监察决定书
纪监决字[2008]1号
各项目（单位）：
根据**局《效能监察办法》以及报上级纪检监察室立项批准的《**局分包管理效能监察立项表》，现决定开展**局分包管理效能监察，并将有关事项通知如下：
一、请各项目严格按照《****年**局分包管理效能监察实施方案》（附件一）的要求，依据**局有关规定，按时完成本项目的分包管理效能监察工作。
二、在各项目完成自查的基础上，**局本次效能监察领导小组根据具体情况，组织开展重点监察。重点监察的项目（单位）以大型项目为主，具体名单另行通知。
特此通知。
本监察决定书一式（二十）份
附件一：
《****年**局分包管理效能监察实施方案》
二00八年四月二十日
抄报：**总局纪检监察室 附件一：
分包管理效能监察实施方案
根据**局《效能监察办法》、**局《**年效能监察工作计划》以及报总局纪检监察室立项批准的《分包管理效能监察立项表》，现制定本效能监察方案如下：
一、本次效能监察工作的基本目的
通过开展及时有效的项目分包管理效能监察，规范分包管理工作，落实关于工程分包、劳务分包管理的各项规章制度在项目的执行情况，促进廉洁从业，促进项目分包管理水平的提高，最终达到加强项目管理、切实提高项目经济效益的目的。
二、本次效能监察工作内容及要求
1、对分包管理活动进行效能监察
主要监督、检查分局各项目（单位）是否按照国家有关法律法规，**局、*分局有关规定和市场经济的要求组织分包管理活动；工程分包是否合法、合理；分包人企业资质、营业执照、法定代表人或其委托人、分包人现场机构公章及委托书等是否真实、有效；分包经营决策是否符合程序规定；分包决策的正确性（所取得的经营绩效）是否适时进行评估和上报；分包单位履约过程中对项目总体进度、安全、质量、成本等目标产生较大不良影响或存在较大潜在经营风险时是否及时采取有效纠偏措施，并上报*分局，取得最终效果的监督检查；分包管理日常工作是否按照**局、*分局的规定认真落实；各类分包经营管理的台帐以及分包队伍其下属合作方、材料供应商、设备租赁商等台帐建立情况检查；分包队伍与其聘用员工是否建立了合法的劳动关系、签订了劳动合同；分包队伍民工工资是否足额、按时发放；是否按安全质量规范组织和管理分包单位的生产活动。
其中，要重点加强以下方面的监督检查：
工程分包（专业分包与劳务分包）及分包项目施工过程控制和管理（包括：分包公开招标或直接比价议标计划确定过程；分包方资质与业绩要求标准；分包招标准备过程；投标单位的资格审查与投标单位确定过程；分包招标书的编写与确定过程；对投标单位投标书的制作要求；公开招标或直接比价议标的评标小组的人员组成；分包竞价、评标与确定过程；招/议标结果在合同签订前或后的变更确定过程；分包队伍引进情况；分包合同在项目分包合同执行层与公司分包合同管理层的交底过程；分包项目生产任务的布置、施工进度和质量控制及其效果；分包合同执行过程中的中间结算过程；分包合同规定分包任务完成或验收后的分包决算过程等其它过程），分包队伍管理（包括民工工资发放、安全教育和培训情况），合同管理情况（包括：合同谈判人员确定情况；合同初稿的评审过程；合同标的的内部目标成本测算结果；合同签订前的风险条款规避情况；合同签约的决策授权过程和对应的决策权限；合同签订前的合法性分析；合同签订后的风险分析与合同交底；合同履约管理等其它过程）。
2、对与分包管理相关的经营活动、财务管理活动进行效能监察
主要监督、检查*分局各项目（单位）是否按照国家的财政法规、财经纪律和企业的财务制度进行分包管理的财务控制和财务监督；是否执行预算计划、消耗定额和费用标准；是否合理管理和使用企业人力、物力和资金来进行分包管理；是否有降低分包管理成本的控制措施；分包结算业务流程是否符合规定；是否发生违反分包管理规定的行为。
3、对执行分局廉政规章制度情况进行效能监察
主要监督、检查监察对象是否按照**局、**分局的各项廉政规章制度规范进行分包管理活动；领导干部执行廉洁从业“七不准”情况；党员干部是否发挥先锋模范作用；分局各项廉政规章制度执行情况检查。
三、本次效能监察工作的重点
1、各类分包经营管理台帐的建立情况；
2、分包管理中有无超结超付情况；
3、企业领导干部廉洁从业情况；
四、组织领导
