开权力运行流程图，让权力在阳光下运行，接受广大
师生员工的监督，从而为廉政风险预警机制运行提供外部保障。
4、预警信息系统是廉政风险预警机制的技术保障。建立多层次监管、多功能运行的廉政风险预警信息系统，借助数据适配器和数据交换平台，与学校财务、采购等业务部门的信息管理系统对接。预警信息系统提前设臵监察条件，当业务部门提供的数据符合监察条件时，自动产生预警信号。这样就把廉政风险预警渗透到学校权力运行的重要领域、岗位和环节，完整的记录权力运行的轨迹，通过网络信息技术手段实现了动态监控。并且通过产生的廉政风险信号，及时发布预警信息，帮助业务管理部门制定整改、防控措施，完善业务流程的工作体系，最大限度的降低了廉政风险，有效抑制了腐败的发生。因此，预警信息系统相比传统监督模式，体现了刚性约束、公开透明、实时监督等优势，促进了管理监督一体化，更好地解决了纪检监察与业务职能部门工作相分离的问题。
廉政风险预警机制示意图
廉政风险预警处置责令整改诫勉纠错警示提醒一级二级风险等级（高至低）三级廉政风险预警信息发布预警信息通报、交流讨论、分析研判，并发布预警信息，决定处臵措施预警信息研判中心廉政评议报告、专项业务汇报等其他形式报送定期、不定期报送预警信息报送系统其他途径报送预警信息员队伍兼职监察员（四个信息收集工作小组）其他特邀监察员（专家学者）专兼职纪检干部信息收集：反腐倡廉制度执行、日常专门工作制度执行者、上级、社会群体信息收集：工作一线、具体制度执行中监察监督检查信息收集：听取师生群众意见、决策咨询、调研监察信息收集：各项制度执行、上级检查反馈、社会监督监督廉政风险预警信息 党员领导干部廉洁行政行为党务、校务信息公开工作重点领域制度执行情况违法违纪有关问题