1、效能监察工作按照分级管理，分级监察的原则，有组织、有计划、有步骤的开展工作。**分局纪检监察部门在主管领导的直接领导下，开展本次效能监察工作。同时接受上级监察部门的指导与监督。
2、**分局各项目（包括合作项目）要按照**局、*分局有关规定认真进行自查，对项目开工以来的分包管理情况做全面检查，写出书面报告上报**局纪委。自查报告要重点分析项目分包管理方面存在的不足和需要进一步解决的问题，提出具体整改建议；也可以总结好的经验和做法，以供交流和学习。
在各项目监察的基础上，分局另确定重点监察项目，由**分局组织人员对项目监察情况进行再监察。**分局纪检监察部门负责汇总各项目的分包管理自查自纠情况和重点监察情况，写出专项效能监察汇报材料，向**局和上级监察部门汇报。对相关项目提出《管理建议书》或下达《整改通知》，并监督改进情况，切实促进**分局项目分包管理水平的提高。
3、各项目行政主要负责人是本项目（单位）效能监察工作的第一责任人，负责本次效能监察工作的协调，解决效能监察工作中存在的困难和问题，督促项目落实监察建议和决定。项目党工委、纪工委要负责本次效能监察的具体实施工作。
4、为保证本次效能监察工作顺利进行，经研究决定，成立**分局项目分包管理联合效能监察领导小组，成员如下：
组 长：*** 副组长：*** 成 员：***、***、***、*** 领导小组下设办公室，**同志任主任。
各大型项目应成立专项领导及工作小组，切实开展具体工作。有关业务部门人员参与，开展自查，上报自查情况。
5、**局监察部门负责组织本次效能监察的计划制定、实施和日常管理。及时向主管领导提出效能监察立项、实施的建议；查处失职渎职、违法违纪行为；负责效能监察工作的总结和整改措施的落实；负责效能监察资料的立卷归档。
6、有关业务主管部门应积极配合监察部门开展工作，查找管理中存在的问题，制定改进管理措施，协助、监督监察建议的落实。根据工作实际情况，业务主管部门也可以作为效能监察的主办部门，监察部门及相关部门配合开展工作。
五、时间安排
1、****年*月*日前，向**局纪检监察室申报《分包管理效能监察立项申请表》；
2、****年*月*日前，下发《效能监察决定书》；
3、****年*月*日前，各项目（单位）自行组织完成分包管理效能监察的自查，上报自查报告；
3、****年*月*日前，**局组织开展重点项目抽查，提出管理建议或整改决定书，向上级领导和部门汇报情况；
4、****年*月*日前，各项目组织整改和落实，检查项目部整改效果；
5、****年*月*日前，会同相关业务部门进行分包管理效能监察成果核定；
6、****年*月*日前，进行项目分包管理联合监察资料总结、归档。
六、方法步骤
1、本项效能监察为综合监察，贯穿于生产管理的全过程。为事中跟踪性和事后改进性监察。
其一般程序为：选题立项，制定计划；查明情况，找出原因；提出建议，改进管理；落实责任，严格奖惩。
2、按照制定的方案，由**局监察部门和主管业务部门主办，相关部门配合，成立效能监察小组，通过查原始账目、记录、有关文件、制度和找有关人员调查，找出存在的问题及原因。
3、效能监察工作人员可以根据实际情况，直接参与所监察项目的过程管理，进行全过程实时监督。根据调查结果，分清有关人员责任，对被监察单位提出改进意见和对有关人员提出处理意见，写出调查报告，填写效能监察建议书。
4、各项目部按照监察建议书的要求制定整改措施，完善分包管理制度。监察部门负责监督落实。对无正当理由拒绝和不认真执行监察建议或整改决定的监察对象，追究责任并对其提出党纪政纪处分建议。对勤政、廉政典型和做出突出成绩的人员提出表彰和奖励的建议。
5、效能监察项目实施完毕，监察部门会同相关业务部门进行成果核定。
6、效能监察成果必须是经过立项的项目，按照效能监察程序、方法开展工作所取得的成果。
7、相关资料立卷归档。归档材料有：
（一）效能监察立项表；
（二）监察方案；
（三）效能监察报告；
（四）监察建议书；
（五）对有关人员的奖惩决定；
（六）有关会议记录；
（七）效能监察项目完成情况统计表；
（八）其他需要记入档案的材料。监察部门根据完成情况填写效能监察情况统计表。
8、有关法律、法规授权的其他措施。
